趙家棟董 誠（．中國民營科技實業(yè)家協(xié)會，北京 00086；．中國科學(xué)技術(shù)信息研究所，北京 00038）

基于契約的產(chǎn)業(yè)技術(shù)創(chuàng)新戰(zhàn)略聯(lián)盟組織管理機(jī)制研究

趙家棟1董 誠2
（1．中國民營科技實業(yè)家協(xié)會，北京 100086；2．中國科學(xué)技術(shù)信息研究所，北京 100038）

產(chǎn)業(yè)技術(shù)創(chuàng)新戰(zhàn)略聯(lián)盟是目前國內(nèi)外的一種重要產(chǎn)業(yè)組織形式,對產(chǎn)業(yè)的提升和企業(yè)的快速發(fā)展具有重要的意義。在對產(chǎn)業(yè)技術(shù)創(chuàng)新戰(zhàn)略聯(lián)盟的內(nèi)涵，我國產(chǎn)業(yè)技術(shù)創(chuàng)新戰(zhàn)略聯(lián)盟的組織管理機(jī)制、特點以及現(xiàn)階段我國產(chǎn)業(yè)技術(shù)創(chuàng)新戰(zhàn)略聯(lián)盟存在的主要問題進(jìn)行闡述的基礎(chǔ)上，分析契約在產(chǎn)業(yè)技術(shù)創(chuàng)新戰(zhàn)略聯(lián)盟管理中的重要作用。

產(chǎn)學(xué)研；產(chǎn)業(yè)技術(shù)創(chuàng)新戰(zhàn)略聯(lián)盟；契約；組織管理機(jī)制；技術(shù)創(chuàng)新

1 引言

競爭的全球化加快了技術(shù)創(chuàng)新速度，縮短了產(chǎn)品生命周期，提高了新技術(shù)開發(fā)到商業(yè)化的速度,加大了企業(yè)生存壓力，增加了技術(shù)創(chuàng)新的復(fù)雜性。這一切改變了企業(yè)所面臨的競爭環(huán)境，使得企業(yè)對新技術(shù)提出了更加迫切的需要。為了實施技術(shù)創(chuàng)新，企業(yè)可以有多種選擇，包括企業(yè)內(nèi)部行為和企業(yè)間的合作。在新的競爭環(huán)境中，企業(yè)僅僅依靠內(nèi)部的資源和能力來組織技術(shù)創(chuàng)新變得越來越困難。由于單個企業(yè)的專有技術(shù)和資源是有限的，這就要求企業(yè)間進(jìn)行合作創(chuàng)新。

產(chǎn)業(yè)界（主要指企業(yè)，也是社會創(chuàng)新的主體）與學(xué)（高等院校）研（科研院所）等各方在資源和能力方面具有很強(qiáng)的互補(bǔ)性[1]。就整個創(chuàng)新鏈而言，學(xué)研方是科技創(chuàng)新成果的供給者，而產(chǎn)業(yè)界（企業(yè)）則吸納創(chuàng)新成果并實施有效轉(zhuǎn)換以實現(xiàn)市場價值。這兩種力量的互補(bǔ)和協(xié)調(diào)，實現(xiàn)了創(chuàng)新的產(chǎn)生到應(yīng)用的全過程[2]。

2 推動產(chǎn)學(xué)研合作組織的形成和發(fā)展

產(chǎn)學(xué)研合作本質(zhì)是因為產(chǎn)業(yè)界、學(xué)術(shù)界的內(nèi)在需求形成的一種合作關(guān)系，其基本表現(xiàn)形式為合作網(wǎng)絡(luò)或戰(zhàn)略聯(lián)盟。參考發(fā)達(dá)國家產(chǎn)學(xué)研合作的發(fā)展過程，一方面，不同類型的產(chǎn)學(xué)研合作網(wǎng)絡(luò)或戰(zhàn)略聯(lián)盟逐步自發(fā)形成，而政府通過各種引導(dǎo)和支持的方式促進(jìn)其發(fā)展；另一方面，各國政府通過計劃等方式主動推動合作網(wǎng)絡(luò)或研發(fā)聯(lián)盟的形成。例如，日本從2001年起實施產(chǎn)業(yè)群推進(jìn)計劃，選建了19個各具技術(shù)特色的產(chǎn)業(yè)集群。經(jīng)濟(jì)產(chǎn)業(yè)省分布于各地派出機(jī)構(gòu)的職員約500人，有4000多個中堅企業(yè)以及200多所大學(xué)參與了這個計劃[3]。

