胡明暉

（中原工學(xué)院，鄭州450052）

廣東省基礎(chǔ)研究發(fā)展?fàn)顩r及相關(guān)政策研究

胡明暉

（中原工學(xué)院，鄭州450052）

從戰(zhàn)略部署、優(yōu)先領(lǐng)域、人才和經(jīng)費(fèi)投入等方面研究了廣東省基礎(chǔ)研究發(fā)展?fàn)顩r，分析了廣東省基礎(chǔ)研究的管理體制、資助體系、資助格局以及評(píng)審辦法，提出了擴(kuò)大資助規(guī)模、增設(shè)項(xiàng)目類型和加強(qiáng)國(guó)際合作等政策建議.

基礎(chǔ)研究；自然科學(xué)基金；聯(lián)合基金

廣東省科技事業(yè)發(fā)展始終體現(xiàn)出“務(wù)實(shí)進(jìn)取、勇于創(chuàng)新、敢為人先”的精神，在基礎(chǔ)研究方面也不例外，1987年在全國(guó)率先成立了第一個(gè)地方性自然科學(xué)基金，2006年廣東省政府與國(guó)家自然科學(xué)基金委員會(huì)聯(lián)合出資設(shè)立聯(lián)合基金，首創(chuàng)地方政府和國(guó)家自然科學(xué)基金委員會(huì)聯(lián)合設(shè)立資助自然科學(xué)基礎(chǔ)研究的模式.廣東省基礎(chǔ)研究以自然科學(xué)基金和聯(lián)合基金為主要資助方式，近年來(lái)取得了很多重要成果.本文總結(jié)了廣東省基礎(chǔ)研究取得的主要成就和發(fā)展經(jīng)驗(yàn)，并為其下一步的發(fā)展提出了政策建議.

1 廣東省基礎(chǔ)研究發(fā)展?fàn)顩r

1.1 發(fā)展戰(zhàn)略

《廣東省中長(zhǎng)期科學(xué)和技術(shù)發(fā)展規(guī)劃綱要》［1］提出了立足發(fā)展、超前部署原則，要求加強(qiáng)基礎(chǔ)研究與應(yīng)用基礎(chǔ)研究，重視科技人才培養(yǎng)，促進(jìn)知識(shí)密集型服務(wù)業(yè)和新興高技術(shù)發(fā)展；提出了以自主創(chuàng)新與合作創(chuàng)新為主要路徑、提高創(chuàng)新層次的發(fā)展戰(zhàn)略，要在2011－2020年階段促進(jìn)大學(xué)、科研機(jī)構(gòu)提高創(chuàng)新能力和知識(shí)創(chuàng)新水平，集中力量進(jìn)行重點(diǎn)突破；還提出了“原始創(chuàng)新專項(xiàng)行動(dòng)”，要求大力加強(qiáng)政府對(duì)原始創(chuàng)新的投入，促進(jìn)多學(xué)科交叉、融合和聯(lián)合攻關(guān)，形成一批優(yōu)勢(shì)學(xué)科，爭(zhēng)取在基礎(chǔ)研究領(lǐng)域取得一批在世界科學(xué)前沿有較大影響的研究成果，帶動(dòng)或形成新的產(chǎn)業(yè)群體，培養(yǎng)一批高層次的科學(xué)研究人才.廣東省基礎(chǔ)研究的發(fā)展原則是：堅(jiān)持學(xué)科發(fā)展與重大任務(wù)結(jié)合，以群體突破為重點(diǎn)，實(shí)現(xiàn)科學(xué)發(fā)展與人才培養(yǎng)的目標(biāo).重點(diǎn)內(nèi)容包括：

（1）加大自然科學(xué)基金項(xiàng)目扶持力度；

（2）以項(xiàng)目為帶動(dòng)，與高等院校、科研院所、大型企業(yè)聯(lián)手培養(yǎng)和吸引科技人才、組建研究團(tuán)隊(duì)；

（3）優(yōu)化科研基地的建設(shè)，改革和完善基礎(chǔ)研究體系；（4）鼓勵(lì)和支持基礎(chǔ)研究的國(guó)內(nèi)外合作；

（5）鼓勵(lì)和支持大型企業(yè)積極設(shè)立從事高水平基礎(chǔ)性研究的機(jī)構(gòu).

1.2 基礎(chǔ)研究?jī)?yōu)先領(lǐng)域

《廣東省中長(zhǎng)期科學(xué)和技術(shù)發(fā)展規(guī)劃綱要》指出，科技發(fā)展的總體目標(biāo)是：在有優(yōu)勢(shì)的信息與通信技術(shù)、生命科學(xué)與生物醫(yī)藥技術(shù)、材料科學(xué)與技術(shù)、先進(jìn)制造技術(shù)、能源技術(shù)等領(lǐng)域，加強(qiáng)人才培養(yǎng)，加大科技人才投入、資金投入，加快自主創(chuàng)新能力建設(shè)，在某些方面實(shí)現(xiàn)跨越式發(fā)展，加快接近、趕超世界先進(jìn)水平.具體到基礎(chǔ)研究，原始創(chuàng)新專項(xiàng)行動(dòng)方案提出，省自然科學(xué)基金要集中力量在電子信息技術(shù)、集成電路、軟件與網(wǎng)絡(luò)技術(shù)、生物醫(yī)藥、新材料、新能源、機(jī)電設(shè)備等一批具備相對(duì)優(yōu)勢(shì)或戰(zhàn)略必爭(zhēng)的關(guān)鍵領(lǐng)域取得重大突破.

