張洪陽

（1.沈陽師范大學(xué)計算機與數(shù)學(xué)基礎(chǔ)教學(xué)部，沈陽 110034；2.遼寧大學(xué)商學(xué)院，沈陽 110136）

基于分位數(shù)回歸的遼寧省R＆D經(jīng)費投入影響因素的動態(tài)研究

張洪陽1，2

（1.沈陽師范大學(xué)計算機與數(shù)學(xué)基礎(chǔ)教學(xué)部，沈陽 110034；2.遼寧大學(xué)商學(xué)院，沈陽 110136）

根據(jù)理論研究，從宏觀、中觀、微觀3個層次指出國家經(jīng)濟發(fā)展水平、政府科技投入、產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)、國際貿(mào)易、外商直接投資、知識積累及人力資本積累是影響我國R＆D經(jīng)費投入的重要因素。利用逐步回歸方法對影響遼寧省R＆D投入因素進行了篩選，得出經(jīng)濟發(fā)展水平、政府科技投入和產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)是影響遼寧省科技投入的主要因素，然后利用分位數(shù)回歸模型對遼寧省R＆D投入在不同分位點上各影響因素的作用進行了詳細的研究，發(fā)現(xiàn)政府科技投入的影響較穩(wěn)定，產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)對其影響在逐漸增大，最后在此基礎(chǔ)上提出了提高遼寧省R＆D投入的相關(guān)政策建議。

R＆D投入；分位數(shù)回歸；影響因素

內(nèi)生經(jīng)濟增長理論認為，創(chuàng)新是經(jīng)濟增長的引擎。長期以來，由于我國經(jīng)濟基礎(chǔ)薄弱，基于比較優(yōu)勢理論，我國經(jīng)濟以技術(shù)引進為主，這一策略在一定時期促進了我國的經(jīng)濟增長，但也在一定程度上抑制了我國技術(shù)自主創(chuàng)新能力的提高。2008年金融危機爆發(fā)以來，世界經(jīng)濟形勢的發(fā)展使我國更加認識到增加產(chǎn)品技術(shù)含量，掌握品牌和核心技術(shù)的重要性，提高科技研發(fā)和自主創(chuàng)新能力成為促進我國經(jīng)濟長期、持續(xù)發(fā)展的重要保障。要促進科技研發(fā)活動的發(fā)展，就必須加大科技研發(fā)活動的資金投入力度。

自2001年初以來，遼寧省R＆D經(jīng)費的投入一直呈增長趨勢，表1、表2列出了2001—2010年遼寧省R＆D經(jīng)費及R＆D強度的發(fā)展對比情況。

表1 R＆D經(jīng)費對比情況億元

從R＆D經(jīng)費支出的增長情況看，遼寧省R＆D經(jīng)費持續(xù)增加，顯示了對科技投入的加深趨勢。2010年遼寧省R＆D經(jīng)費支出總額達到287.5億美元，比上年增加55.1億美元，處于全國第7位。但是，從R＆D強度（R＆D經(jīng)費投入占國內(nèi)生產(chǎn)總值的比例）來看，遼寧省2010年的R＆D強度僅為1.56，排在全國第10位。由此可見，遼寧省在GDP高速增長的同時，在科技研發(fā)方面的資金投入還是非常不夠的。

《世界科學(xué)報告》的研究表明，發(fā)達國家的R＆D強度最高，約為2.5%，中等發(fā)達國家為1.5%左右，發(fā)展中國家為1%左右。根據(jù)發(fā)達國家的經(jīng)驗，一個國家在經(jīng)濟發(fā)展初期R＆D強度一般在0.5%～0.7%，國際公認的經(jīng)濟起飛階段的R＆D強度為1.5%。R＆D經(jīng)費投入的不同不僅將影響到中國各省研發(fā)能力的不均現(xiàn)象，而且還將影響到中國經(jīng)濟能否全面和諧的發(fā)展。