研發(fā)聯(lián)盟是產(chǎn)學(xué)研合作的重要組織形式。研發(fā)聯(lián)盟有多種形式，一是共建新機(jī)構(gòu)集中研發(fā)；二是不同主體之間聯(lián)合開展研發(fā)。一般情況下，歐洲的研發(fā)聯(lián)盟采取第一種形式，美國則采取第二種形式，而日本采取二者混合的形式。我國現(xiàn)階段的產(chǎn)業(yè)技術(shù)創(chuàng)新戰(zhàn)略聯(lián)盟基本上屬于第二種形式。英國的研發(fā)聯(lián)盟是永久性的組織，成員中的企業(yè)多是小型企業(yè)，獨(dú)立研發(fā)能力較弱。日本的研發(fā)聯(lián)盟則是臨時性組織，組織隨項目結(jié)束而解散。日本的形式類似于本文后面提到的我國產(chǎn)業(yè)技術(shù)創(chuàng)新戰(zhàn)略聯(lián)盟的組織形式，不同點在于我國的聯(lián)盟不單純是以項目為載體，而是以產(chǎn)業(yè)技術(shù)創(chuàng)新為目標(biāo)，當(dāng)目標(biāo)實現(xiàn)后，聯(lián)盟可以解散或者重新設(shè)定技術(shù)創(chuàng)新目標(biāo)。

3 戰(zhàn)略聯(lián)盟的風(fēng)險

戰(zhàn)略聯(lián)盟雖然能幫助企業(yè)實現(xiàn)技術(shù)創(chuàng)新等戰(zhàn)略目標(biāo)，但由于其自身的特點，也不同程度地存在著風(fēng)險。

一是在戰(zhàn)略聯(lián)盟中可能出現(xiàn)一方通過損害另一方利益來發(fā)展自身的情況。一些分析家經(jīng)常以“特洛伊木馬”來形容聯(lián)盟中的這種情況。合作方有可能出現(xiàn)一方受益而另一方受損的情況，在極端情況下，甚至?xí)霈F(xiàn)一方將另一方排擠出市場的嚴(yán)重局面。例如，蘋果公司和微軟公司的合作就說明了這一點。1982-1984年，蘋果公司在開發(fā)macintosh時，同微軟公司合作開發(fā)數(shù)據(jù)庫、圖形界面等應(yīng)用程序。微軟公司的工程師開發(fā)圖形界面產(chǎn)品的關(guān)鍵技術(shù)取得了長足進(jìn)展，開發(fā)出了w indow s操作系統(tǒng)，結(jié)果蘋果公司狀告微軟非法獲得其圖形界面技術(shù)，但未能勝訴[4]。

二是戰(zhàn)略聯(lián)盟有可能帶來關(guān)鍵技術(shù)人才流失。通過合作，合作方有機(jī)會清楚地了解到本企業(yè)的人才情況。在聯(lián)盟結(jié)束后，對方可能通過多種方式將本企業(yè)人才挖走。這些人才的流失，不僅導(dǎo)致企業(yè)研發(fā)能力下降，而且可能導(dǎo)致本企業(yè)技術(shù)的流失。

但是，如果由于戰(zhàn)略聯(lián)盟的“特洛伊木馬”特性而放棄合作，就因小失大了。事實證明，只有小部分聯(lián)盟會放棄合作，而使企業(yè)遭受嚴(yán)重?fù)p失。其實，許多聯(lián)盟都出現(xiàn)了雙贏的格局，促進(jìn)了合作伙伴技術(shù)實力的提高，提升了整個產(chǎn)業(yè)的核心競爭力。然而，要做到這一點，就要有完善的聯(lián)盟契約做法律保障，同時合作方要建立充分的信任機(jī)制。

