■王海燕 楊代慶 馮家琪 楊 帥 宋 揚(yáng)

中國科學(xué)技術(shù)信息研究所,北京市海淀區(qū)復(fù)興路15號(hào) 100038

預(yù)印本是作者在進(jìn)行同行評(píng)議之前或提交同行評(píng)議的同時(shí),發(fā)布在開放平臺(tái)上的學(xué)術(shù)成果[1]。預(yù)印本作為推動(dòng)科學(xué)界邁向開放科學(xué)的重要因素[2],不僅轉(zhuǎn)變了科學(xué)信息的處理方式,也為一些重要發(fā)現(xiàn)的快速發(fā)布、傳播與交流互動(dòng)提供了極好的工具,為研究成果提供了有效的時(shí)間戳[3]。更重要的是,預(yù)印本可公平地確認(rèn)科學(xué)發(fā)現(xiàn)歸屬權(quán)[4],已成為科學(xué)交流的有效載體。目前,還未有關(guān)于國際預(yù)印本的發(fā)展態(tài)勢(shì)、影響力等的大規(guī)模數(shù)據(jù)的計(jì)量分析,這不利于掌握我國發(fā)布預(yù)印本的現(xiàn)狀,也不利于我國預(yù)印本話語權(quán)提升。

預(yù)印本平臺(tái)是提供在線提交、存檔和分發(fā)服務(wù)功能的開放獲取知識(shí)庫。在全球范圍內(nèi),預(yù)印本平臺(tái)蓬勃發(fā)展,自然科學(xué)、醫(yī)學(xué)、社會(huì)科學(xué)、人文學(xué)科、工程技術(shù)等領(lǐng)域的預(yù)印本平臺(tái)涌現(xiàn)。世界上首個(gè)預(yù)印本平臺(tái)arXiv是由美國物理學(xué)家Paul Ginsparg于1991年創(chuàng)立的,收錄物理學(xué)、數(shù)學(xué)、計(jì)算機(jī)科學(xué)、生物學(xué)、金融、統(tǒng)計(jì)學(xué)、電氣工程、系統(tǒng)科學(xué)以及經(jīng)濟(jì)學(xué)領(lǐng)域的學(xué)術(shù)文章[5]。此后,面向不同學(xué)科領(lǐng)域的預(yù)印本平臺(tái)不斷推出,包括2013年美國冷泉港實(shí)驗(yàn)室推出的生物科學(xué)領(lǐng)域的bioRxiv[6],2019年美國冷泉港實(shí)驗(yàn)室、耶魯大學(xué)和《英國醫(yī)學(xué)雜志》共同創(chuàng)立的醫(yī)學(xué)領(lǐng)域預(yù)印本平臺(tái)medRxiv[7],美國化學(xué)會(huì)、中國化學(xué)會(huì)、英國皇家化學(xué)學(xué)會(huì)、德國化學(xué)會(huì)聯(lián)合創(chuàng)立的ChemRxiv[8],以及PrePubMed、PeerJ Preprints、F1000、SSRN(Social Science Research Network)等。

國外學(xué)者對(duì)預(yù)印本的認(rèn)識(shí)經(jīng)歷了從整體到具體的過程,研究內(nèi)容主要聚焦于預(yù)印本在學(xué)術(shù)交流中發(fā)揮的作用和影響,包括預(yù)印本在科學(xué)生產(chǎn)中的作用[9]、科學(xué)影響力[10]、不同預(yù)印本平臺(tái)引用/提及/分享能力[11]。Sever等[12]提出了Plan U計(jì)劃,希望所有資助者要求作者將研究成果先發(fā)布在預(yù)印本平臺(tái)上,并以此推動(dòng)同行評(píng)議、文本挖掘、數(shù)字資源的長期保存。此外,學(xué)者還圍繞預(yù)印本平臺(tái)建設(shè)進(jìn)行了政策、運(yùn)行模式、系統(tǒng)發(fā)展等方面的研究。

國內(nèi)關(guān)于預(yù)印本的研究起步較晚。1985年吳光偉[13]撰寫的《預(yù)印本——一條重要的情報(bào)渠道》一文為我國預(yù)印本研究奠定了基礎(chǔ)。近年來隨著信息傳播技術(shù)的發(fā)展和政策指引,國內(nèi)研究集中在開放科學(xué)背景下的預(yù)印本質(zhì)量控制、運(yùn)行模式[14]、學(xué)術(shù)交流模式[15]、平臺(tái)建設(shè)[16-17]等方面。