1.3 基礎(chǔ)研究機(jī)構(gòu)與人才

1.3.1 基礎(chǔ)研究機(jī)構(gòu)

1986年12月，廣東省在國(guó)內(nèi)率先建立省級(jí)重點(diǎn)實(shí)驗(yàn)室，由省科委和省計(jì)委共同建成了廣東省第一個(gè)省重點(diǎn)實(shí)驗(yàn)室——精密模具設(shè)計(jì)實(shí)驗(yàn)室.2004年11月，廣東省科技廳在全國(guó)率先啟動(dòng)省級(jí)公共實(shí)驗(yàn)室建設(shè)工作.省級(jí)重點(diǎn)實(shí)驗(yàn)室和省級(jí)公共實(shí)驗(yàn)室是廣東省科技自主創(chuàng)新的核心力量，成為聚集、培養(yǎng)高層次科技人才的基礎(chǔ)和科技合作與交流的窗口.截止目前，廣東省各級(jí)政府累計(jì)向省重點(diǎn)實(shí)驗(yàn)室投入5.15億元，依托單位及相關(guān)部門配套投入8.29億元，建成了13個(gè)國(guó)家重點(diǎn)實(shí)驗(yàn)室、3個(gè)省部共建國(guó)家重點(diǎn)實(shí)驗(yàn)室培育基地、123個(gè)省重點(diǎn)實(shí)驗(yàn)室、2個(gè)省企業(yè)重點(diǎn)實(shí)驗(yàn)室、18個(gè)省公共實(shí)驗(yàn)室以及26個(gè)省重點(diǎn)科研基地，覆蓋電子信息、生物醫(yī)藥與健康、新材料、環(huán)保、新能源、海洋、先進(jìn)制造、現(xiàn)代農(nóng)業(yè)等重點(diǎn)發(fā)展領(lǐng)域［1］，為從基礎(chǔ)研究到戰(zhàn)略高科技研究、從技術(shù)突破到成果轉(zhuǎn)化的各項(xiàng)科技事業(yè)提供了有力支撐.

1.3.2 基礎(chǔ)研究人才投入

通過(guò)廣東省自然科學(xué)基金、聯(lián)合基金等對(duì)基礎(chǔ)研究項(xiàng)目的資助，突破了若干科學(xué)前沿重大問(wèn)題，培養(yǎng)了科技領(lǐng)軍人才，也推動(dòng)了地方經(jīng)濟(jì)社會(huì)發(fā)展，并提升了地方科研人員承擔(dān)國(guó)家研究任務(wù)的能力.“十一五”期間，新增兩院院士6人，院士人數(shù)達(dá)到43人；新增教育部長(zhǎng)江學(xué)者特聘教授和講座教授40人；新增國(guó)家杰出青年科學(xué)基金獲得者54人，國(guó)家杰出青年達(dá)到114人，居全國(guó)第5位；新增國(guó)家創(chuàng)新群體3個(gè)，國(guó)家創(chuàng)新群體達(dá)到6個(gè)；引進(jìn)中組部“千人計(jì)劃”人才14人.承擔(dān)國(guó)家級(jí)研究任務(wù)的能力得到提升，2010年獲國(guó)家自然科學(xué)基金資助項(xiàng)目1558項(xiàng)、經(jīng)費(fèi)5.38億元，居全國(guó)第四位；2006－2010年，共獲得國(guó)家973計(jì)劃和重大科學(xué)研究計(jì)劃的首席項(xiàng)目21項(xiàng)［3］.

1.4 基礎(chǔ)研究經(jīng)費(fèi)投入

廣東省是我國(guó)R＆D經(jīng)費(fèi)投入最多的省份之一，2010年R＆D經(jīng)費(fèi)支出808.75億元，居全國(guó)第三位，僅次于江蘇省和北京市，其中，財(cái)政科技撥款達(dá)到214.44億元，居全國(guó)第一位（全國(guó)只有廣東省和上海市財(cái)政科技撥款超過(guò)200億元）.但是，從基礎(chǔ)研究經(jīng)費(fèi)投入看（見(jiàn)表1［4］），廣東省R＆D經(jīng)費(fèi)有90%以上用于試驗(yàn)發(fā)展.2000－2010年，雖然廣東省基礎(chǔ)研究經(jīng)費(fèi)由1.0億元增長(zhǎng)到了16.98億元，2010年基礎(chǔ)研究經(jīng)費(fèi)占R＆D總經(jīng)費(fèi)的比重提升到了2.1%，但遠(yuǎn)沒(méi)有達(dá)到全國(guó)平均水平（4.7%），占 全 國(guó) R＆D經(jīng) 費(fèi) 的 比 重 也 過(guò) 低（5.23%），這導(dǎo)致基礎(chǔ)研究、應(yīng)用研究、試驗(yàn)發(fā)展的經(jīng)費(fèi)比例嚴(yán)重失衡.以2010年為例，三者的經(jīng)費(fèi)比例為1∶2.2∶44.4.R＆D經(jīng)費(fèi)在不同研究類型上的分配失衡，會(huì)導(dǎo)致基礎(chǔ)研究人員流失或轉(zhuǎn)移研究方向，進(jìn)而影響原始創(chuàng)新成果產(chǎn)生、制約自主創(chuàng)新能力提升.