4 我國產(chǎn)業(yè)技術(shù)創(chuàng)新戰(zhàn)略聯(lián)盟的提出

由于產(chǎn)學(xué)研合作創(chuàng)新自身的優(yōu)勢，激發(fā)了國家政府和政策制定者的興趣。他們認(rèn)為，產(chǎn)業(yè)界和學(xué)術(shù)界的密切互動，不僅可以產(chǎn)生共同利益，而且有助于提高整個國家的競爭力。我國也于1986年提出了“產(chǎn)學(xué)研”聯(lián)合的主張，通過對科技、經(jīng)濟(jì)、教育等領(lǐng)域在體制機(jī)制方面的改革以及相關(guān)法律法規(guī)（例如《中華人民共和國促進(jìn)科技成果轉(zhuǎn)化法》等）的制定推進(jìn)了產(chǎn)學(xué)研結(jié)合。1992年4月，由國家經(jīng)貿(mào)委、教育部、中科院共同實施的“產(chǎn)學(xué)研聯(lián)合開發(fā)工程”形成了產(chǎn)學(xué)研統(tǒng)籌發(fā)展的運(yùn)行機(jī)制。產(chǎn)學(xué)研合作創(chuàng)新雖然受到了廣泛關(guān)注，但其成功率不高，許多產(chǎn)學(xué)研合作失敗的案例都揭示了產(chǎn)學(xué)研合作必須有良好的機(jī)制作為保障[5]。只有引入新的適宜的運(yùn)行、組織管理和利益機(jī)制，才能有效地把產(chǎn)學(xué)研合作三方緊密地聯(lián)系到一起[6]。

2005年12月，為進(jìn)一步增強(qiáng)企業(yè)自主創(chuàng)新能力，加快建立以企業(yè)為主體、市場為導(dǎo)向、產(chǎn)學(xué)研相結(jié)合的技術(shù)創(chuàng)新體系，針對當(dāng)前制約我國技術(shù)創(chuàng)新能力提升的薄弱環(huán)節(jié)，科技部、國務(wù)院國資委、中華全國總工會決定聯(lián)合實施“技術(shù)創(chuàng)新引導(dǎo)工程”。2009年6月，科技部、財政部、教育部、國務(wù)院國資委、中華全國總工會、國家開發(fā)銀行6部門共同實施國家技術(shù)創(chuàng)新工程，并將創(chuàng)新型企業(yè)、技術(shù)創(chuàng)新戰(zhàn)略聯(lián)盟和技術(shù)創(chuàng)新服務(wù)平臺工作作為技術(shù)創(chuàng)新工程的三大抓手。創(chuàng)新型企業(yè)作為點，產(chǎn)業(yè)技術(shù)創(chuàng)新戰(zhàn)略聯(lián)盟作為線，產(chǎn)業(yè)技術(shù)創(chuàng)新平臺作為面，基本勾勒出我國以企業(yè)為主體、市場為導(dǎo)向，產(chǎn)學(xué)研相結(jié)合的技術(shù)創(chuàng)新體系的發(fā)展思路。

