李 丹
(新鄉(xiāng)學(xué)院圖書館,河南 新鄉(xiāng) 453003)
李 丹 女,1972年生。研究方向:圖書館基礎(chǔ)理論。
截至2012年3月,全球在OpenDOAR注冊的機構(gòu)知識庫(Institutional Repository,簡稱IR)已達(dá)2730個。資源類型的多樣性和數(shù)量的豐盈性是決定IR質(zhì)量的關(guān)鍵因素。然而,無論是國內(nèi)還是國外,IR都面臨著資源不足的挑戰(zhàn)。Ware M.B.曾對世界上有代表性的IR網(wǎng)站作過調(diào)查,每個IR的平均資源數(shù)目僅有1256條[1]。我國在OpenDOAR注冊的32個IR中,中國(西部)環(huán)境與生態(tài)科學(xué)知識積累平臺收錄的資源最多,為2.7萬條,但只有7個IR擁有的資源數(shù)超過1萬條[2]。通常認(rèn)為,作者是IR建設(shè)的真正核心,只有通過作者的貢獻(xiàn)才能增加IR的資源[3]。但是,作者向IR自存儲其資源的行為又受到期刊版權(quán)政策的制約。據(jù)我國學(xué)者2009年的統(tǒng)計,國內(nèi)允許作者自存檔的期刊只占14%,國外這一比例為42.5%[4]??梢哉J(rèn)為,IR資源的貧乏與期刊版權(quán)政策對作者自存儲行為的限制不無關(guān)系。開展IR資源建設(shè),就必須推動期刊版權(quán)政策朝著有利于拓展作者權(quán)利的方向轉(zhuǎn)變。
“預(yù)印本”是指以數(shù)字介質(zhì)為載體存在的尚未正式發(fā)表出版的文獻(xiàn)。雖然有相當(dāng)部分的期刊社出版商允許作者將其作品在通過期刊正式發(fā)表前已經(jīng)完成的評審前或者評審后的預(yù)印本自行向IR繳存,但還是有相當(dāng)部分的出版商不同意作者將預(yù)印本向IR提交,已經(jīng)提交的預(yù)印本被要求在作品正式出版后立即從IR中刪除[5]。其主要原因有二:一是基于保障期刊對文章的“首發(fā)權(quán)”;二是弱化和防止存儲預(yù)印本對期刊市場價值的負(fù)面效應(yīng)。不支持作者向IR自存儲其預(yù)印本的期刊版權(quán)政策大都受到了“英杰芬格規(guī)則”(Ingelfinger)的影響?!坝⒔芊腋褚?guī)則”于1969年由《新英格蘭醫(yī)學(xué)雜志》主編弗朗茨·英杰芬格(Franz J.Ingelfinger)提出,曾得到學(xué)術(shù)出版界廣泛認(rèn)可,認(rèn)為其價值在于維護刊物的新聞特質(zhì)、確保刊物的學(xué)術(shù)質(zhì)量、防止重復(fù)發(fā)表[6]。由于網(wǎng)絡(luò)已經(jīng)成為作品發(fā)表傳播的新途徑,因此出版商對作者向IR提供其擬發(fā)表作品的預(yù)印本持否定態(tài)度就在情理之中。據(jù)2008年Open-DOAR提供的資料顯示,不同意作者在IR中存在預(yù)印本的期刊達(dá)88%[7]。
“后印本”是指經(jīng)同行評議已經(jīng)正式出版發(fā)表的作品電子版本。期刊傳統(tǒng)的版權(quán)政策大都不允許作者在IR中存儲其作品的后印本,而從法律上講,作者往往也沒有自行將其作品的后印本存儲于IR中的權(quán)利。因為,國際出版界的通常做法是作品在發(fā)表前,作者就將其作品的版權(quán)轉(zhuǎn)讓或者獨家許可給了出版商,此后若作者再就該作品主張權(quán)利必須征得出版商的同意。2002年,英國聯(lián)合信息系統(tǒng)委員會JISC的RoMEO項目對80份期刊版權(quán)政策進行了研究,其中72份(占90%)要求作者轉(zhuǎn)讓版權(quán)。我國一項針對82份期刊版權(quán)政策的研究表明,74份(占90%)要求作者全部或者部分地轉(zhuǎn)讓版權(quán)[4]。作者向出版商轉(zhuǎn)讓版權(quán),一是出于無知。比如Alma Swan的研究顯示,只有10%的作者了解期刊的版權(quán)政策,22%的作者甚至對作品的版權(quán)一無所知[8]。二是出于無奈。因為許多出版商規(guī)定,若作者不接受其擬定的版權(quán)政策,則論文不予發(fā)表,甚至無法進入同行評議程序。據(jù)2010年RoMEO提供的對717家期刊研究的數(shù)據(jù),不允許作者向IR提供后印本的比例為75%[9]。
隨著開放存取理念的深入和開放存取運動的蓬勃發(fā)展,在各種因素的綜合促進下,許多期刊的版權(quán)政策出現(xiàn)了悄然變化,向著有利于IR資源建設(shè)的方向遷移。比如,2004年6月,Springer發(fā)表了“Open Choice”政策,允許作者將其作品的后印本儲存在本單位的IR中。2005年1月起,Nature出版集團將網(wǎng)絡(luò)傳播權(quán)授予基金會和作者所在機構(gòu),條件是有6個月的“延時”并且只能發(fā)布作者的版本[10]。2011年2月,美國兩名議員提出Research Works Act(RWA),試圖禁止NIH提出的強制性開放存取政策,并得到著名出版集團Elsevier的支持。為了制止出版商對開放存取的扼殺,社會各界發(fā)起了聲勢浩大的反對浪潮,迫使Elsevier撤銷對RWA的支持,而RWA的兩個提案人也明確宣布不再推進這個法案[11]。目前,不僅支持作者自存儲(包括自存儲預(yù)印本和后印本)的出版商日益增多,而且越來越多的出版商加入到了開放存取的行列。比如,Spring有70多種期刊、Hindawi出版的300多種期刊采用了開放存取出版模式。