表12000—2010年廣東省R＆D經(jīng)費(fèi)支出情況（按研究類型分）

2 廣東省基礎(chǔ)研究管理體制與資助體系

2.1 管理體制

2.1.1 自然科學(xué)基金

廣東省自然科學(xué)基金的前身是廣東省科學(xué)技術(shù)委員會(huì)科學(xué)基金項(xiàng)目，1987年設(shè)立，是科學(xué)基金制在我國(guó)實(shí)施后率先設(shè)立的第一個(gè)地方科學(xué)基金，參照國(guó)家自然科學(xué)基金模式管理.1993年，廣東省政府設(shè)立廣東省自然科學(xué)基金，次年批準(zhǔn)成立廣東省自然科學(xué)基金管理委員會(huì).目前，廣東省自然科學(xué)基金委員會(huì)辦公室設(shè)在廣東省科技廳社會(huì)發(fā)展與基礎(chǔ)研究處，負(fù)責(zé)受理省自然科學(xué)基金項(xiàng)目申請(qǐng)、組織評(píng)審申請(qǐng)項(xiàng)目，并對(duì)資助項(xiàng)目的研究工作和經(jīng)費(fèi)使用情況進(jìn)行檢查、督促和總結(jié).社會(huì)發(fā)展與基礎(chǔ)研究處在基礎(chǔ)研究管理方面的主要職責(zé)包括：擬訂基礎(chǔ)研究政策和規(guī)劃；組織實(shí)施全省重點(diǎn)基礎(chǔ)研究發(fā)展規(guī)劃和重大科學(xué)研究規(guī)劃；組織推動(dòng)科研基礎(chǔ)性工作.

2.1.2 聯(lián)合基金

2006年1月，廣東省政府與國(guó)家自然科學(xué)基金委員會(huì)簽訂協(xié)議，共同出資設(shè)立“國(guó)家自然科學(xué)基金委員會(huì)—廣東省人民政府聯(lián)合基金”（簡(jiǎn)稱NSFC—廣東聯(lián)合基金），首創(chuàng)地方政府和國(guó)家自然科學(xué)基金委員會(huì)聯(lián)合設(shè)立資助自然科學(xué)基礎(chǔ)研究的模式.國(guó)家自然科學(xué)基金委員會(huì)和廣東省政府共同建立聯(lián)合基金管理委員會(huì)，下設(shè)聯(lián)合基金管理辦公室，掛靠國(guó)家自然科學(xué)基金委計(jì)劃局，成員由自然科學(xué)基金委計(jì)劃局和廣東省科技廳有關(guān)人員組成.每年由廣東省科技廳提出聯(lián)合基金年度項(xiàng)目指南建議，聯(lián)合管理辦公室協(xié)調(diào)國(guó)家自然科學(xué)基金委員會(huì)各相關(guān)科學(xué)部進(jìn)行審議，或組織專家進(jìn)行論證，最后由國(guó)家自然科學(xué)基金委向社會(huì)公布指南，項(xiàng)目的組織、遴選和管理按照國(guó)家自然科學(xué)基金項(xiàng)目的管理模式組織實(shí)施.

2.2 資助體系

2.2.1 自然科學(xué)基金

廣東省自然科學(xué)基金包括面上項(xiàng)目（包括自由申請(qǐng)項(xiàng)目和博士科研啟動(dòng)項(xiàng)目）、重點(diǎn)項(xiàng)目、研究團(tuán)隊(duì)項(xiàng)目，并視實(shí)際情況設(shè)立專項(xiàng)基金項(xiàng)目.

（1）面上項(xiàng)目.包括自由申請(qǐng)項(xiàng)目和博士科研啟動(dòng)項(xiàng)目：自由申請(qǐng)項(xiàng)目主要支持和鼓勵(lì)自由探索，突出原始創(chuàng)新，瞄準(zhǔn)國(guó)際科學(xué)發(fā)展前沿，尤其是廣東省具有優(yōu)勢(shì)的基礎(chǔ)研究，或者有重要的應(yīng)用前景、對(duì)地方經(jīng)濟(jì)建設(shè)和社會(huì)發(fā)展有重要作用的應(yīng)用基礎(chǔ)研究，研究周期一般為2年，資助強(qiáng)度為5萬(wàn)元／項(xiàng)；博士科研啟動(dòng)項(xiàng)目的目標(biāo)是鼓勵(lì)和支持具有博士學(xué)位的科技人員開(kāi)展基礎(chǔ)性研究，促進(jìn)青年科技人才成長(zhǎng)，增加科技人才儲(chǔ)備，加強(qiáng)地方科技隊(duì)伍建設(shè).資助對(duì)象必須是從未主持過(guò)省級(jí)以上科研項(xiàng)目、獲博士學(xué)位不滿3年者，研究周期不超過(guò)2年，資助強(qiáng)度為3萬(wàn)元／項(xiàng).

（2）重點(diǎn)項(xiàng)目.申報(bào)內(nèi)容應(yīng)曾獲得省級(jí)或國(guó)家基礎(chǔ)研究項(xiàng)目資助（政府委托的研究任務(wù)除外），具有國(guó)內(nèi)領(lǐng)先水平的研究基礎(chǔ)和良好的實(shí)驗(yàn)研究條件，近期可望取得重大成果或突破性進(jìn)展，能促進(jìn)廣東省高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)的形成和發(fā)展，或針對(duì)廣東地方社會(huì)發(fā)展領(lǐng)域重大問(wèn)題進(jìn)行研究.研究周期一般為3年，資助強(qiáng)度為14萬(wàn)元／項(xiàng).

