杜人淮

（解放軍南京政治學(xué)院馬克思主義學(xué)院，江蘇 南京 210003）

自1825年英國(guó)爆發(fā)資本主義歷史上第一次經(jīng)濟(jì)危機(jī)以來(lái)，經(jīng)濟(jì)危機(jī)與經(jīng)濟(jì)周期性波動(dòng)現(xiàn)象已經(jīng)存在了近二百年。在此期間，經(jīng)濟(jì)的周期性波動(dòng)同人類(lèi)經(jīng)濟(jì)活動(dòng)如影相隨，給社會(huì)經(jīng)濟(jì)帶來(lái)不同程度的破壞作用。為回答這一復(fù)雜經(jīng)濟(jì)現(xiàn)象，馬克思主義經(jīng)典作家和理論家基于不同視角進(jìn)行了長(zhǎng)期研究和艱苦探索。當(dāng)代世界經(jīng)濟(jì)正在發(fā)生深刻變化，國(guó)際金融危機(jī)和歐債危機(jī)繼續(xù)蔓延，世界經(jīng)濟(jì)復(fù)蘇乏力。為了有效應(yīng)對(duì)經(jīng)濟(jì)波動(dòng)帶來(lái)的負(fù)面影響，不僅需要繼承馬克思主義經(jīng)濟(jì)周期性波動(dòng)理論的基本觀(guān)點(diǎn)，而且需結(jié)合當(dāng)今世界經(jīng)濟(jì)變化發(fā)展特點(diǎn)和規(guī)律進(jìn)行一些新的認(rèn)識(shí)。

一、馬克思主義經(jīng)濟(jì)周期性波動(dòng)理論要義闡釋

馬克思、恩格斯最早注意到經(jīng)濟(jì)波動(dòng)、經(jīng)濟(jì)周期現(xiàn)象，并對(duì)資本主義經(jīng)濟(jì)危機(jī)進(jìn)行了深入研究，提出了一系列極其重要的經(jīng)濟(jì)危機(jī)或經(jīng)濟(jì)周期理論觀(guān)點(diǎn)。馬克思、恩格斯理論視域中的經(jīng)濟(jì)危機(jī)、經(jīng)濟(jì)波動(dòng)和經(jīng)濟(jì)周期通常被看作是同一個(gè)概念。自恩格斯1844年《政治經(jīng)濟(jì)學(xué)批判大綱》首先對(duì)經(jīng)濟(jì)危機(jī)問(wèn)題做出論述后，馬克思主義經(jīng)典作家和理論家不僅對(duì)資本主義制度下的經(jīng)濟(jì)危機(jī)進(jìn)行了深入的研究，而且對(duì)社會(huì)主義計(jì)劃經(jīng)濟(jì)體制下的經(jīng)濟(jì)危機(jī)也做出了一定的闡述。

（一）資本主義經(jīng)濟(jì)周期性波動(dòng)理論

馬克思、恩格斯堅(jiān)持唯物史觀(guān)基本立場(chǎng)，從社會(huì)歷史發(fā)展整體視角揭示了資本主義生產(chǎn)方式［1］，不僅從中關(guān)注到了資本主義制度下的經(jīng)濟(jì)周期性波動(dòng)現(xiàn)象，而且深入研究了資本主義制度下的經(jīng)濟(jì)周期長(zhǎng)度、經(jīng)濟(jì)周期物質(zhì)基礎(chǔ)和引起經(jīng)濟(jì)周期的原因等問(wèn)題。