國外預(yù)印本平臺(tái)較為成熟,預(yù)印本學(xué)術(shù)質(zhì)量較高,具有一定的引用優(yōu)勢(shì),社會(huì)影響力較廣泛[18]。已有研究較少對(duì)國際預(yù)印本發(fā)展態(tài)勢(shì)及影響力進(jìn)行探討,不能很好地反映預(yù)印本對(duì)于現(xiàn)有學(xué)術(shù)傳播模式的學(xué)術(shù)影響以及社會(huì)影響。2023年,中國科學(xué)技術(shù)信息研究所建立了國際預(yù)印本數(shù)據(jù)庫,發(fā)布了《2023開放科學(xué)環(huán)境下預(yù)印本產(chǎn)出狀況報(bào)告》,本文數(shù)據(jù)來自該報(bào)告。本研究以國際主要預(yù)印本平臺(tái)發(fā)布預(yù)印本為數(shù)據(jù)來源,構(gòu)建學(xué)術(shù)影響力、社會(huì)影響力指標(biāo)模型,把握國內(nèi)外預(yù)印本發(fā)展態(tài)勢(shì)及影響力,為提升我國預(yù)印本影響力提供支撐。

1 數(shù)據(jù)與方法

1.1 數(shù)據(jù)來源

在預(yù)印本平臺(tái)上,作者可以實(shí)時(shí)地發(fā)布自己的研究成果,預(yù)印本可被學(xué)界甚至大眾閱讀,獲得關(guān)注。本文預(yù)印本數(shù)據(jù)來自Web of Science(WoS)平臺(tái)Preprint Citation Data數(shù)據(jù)庫,數(shù)據(jù)檢索時(shí)間為2023年9月。以WoS集成的預(yù)印本數(shù)據(jù)庫為基礎(chǔ),選取arXiv、bioRxiv、medRxiv、ChemRxiv、Preprints等主要預(yù)印本平臺(tái)數(shù)據(jù),數(shù)據(jù)覆蓋自然科學(xué)、醫(yī)學(xué)、社會(huì)科學(xué)、人文學(xué)科、工程技術(shù)等領(lǐng)域。其中:arXiv收錄物理學(xué)、數(shù)學(xué)、計(jì)算機(jī)科學(xué)、生物學(xué)、金融、統(tǒng)計(jì)學(xué)、電氣工程、系統(tǒng)科學(xué)以及經(jīng)濟(jì)學(xué)領(lǐng)域的學(xué)術(shù)文章;bioRxiv收錄生命科學(xué)研究各個(gè)方面的學(xué)術(shù)文章;medRxiv收錄醫(yī)學(xué)相關(guān)學(xué)科的學(xué)術(shù)成果;ChemRxiv收錄化學(xué)相關(guān)學(xué)科的學(xué)術(shù)成果;Preprints是一個(gè)多學(xué)科預(yù)印本平臺(tái)。預(yù)印本學(xué)術(shù)影響力相關(guān)引用數(shù)據(jù)采集自WoS平臺(tái)。社會(huì)影響力相關(guān)指標(biāo)數(shù)據(jù)采集自Altmetric.com。本次分析最終獲取2022年發(fā)布在主要預(yù)印本平臺(tái)上的17.5萬篇預(yù)印本,學(xué)術(shù)影響力相關(guān)記錄16萬余條,社會(huì)影響力相關(guān)記錄295.9萬條。由于ChemRxiv、Preprints數(shù)據(jù)量較少,文中的總量統(tǒng)計(jì)包含這兩個(gè)平臺(tái)的預(yù)印本數(shù)據(jù),學(xué)科、機(jī)構(gòu)等單項(xiàng)統(tǒng)計(jì)數(shù)據(jù)中未全部體現(xiàn)這兩個(gè)平臺(tái)的數(shù)據(jù)。

1.2 分析方法

初景利[19]認(rèn)為預(yù)印本“是作者在提交期刊出版前未經(jīng)嚴(yán)格同行評(píng)議的手稿,經(jīng)過初步的評(píng)議審核后,即借助于預(yù)印本平臺(tái)在最短的時(shí)間內(nèi)以開放獲取的形式發(fā)布,為作者獲得最新研究成果的網(wǎng)絡(luò)首發(fā)權(quán),為學(xué)術(shù)交流系統(tǒng)提供最新、最快速的研究成果傳播與利用渠道”。學(xué)界借由預(yù)印本平臺(tái)可以快速地獲取最新的研究成果,預(yù)印本較快積累學(xué)術(shù)影響力和社會(huì)影響力。