（3）研究團(tuán)隊(duì)項(xiàng)目.以“目標(biāo)導(dǎo)向、績(jī)效評(píng)估、競(jìng)爭(zhēng)淘汰、滾動(dòng)支持”為資助原則，是項(xiàng)目、人才、基地相結(jié)合的綜合基礎(chǔ)研究計(jì)劃.資助具有較好研究基礎(chǔ)和合理人員結(jié)構(gòu)、發(fā)展?jié)摿^大的優(yōu)秀研究小組，目標(biāo)是創(chuàng)造有自主知識(shí)產(chǎn)權(quán)的研究成果，鼓勵(lì)學(xué)科交叉和有意義的創(chuàng)新.優(yōu)先資助信息、新材料、醫(yī)藥與健康、農(nóng)業(yè)、資源環(huán)境等領(lǐng)域的研究工作，為廣東省高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)的發(fā)展提供科學(xué)支撐.研究周期一般為4年，根據(jù)研究團(tuán)隊(duì)的發(fā)展情況確定是否延續(xù)資助.資助強(qiáng)度為30～50萬(wàn)元／項(xiàng).

2.2.2 NSFC—廣東聯(lián)合基金

NSFC—廣東聯(lián)合基金通過(guò)聯(lián)合資助形式，把廣東省的重大科學(xué)問(wèn)題提升到國(guó)家科學(xué)研究項(xiàng)目層面，吸引和凝聚全國(guó)優(yōu)秀科學(xué)家聯(lián)合開(kāi)展研究，重點(diǎn)解決廣東省及珠三角地區(qū)經(jīng)濟(jì)、社會(huì)、科技未來(lái)發(fā)展的重大科學(xué)問(wèn)題和關(guān)鍵技術(shù)問(wèn)題，促進(jìn)廣東省的科技發(fā)展和人才隊(duì)伍建設(shè).聯(lián)合基金以資助重點(diǎn)項(xiàng)目為主，主要參照國(guó)家自然科學(xué)基金重點(diǎn)項(xiàng)目管理方式進(jìn)行管理.目前，廣東省政府與國(guó)家自然科學(xué)基金委員會(huì)共簽訂兩期合作協(xié)議，第一期（2006—2010年）實(shí)施后，投入資金2.5億元，廣東省政府每年出資3500萬(wàn)元，國(guó)家自然科學(xué)基金委每年出資1500萬(wàn)元，重點(diǎn)資助農(nóng)業(yè)、人口與健康、資源與環(huán)境、新材料與制造、電子信息等領(lǐng)域的基礎(chǔ)研究；第二期（2011—2015年）實(shí)施后，年度總經(jīng)費(fèi)提升至8000萬(wàn)元，將會(huì)吸引更多優(yōu)秀的科研機(jī)構(gòu)和科學(xué)家共同推動(dòng)廣東省及周邊地區(qū)的科技發(fā)展.

3 廣東省基礎(chǔ)研究資助格局

3.1 自然科學(xué)基金

3.1.1 資助概況

1987—2010年，廣東省自然科學(xué)基金累計(jì)投入經(jīng)費(fèi)5.85億元，資助項(xiàng)目10187項(xiàng).從發(fā)展趨勢(shì)看，年度資助金額在穩(wěn)定中保持增長(zhǎng)態(tài)勢(shì)，2004—2007年年平均資助經(jīng)費(fèi)4500萬(wàn)元，2008—2010年年平均資助經(jīng)費(fèi)達(dá)到5000萬(wàn)元（如圖1所示）；資助項(xiàng)目數(shù)每年均有波動(dòng)，2002—2004年增長(zhǎng)很快，由2002年的349項(xiàng)迅速增加到2004年的823項(xiàng)，2005年達(dá)到835項(xiàng)，經(jīng)過(guò)緩慢降低之后，2010年提升至883項(xiàng)（如圖2所示）.受資助項(xiàng)目數(shù)量變化的影響，項(xiàng)目平均資助強(qiáng)度多年來(lái)變化不大，近年來(lái)保持在5.5萬(wàn)元／項(xiàng)左右（如表2所示）.由此可見(jiàn)，廣東省自然科學(xué)基金的經(jīng)費(fèi)優(yōu)勢(shì)，被人才涵養(yǎng)壓力抵消，資助強(qiáng)度遠(yuǎn)沒(méi)有天津、北京、四川、上海等資助強(qiáng)度超過(guò)10萬(wàn)元／項(xiàng)的地區(qū)高.