馬克思指出：“現(xiàn)代工業(yè)才會(huì)經(jīng)常地出現(xiàn)生產(chǎn)過(guò)剩和生產(chǎn)不足的現(xiàn)象——由于比例失調(diào)而帶來(lái)的經(jīng)常的動(dòng)蕩和痙攣”［2］（P359），“由于自然規(guī)律的必然性，生產(chǎn)一定要經(jīng)過(guò)繁榮、衰退、危機(jī)、停滯、新的繁榮等等，周而復(fù)始地更替”。［3］（P109）因而，資本主義經(jīng)濟(jì)周期波動(dòng)是大工業(yè)的產(chǎn)物，資本主義經(jīng)濟(jì)周期大體上經(jīng)歷危機(jī)、蕭條、復(fù)蘇和高漲四個(gè)階段。而具體到每一次資本主義再生產(chǎn)周期，并不一定都要經(jīng)歷上述四個(gè)階段，但危機(jī)總是周期性波動(dòng)的必經(jīng)階段，沒(méi)有危機(jī)就沒(méi)有資本主義再生產(chǎn)的周期性。資本主義經(jīng)濟(jì)周期性波動(dòng)具有一定的時(shí)間間隔，正如恩格斯指出的，“這種危機(jī)就像彗星一樣有規(guī)律地反復(fù)出現(xiàn)，在我們這里現(xiàn)在是平均每五年到七年發(fā)生一次。近八十年來(lái)，商業(yè)危機(jī)像過(guò)去的大瘟疫一樣按期來(lái)臨，而且它所造成的悲慘現(xiàn)象和不道德的后果比瘟疫所造成的更大”。［4］（P614）馬克思、恩格斯注意到，資本主義經(jīng)濟(jì)周期性波動(dòng)的間隔時(shí)間不是固定不變的，“在世界貿(mào)易的幼年期，自1815-1847年，大約是五年一個(gè)周期；自1847-1867年，周期顯然是十年一次”［5］（P554），“直到現(xiàn)在，這種周期的延續(xù)時(shí)間是十年或十一年，但絕不應(yīng)該把這個(gè)數(shù)字看作是固定不變的。相反，根據(jù)我們以上闡述的資本主義生產(chǎn)的各個(gè)規(guī)律，必須得出這樣的結(jié)論：這種數(shù)字是可變的。 而且周期的時(shí)間將逐漸縮短”。［6］（P695）

馬克思、恩格斯研究分析資本主義經(jīng)濟(jì)周期時(shí)，不僅闡述了資本主義經(jīng)濟(jì)周期性波動(dòng)的特征，而且進(jìn)一步揭示了經(jīng)濟(jì)周期性波動(dòng)的物質(zhì)基礎(chǔ)。馬克思指出：“這種由若干互相聯(lián)系的周轉(zhuǎn)組成的包括若干年的周期 （資本被它的固定組成部分束縛在這種周期之內(nèi)），為周期性的危機(jī)造成了物質(zhì)基礎(chǔ)?！Y本投下的時(shí)期是極不相同和極不一致的，但危機(jī)總是大規(guī)模新投資的起點(diǎn)。因此，就整個(gè)社會(huì)考察，危機(jī)又或多或少地是下一個(gè)周轉(zhuǎn)周期的新的物質(zhì)基礎(chǔ)。 ”［7］（P207）需要強(qiáng)調(diào)的是，固定資本大規(guī)模更新只不過(guò)是經(jīng)濟(jì)周期的物質(zhì)基礎(chǔ)，而絕不是資本主義經(jīng)濟(jì)周期的根本原因。經(jīng)濟(jì)周期性波動(dòng)的深層次原因是利益關(guān)系的沖突，正如恩格斯指出的，“小資產(chǎn)階級(jí)的破產(chǎn)、貧富之間的鮮明地對(duì)照、商業(yè)的不景氣和由此產(chǎn)生的資本浪費(fèi)的現(xiàn)象，是由什么引起的呢？就是人們的利益彼此背離”。［8］（P605）人們利益關(guān)系矛盾和沖突必然引起社會(huì)勞動(dòng)分布比例失衡，從而導(dǎo)致經(jīng)濟(jì)周期性波動(dòng)。

不同社會(huì)制度的人們利益關(guān)系矛盾和沖突有不同的表現(xiàn)形式。資本主義利益關(guān)系沖突集中表現(xiàn)為資本家與雇傭工人以及資本家之間等利益關(guān)系的對(duì)立，特別是資本家與雇傭工人的利益關(guān)系對(duì)立。馬克思認(rèn)為，“一切真正的危機(jī)的最根本的原因，總不外乎群眾的貧困和他們的有限的消費(fèi)，資本主義生產(chǎn)卻不顧這種情況而力圖發(fā)展生產(chǎn)力，好像只有社會(huì)的絕對(duì)的消費(fèi)能力才是生產(chǎn)力發(fā)展的界限”。［5］（P548）資本家與雇傭工人利益關(guān)系對(duì)立的根本原因是本主義基本矛盾。資本主義基本矛盾作用，使 “市場(chǎng)的擴(kuò)張趕不上生產(chǎn)的擴(kuò)張。沖突成為不可避免的了。而且，因?yàn)樗诎奄Y本主義生產(chǎn)方式本身炸毀以前，不能使矛盾得到解決，所以，它就成為周期性的了”。［9］（P300）危機(jī)的爆發(fā)只能使利益關(guān)系的沖突得到暫時(shí)的緩解，供求關(guān)系暫時(shí)趨于平衡。隨著資本主義經(jīng)濟(jì)的逐步恢復(fù)和進(jìn)入高漲后，各種利益關(guān)系的矛盾必然重新激化，從而導(dǎo)致新一輪經(jīng)濟(jì)危機(jī)的爆發(fā)。如此往復(fù)，資本主義再生產(chǎn)呈現(xiàn)出擴(kuò)張和萎縮交替出現(xiàn)的重復(fù)性。馬克思、恩格斯設(shè)想，只有共產(chǎn)主義社會(huì)里人和人之間利益是一致的。因?yàn)槟菚r(shí)生產(chǎn)力高度發(fā)達(dá)，不存在競(jìng)爭(zhēng)，因而就不會(huì)再有商業(yè)危機(jī)。