2007年，鋼鐵可循環(huán)流程技術(shù)創(chuàng)新戰(zhàn)略聯(lián)盟等4家聯(lián)盟組織在北京簽約成立，標(biāo)志著我國戰(zhàn)略聯(lián)盟構(gòu)建工作的啟動。2008年，科技部等6部門頒布了《關(guān)于推動產(chǎn)業(yè)技術(shù)創(chuàng)新戰(zhàn)略聯(lián)盟構(gòu)建的指導(dǎo)意見》（簡稱《指導(dǎo)意見》）和《關(guān)于推動產(chǎn)業(yè)技術(shù)創(chuàng)新戰(zhàn)略聯(lián)盟構(gòu)建與發(fā)展的實施辦法（試行）》（簡稱《實施辦法》）是我國產(chǎn)學(xué)研合作的綱領(lǐng)性文件，對我國產(chǎn)業(yè)技術(shù)創(chuàng)新戰(zhàn)略聯(lián)盟構(gòu)建工作起著指導(dǎo)性作用。同時，先后分3批在95家產(chǎn)業(yè)技術(shù)創(chuàng)新戰(zhàn)略聯(lián)盟開展試點，標(biāo)志著我國產(chǎn)業(yè)技術(shù)創(chuàng)新戰(zhàn)略聯(lián)盟工作取得了重要進(jìn)展。同時，各地方也針對地方特點，制定和發(fā)布了具有地域特點的產(chǎn)業(yè)技術(shù)創(chuàng)新戰(zhàn)略聯(lián)盟的指導(dǎo)性文件，并開展地方產(chǎn)業(yè)技術(shù)創(chuàng)新聯(lián)盟試點工作。

4.1 產(chǎn)業(yè)技術(shù)創(chuàng)新戰(zhàn)略聯(lián)盟的概念

《指導(dǎo)意見》和《實施辦法》提出了一種全新的產(chǎn)學(xué)研合作模式，即產(chǎn)業(yè)技術(shù)創(chuàng)新戰(zhàn)略聯(lián)盟是指由企業(yè)、大學(xué)、科研機(jī)構(gòu)或其他組織機(jī)構(gòu)，以企業(yè)的發(fā)展需求和各方的利益為基礎(chǔ)，以提升產(chǎn)業(yè)技術(shù)創(chuàng)新能力為目標(biāo)，以具有法律約束力的契約為保障，形成的聯(lián)合開發(fā)、優(yōu)勢互補(bǔ)、利益共享、風(fēng)險共擔(dān)的技術(shù)創(chuàng)新合作組織。它是我國產(chǎn)學(xué)研結(jié)合實踐和探索中產(chǎn)生的一種新型的技術(shù)創(chuàng)新組織形態(tài)。凝練提出“產(chǎn)業(yè)技術(shù)創(chuàng)新戰(zhàn)略聯(lián)盟”這種模式，是科技部等6部門在大量調(diào)查研究的基礎(chǔ)上，總結(jié)國內(nèi)產(chǎn)學(xué)研結(jié)合實踐，借鑒國外經(jīng)驗而形成的。聯(lián)盟前冠以“產(chǎn)業(yè)技術(shù)創(chuàng)新”6個字，既表明了聯(lián)盟工作任務(wù)的定位，也表明了這一組織模式的創(chuàng)新，是為了適應(yīng)通過產(chǎn)學(xué)研結(jié)合來有效整合技術(shù)創(chuàng)新資源、構(gòu)建產(chǎn)業(yè)技術(shù)創(chuàng)新鏈、提升國家自主創(chuàng)新能力的需要，缺一不可。

實踐表明，產(chǎn)業(yè)技術(shù)創(chuàng)新是一項復(fù)雜的系統(tǒng)工程，更需要產(chǎn)學(xué)研之間建立長期、持續(xù)和穩(wěn)定的合作關(guān)系。我國技術(shù)創(chuàng)新能力總體上較弱，需要產(chǎn)學(xué)研各方發(fā)揮各自優(yōu)勢，形成技術(shù)創(chuàng)新合力。推動產(chǎn)業(yè)技術(shù)創(chuàng)新戰(zhàn)略聯(lián)盟的構(gòu)建能解決3方面突出問題：一是產(chǎn)學(xué)研結(jié)合缺乏戰(zhàn)略層面的持續(xù)合作；二是產(chǎn)學(xué)研結(jié)合組織形式松散，合作過程缺乏利益和信用保障機(jī)制；三是技術(shù)創(chuàng)新成果商業(yè)化的渠道還不暢通。聯(lián)盟這種契約型組織形式，能夠促進(jìn)產(chǎn)學(xué)研之間在產(chǎn)業(yè)技術(shù)創(chuàng)新層面建立具有法律約束力的合作關(guān)系，解決信用和利益保障問題。通過圍繞產(chǎn)業(yè)技術(shù)創(chuàng)新鏈這種合作關(guān)系的建立，打通技術(shù)創(chuàng)新成果大規(guī)模產(chǎn)業(yè)化應(yīng)用的渠道。