3.1.2 項(xiàng)目資助格局

2002—2010年，廣東省自然科學(xué)基金各類項(xiàng)目的資助情況如表3所示.從表3可知，2002—2010年，資助項(xiàng)目數(shù)量最多的面上項(xiàng)目首先是自由申請(qǐng)項(xiàng)目，其次是博士科研啟動(dòng)項(xiàng)目，期間資助自由申請(qǐng)項(xiàng)目4043項(xiàng)、博士科研啟動(dòng)項(xiàng)目2004項(xiàng)，分別占資助總項(xiàng)目數(shù)（6711項(xiàng)）的60.24%和29.86%.其中，資助強(qiáng)度最大的是團(tuán)隊(duì)項(xiàng)目，其次是重點(diǎn)項(xiàng)目.2005—2010年，研究團(tuán)隊(duì)項(xiàng)目的平均資助強(qiáng)度約為30萬(wàn)元／項(xiàng)，重點(diǎn)項(xiàng)目的平均資助強(qiáng)度約為20萬(wàn)元／項(xiàng)，博士科研啟動(dòng)項(xiàng)目的平均資助強(qiáng)度最低，為2.83萬(wàn)元／項(xiàng).博士科研啟動(dòng)項(xiàng)目雖然資助強(qiáng)度不高，但對(duì)剛剛步入科研崗位的青年科技人員來(lái)說(shuō)，卻能起到較好的扶持和鼓勵(lì)效果.從投入經(jīng)費(fèi)看，主要集中在自由申請(qǐng)項(xiàng)目上，其次是團(tuán)隊(duì)項(xiàng)目，但從發(fā)展趨勢(shì)看，2008—2010年，自由申請(qǐng)項(xiàng)目、博士科研啟動(dòng)項(xiàng)目和重點(diǎn)項(xiàng)目的經(jīng)費(fèi)均呈增長(zhǎng)態(tài)勢(shì)，研究團(tuán)隊(duì)項(xiàng)目經(jīng)費(fèi)卻略有下降，這與研究團(tuán)隊(duì)項(xiàng)目新增項(xiàng)目數(shù)量減少、滾動(dòng)資助數(shù)量增加有關(guān).

表22002－2010年廣東省自然科學(xué)基金資助情況

注：數(shù)據(jù)來(lái)源于廣東省科技廳《廣東科技年鑒》（2002—2010年卷）.注：數(shù)據(jù)來(lái)源于廣東省科技廳《廣東科技年鑒》（2002—2010年卷）.

表32002—2010年廣東省自然科學(xué)基金各類項(xiàng)目資助情況

2002—2010年，廣東省自然科學(xué)基金申請(qǐng)項(xiàng)目數(shù)持續(xù)增加（如表4所示），由2002年的1450項(xiàng)增加到2010年的4955項(xiàng)，增長(zhǎng)了2倍多，但是，資助項(xiàng)目數(shù)卻在波動(dòng)中呈緩慢增長(zhǎng)態(tài)勢(shì)，2010年達(dá)到883項(xiàng).申請(qǐng)項(xiàng)目數(shù)增長(zhǎng)快而資助項(xiàng)目數(shù)增長(zhǎng)慢，導(dǎo)致項(xiàng)目資助率持續(xù)下滑，由2002年的24.07%下降到2010年的17.82%.不同類型項(xiàng)目的資助率存在一定差別（如表5所示），2006—2010年，自由申請(qǐng)項(xiàng)目資助率最高，重點(diǎn)項(xiàng)目較高，均維持在20%左右，但也能見(jiàn)到輕微下降的趨勢(shì).博士科研啟動(dòng)項(xiàng)目資助率低，而且下降趨勢(shì)最明顯，從2006年的18.1%到2010年15.21%，下降了將近3個(gè)百分點(diǎn)，一方面反映出廣東具有博士學(xué)位的科技人才正在快速成長(zhǎng)，科技發(fā)展人才后備充足，另一方面也顯示了廣東青年學(xué)者對(duì)科研經(jīng)費(fèi)的強(qiáng)烈需求.

表42002—2010年廣東省自然基金項(xiàng)目申請(qǐng)及資助情況

表52006—2010年廣東省自然科學(xué)基金各類項(xiàng)目資助率 %

3.1.3 學(xué)科資助格局

廣東省自然科學(xué)基金秉承了國(guó)家自然科學(xué)基金的學(xué)科體系，資助數(shù)理、化學(xué)、生命科學(xué)、地球、材料、信息和管理等7個(gè)學(xué)科.2006－2010年，廣東省自然科學(xué)基金面上項(xiàng)目的學(xué)科資助格局如表6所示.受資助項(xiàng)目數(shù)量占絕對(duì)多數(shù)的是生命科學(xué)，2010年甚至達(dá)到當(dāng)年面上項(xiàng)目資助總數(shù)的62.71%；獲資助經(jīng)費(fèi)最少的是數(shù)理學(xué)科，2010年只有當(dāng)年面上項(xiàng)目資助總數(shù)的3.91%.相應(yīng)地，獲資助經(jīng)費(fèi)占絕對(duì)優(yōu)勢(shì)的也是生命科學(xué)，2010年達(dá)到當(dāng)年面上項(xiàng)目資助總經(jīng)費(fèi)的61.22%，而獲資助經(jīng)費(fèi)最少的學(xué)科仍是數(shù)理學(xué)科，數(shù)理學(xué)科連續(xù)5年中只有2007年獲資助經(jīng)費(fèi)突破當(dāng)年面上項(xiàng)目資助總經(jīng)費(fèi)的4%.但是，從項(xiàng)目資助率看，除生命科學(xué)項(xiàng)目資助率略高外，其他學(xué)科在多數(shù)年份中項(xiàng)目資助率在15%～19%之間.并且，所有學(xué)科的項(xiàng)目平均資助強(qiáng)度差距不大，均在4萬(wàn)元／項(xiàng)左右.由此可見(jiàn)，廣東省自然科學(xué)基金各學(xué)科均按統(tǒng)一原則給予資助，學(xué)科之間不存在實(shí)質(zhì)性差別.