列寧根據(jù)資本主義發(fā)展的新特點(diǎn)提出了帝國(guó)主義理論，進(jìn)一步揭示了帝國(guó)主義的經(jīng)濟(jì)危機(jī)問(wèn)題。列寧去世后，斯大林繼承了馬克思、恩格斯和列寧關(guān)于資本主義經(jīng)濟(jì)危機(jī)的理論，進(jìn)一步明確提出資本主義經(jīng)濟(jì)危機(jī)的根源“在于生產(chǎn)的社會(huì)性和生產(chǎn)成果的資本主義占有形式之間矛盾”。［10］（P214）另外，一些西方馬克思主義流派也從不同角度研究和分析了資本主義經(jīng)濟(jì)周期性波動(dòng)問(wèn)題，提出了一些新的觀(guān)點(diǎn)和見(jiàn)解。比較有代表性的理論學(xué)派有，以波蘭經(jīng)濟(jì)學(xué)家米哈爾·卡萊茨基（Michal Kalecki）為代表的政治經(jīng)濟(jì)周期理論，以比利時(shí)學(xué)者歐內(nèi)斯特·曼德?tīng)枺‥rnest Mandel）為代表的利潤(rùn)率波動(dòng)周期理論和以美國(guó)學(xué)者戴維·戈登（David Gordon）為代表的社會(huì)積累結(jié)構(gòu)周期理論。［11］

20世紀(jì)40年代初，卡萊茨基就預(yù)言戰(zhàn)后資本主義經(jīng)濟(jì)周期不會(huì)因?yàn)橛辛藙P恩斯的藥方而消除。他認(rèn)為，經(jīng)濟(jì)周期與經(jīng)濟(jì)政策的行為緊密相關(guān)。資本主義國(guó)家的政策總是代表大企業(yè)利益，政府為了資本家利益，需要擴(kuò)大總需求，維持較高的經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)速度，由此導(dǎo)致通貨膨脹。為制止通貨膨脹和降低工人討價(jià)還價(jià)能力，政府唯一方法是有意制造衰退。當(dāng)經(jīng)濟(jì)出現(xiàn)衰退，政府不得不再次執(zhí)行充分就業(yè)政策，推動(dòng)新一輪高漲，結(jié)果就不可避免出現(xiàn)第二次人為衰退。曼德?tīng)栙澩疤K聯(lián)經(jīng)濟(jì)學(xué)家康德拉季耶夫提出的長(zhǎng)波理論，認(rèn)為資本主義發(fā)展存在大約50年長(zhǎng)度的經(jīng)濟(jì)周期，而導(dǎo)致經(jīng)濟(jì)長(zhǎng)期波動(dòng)的原因是利潤(rùn)率的上升和下降。雖然資本主義社會(huì)的平均利潤(rùn)率始終呈下降趨勢(shì)，但一些然、發(fā)因素作用會(huì)使剩余價(jià)值率急劇提高，平均利潤(rùn)率下降和上升……如此反復(fù)，造成了經(jīng)濟(jì)的波動(dòng)。戈登在1978年首先提出社會(huì)積累結(jié)構(gòu) （The Social Structure of Accumulation， 簡(jiǎn)稱(chēng)SSA）概念，并將其特指有利于資本積累的特定制度環(huán)境，認(rèn)為經(jīng)濟(jì)長(zhǎng)期波動(dòng)是由社會(huì)積累結(jié)構(gòu)的形成和衰敗決定的，而階級(jí)關(guān)系的變化則是社會(huì)積累結(jié)構(gòu)形成和衰敗的主要原因。