4.2 基于契約的聯(lián)盟組織管理機(jī)制特點

4.2.1 聯(lián)盟契約約定的組織架構(gòu)

根據(jù)《實施辦法》，聯(lián)盟應(yīng)設(shè)立理事會、專家委員會和秘書處。理事會為聯(lián)盟的決策機(jī)構(gòu)，專家委員會為聯(lián)盟的咨詢機(jī)構(gòu)，秘書處為聯(lián)盟的執(zhí)行機(jī)構(gòu)。同時，聯(lián)盟協(xié)議還要約定聯(lián)盟的理事長單位、秘書處依托單位和對外承擔(dān)責(zé)任主體單位。這是一張聯(lián)盟的基本組織架構(gòu)圖。包括理事會、專家委員會、秘書處、聯(lián)盟成員單位等，聯(lián)盟的整個組織機(jī)構(gòu)都是在契約的約束下運(yùn)行的。

4.2.2 聯(lián)盟的理事長單位

聯(lián)盟的理事長單位一般是聯(lián)盟的牽頭單位，理事長單位的特點是在該行業(yè)有一定地位的機(jī)構(gòu)，如行業(yè)中的龍頭企業(yè)、權(quán)威的研究院所等。在已經(jīng)開展試點的聯(lián)盟中，如煤炭產(chǎn)業(yè)技術(shù)創(chuàng)新戰(zhàn)略聯(lián)盟理事長單位是神華集團(tuán)，汽車輕量化技術(shù)創(chuàng)新戰(zhàn)略聯(lián)盟的理事長單位是中國汽車工程學(xué)會等。這種在行業(yè)內(nèi)影響力大、創(chuàng)新能力強(qiáng)的企業(yè)或研究院所，能更好地利用自身優(yōu)勢，組織聯(lián)盟制定技術(shù)創(chuàng)新目標(biāo)和聯(lián)盟技術(shù)創(chuàng)新路線，組織開展技術(shù)創(chuàng)新活動等。

4.2.3 聯(lián)盟的秘書處

《實施辦法》明確規(guī)定，聯(lián)盟協(xié)議應(yīng)明確設(shè)立執(zhí)行機(jī)構(gòu)，如秘書處或辦公室等。明確執(zhí)行機(jī)構(gòu)的依托單位。明確執(zhí)行機(jī)構(gòu)的組織機(jī)構(gòu)、職責(zé)、主要負(fù)責(zé)人產(chǎn)生辦法和工作制度。明確執(zhí)行機(jī)構(gòu)配備專職人員等。

從已經(jīng)開展試點的95家聯(lián)盟的秘書處性質(zhì)來看，聯(lián)盟的秘書處依托單位可以分為以下幾種類型：一是設(shè)在聯(lián)盟的理事長單位，由聯(lián)盟的理事長單位提供聯(lián)盟秘書處的工作場地，這也是大多數(shù)試點聯(lián)盟采用的方式，如前面提到的煤炭產(chǎn)業(yè)技術(shù)創(chuàng)新戰(zhàn)略聯(lián)盟等；二是由聯(lián)盟的主要成員出資注冊成立企業(yè)，管理聯(lián)盟的日常運(yùn)行、研發(fā)等工作，如閃聯(lián)產(chǎn)業(yè)技術(shù)創(chuàng)新戰(zhàn)略聯(lián)盟，由聯(lián)盟的主要成員單位聯(lián)想集團(tuán)、TCL集團(tuán)、長城集團(tuán)、長虹集團(tuán)、創(chuàng)維集團(tuán)、海信集團(tuán)、康佳集團(tuán)、中和威等8家企業(yè)聯(lián)合出資成立了閃聯(lián)信息技術(shù)工程中心，其目標(biāo)是共同研發(fā)閃聯(lián)技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)的共性技術(shù)，推動閃聯(lián)技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)的產(chǎn)業(yè)化；三是依托行業(yè)協(xié)會，如汽車輕量化技術(shù)創(chuàng)新戰(zhàn)略聯(lián)盟依托中國汽車工程學(xué)會、有色金屬鎢及硬質(zhì)合金產(chǎn)業(yè)技術(shù)創(chuàng)新戰(zhàn)略聯(lián)盟依托中國有色金屬工業(yè)協(xié)會、光線接入（FTTx）產(chǎn)業(yè)技術(shù)創(chuàng)新戰(zhàn)略聯(lián)盟依托中國通信標(biāo)準(zhǔn)化協(xié)會等。同時，《實施辦法》還要求聯(lián)盟秘書處工作人員專職化，其人員可以由聯(lián)盟成員派遣，也可以由理事長單位招聘專職人員組成聯(lián)盟秘書處。