國外期刊版權(quán)政策調(diào)整呈現(xiàn)出多思路、多樣性特征。比如,BMJ出版公司的期刊從2000年起已經(jīng)不要求作者簽署版權(quán)轉(zhuǎn)讓協(xié)議,強調(diào)作品的版權(quán)歸作者或者其雇主,但要求授予BMJ在世界范圍內(nèi)的專有使用許可權(quán)。有的期刊雖然仍然要求作者轉(zhuǎn)讓版權(quán),但目的已非出于壟斷版權(quán),而是基于限制一稿多投、保證期刊質(zhì)量以及限制隨意和無限制上網(wǎng)的考慮,同時保障作者的權(quán)利。比如,Elsevier出版公司的The Lancet雖要求作者簽訂版權(quán)轉(zhuǎn)讓協(xié)議,但說明作者保留部分版權(quán),強調(diào)作者與期刊社的共同利益[12]。許多期刊在版權(quán)政策中還專門就作者向IR自存儲其資源的問題作出規(guī)定。比如,Spring出版的2000多種期刊要求作者轉(zhuǎn)讓版權(quán),但是允許作者存儲預(yù)印本和最終手稿[13]。
為了使作者能全面、及時地了解不同期刊的版權(quán)政策,以決定授權(quán)策略,同時為了有利于各出版商交流版權(quán)管理經(jīng)驗,有關(guān)組織對期刊版權(quán)政策進行了整理匯編,形成了“版權(quán)政策指引工具”,使不同期刊的版權(quán)政策在同一個平臺上可視化。比如,RoMEBET用綠色表示期刊允許存儲預(yù)印本和后印本,用藍(lán)色表示期刊允許存儲后印本但不允許存儲預(yù)印本,用黃色表示期刊允許存儲預(yù)印本但不允許存儲后印本,用白色表示期刊不允許存儲任何版本。日本學(xué)會在SCPJ(Society Copyright Policies in Japan)中用5種顏色分別代表“評審前、后都允許公開”、“允許公開評審后的論文”、“允許公開評審前的論文”、“不允許公開”和“未定方針或者未回答”。SCPJ收錄分析了日本國內(nèi)2000多個學(xué)會期刊的版權(quán)政策,被認(rèn)為是在國家層面最完整的期刊版權(quán)政策指南。
期刊的發(fā)展必須為政府留下政策干預(yù)的余地,政府應(yīng)當(dāng)在期刊價格、版權(quán)歸屬、版權(quán)轉(zhuǎn)讓等問題上充當(dāng)決策者,以保障國家發(fā)展對各種學(xué)術(shù)信息的需求和共享[14]。實踐證明,政府在推動期刊版權(quán)政策重構(gòu)、促進IR資源建設(shè)方面是可以大有作為的。比如,2006年,印度政府提出“國家開放存取最優(yōu)政策”,包括科技部、科學(xué)與工業(yè)研究局、科學(xué)與工業(yè)研究委員會、印度科學(xué)院等機構(gòu)支持作者向IR的自存儲行為,并希望政府在政策方面予以扶助。又比如,2007年12月,美國國會通過CURES法案,要求政府資助的科研成果的后印本必須在發(fā)表后12個月內(nèi)存儲到國家醫(yī)學(xué)圖書館的IR中供用戶免費獲取。該強制存檔政策很強硬,可保證自存儲率達(dá)到100%,為國際開放存取運動作出了政策示范[6]。
自存儲可以提高研究資助機構(gòu)(主要是基金會)的知名度,彰顯其工作績效。因此,國際上許多基金會已經(jīng)把是否允許作者自存檔作為決定是否向作者、出版商提供經(jīng)費支持的先決條件。比如,英國研究理事會(RCUK)要求作者將受到資助產(chǎn)生的科研成果繳存在指定的IR中。澳大利亞國家健康與研究理事會(NHMRC)則要求其提供資助產(chǎn)生的論文(指同行評議的定稿)在發(fā)表后的一年內(nèi)呈繳到指定的IR存儲。據(jù)統(tǒng)計,目前在美國、英國、法國、加拿大、澳大利亞、瑞士、比利時、奧地利等國家有30多個基金會都制定實施了強制性的開放存取政策,有力地推動了IR資源建設(shè)[15]。
機構(gòu)是IR的最直接、最主要的利益相關(guān)者,要積極維護自身和本機構(gòu)作者的權(quán)益,保證IR資源建設(shè)得到可持續(xù)發(fā)展。其一,制定機構(gòu)IR政策。比如,法國的Jean Nicod研究院在其Eprint Archives政策中規(guī)定,所有成員都必須將自己成果的預(yù)印本和后印本保存在本研究院的IR中[16]。又比如,2008年,來自46個國家的800所大學(xué)組成的歐洲大學(xué)協(xié)會(EUA)發(fā)出倡議,呼吁建立歐洲大學(xué)IR,實現(xiàn)歐洲大學(xué)研究成果的立即存檔[15]。其二,實現(xiàn)出版商談判,合作解決IR資源的自存儲問題。比如,2009年,在加利福尼亞大學(xué)與Spring出版集團的合作計劃“UC’s Spring Pilot Program”中規(guī)定,該校成員在Spring放棄期刊發(fā)表的論文可以自存儲在學(xué)校的IR中開放獲取。