2008年國(guó)際金融危機(jī)爆發(fā)后，西方馬克思主義者及左翼經(jīng)濟(jì)學(xué)家掀起了新一輪研究資本主義經(jīng)濟(jì)周期性波動(dòng)問(wèn)題的熱潮。他們通過(guò)舉辦研討會(huì)，利用其控制的報(bào)刊、網(wǎng)站等媒體從不同角度闡述和解讀馬克思主義經(jīng)濟(jì)危機(jī)理論，并一定意義上擴(kuò)大了馬克思主義的國(guó)際影響。其中最具影響力的活動(dòng)是2008年11月21至23日在圣保羅召開(kāi)的第10次世界共產(chǎn)黨和工人黨國(guó)際會(huì)議。此次會(huì)議由巴西共產(chǎn)黨主辦，出席此次會(huì)議的有來(lái)自美國(guó)、印度、俄羅斯、白俄羅斯、保加利亞、西班牙、葡萄牙、瑞典、南非、阿根廷等55個(gè)國(guó)家的65個(gè)共產(chǎn)黨和工人黨的代表。中國(guó)、越南、朝鮮、古巴、老撾五個(gè)執(zhí)政的共產(chǎn)黨派代表出席了此次會(huì)議。會(huì)議最后在“http：／／www.vemelho.org.br”網(wǎng)站等媒體發(fā)表了 《第10次世界共產(chǎn)黨和工人黨國(guó)際會(huì)議新聞公報(bào)》、《第10次世界共產(chǎn)黨和工人黨國(guó)際會(huì)議決議》和 《第10次世界共產(chǎn)黨和工人黨國(guó)際會(huì)議圣保羅宣言》三個(gè)重要文件。［12］強(qiáng)調(diào)這次橫掃全球的金融危機(jī)具有全球性、全面性特征，是自1929年資本主義經(jīng)濟(jì)大蕭條以來(lái)面臨的最為嚴(yán)重的一次危機(jī)。經(jīng)濟(jì)危機(jī)是資本主義發(fā)展的固有特征，是資本主義制度深刻的內(nèi)在矛盾激化的必然表現(xiàn)。資本主義經(jīng)濟(jì)危機(jī)是資本主義自身的本性決定的，是資本主義自身無(wú)法解決的矛盾的必然結(jié)果。資本主義國(guó)家實(shí)行新自由主義的金融自由化政策是國(guó)際金融危機(jī)的直接根源，它宣告了新自由主義的徹底破產(chǎn)和失敗。

（二）社會(huì)主義經(jīng)濟(jì)周期性波動(dòng)理論

列寧領(lǐng)導(dǎo)俄國(guó)十月革命取得勝利后，按照馬克思和恩格斯的設(shè)想建立了第一個(gè)社會(huì)主義國(guó)家，確立高度集中計(jì)劃經(jīng)濟(jì)體制。后來(lái)相繼建立的一系列社會(huì)主義國(guó)家也都建立了高度集中計(jì)劃經(jīng)濟(jì)體制。因而，馬克思主義經(jīng)典作家和理論家經(jīng)濟(jì)周期性波動(dòng)理論，主要是社會(huì)主義計(jì)劃經(jīng)濟(jì)體制下的經(jīng)濟(jì)周期性波動(dòng)理論。