行業(yè)協(xié)會與聯(lián)盟具有一定的相似性，如參與的成員單位眾多，目標(biāo)都是為了解決行業(yè)共性問題，而且二者都具有開放性。但是，二者的區(qū)別也是很顯著的。第一， 二者成立時設(shè)立的目標(biāo)不同，產(chǎn)業(yè)聯(lián)盟是為了實現(xiàn)特定的目標(biāo)而設(shè)立的，當(dāng)目標(biāo)實現(xiàn)后，聯(lián)盟必須解散或者轉(zhuǎn)型，而行業(yè)協(xié)會是行業(yè)內(nèi)部企業(yè)自愿組成的旨在保障全行業(yè)成員利益的團(tuán)體，是社會中介組織，在成立時一般不設(shè)定特定目標(biāo)，只是設(shè)定“促進(jìn)全行業(yè)利益”等一般性目標(biāo)。第二，法律形式和治理方式不同。行業(yè)協(xié)會一般為正式注冊的非盈利社會團(tuán)體組織，治理機(jī)制明確且規(guī)范。產(chǎn)業(yè)聯(lián)盟只是基于契約形式的合作組織，而這個契約的形式和內(nèi)容差異很大。第三，存續(xù)的時間不同，產(chǎn)業(yè)聯(lián)盟在特定目標(biāo)完成后就要解散或轉(zhuǎn)型，而行業(yè)協(xié)會則可以長期存在。

4.2.4 聯(lián)盟的對外承擔(dān)責(zé)任主體單位

從聯(lián)盟的定義可以看出，聯(lián)盟是以契約為保障的合作組織，這就決定了大多數(shù)聯(lián)盟并不是法人，那么，當(dāng)聯(lián)盟對外簽署文件或者產(chǎn)生法律糾紛時，可以行使相應(yīng)的權(quán)力，承擔(dān)相應(yīng)的責(zé)任。例如聯(lián)盟與相關(guān)政府管理部門簽訂科技計劃項目任務(wù)書等，由聯(lián)盟對外承擔(dān)責(zé)任主體簽署；以聯(lián)盟名義簽訂協(xié)議或進(jìn)行其他行為的，由此產(chǎn)生的法律責(zé)任，在聯(lián)盟內(nèi)部由對該行為進(jìn)行追認(rèn)的聯(lián)盟成員承擔(dān)連帶責(zé)任，沒有聯(lián)盟成員予以追認(rèn)的，由作出該行為的聯(lián)盟對外承擔(dān)責(zé)任主體自行承擔(dān)。

4.2.5 聯(lián)盟收益分配原則和知識產(chǎn)權(quán)管理等約束機(jī)制

這項約束機(jī)制是聯(lián)盟協(xié)議最核心部分，決定了聯(lián)盟的穩(wěn)定性，可以降低聯(lián)盟的風(fēng)險。

聯(lián)盟是將多個聯(lián)盟成員聯(lián)合起來，為獲得更高的收益而組建的合作組織，目的是獲得更高的收益。但有了收益，就不可避免地面臨如何進(jìn)行收益分配的問題。其收益是否公平合理，將直接影響成員單位的積極性、聯(lián)盟項目成功的可能性以及聯(lián)盟的穩(wěn)定性等一系列問題，因此，建立良好的收益及知識產(chǎn)權(quán)管理機(jī)制是聯(lián)盟必須要解決的一個關(guān)鍵問題。通常地，聯(lián)盟收益的分配原則為：“風(fēng)險共擔(dān)、利益共享、按勞分配”。