本文所指預(yù)印本學(xué)術(shù)影響力包含兩個(gè)指標(biāo):預(yù)印本被論文引用和預(yù)印本被預(yù)印本引用。預(yù)印本被論文引用數(shù)據(jù)體現(xiàn)SCI(Science Citation Index)、SSCI(Social Science Citation Index)、CPCI-S(Conference Proceedings Citation Index-Science)、BKCI(Book Citation Index)、ESCI(Emerging Sources Citations Index)等數(shù)據(jù)庫國際論文或圖書引用主要平臺(tái)預(yù)印本的情況。預(yù)印本被預(yù)印本引用數(shù)據(jù)體現(xiàn)arXiv、bioRxiv、medRxiv、ChemRxiv、Preprints等主要平臺(tái)預(yù)印本引用情況。

針對(duì)預(yù)印本社會(huì)影響力設(shè)計(jì)3個(gè)指標(biāo):新聞媒體報(bào)道狀況,指近期各國新聞媒體報(bào)道預(yù)印本相關(guān)內(nèi)容情況;文獻(xiàn)管理平臺(tái)閱讀狀況,指大眾通過CiteULike、Mendeley、Connotea等文獻(xiàn)管理平臺(tái)閱讀預(yù)印本情況;社交平臺(tái)提及狀況,指Twitter、Facebook、Wikipedia等社交平臺(tái)提及預(yù)印本內(nèi)容情況。

通過學(xué)術(shù)影響力和社會(huì)影響力兩個(gè)維度的5個(gè)指標(biāo),反映預(yù)印本在學(xué)界以及社會(huì)的綜合影響力。

2 結(jié)果與分析

2.1 國際預(yù)印本規(guī)模增長迅速

1991—2022年,國際主要平臺(tái)發(fā)布194.6萬篇預(yù)印本,數(shù)量整體處于上升趨勢(shì),如圖1所示。2019年底出現(xiàn)的新冠疫情給人們的生活和社會(huì)發(fā)展帶來了巨大的沖擊和改變,各國學(xué)者打破空間限制,在網(wǎng)絡(luò)上進(jìn)行廣泛的學(xué)術(shù)交流與合作,有效地加快了全球抗擊新冠疫情的步伐,也加速了學(xué)術(shù)出版模式的變遷。2022年主要平臺(tái)上生物醫(yī)學(xué)領(lǐng)域預(yù)印本數(shù)量迅速增加,預(yù)印本平均發(fā)布時(shí)滯明顯短于期刊論文。相較于與新冠疫情無關(guān)的研究發(fā)現(xiàn),發(fā)布在預(yù)印本平臺(tái)上的新冠疫情相關(guān)文章的出版時(shí)間明顯縮短(約36天)[20]。在新冠疫情出現(xiàn)的前10個(gè)月內(nèi)(2020年1月1日至10月31日),預(yù)印本平臺(tái)托管了近25%(30260篇預(yù)印本)的相關(guān)科學(xué)研究成果[21]。預(yù)印本逐漸成為全球科研人員發(fā)布科研成果、進(jìn)行科學(xué)交流的重要載體。

圖1 1991—2022年國際主要平臺(tái)發(fā)布預(yù)印本趨勢(shì)

2018—2022年,國際主要平臺(tái)發(fā)布預(yù)印本79.6萬篇,占1991—2022年預(yù)印本總量的40.9%,預(yù)印本規(guī)模高速增長。觀察2018—2022年預(yù)印本數(shù)據(jù),發(fā)現(xiàn)arXiv發(fā)布量顯著高于bioRxiv、medRxiv、ChemRxiv、Preprints等預(yù)印本平臺(tái),如圖2所示。

圖2 2018—2022年國際主要平臺(tái)發(fā)布預(yù)印本趨勢(shì)

著重分析2022年預(yù)印本狀況。國際主要平臺(tái)arXiv、bioRxiv、medRxiv、ChemRxiv、Preprints發(fā)布預(yù)印本總量為17.5萬篇。相較于2021年,預(yù)印本總量增加了2.3萬篇,增幅為15.1%。