列寧去世后，斯大林進(jìn)一步闡述了社會(huì)主義經(jīng)濟(jì)危機(jī)問(wèn)題。斯大林不僅承認(rèn)社會(huì)主義存在經(jīng)濟(jì)危機(jī)問(wèn)題，而且指出了社會(huì)主義國(guó)家發(fā)生經(jīng)濟(jì)危機(jī)原因和解決辦法。斯大林指出：“商業(yè)和生產(chǎn)中的每次嚴(yán)重停滯，我國(guó)經(jīng)濟(jì)中的每個(gè)嚴(yán)重失算，都不會(huì)只以個(gè)別危機(jī)來(lái)結(jié)束，而一定會(huì)打擊到整個(gè)國(guó)民經(jīng)濟(jì)。每次危機(jī)，不論是商業(yè)危機(jī)、財(cái)政危機(jī)或工業(yè)危機(jī)，在我們這里都可能變成打擊全國(guó)的總危機(jī)。 ”［16］（P248）同時(shí)強(qiáng)調(diào)，計(jì)劃經(jīng)濟(jì)的失算是造成社會(huì)主義發(fā)生經(jīng)濟(jì)危機(jī)的重要原因。因此，只要有效糾正“失算”問(wèn)題，就可以避免社會(huì)主義發(fā)生經(jīng)濟(jì)危機(jī)，“在資本主義國(guó)家那里所發(fā)生的經(jīng)濟(jì)危機(jī)、商業(yè)危機(jī)和財(cái)政危機(jī)，都只是觸及個(gè)別資本家集團(tuán)。而在我們這里卻是另一種情況。商業(yè)和生產(chǎn)中的每一次嚴(yán)重停滯，我國(guó)經(jīng)濟(jì)中的每一個(gè)嚴(yán)重算，都不會(huì)只以某種個(gè)別危機(jī)來(lái)結(jié)束，而一定會(huì)打擊到整個(gè)國(guó)民經(jīng)濟(jì)。每次危機(jī)，不論是商業(yè)危機(jī)、財(cái)政危機(jī)或工業(yè)危機(jī)，在我們這里都可能變成打出全國(guó)的總危機(jī)，因此，我們?cè)诮ㄔO(shè)方面就應(yīng)當(dāng)特別謹(jǐn)慎小心，應(yīng)當(dāng)具有遠(yuǎn)見(jiàn)。因此，我們?cè)诎从?jì)劃領(lǐng)導(dǎo)經(jīng)濟(jì)方面，必須做到使失算的情況減少，使我們領(lǐng)導(dǎo)經(jīng)濟(jì)的工作極為明智，極為謹(jǐn)慎小心，極其正確無(wú)誤”。［17］（P412-413）

蘇聯(lián)實(shí)行高度集中計(jì)劃經(jīng)濟(jì)時(shí)期，為克服經(jīng)濟(jì)危機(jī)，盡管歷任政府總在不斷地試圖改進(jìn)和完善計(jì)劃手段，但由于計(jì)劃信息的不完全性、高昂的信息成本和制度成本等因素，蘇聯(lián)經(jīng)濟(jì)總擺脫不了危機(jī)——恢復(fù)——停滯——再次危機(jī)的周期性波動(dòng)問(wèn)題。到了20世紀(jì)60年代，由于蘇聯(lián)經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)后勁不足，經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)的速度開(kāi)始降低。而到20世紀(jì)70年代，則開(kāi)始了長(zhǎng)達(dá)15年的經(jīng)濟(jì)“停滯時(shí)期”，期間只有短暫的小幅度增長(zhǎng)。根據(jù)蘇聯(lián)學(xué)者阿甘別疆的計(jì)算，1962-1984年間，蘇聯(lián)全要素生產(chǎn)率除了柯西金改革階段提高1.2%外，其余時(shí)間一直在-0.9—0.5%之間徘徊。［18］（P28）

第二次世界大戰(zhàn)結(jié)束后，東歐社會(huì)主義國(guó)家按照斯大林模式相繼建立了高度集中的經(jīng)濟(jì)經(jīng)濟(jì)體制，但不久這些國(guó)家都先后陷入經(jīng)濟(jì)停滯或衰退。20世紀(jì)50年代后，東歐社會(huì)主義國(guó)家為擺脫經(jīng)濟(jì)困境，幾乎都走上了不放棄計(jì)劃經(jīng)濟(jì)體制的改革道路。通過(guò)計(jì)劃經(jīng)濟(jì)體制內(nèi)的調(diào)整和改革，盡管這些國(guó)家經(jīng)濟(jì)得到了一定程度的恢復(fù)和增長(zhǎng)，但國(guó)內(nèi)經(jīng)濟(jì)發(fā)展仍然沒(méi)有擺脫掉危機(jī)——恢復(fù)——停滯——再次危機(jī)的周期性波動(dòng)厄運(yùn)。期間，有關(guān)社會(huì)主義國(guó)家的經(jīng)濟(jì)危機(jī)或周期性波動(dòng)問(wèn)題引起了東歐許多馬克思主義學(xué)者高度關(guān)注。他們不僅承認(rèn)社會(huì)主義存在著經(jīng)濟(jì)周期，而且從不同視角對(duì)社會(huì)主義經(jīng)濟(jì)周期進(jìn)行了深入研究和探討。其中，比較有代表性的是以波蘭的A·卡賓斯基（A·Karpinski），前南斯拉夫的A·巴耶特（A.Bajt）和B·霍爾瓦特（B.Horvat），捷克的K·庫(kù)巴（K.Kouba）和J·戈德曼（J.Goldmann），以及匈牙利學(xué)者J·科爾奈（J.Kornai）、K·A·舒茨 （K.A.Soos）和T·鮑爾（T.Bauer）為代表的“行為——制度”學(xué)派。［19］