為此，《實施辦法》也給出了聯(lián)盟應(yīng)該界定的聯(lián)盟收益范圍，約定聯(lián)盟收益的歸屬、使用和分配原則。例如，應(yīng)該明確約定聯(lián)盟成員原有知識產(chǎn)權(quán)投入和共享原則，新知識產(chǎn)權(quán)的權(quán)利歸屬、使用原則以及許可使用、轉(zhuǎn)讓和轉(zhuǎn)化產(chǎn)生的利益分配辦法，聯(lián)盟知識產(chǎn)權(quán)管理和保護(hù)等事項。同時，聯(lián)盟對實施政府資助的項目形成的科技成果承擔(dān)向聯(lián)盟外擴(kuò)散的義務(wù)。這些具體的約定都可以制定《聯(lián)盟知識產(chǎn)權(quán)收益管理辦法》等作為聯(lián)盟契約的附件或在聯(lián)盟契約中約定聯(lián)盟知識產(chǎn)權(quán)管理辦法的制定和審批生效的程序。

當(dāng)然，除了上述《實施辦法》提到的收益分配原則和知識產(chǎn)權(quán)管理等約束機(jī)制，還可以約定聯(lián)盟風(fēng)險的其他內(nèi)容，比如合作方人才流動等，最大限度地完善合作制度，降低本方合作風(fēng)險。

4.2.6 聯(lián)盟的信任機(jī)制

聯(lián)盟成員之間的相互信任也很重要，聯(lián)盟成員選擇合作研發(fā)，就是試圖使知識能夠跨組織共享，在吸收和利用新知識的同時，促進(jìn)本組織的學(xué)習(xí)能力，可以增加知識來源，同時提高組織創(chuàng)造知識的能力并拓展特定的技術(shù)領(lǐng)域[7]。因此，這也是企業(yè)進(jìn)行知識共享的內(nèi)部動力。由于這種動力來源的目的是共同創(chuàng)造新的技術(shù)，聯(lián)盟中的各成員均同時扮演著知識供應(yīng)與需求的雙重角色。成員間知識共享的動力是雙向的，是一種雙向的推拉過程。這一過程構(gòu)成了成員間知識共享的微觀機(jī)制[8]。信任能在一定程度上保證成員企業(yè)以共同可以接受的行為進(jìn)行合作和共享。此外，由于聯(lián)盟存在風(fēng)險性，聯(lián)盟合作方發(fā)生潛在損失的可能性較大，這時就需要成員的相互信任，信任能夠降低可能產(chǎn)生的損失，減少或消除成員單位機(jī)會主義的動機(jī)和行為，從而允許成員單位的資源更一進(jìn)步地進(jìn)行專業(yè)化分工，使成員能更好地共享整合優(yōu)勢資源，減少聯(lián)盟內(nèi)部的復(fù)雜性和不確定性，并影響和完善聯(lián)盟的約束機(jī)制。完美的聯(lián)盟約束機(jī)制更能促進(jìn)聯(lián)盟的穩(wěn)定性和效率。

4.2.7 聯(lián)盟協(xié)議書簽約形式存在的問題

在科技部等部門支持的產(chǎn)業(yè)技術(shù)創(chuàng)新戰(zhàn)略聯(lián)盟試點的聯(lián)盟申請文件中，由于存在著多種聯(lián)盟協(xié)議書簽約形式的問題，導(dǎo)致一部分聯(lián)盟被拒在試點聯(lián)盟范圍之外。