如圖3所示,美國是產(chǎn)出預(yù)印本的主要國家。2022年,按照第一作者國別統(tǒng)計(jì),美國以4.5萬篇預(yù)印本居首位,中國1.9萬篇,位居第2。

圖3 2022年國際預(yù)印本產(chǎn)出量排名前10的國家

國際預(yù)印本表現(xiàn)出學(xué)科集中性。預(yù)印本總量較多的學(xué)科領(lǐng)域分別是數(shù)學(xué)(3.4萬篇)、計(jì)算機(jī)科學(xué)人工智能(2.5萬篇)、物理粒子場(chǎng)(2.1萬篇)、計(jì)算機(jī)科學(xué)軟件工程(2.0萬篇)、計(jì)算機(jī)科學(xué)跨學(xué)科應(yīng)用(1.5萬篇),如表1所示。

表1 2022年國際主要平臺(tái)預(yù)印本學(xué)科領(lǐng)域分布

國際預(yù)印本集中分布在國際知名高等院校、科研機(jī)構(gòu)和醫(yī)院,如表2所示。牛津大學(xué)、斯坦福大學(xué)、麻省理工學(xué)院3所高等院校發(fā)布預(yù)印本數(shù)量分別達(dá)到了2535、2416、2349篇。中國科學(xué)院發(fā)布預(yù)印本3103篇,位居科研機(jī)構(gòu)之首。排名前3的醫(yī)療機(jī)構(gòu)為美國馬薩諸塞州總醫(yī)院(609篇)、美國布萊根婦女醫(yī)院(297篇)、美國波士頓兒童醫(yī)院(173篇)。

表2 2022年國際預(yù)印本產(chǎn)出量較多的機(jī)構(gòu)

2.2 國際主要平臺(tái)預(yù)印本影響力

2.2.1 學(xué)術(shù)影響力

目前,許多頂級(jí)期刊,如《自然》《科學(xué)》等,以及一些資助機(jī)構(gòu),如美國國立衛(wèi)生研究院、英國癌癥研究所等,都明確表示允許引用預(yù)印本。

論文引用狀況如圖4所示。2022年,按照第一作者國別統(tǒng)計(jì),各國發(fā)布預(yù)印本被SCI、SSCI、CPCI-S、BKCI、ESCI等數(shù)據(jù)庫國際論文引用5.6萬次,其中美國以1.7萬次居首位,中國0.7萬次,位居第2。

圖4 2022年各國預(yù)印本被國際論文引用表現(xiàn)

預(yù)印本引用狀況如圖5所示。2022年,按照第一作者國別統(tǒng)計(jì),各國發(fā)布預(yù)印本被預(yù)印本引用10.4萬次,其中美國以3.4萬次居首位,中國1.2萬次,位居第2。

圖5 2022年各國預(yù)印本被預(yù)印本引用表現(xiàn)

預(yù)印本更多被預(yù)印本利用。在arXiv平臺(tái),相較被國際論文引用,預(yù)印本更多在預(yù)印本層面?zhèn)鞑ァＲ悦绹?022年發(fā)布的3.1萬篇預(yù)印本為例,同年被國際論文引用1.3萬次,被預(yù)印本引用3.0萬次。中國2022年發(fā)布1.7萬篇預(yù)印本,同年被國際論文引用0.7萬次,被預(yù)印本引用1.2萬次。

2.2.2 社會(huì)影響力

(1)新聞媒體報(bào)道狀況如圖6所示。2022年,按照第一作者國別統(tǒng)計(jì),各國發(fā)布預(yù)印本被新聞媒體報(bào)道5.4萬次,其中美國以23816次居首位。英國為5341次,位居第2。德國為2621次,位居第3。中國為2612次,位居第4。

圖6 2022年預(yù)印本新聞媒體報(bào)道量排名前10的國家

(2)文獻(xiàn)管理平臺(tái)閱讀狀況如圖7所示。2022年,各國發(fā)布預(yù)印本主要在文獻(xiàn)管理平臺(tái)CiteULike、Mendeley、Connotea等上被閱讀。美國以30.6萬次閱讀量居首位,中國居第2位,閱讀量為14.0萬次,英國以6.0萬次排在第3位。

圖7 2022年預(yù)印本文獻(xiàn)管理平臺(tái)閱讀量排名前10的國家

(3)社交平臺(tái)提及狀況如圖8所示。2022年,各國發(fā)布預(yù)印本主要被Twitter、Facebook等社交平臺(tái)提及。美國以被社交平臺(tái)提及116.8萬次居首位,中國居第2位,提及量為24.0萬次,英國以23.4萬次排在第3位。