表22010年R＆D強度比較 %

1 文獻綜述

國內(nèi)外學(xué)者主要從宏觀、中觀和微觀3個層面對影響R＆D投入的因素進行相應(yīng)的研究。宏觀層面主要從經(jīng)濟的繁榮程度、專利的保護程度、政府的支持力度、勞動者的素質(zhì)和對外開放程度等方面考慮，研究進行R＆D活動的氛圍和環(huán)境。Varsakelis［1］以50個國家為樣本對R＆D的投入進行分析，得出產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)、專利保護和經(jīng)濟開放程度對R＆D強度有著較強的影響；Grande和Peschke［2］強調(diào)經(jīng)濟的繁榮程度是R＆D投入持續(xù)增長的關(guān)鍵因素；Bebczuk［3］發(fā)現(xiàn)專利的保護程度與R＆D投入呈較強的正相關(guān)關(guān)系；Kanmar和Evenson［4］利用靜態(tài)隨機效應(yīng)模型分析了32個國家R＆D強度的影響因素，認為知識產(chǎn)權(quán)保護和人力資本對R＆D強度有較強的正相關(guān)關(guān)系。國內(nèi)學(xué)者如江靜［5］、黨文娟等［6］的研究發(fā)現(xiàn)，較快的經(jīng)濟增長可以提高R＆D強度，地區(qū)的經(jīng)濟發(fā)展水平越高，其對技術(shù)創(chuàng)新的投入也越多，當(dāng)?shù)氐膭?chuàng)新能力也越高，科技投入對經(jīng)濟發(fā)展的促進作用也越大。中觀層面主要是從產(chǎn)業(yè)的視角來考慮，如產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)和產(chǎn)業(yè)集群對R＆D投入的影響，Scherer［7］最早通過實證研究了R＆D強度與產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)的關(guān)系，結(jié)果表明產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)的差異可以解釋R＆D強度的差異；Cohen和Levin［8］指出R＆D強度約50%的差異可以從產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)層面上得到解釋，一個國家三次產(chǎn)業(yè)的分布格局對R＆D強度有直接的影響；唐德祥等［9］運用面板數(shù)據(jù)模型考察了我國以R＆D為基礎(chǔ)的技術(shù)創(chuàng)新與產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)優(yōu)化升級的關(guān)系，實證結(jié)果顯示，R＆D支出對產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)優(yōu)化升級具有顯著的促進作用；周彩霞［10］利用我國除北京和西藏以外的29個省市2000—2003年截面數(shù)據(jù)進行回歸分析顯示，各地產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)差異與R＆D強度差異之間存在著較顯著的正相關(guān)關(guān)系。微觀層面主要從企業(yè)的角度去考慮影響R＆D強度的因素，如企業(yè)的規(guī)模、盈利水平等，如Yang和Maskus［11］把企業(yè)活動看成是專利保護程度、模仿成本和消費者對創(chuàng)新產(chǎn)品的質(zhì)量評價等變量的函數(shù)形式；Guellec和Van Pottelsberghe［12］分析了政府對企業(yè)活動的補貼、稅收等公共政策的效應(yīng)以及政府直接補貼國家實驗室、高校等機構(gòu)對企業(yè)活動的影響；安同良、施浩等［13］基于江蘇省制造業(yè)企業(yè)的問卷調(diào)查，分析了企業(yè)行為的模式，得出的結(jié)論是：企業(yè)的行業(yè)分布、企業(yè)規(guī)模以及所有制性質(zhì)對微觀企業(yè)行為具有較大的影響。

2 R＆D經(jīng)費投入影響因素的分析

上述文獻分析認為影響我國R＆D經(jīng)費投入的因素有如下幾個：

1）國家經(jīng)濟發(fā)展水平的提高有助于R＆D經(jīng)費投入的增加。國際經(jīng)驗表明，一個國家或地區(qū)的R＆D經(jīng)費投入與其經(jīng)濟發(fā)展的階段密切相關(guān)。經(jīng)濟學(xué)理論也表明，在一個給定的時點上，某個區(qū)域的市場容量與人均GDP之間有著直接的聯(lián)系，即人均GDP水平越高，在其它方面條件相同的情況下，其市場規(guī)模就越大。因此，人均GDP的增長決定了未來發(fā)明創(chuàng)新的市場規(guī)模。