作者是IR資源的原始創(chuàng)造者,其對版權(quán)問題的態(tài)度和行為決定著IR資源建設(shè)的數(shù)量和質(zhì)量。作者要積極學(xué)習(xí)和掌握版權(quán)知識,不斷摸索和積累與出版商打交道的經(jīng)驗。同時,可以組建作者聯(lián)盟,以集團力量促使出版商改善其版權(quán)政策。在向期刊社授予版權(quán)的問題上,作者可以參照相關(guān)的權(quán)利范本。比如,在日本JISC-SURF“合伙人版權(quán)”計劃中,確認(rèn)了署名許可、獨占許可、再使用和改變論文形式的權(quán)利和作者保有權(quán)利等4種不同的權(quán)利安排,供作者選擇。英國萊斯特大學(xué)為作者提供的簽署版權(quán)協(xié)議的指引中建議:作者與出版商就評審前文本訂立明確清晰的協(xié)議;作者保留對其論文預(yù)印本和后印本的存檔權(quán);作者保留在全球范圍內(nèi)出于演講和再出版目的而整體或者部分使用其論文各種版本的權(quán)利等。
[1]Ware M.B.Universities Own Electronic Pepository yet to Impact on Open Access,Nature com’s WebFocus:Access to the Literature[EB/OL].[2011-10-13].http://www.nature.com/nature/focus/accessdebate/4.html.
[2]袁順波,董文鴛,劉艷華.機構(gòu)庫實踐建設(shè)現(xiàn)狀研究[J].圖書館,2012(5):67-70.
[3]田丹,李明鑫.內(nèi)容擁有者在機構(gòu)庫中的角色分析[J].現(xiàn)代情報,2011(3):55-57.
[4]于佳亮,馬建霞,吳新年.期刊出版商版權(quán)協(xié)議對我國機構(gòu)知識庫發(fā)展的影響[J].圖書情報工作,2009(6):144-147,112.
[5]吳高.機構(gòu)知識庫版權(quán)、風(fēng)險及對策研究[J].圖書情報工作,2009(6):108-112.
[6]何煜,等.英杰芬格規(guī)則:確保西方醫(yī)學(xué)期刊論文獨創(chuàng)性與新穎性的編輯政策[J].中國科技期刊研究,2011(5):660-662.
[7]Publisher copyright policies&self-archiving[EB/OL].[2011-09-10].http://www.sherpa.ac.uk/romeophp?stats=yes.
[8]Swan A,Brown S.Open Access Self-archiving:An Author Study.Key Perspectives Limited,2005:56-57.
[9]張玲玲.機構(gòu)知識庫建設(shè)中的產(chǎn)權(quán)問題及其對策研究[J].圖書館雜志,2011(12):26-30.
[10]HOOLE D.Authors and authority:the publishers perspective on negotiating licenses and copyright[EB/OL].[2012-10-25].http://www.arl.org/sparc/bmdoc/HoolePPT.pdf.
[11]張曉林,等.開放學(xué)術(shù)信息資源:逼近“主流化”轉(zhuǎn)折點[J].圖書情報工作,2012(5):42-47.
[12]鐘紫紅.美英生物醫(yī)學(xué)期刊版權(quán)政策新動向[J].中國科技期刊研究,2006(5):760-763.
[13]RoMEO.Publisher copyright policies&self-archiving:Springer Verlag[EB/OL].[2011-11-10].http://www.sherpa.ac.uk/romeo/search.php?id=74&Fid=1&MODE=simple&la=en&format=full.
[14]秦珂.開放存取背景下國際期刊版權(quán)政策的調(diào)整[J].情報科學(xué),2007(10):1466-1471.
[15]王應(yīng)寬,等.國內(nèi)外開放存取期刊研究進展綜述與發(fā)展動態(tài)分析[J].中國科技期刊研究,2012(5):715-724.
[16]陳欽琳.學(xué)術(shù)交流與知識共享新平臺──機構(gòu)知識庫[J].現(xiàn)代情報,2006(9):150-151.