圖8 2022年預(yù)印本社交平臺(tái)提及量排名前10的國家

2.3 中國第一作者預(yù)印本發(fā)布規(guī)模

(1)中國預(yù)印本發(fā)布狀況。2022年,按照第一作者國別統(tǒng)計(jì),中國預(yù)印本總量為19109篇,其中:arXiv上有16990篇,占88.9%;bioRxiv上有1465篇,占7.7%; ChemRxiv上有299篇,占1.6%;medRxiv上有311篇,占1.6%;Preprints上有44篇,占0.2%。

中國科研人員作為第一作者發(fā)布預(yù)印本數(shù)量較多的地區(qū)包括:北京、上海、廣東、江蘇、浙江、湖北、安徽、陜西、四川、湖南等。

(2)中國預(yù)印本學(xué)科領(lǐng)域分布如表3所示。中國預(yù)印本數(shù)量較多的學(xué)科為計(jì)算機(jī)科學(xué)軟件工程(5051篇)、數(shù)學(xué)(4429篇)、計(jì)算機(jī)科學(xué)人工智能(4316篇)、物理粒子場(chǎng)(3315篇)、計(jì)算機(jī)科學(xué)跨學(xué)科應(yīng)用(2363篇)。

表3 2022年主要平臺(tái)中國預(yù)印本學(xué)科領(lǐng)域分布

(3)中國預(yù)印本機(jī)構(gòu)分布如表4所示。

表4 2022年發(fā)布較多預(yù)印本的中國高等院校

2.4 中國第一作者預(yù)印本影響力

2.4.1 學(xué)術(shù)影響力

(1)中國預(yù)印本的論文引用狀況如圖9、表5所示。中國科研人員作為第一作者發(fā)布的預(yù)印本被國際論文引用。被引頻次居前3位的地區(qū)為北京、上海和廣東,其中發(fā)布在arXiv上的預(yù)印本顯示度相對(duì)更高。被引頻次居前3位的高等院校為清華大學(xué)、北京大學(xué)和上海交通大學(xué)。

表5 2022年預(yù)印本被國際論文引用較多的中國高等院校

圖9 2022年中國預(yù)印本被論文引用表現(xiàn)

(2)中國預(yù)印本的預(yù)印本引用狀況如圖10、表6所示。中國科研人員作為第一作者發(fā)布的預(yù)印本被預(yù)印本引用。被引頻次居前3位的地區(qū)為北京、上海和廣東。被引頻次居前3位的高等院校為清華大學(xué)、北京大學(xué)和上海交通大學(xué)。同樣地,arXiv上的預(yù)印本受到更多關(guān)注。

表6 2022年預(yù)印本被預(yù)印本引用較多的中國高等院校

圖10 2022年中國預(yù)印本被預(yù)印本引用表現(xiàn)

2.4.2 社會(huì)影響力

(1)中國預(yù)印本的新聞媒體報(bào)道狀況如圖11、表7所示。中國科研人員作為第一作者發(fā)布的預(yù)印本被新聞媒體報(bào)道2612次,報(bào)道量居前3位的地區(qū)分別為北京、江蘇和廣東。2022年預(yù)印本新聞媒體報(bào)道量居前3位的高等院校為北京大學(xué)、南京大學(xué)和中國科學(xué)技術(shù)大學(xué)。2022年預(yù)印本新聞媒體報(bào)道量居前10位的科研機(jī)構(gòu)均來自中國科學(xué)院,前3位分別為中國科學(xué)院國家天文臺(tái)、中國科學(xué)院云南天文臺(tái)和中國科學(xué)院高能物理研究所。

表7 2022年預(yù)印本新聞媒體報(bào)道量較多的中國高等院校

圖11 2022年中國預(yù)印本社會(huì)影響力表現(xiàn)

(2)中國預(yù)印本的文獻(xiàn)管理平臺(tái)閱讀狀況如表8所示。中國科研人員作為第一作者發(fā)布的預(yù)印本的CiteULike、Mendeley、Connotea等文獻(xiàn)管理平臺(tái)閱讀量居前3位的地區(qū)分別為北京、上海和廣東,居前3位的高等院校分別為清華大學(xué)、北京大學(xué)和浙江大學(xué)。