表62006—2010年廣東省自然科學(xué)基金面上項(xiàng)目學(xué)科資助格局

續(xù)表6

3.2 NSFC—廣東聯(lián)合基金

3.2.1 資助概況

NSFC—廣東聯(lián)合基金包括重點(diǎn)項(xiàng)目與面上項(xiàng)目［5］，2006—2011年共資助項(xiàng)目 192 項(xiàng)，資助經(jīng)費(fèi)31990萬(wàn)元（如表7所示）［6］.2008年，NSFC—廣東聯(lián)合基金開(kāi)始與國(guó)家自然科學(xué)基金同步申報(bào)，這使聯(lián)合基金的申請(qǐng)項(xiàng)目數(shù)量有所下降，穩(wěn)定在180項(xiàng)左右；資助項(xiàng)目數(shù)量隨之有所減少，2010年減少到26項(xiàng)，2011年回升后也僅有31項(xiàng).2006—2009年第一期，每年經(jīng)費(fèi)只有5000萬(wàn)元，因此項(xiàng)目的平均資助強(qiáng)度一般在170萬(wàn)元左右；2010年進(jìn)入第二期合作之后，聯(lián)合基金資助經(jīng)費(fèi)提升至每年8000萬(wàn)元，項(xiàng)目的平均資助強(qiáng)度達(dá)到200萬(wàn)元／項(xiàng)以上，特別是2011年，重點(diǎn)項(xiàng)目的平均資助強(qiáng)度達(dá)到了260萬(wàn)元／項(xiàng).

表72006—2011年NSFC—廣東聯(lián)合基金資助格局

3.2.2 促進(jìn)合作情況

NSFC—廣東聯(lián)合基金在2006—2009年期間批準(zhǔn)項(xiàng)目135項(xiàng)（如表8所示）［6］.其中，廣東牽頭項(xiàng)目98項(xiàng)，占總資助項(xiàng)目數(shù)的72.59%，廣東牽頭與外地合作項(xiàng)目52項(xiàng)，占廣東牽頭項(xiàng)目數(shù)的53.06%；外地牽頭項(xiàng)目36項(xiàng)，外地牽頭與廣東合作項(xiàng)目31項(xiàng)，占外地牽頭項(xiàng)目數(shù)的86.11%.2011年，廣東牽頭項(xiàng)目達(dá)到23項(xiàng)，占資助總項(xiàng)目數(shù)的76.67%，廣東牽頭與外地合作項(xiàng)目13項(xiàng)，占廣東牽頭項(xiàng)目數(shù)的56.52%；外地牽頭與廣東合作項(xiàng)目5項(xiàng)，占外地牽頭項(xiàng)目數(shù)的71.43%.可見(jiàn)，聯(lián)合基金真正起到了吸引、培養(yǎng)和集聚一流科技人才，帶動(dòng)廣東科技發(fā)展和人才隊(duì)伍建設(shè)的作用.2006—2009年，NSFC—廣東聯(lián)合基金共吸引全國(guó)1.8萬(wàn)多名科技人員參加聯(lián)合基金的申報(bào)，其中兩院院士96人，申請(qǐng)單位來(lái)自25個(gè)省（區(qū)、市）的大學(xué)、科研機(jī)構(gòu)和企業(yè)［7］.

表82006—2011年NSFC—廣東聯(lián)合基金項(xiàng)目合作情況

4 廣東省基礎(chǔ)研究項(xiàng)目管理與評(píng)審

4.1 自然科學(xué)基金

廣東省自然科學(xué)基金對(duì)申請(qǐng)人提出限項(xiàng)范圍如下：

（1）申請(qǐng)人曾獲廣東省自然科學(xué)基金資助的項(xiàng)目均已按計(jì)劃實(shí)施，或正式通過(guò)了鑒定、驗(yàn)收或結(jié)題.

（2）具有高級(jí)專業(yè)技術(shù)職稱的研究人員當(dāng)年申請(qǐng)或承擔(dān)（含參加）廣東省自然科學(xué)基金項(xiàng)目的數(shù)量累計(jì)不得超過(guò)3項(xiàng)，其中申請(qǐng)或承擔(dān)（含參加）面上項(xiàng)目不得超過(guò)2項(xiàng)，重點(diǎn)項(xiàng)目或研究團(tuán)隊(duì)項(xiàng)目合計(jì)不得超過(guò)1項(xiàng).

（3）具有中級(jí)專業(yè)技術(shù)職稱或只具有博士學(xué)位者作為申請(qǐng)者限為1項(xiàng)，但參加項(xiàng)目不予限制.

（4）研究團(tuán)隊(duì)每位核心成員均視作申請(qǐng)者，當(dāng)年只能申請(qǐng)或承擔(dān)研究團(tuán)隊(duì)項(xiàng)目或重點(diǎn)項(xiàng)目合計(jì)不超過(guò)1項(xiàng).

（5）政府特別委托的專項(xiàng)研究項(xiàng)目不列入限項(xiàng)范圍.

廣東省自然科學(xué)基金項(xiàng)目評(píng)審：面上項(xiàng)目評(píng)審程序包括形式審查、同行評(píng)議、基金委審批；重點(diǎn)項(xiàng)目、研究團(tuán)隊(duì)項(xiàng)目評(píng)審程序包括形式審查、同行評(píng)議、擇優(yōu)答辯、基金委審批.每個(gè)項(xiàng)目的同行評(píng)議、會(huì)議評(píng)審專家各由5～7人組成，由廣東省自然科學(xué)基金委員會(huì)辦公室聘請(qǐng)，受聘專家連任不超過(guò)2期.評(píng)審專家堅(jiān)持回避原則，回避本人主持或參加的申請(qǐng)項(xiàng)目以及可能影響公正性的申請(qǐng)項(xiàng)目的評(píng)議、評(píng)審.對(duì)確有重要科學(xué)意義、重大創(chuàng)新性的非共識(shí)項(xiàng)目，廣東省自然科學(xué)基金委員會(huì)辦公室將在進(jìn)一步征求同行專家意見(jiàn)后確定是否資助.