2）政府科技投入力度的加大能夠促進R＆D經(jīng)費的投入。R＆D活動需要大量的經(jīng)費，具有較大的風(fēng)險性和不確定性，對于公共性強的基礎(chǔ)研究，企業(yè)都會更多地依賴于政府的投資，政府的支持力度就顯得特別重要。因此政府科技投入的增加，可以促進公共基礎(chǔ)研究的提高，從而帶動和促進企業(yè)R＆D投入的增長，進而使得R＆D經(jīng)費的整體投入增加。

3）產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)的優(yōu)化要求提高R＆D經(jīng)費的投入力度。處于工業(yè)化初期階段的國家，R＆D強度一般小于1.0%；工業(yè)化中期階段國家的R＆D強度一般在1.5%以上，產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)也迅速向技術(shù)密集和資本密集的方向調(diào)整，并對先進技術(shù)有較強的消化與吸收能力；進入工業(yè)化后期的發(fā)達國家，其R＆D強度一般都在2.0%以上，第三產(chǎn)業(yè)成為國民經(jīng)濟的主導(dǎo)產(chǎn)業(yè)。產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)化程度越高，R＆D強度也越大。

4）國際貿(mào)易會對R＆D經(jīng)費的投入產(chǎn)生影響。進出口總額是構(gòu)成國內(nèi)生產(chǎn)總值的一部分，它對R＆D具有雙向的影響。一方面，在生產(chǎn)高科技產(chǎn)品方面處于比較弱勢的國家，會因為進出口貿(mào)易而減少R＆D活動，與此同時，也逐漸將一些不發(fā)達國家從R＆D產(chǎn)業(yè)中“驅(qū)逐”出去；另一方面，跨越國界的技術(shù)溢出為技術(shù)落后國家提供了模仿技術(shù)前沿國家技術(shù)的機會，落后國家可以提高其技術(shù)水平，使其國內(nèi)R＆D活動在更高的平臺上進行，并刺激R＆D的需求。

5）外商直接投資（FDI）對R＆D投入有影響。一方面，開放環(huán)境下的FDI可以充當(dāng)一種傳播新思想、新技術(shù)和新管理理念的工具，同時國外公司帶來的競爭壓力也可能對國內(nèi)企業(yè)的研發(fā)產(chǎn)生一種積極的外部沖擊，刺激國內(nèi)企業(yè)加大科技研發(fā)力度；另一方面，接受FDI的企業(yè)可能通過技術(shù)升級和競爭，將技術(shù)水平較低的國內(nèi)企業(yè)擠出市場。

6）更多的知識積累及人力資本積累將促進R＆D強度的提高。知識的積累和人力資本的積累有助于科技研發(fā)活動的進行，從而促進R＆D經(jīng)費的投入現(xiàn)代經(jīng)濟理論強調(diào)了創(chuàng)新必須依賴于知識的積累。根據(jù)知識的非競爭性和非排他性，所有的研究都是在前人研究成果上的新創(chuàng)造，因此更多先進的技術(shù)水平和更多有效率的研發(fā)人員都有可能使投入到科技研發(fā)上的經(jīng)費增加。

對于我國R＆D投入影響因素謝蘭云［14］根據(jù)分位數(shù)模型理論進行了研究，指出確定的影響我國R＆D經(jīng)費投入的因素為經(jīng)濟發(fā)展水平、政府科技投入和產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)的變化。本文在謝蘭云［14］研究的基礎(chǔ)上，針對遼寧省R＆D投入的具體情況，根據(jù)謝模型對遼寧省R＆D的影響因素進行動態(tài)的分析。

3 R＆D投入影響因素變量的選取及模型的建立

基于上述分析和統(tǒng)計數(shù)據(jù)的可得性，本研究選擇如下影響R＆D投入的變量：以國內(nèi)生產(chǎn)總值表示遼寧省經(jīng)濟發(fā)展水平，記為GDP；以政府財政科技撥款額表示政府科技投入力度，記為CZ；對于衡量產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)提升的指標(biāo)，直接選取第三產(chǎn)業(yè)產(chǎn)值占GDP的比重，記為CY；R＆D經(jīng)費這一流量數(shù)據(jù)作為解釋變量，記為RD。本研究選取的數(shù)據(jù)樣本區(qū)間為2001—2010年，數(shù)據(jù)來源于《中國統(tǒng)計年鑒》和《中國科技統(tǒng)計年鑒》、《遼寧統(tǒng)計年鑒》和《遼寧科技統(tǒng)計年鑒》。