表8 2022年預(yù)印本文獻(xiàn)管理平臺(tái)閱讀量較多的中國高等院校

(3)中國預(yù)印本的社交平臺(tái)提及狀況如表9所示。中國科研人員作為第一作者發(fā)布的預(yù)印本被社交平臺(tái)提及量居前3位的地區(qū)分別為北京、上海和廣東,居前3位的高等院校為清華大學(xué)、北京大學(xué)和浙江大學(xué)。

表9 2022年預(yù)印本社交平臺(tái)提及量較多的中國高等院校

3 主要分析結(jié)果及討論

3.1 國際預(yù)印本規(guī)模與影響力

2022年國際主要預(yù)印本平臺(tái),如arXiv、bioRxiv、medRxiv、ChemRxiv、Preprints,發(fā)布預(yù)印本總量為17.5萬篇,主要集中在數(shù)學(xué)(3.4萬篇)、計(jì)算機(jī)科學(xué)人工智能(2.5萬篇)、物理粒子場(chǎng)(2.1萬篇)、計(jì)算機(jī)科學(xué)軟件工程(2.0萬篇)、計(jì)算機(jī)科學(xué)跨學(xué)科應(yīng)用(1.5萬篇)等領(lǐng)域。2022年,按照第一作者國別統(tǒng)計(jì),各國發(fā)布預(yù)印本被SCI、SSCI、CPCI-S、BKCI、ESCI等數(shù)據(jù)庫國際論文引用5.6萬次,被預(yù)印本引用10.4萬次,預(yù)印本更多在預(yù)印本層面?zhèn)鞑ァ?/p>

觀察近10年數(shù)據(jù),發(fā)現(xiàn)預(yù)印本平臺(tái)逐漸受到重視,尤其是2020年全球突發(fā)公共衛(wèi)生事件后,生物醫(yī)學(xué)領(lǐng)域快速響應(yīng),新冠疫情下國內(nèi)外醫(yī)學(xué)期刊廣泛采納數(shù)字外包式同行評(píng)議的數(shù)字預(yù)印本,加速了相關(guān)研究成果的出版與傳播[22-23],使得新冠疫情防治與預(yù)印本間的互動(dòng)關(guān)系受到高度關(guān)注。預(yù)印本不僅在學(xué)界獲得引用,也逐漸得到了社會(huì)的廣泛傳播。新聞媒體報(bào)道、文獻(xiàn)管理平臺(tái)閱讀、社交平臺(tái)提及數(shù)據(jù)持續(xù)提升。

以上分析結(jié)果顯示,預(yù)印本成為學(xué)術(shù)交流的重要渠道,也是學(xué)術(shù)快速傳播和利用的有效途徑之一。但是,長期以來,預(yù)印本存在的隱患,包括缺乏嚴(yán)格的同行評(píng)議[24]、存在學(xué)術(shù)不端問題[25]等,一直是預(yù)印本發(fā)展的影響因素,這對(duì)預(yù)印本發(fā)展提出了要求。

3.2 中國預(yù)印本規(guī)模與影響力

按照第一作者國別統(tǒng)計(jì),2022年主要平臺(tái)發(fā)布中國預(yù)印本總量為19109篇。北京、上海、廣東、江蘇、浙江等地區(qū)發(fā)布預(yù)印本數(shù)量較多,預(yù)印本主要集中在計(jì)算機(jī)科學(xué)軟件工程(5051篇)、數(shù)學(xué)(4429篇)、計(jì)算機(jī)科學(xué)人工智能(4316篇)、物理粒子場(chǎng)(3315篇)、計(jì)算機(jī)科學(xué)跨學(xué)科應(yīng)用(2363篇)等學(xué)科領(lǐng)域。

中國科研人員作為第一作者發(fā)布的預(yù)印本被SCI、SSCI、CPCI-S、BKCI、ESCI等數(shù)據(jù)庫國際論文引用頻次居前5位的高等院校為清華大學(xué)、北京大學(xué)和上海交通大學(xué)、浙江大學(xué)、中國科學(xué)技術(shù)大學(xué),這與被預(yù)印本引用頻次排名基本一致。

被新聞媒體報(bào)道、文獻(xiàn)管理平臺(tái)閱讀和社交平臺(tái)提及的預(yù)印本主要來自高等院校。3種平臺(tái)的興趣點(diǎn)不同,關(guān)注的預(yù)印本來源高等院校不同。國際新聞媒體更加關(guān)注來自北京大學(xué)、南京大學(xué)、中國科學(xué)技術(shù)大學(xué)等的預(yù)印本,被文獻(xiàn)管理平臺(tái)閱讀和社交平臺(tái)提及的預(yù)印本更多來自清華大學(xué)、北京大學(xué)和浙江大學(xué)。