4.2 聯(lián)合基金

聯(lián)合基金項(xiàng)目的評(píng)審程序包括：

（1）預(yù)審.申請(qǐng)材料首先經(jīng)項(xiàng)目依托單位審核，然后報(bào)聯(lián)合基金管理辦公室.

（2）通訊評(píng)審.由聯(lián)合基金管理辦公室根據(jù)申請(qǐng)項(xiàng)目領(lǐng)域分布情況，會(huì)同相關(guān)科學(xué)部從全國(guó)范圍選取不少于5位專家進(jìn)行通訊評(píng)議.

（3）會(huì)議評(píng)審.同行評(píng)議后，按一定差額比例將申請(qǐng)項(xiàng)目提交國(guó)家自然科學(xué)基金委員會(huì)專家評(píng)審組進(jìn)行會(huì)議審議，并要求申請(qǐng)者到會(huì)答辯，必要時(shí)還會(huì)特邀部分評(píng)審專家或單獨(dú)組建專家評(píng)審組.會(huì)議評(píng)審后，專家評(píng)審組寫出綜合評(píng)審意見(jiàn)并列出擇優(yōu)資助順序.通訊評(píng)議和會(huì)議評(píng)審專家中原則上應(yīng)有熟悉廣東實(shí)際發(fā)展情況的專家，部分特邀評(píng)審專家由廣東省科技廳推薦.

（4）項(xiàng)目審批.聯(lián)合基金管理辦公室匯總項(xiàng)目評(píng)審結(jié)果，提出資助項(xiàng)目和資助強(qiáng)度建議，報(bào)自然科學(xué)基金委審定；對(duì)非共識(shí)和戰(zhàn)略研究等項(xiàng)目，必要時(shí)可進(jìn)一步聽(tīng)取專家的意見(jiàn)，由聯(lián)合基金管理辦公室提出資助建議，報(bào)聯(lián)合基金管理委員會(huì)主任審定.

（5）資助項(xiàng)目批準(zhǔn)結(jié)果由國(guó)家自然科學(xué)基金委員會(huì)與廣東省政府共同發(fā)文對(duì)外公布，資助項(xiàng)目由國(guó)家自然科學(xué)基金委員會(huì)相關(guān)科學(xué)部與聯(lián)合基金管理辦公室共同管理.

5 關(guān)于廣東省基礎(chǔ)研究發(fā)展的思考與建議

5.1 擴(kuò)大資助規(guī)模

從對(duì)廣東省自然科學(xué)基金和廣東聯(lián)合基金資助格局的分析看，廣東省基礎(chǔ)研究年度經(jīng)費(fèi)投入較多，但項(xiàng)目資助率和平均資助強(qiáng)度卻不高，特別是作為廣東省自然科學(xué)基金主體的面上項(xiàng)目，項(xiàng)目資助率不超過(guò)20%，平均資助強(qiáng)度不足5萬(wàn)元／項(xiàng).資助規(guī)模有限，會(huì)導(dǎo)致一些研究解決制約廣東產(chǎn)業(yè)發(fā)展重要問(wèn)題的好項(xiàng)目不能得到資助，科研人員的申報(bào)熱情受到挫傷，影響廣東省基礎(chǔ)研究的更好發(fā)展.鑒于廣東省年度財(cái)政科技經(jīng)費(fèi)充裕，建議每年對(duì)廣東省自然科學(xué)基金項(xiàng)目的資助經(jīng)費(fèi)不少于1億元，并且應(yīng)按5%～10%的速度逐年增加，利用新增經(jīng)費(fèi)逐步豐富基金資助項(xiàng)目的類型，同時(shí)提升每類項(xiàng)目的平均資助強(qiáng)度，至少達(dá)到9萬(wàn)元／項(xiàng)左右，以保證受到資助的項(xiàng)目有充裕的經(jīng)費(fèi)順利完成.

5.2 增設(shè)項(xiàng)目類型

廣東省自然科學(xué)基金目前包括面上項(xiàng)目、重點(diǎn)項(xiàng)目、研究團(tuán)隊(duì)項(xiàng)目等3種項(xiàng)目類型，沒(méi)有專門針對(duì)企業(yè)及其研究人員的項(xiàng)目類型，不能體現(xiàn)《廣東省中長(zhǎng)期科學(xué)和技術(shù)發(fā)展規(guī)劃綱要》鼓勵(lì)大型企業(yè)積極設(shè)立從事高水平、基礎(chǔ)性研究機(jī)構(gòu)的精神.廣東省在全國(guó)率先開(kāi)拓技術(shù)市場(chǎng)，企業(yè)具有良好的創(chuàng)新基礎(chǔ)，因此，建議廣東省自然科學(xué)基金增加支持企業(yè)開(kāi)展基礎(chǔ)研究的項(xiàng)目，例如，與企業(yè)聯(lián)合資助企業(yè)博士科研啟動(dòng)項(xiàng)目.此外，該規(guī)劃綱要提出要集中力量在電子信息技術(shù)、集成電路、軟件與網(wǎng)絡(luò)技術(shù)、生物醫(yī)藥、新材料、新能源、機(jī)電設(shè)備等關(guān)鍵領(lǐng)域取得突破.廣東省自然科學(xué)基金擁有較充裕的經(jīng)費(fèi)，能夠?qū)リP(guān)項(xiàng)目進(jìn)行區(qū)別性的重點(diǎn)支持，因此，建議在自然科學(xué)基金下增設(shè)科技攻關(guān)項(xiàng)目，或者改變重點(diǎn)項(xiàng)目的資助原則，在項(xiàng)目指南、評(píng)審、統(tǒng)計(jì)等環(huán)節(jié)，按照優(yōu)先領(lǐng)域而不是學(xué)科歸屬進(jìn)行組織管理.