存在比較突出的問題是沒有按照《實施意見》要求的“共同簽署”。主要表現(xiàn)在以下幾個方面：一是有的聯(lián)盟成員單位沒有在同一文本上簽約；二是有的聯(lián)盟牽頭單位代表聯(lián)盟分別與聯(lián)盟成員單位簽約；三是有的以加入聯(lián)盟申請書的形式簽約；四是有的協(xié)議簽署不規(guī)范，如約定的聯(lián)盟成員單位沒有完全簽署，簽署項沒有法人代表（或委托人）簽字，沒有簽署日期等。這些都不能被認(rèn)為是“共同簽署”。

再一個比較突出的問題是聯(lián)盟的協(xié)議過于簡單，對于聯(lián)盟的技術(shù)創(chuàng)新目標(biāo)、項目管理、經(jīng)費(fèi)管理、收益分配原則和知識產(chǎn)權(quán)管理等都沒有明確的約定，一旦聯(lián)盟成員發(fā)生糾紛，將沒有任何的條款或者附則供參考。這樣的協(xié)議沒有任何的約束力和可執(zhí)行性，將聯(lián)盟成員的利益置于很高的風(fēng)險中。

5 存在的問題

一是某些聯(lián)盟成立的目的不純。一些聯(lián)盟的成立并不是為了解決行業(yè)共性關(guān)鍵技術(shù)，其成立的目的純粹是為了項目的需求，為了經(jīng)濟(jì)利益。這一點可以從其制定的聯(lián)盟協(xié)議直觀地看到，其協(xié)議往往不涉及具體的技術(shù)創(chuàng)新目標(biāo)，沒有涉及具體的經(jīng)費(fèi)投入及利益分享等機(jī)制，無法開展合作創(chuàng)新。二是聯(lián)盟的理事長單位代表了整個聯(lián)盟。聯(lián)盟的牽頭單位往往是行業(yè)龍頭企業(yè)，如煤炭聯(lián)盟的神華集團(tuán)、數(shù)控機(jī)床聯(lián)盟的沈陽機(jī)床集團(tuán)等，其在行業(yè)內(nèi)部擁有很強(qiáng)的話語權(quán)和核心關(guān)鍵技術(shù)，該聯(lián)盟制定的技術(shù)創(chuàng)新目標(biāo)往往就是該企業(yè)的目標(biāo)，其他成員單位沒有話語權(quán)，聯(lián)盟的契約約束機(jī)制不起作用，從而導(dǎo)致聯(lián)盟資源的投入和分配不均，聯(lián)盟本身也就不能代表本行業(yè)的利益和訴求。三是運(yùn)行狀況不良，一些聯(lián)盟成立之初對困難預(yù)想不足，在運(yùn)行過程中發(fā)現(xiàn)運(yùn)行困難重重，隨著時間的推移，成員之間的合作越來越少，在這種情況下聯(lián)盟名存實亡。四是聯(lián)盟的風(fēng)險約束機(jī)制還需要進(jìn)一步完善，希望能夠通過制度建設(shè)將風(fēng)險降到最低。

[1] SRI International.The Impact on Industry of Interaction w ith Engineering Reserch Centers[R].Science and Technology Policy Program,Washington,1997.

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Research on the M anagement M echanism of Industrial Technology Innovation Strategic A lliance Based on Contract

Zhao Jiadong1, Dong Cheng2
(1. China Non-Govermental Science Technology Entrepreneurs Association, Beijing 100086; 2. Institute of Scientif c and Technical Information of China, Beijing 100038)

Industrial Technology Innovation Strategic A lliance(ITISA) is an im portant form of industrial organization at home and abroad, it’s the vital signif cance to the development of the industry and enterprises. In this paper, the connotation of industrial technologic innovation strategy alliance, the organization management mechanism, characteristics and the problems of the ITISA at the present stage of our country are expounded. The important role of contract in the ITISA is analyzed at the same time.

university-industry-academ y, Industrial Technology Innovation Strategic A lliance, contract, management mechanism, technology innovation

F273.1

：ADOI：10.3772/j.issn.1674-1544.2013.02.008

趙家棟（1979- ），男，中國民營科技實業(yè)家協(xié)會會員部副主任，研究方向：創(chuàng)新體系建設(shè)。

2013年3月5日。