謝蘭云［14］確定的影響我國R＆D經(jīng)費投入的因素為經(jīng)濟發(fā)展水平、政府科技投入和產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)的變化，則影響R＆D經(jīng)費投入因素的模型為：

對遼寧省R＆D經(jīng)費投入的因素分析過程如表3。

表3 線性回歸系數(shù)表

遼寧省R＆D經(jīng)費投入因素的模型為：

模型表明，在遼寧省R＆D經(jīng)費投入中，國內(nèi)生產(chǎn)總值、政府財政科技撥款、產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)的變化都對其有顯著的正向影響，其中政府財政科技撥款的彈性為0.579，產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)的彈性為0.17，國內(nèi)生產(chǎn)總值的影響最大，其彈性為0.725，這也從一個側(cè)面反映了遼寧省R＆D投入增長速度趕不上GDP增長的速度。但是利用普通最小二乘法進行回歸的結(jié)論比較籠統(tǒng)，無法更深入、細致地對各個因素對R＆D經(jīng)費投入的影響做進一步地研究，因此在確定了模型的基本形式后，本文利用分位數(shù)回歸的方法對此問題進行了更深入地分析和研究。

4 利用分位數(shù)回歸對影響因素模型的實證研究

4.1 分位數(shù)回歸的基本思想

分位數(shù)回歸是由Koenker和Bassett［15］于1978年提出并引入到經(jīng)濟分析中的，它是對傳統(tǒng)普通最小二乘法的一種擴展，提供了回歸變量X和因變量Y的分位數(shù)之間線性關(guān)系的估計方法。相對于普通最小二乘法，分位數(shù)回歸模型具有如下4個方面的優(yōu)勢：1）分位數(shù)模型特別適合于具有異方差性的模型；2）對條件分布的刻畫更加的細致，能給出條件分布的大體特征。每個分位點回歸都賦予條件分布上某個特殊點（中央或尾部）一些特征；把不同的分位點回歸集中起來就能提供一個關(guān)于條件分布的更完整的統(tǒng)計特征描述，并且不同分位點下所給出的參數(shù)估計本身也可能有值得進一步探討的意義；3）分位數(shù)回歸并不要求很強的分布假設(shè)，在擾動項非正態(tài)的情形下，分位數(shù)估計量可能比最小二乘估計量更為有效；4）與最小二乘法通過使誤差平方和最小得到參數(shù)的估計不同，分位數(shù)回歸是通過使加權(quán)誤差絕對值之和最小得到參數(shù)的估計，因此估計量不容易受到異常值的影響，從而估計更加穩(wěn)健。

4.2 分位數(shù)回歸結(jié)果

利用R＆D經(jīng)費投入影響因素的基本模型（1），使用EViews6.0軟件進行分位數(shù)回歸，其在各分位點上的分位數(shù)回歸結(jié)果如表4所示。

從表4看出，對于3個因素來說，當(dāng)每個因素水平處于較低層次時，對R＆D的作用略小，隨著因素水平的提高，對R＆D的正向影響愈加顯著。但也可以看出，隨著因素水平的提高，對R＆D的提升比例逐漸減低。這說明遼寧省科技發(fā)展還處于中等水平，發(fā)達國家或地區(qū)在R＆D經(jīng)費投入不斷增長的過程中，國內(nèi)生產(chǎn)總值對其影響應(yīng)該是逐漸減少的。對于政府財政科技撥款來說，其對R＆D經(jīng)費投入的影響在0.54～0.64，這表明無論是政府科技撥款的示范效應(yīng)、引導(dǎo)效應(yīng)還是市場糾錯作用在促進R＆D投入增長的過程中都是非常重要的。同時因其系數(shù)較大，在這3個因素中顯得更加重要。而產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)的改變對R＆D的影響也越來越突出，這需要遼寧省加大重視力度。從總體來看，在影響R＆D經(jīng)費投入的三大因素中，政府科技投入力度對R＆D經(jīng)費投入的影響最大，其次是最后是國內(nèi)生產(chǎn)總值，而產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)的優(yōu)化和調(diào)整對R＆D經(jīng)費投入的影響逐漸增大。