“行為——制度”學(xué)派的周期學(xué)說(shuō)由投資沖動(dòng)理論、瓶頸理論和周期階段理論三個(gè)相互聯(lián)系的理論構(gòu)成。他們認(rèn)為政府及企業(yè)的擴(kuò)張和收縮行為是導(dǎo)致經(jīng)濟(jì)波動(dòng)的根本原因。在計(jì)劃經(jīng)濟(jì)體制下，為迅速擺脫經(jīng)濟(jì)后狀態(tài)，趕上和超過(guò)發(fā)達(dá)資本主義國(guó)家，社會(huì)主義國(guó)家常熱衷于制定追求高速經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)的發(fā)展計(jì)劃，由此引發(fā)狂熱的投資沖動(dòng)。但投資常受到資源、消費(fèi)和外債等瓶頸制約，從而導(dǎo)致投資品的嚴(yán)重短缺，造成消費(fèi)品生產(chǎn)嚴(yán)重滯后。在此情況下，社會(huì)主義國(guó)家既要進(jìn)口大量的原材料和機(jī)器設(shè)備，同時(shí)又要進(jìn)口大量的消費(fèi)品，從而導(dǎo)致國(guó)家外債累累。這樣，在投資沖動(dòng)和三大瓶頸作用下，經(jīng)濟(jì)發(fā)展就會(huì)經(jīng)歷復(fù)蘇、高漲、停頓和衰退等幾個(gè)階段，呈現(xiàn)出一定的周期性?！靶袨椤贫取睂W(xué)派把政府和企業(yè)的擴(kuò)張和收縮行為歸結(jié)為計(jì)劃體制產(chǎn)物，只要消除了計(jì)劃體制，就能夠消除經(jīng)濟(jì)的周期性波動(dòng)。

二、馬克思主義經(jīng)濟(jì)周期性波動(dòng)理論當(dāng)代拓展

馬克思主義經(jīng)濟(jì)周期性波動(dòng)理論主要基于內(nèi)生性因素的分析，不僅其理論對(duì)不同時(shí)期、不同背景和不同環(huán)境下的經(jīng)濟(jì)周期性波動(dòng)現(xiàn)象具有較強(qiáng)的解釋力，而且其應(yīng)對(duì)經(jīng)濟(jì)周期性波動(dòng)的政策主張也有一定的適用性。新的歷史條件下，我們既不能否定馬克思主義經(jīng)濟(jì)周期性波動(dòng)理論的基本原理，但也不可機(jī)械地照搬馬克思主義經(jīng)濟(jì)周期性波動(dòng)理論的個(gè)別觀(guān)點(diǎn)和結(jié)論。我們需在堅(jiān)持馬克思主義基本原理基礎(chǔ)上，善于運(yùn)用跨學(xué)科的理論知識(shí)，不斷汲取理論精華，努力拓寬?cǎi)R克思主義經(jīng)濟(jì)周期性波動(dòng)理論研究視野。