5.3 促進(jìn)國(guó)際合作

廣東身處改革開(kāi)放前沿，很多國(guó)際性企業(yè)入駐發(fā)展；毗鄰香港、澳門，也使廣東擁有增強(qiáng)國(guó)際學(xué)術(shù)交流的良好通道，因此在國(guó)際學(xué)術(shù)交流與合作方面具備獨(dú)特的先天優(yōu)勢(shì).《廣東省中長(zhǎng)期科學(xué)和技術(shù)發(fā)展規(guī)劃綱要》提出要鼓勵(lì)和支持基礎(chǔ)研究國(guó)內(nèi)外合作，如果設(shè)立廣東聯(lián)合基金可以幫助廣東吸引國(guó)內(nèi)人才、解決廣東發(fā)展問(wèn)題，那么加強(qiáng)國(guó)際交流與合作則能廣泛引進(jìn)國(guó)外人才為廣東發(fā)展出謀劃策.針對(duì)廣東技術(shù)創(chuàng)新市場(chǎng)發(fā)達(dá)的情況，廣東省自然科學(xué)基金不必像其他地區(qū)的科學(xué)基金那樣，對(duì)國(guó)際學(xué)術(shù)會(huì)議、學(xué)者訪學(xué)等進(jìn)行資助，而應(yīng)設(shè)立研究性質(zhì)的國(guó)際合作項(xiàng)目，由企業(yè)參與完成項(xiàng)目指南，面向境外特定范圍的學(xué)?；蜓芯繖C(jī)構(gòu)進(jìn)行招標(biāo).

［1］ 廣東省科技廳.廣東省中長(zhǎng)期科學(xué)和技術(shù)發(fā)展規(guī)劃綱要［EB／OL］.（2005－04－06）.http：／／wenku.baidu.com／view／06 3b63b069dc5022aaea00c4.html.

［2］ 廣東省科技廳.廣東省重點(diǎn)實(shí)驗(yàn)室.［EB／OL］.［2012－01－16］.http：／／gdlab.gdstc.gov.cn／introduce.htm.

［3］ 廣東省自然科學(xué)基金管理委員會(huì).2010年廣東獲取國(guó)家自然科學(xué)基金經(jīng)費(fèi)創(chuàng)歷史新高［EB／OL］.（2011－01－31）.http：／／gdsf.gdstc.gov.cn／Message／Detail.aspx？ID＝4＆type＝3.

［4］ 廣東省科技廳，廣東省科學(xué)技術(shù)情報(bào)研究所.廣東科技統(tǒng)計(jì)［EB／OL］.［2012－01－16］.http：／／www.sts.gd.cn／list.asp？ClassID＝4.

［5］ 科技日?qǐng)?bào).2006—2009年廣東基礎(chǔ)研究情況綜述［EB／OL］.（2010－03－15）.http：／／www.gdstc.gov.cn／HTML／kjbd／mtjj／12688906537376238904212314133879.html.

［6］ 廣東自然科學(xué)基金管理委員會(huì)辦公室.2008年度廣東基礎(chǔ)研究管理工作報(bào)告［EB／OL］.［2012－01－16］.http：／／gdsf.gdstc.gov.cn／ziran／ziran／UserFiles／File／08PPT.ppt.

［7］ 科技日?qǐng)?bào).自然科學(xué)基金會(huì)與廣東省續(xù)簽協(xié)議［EB／OL］.（2010－03－15）.http：／／www.stdaily.com／kjrb／content／2010－03／15／content＿164644.htm.

Study on the Development Situation of the Basic Research in Guangdong Province

HU Ming－h(huán)ui
（Zhongyuan University of Technology，Zhengzhou 450007，China）

The article analyses the strategic plan，priority areas，scientists，and funding，in order to describe the development environments of the basic research in Guangdong province；and the management system，the funding system，the funding pattern，and the methods of peer－review of the Natural Science Foundation in Guangdong are studied，to explain the current situation of the basic research in Guangdong.And then，suggestions for its next－step development are given out.

basic research；natural science foundation；NSFC－Guangdong union foundation

F204

A

10.3969／j.issn.1671－6906.2012.02.001

1671－6906（2012）02－0001－09

2012－02－08

國(guó)家自然科學(xué)基金項(xiàng)目（L0922108）；河南省重點(diǎn)軟科學(xué)招投標(biāo)項(xiàng)目（112400420046）；河南省高校青年骨干教師資助計(jì)劃項(xiàng)目（2011GGJS－117）；鄭州市科技領(lǐng)軍人才計(jì)劃項(xiàng)目（112PLJRC358）

胡明暉（1975－），男，河南南陽(yáng)人，副教授，碩士.