以上分析結(jié)果顯示,我國逐漸認(rèn)識(shí)到預(yù)印本在快速交流與開放利用學(xué)術(shù)成果方面的作用,國內(nèi)一流高校產(chǎn)出較多預(yù)印本,但受到國內(nèi)科技評(píng)價(jià)制度、預(yù)印本認(rèn)可度的影響,我國發(fā)布總量與美國存在較大差距。雖然中國預(yù)印本發(fā)布量逐年上升,但影響力有待提高。就學(xué)術(shù)影響力而言,在篇均被論文引用頻次、篇均被預(yù)印本引用頻次方面,中國與美國差距較小,但篇均新聞媒體報(bào)道量、篇均社交平臺(tái)提及量低于美國、英國、加拿大、瑞士、日本和德國等國家,這與數(shù)據(jù)采集更多關(guān)注國外新聞媒體、社交平臺(tái)有一定關(guān)系。

4 對(duì)我國預(yù)印本發(fā)展建議

(1)預(yù)印本發(fā)布與引用政策。期刊是否接受預(yù)印本?預(yù)印本能否作為參考文獻(xiàn)被引用?目前,許多頂級(jí)期刊以及一些資助機(jī)構(gòu)都明確表示接受預(yù)印本,或允許引用預(yù)印本。在開放科學(xué)的背景下,提升我國期刊對(duì)此的接受程度有利于提高我國預(yù)印本顯示度。

(2)負(fù)責(zé)任預(yù)印本科學(xué)傳播。應(yīng)促進(jìn)負(fù)責(zé)任的科學(xué)傳播,衡量學(xué)界和大眾對(duì)預(yù)印本局限性的理解程度。為此,需要公開討論預(yù)印本的潛在不足,提高研究人員、研究機(jī)構(gòu)、預(yù)印本提供方對(duì)預(yù)印本質(zhì)量的責(zé)任意識(shí),推動(dòng)良好科學(xué)規(guī)范形成,促進(jìn)我國預(yù)印本良性發(fā)展和傳播。

(3)科技評(píng)價(jià)導(dǎo)向?，F(xiàn)有科技評(píng)價(jià)對(duì)學(xué)術(shù)成果的界定基本限于公開發(fā)表的文獻(xiàn),如專著、論文、報(bào)紙文章、報(bào)告、專利、標(biāo)準(zhǔn)等,研究人員對(duì)預(yù)印本的接受意愿不高。為此,應(yīng)加強(qiáng)科研人員對(duì)預(yù)印本的認(rèn)知,建議評(píng)價(jià)體系納入預(yù)印本,從而在一定程度上提升預(yù)印本發(fā)布意愿,更多地為作者獲得最新研究成果的網(wǎng)絡(luò)首發(fā)權(quán),促進(jìn)研究成果快速傳播和利用。

5 結(jié)語

預(yù)印本的發(fā)展還處于起步階段,學(xué)界對(duì)于預(yù)印本的發(fā)展現(xiàn)狀缺乏了解。本文以WoS平臺(tái)集成的預(yù)印本數(shù)據(jù)庫為基礎(chǔ),以arXiv、bioRxiv、medRxiv、ChemRxiv、Preprints等國際主要預(yù)印本平臺(tái)發(fā)布預(yù)印本為數(shù)據(jù)來源,構(gòu)建學(xué)術(shù)影響力、社會(huì)影響力指標(biāo)模型,把握國內(nèi)外預(yù)印本發(fā)展脈絡(luò)、發(fā)展態(tài)勢(shì)及影響力,為提升我國預(yù)印本影響力提供建議。未來,將進(jìn)一步結(jié)合已有預(yù)印本平臺(tái)發(fā)布的預(yù)印本數(shù)據(jù),拓展學(xué)術(shù)影響力和社會(huì)影響力評(píng)價(jià)維度,如增加國內(nèi)新聞媒體報(bào)道和社交平臺(tái)提及指標(biāo)、增加預(yù)印本技術(shù)影響力維度等,完善影響力指標(biāo)模型,探索提升我國預(yù)印本話語權(quán)的可行途徑。