表4 分位數(shù)回歸

5 提高遼寧省R＆D經(jīng)費投入的政策建議

根據(jù)分位數(shù)回歸模型研究的結(jié)論，本文提出如下提高遼寧省R＆D經(jīng)費投入的相關(guān)政策建議。

首先，經(jīng)濟持續(xù)穩(wěn)定的增長應(yīng)該是R＆D經(jīng)費持續(xù)增長的重要來源，遼寧省經(jīng)濟增長率對R＆D投入增長率的彈性隨著R＆D投入水平的增長持續(xù)增長，這說明遼寧省R＆D投入的增長速度高于經(jīng)濟增長速度的，但效果還不是很理想。因此，為了保證遼寧省經(jīng)濟長期持續(xù)地發(fā)展，在制定發(fā)展規(guī)劃的時候，就要大力提倡科技興省戰(zhàn)略，真正將科學(xué)技術(shù)放在第一生產(chǎn)力的位置上，摒棄原來的粗放型生產(chǎn)方式，以技術(shù)進步促進經(jīng)濟發(fā)展，在經(jīng)濟發(fā)展的同時，加大R＆D經(jīng)費的投入力度，逐漸使R＆D經(jīng)費的增長率高于GDP的增長率，從而大幅度地提高遼寧省的R＆D強度。

其次，國家財政科技撥款在遼寧省R＆D經(jīng)費的增長中具有其它因素不可替代的作用。R＆D活動的風(fēng)險性和不確定性決定了R＆D活動的投資將更大地依賴于政府投資。在R＆D經(jīng)費投入較少的情況下，它具有示范和引導(dǎo)作用，能夠帶動和促進社會資金對R＆D投入的增加。遼寧省在制定科技投入政策的時候還是要不斷加大政府投入力度，同時要注意政府科技經(jīng)費的投入類型的合理化，改變目前遼寧省基礎(chǔ)研究薄弱的問題，為企業(yè)的研發(fā)活動提供基礎(chǔ)和平臺，提高遼寧省科技投入的產(chǎn)出效率。

最后，產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)調(diào)整對R＆D投入的影響隨R＆D經(jīng)費投入水平的提高越來越大。提高R＆D經(jīng)費的投入必須與調(diào)整產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)同時進行，加快產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)升級，提高產(chǎn)品的科技含量將需要更多的R＆D活動，其對R＆D經(jīng)費的需求必然增大，這時候增加對相關(guān)產(chǎn)業(yè)R＆D經(jīng)費的投入才能夠真正發(fā)揮科技經(jīng)費的作用，提高科技經(jīng)費的使用效率。這樣一方面提高了R＆D經(jīng)費的投入力度，另一方面也提高了R＆D經(jīng)費的使用效率，因此調(diào)整產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)，轉(zhuǎn)變經(jīng)濟增長模式是提高R＆D經(jīng)費的投入力度和使用效率的關(guān)鍵所在。

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Dynamic analysis of influence factors on Liaoning province's R＆D investment based on quantile regression model

ZHANG Hongyang1，2

（1.Department of Computer Science and Mathematics Foundation Studies，Shenyang Normal University，Shenyang 110034，China；2.Business School，Liaoning University，Shenyang 110136，China）

According to the theoretical studies，this article points out some important factors which impact national investment of R＆D from the macro，meso and micro levels，such as national economic development，government investments in technology，industry structure，international trade，foreign direct investment，accumulation of knowledge and human capital.Then，it uses stepwise least squares regression to determine the major factors based on what-if of the influence factors about Liaoning province's R＆D investment，and uses quantile regression model to study the dynamic changes of their impact on R＆D investment on different quantile.It concludes that the influence of government R＆D investment is more stable，and with the increase in R＆D investment，the effect of economic development is gradually reducing and the effect of industrial structure is gradually increasing.At last，some advises about the policy of increasing R＆D investment are given.

R＆D investment；quantile regression；influence facture

O212.1；F062.4

A

10.3969／j.issn.1673-5862.2013.03.013

1673-5862（2013）03-0367-05

2012-10-17。

遼寧省社科規(guī)劃一般項目（L12BTJ001）。

張洪陽（1975-），男，遼寧沈陽人，沈陽師范大學(xué)講師，遼寧大學(xué)博士研究生。