（一）現(xiàn)代經(jīng)濟(jì)周期性波動(dòng)具有必然性

關(guān)于經(jīng)濟(jì)周期性波動(dòng)或周期性經(jīng)濟(jì)危機(jī)問(wèn)題，過(guò)去的傳統(tǒng)觀(guān)點(diǎn)常片面地把馬克思主義的資本主義經(jīng)濟(jì)周期（或經(jīng)濟(jì)危機(jī)）理論等同于經(jīng)濟(jì)周期的一般理論，認(rèn)為經(jīng)濟(jì)周期性波動(dòng)或經(jīng)濟(jì)危機(jī)是商品經(jīng)濟(jì)和資本主義制度的必然產(chǎn)物，它的深刻根源就在于資本主義基本矛盾。因而，只要全面消除商品、貨幣和價(jià)值交換，用計(jì)劃配置資源的方式取代市場(chǎng)配置資源的方式，以及消滅資本主義私有制，取而代之社會(huì)主義公有制，就自然而然地可以消除和避免經(jīng)濟(jì)周期性波動(dòng)現(xiàn)象的發(fā)生。事實(shí)上，馬克思、恩格斯等經(jīng)典作家不僅詳盡論述了資本主義經(jīng)濟(jì)周期性波動(dòng)問(wèn)題，而且關(guān)注到經(jīng)濟(jì)周期性波動(dòng)是現(xiàn)代工業(yè)的必然產(chǎn)物。現(xiàn)代經(jīng)濟(jì)條件下，無(wú)論是市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)還是計(jì)劃經(jīng)濟(jì)，無(wú)論是資本主義經(jīng)濟(jì)和還是社會(huì)主義經(jīng)濟(jì)，都無(wú)法避免經(jīng)濟(jì)周期波動(dòng)

首先，資本主義市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)條件下的經(jīng)濟(jì)周期性波動(dòng)必然如影隨形。關(guān)于這點(diǎn)，不僅馬克思主義經(jīng)典作家和馬克思主義理論家進(jìn)行了深入詳盡的理論闡述，而且古典經(jīng)濟(jì)學(xué)之后的幾乎所有西方經(jīng)濟(jì)學(xué)流派都承認(rèn)了資本主義經(jīng)濟(jì)周期性波動(dòng)的現(xiàn)實(shí)，并從不同理論視角進(jìn)行了研究和探討。而從1825年爆發(fā)的第一次資本主義經(jīng)濟(jì)危機(jī)到最近爆發(fā)的國(guó)際金融危機(jī)和歐債危機(jī)的事實(shí)充分證明，資本主義市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)不可能避免周期性波動(dòng)。

其次，社會(huì)主義計(jì)劃經(jīng)濟(jì)避免不了經(jīng)濟(jì)的周期性波動(dòng)。前蘇聯(lián)、東歐國(guó)家以及中國(guó)等許多社會(huì)主義國(guó)家都先后實(shí)行過(guò)高度集中計(jì)劃經(jīng)濟(jì)體制。按照馬克思和恩格斯的設(shè)想，實(shí)行計(jì)劃經(jīng)濟(jì)后可以結(jié)束社會(huì)生產(chǎn)的無(wú)政府狀態(tài)，并可從根本上消除經(jīng)濟(jì)的周期性波動(dòng)問(wèn)題。然而，實(shí)行計(jì)劃經(jīng)濟(jì)體制的社會(huì)主義國(guó)家卻無(wú)一例外地出現(xiàn)了經(jīng)濟(jì)周期性波動(dòng)現(xiàn)象。列寧、斯大林等不僅承認(rèn)了社會(huì)主義經(jīng)濟(jì)周期性波動(dòng)的客觀(guān)現(xiàn)實(shí)，而且從理論上進(jìn)行了深刻反思。

最后，社會(huì)主義市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)的運(yùn)行同樣必然伴隨周期性波動(dòng)。面對(duì)計(jì)劃經(jīng)濟(jì)存在的低效率問(wèn)題，不少社會(huì)主義國(guó)家都先后進(jìn)行了市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)道路探索。其中，中國(guó)的探索顯得尤為突出。中國(guó)不僅確立了建立社會(huì)主義市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)體制的改革道路和目標(biāo)，而且目前已初步建立了社會(huì)主義市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)體制。發(fā)展社會(huì)主義市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)可以極大程度地促進(jìn)社會(huì)生產(chǎn)力發(fā)展，但同時(shí)仍然避免不了經(jīng)濟(jì)周期性波動(dòng)問(wèn)題。改革開(kāi)放后，中國(guó)經(jīng)濟(jì)運(yùn)行中反復(fù)出現(xiàn)的經(jīng)濟(jì)過(guò)熱和市場(chǎng)疲軟相互交替現(xiàn)象，就充分印證了這一點(diǎn)。對(duì)此，需要有一個(gè)清醒和正確認(rèn)識(shí)。

（二）經(jīng)濟(jì)周期性波動(dòng)的成因極其復(fù)雜

現(xiàn)代經(jīng)濟(jì)的運(yùn)行之所以不可避免地發(fā)生周期性波動(dòng)，這里涉及到如何認(rèn)識(shí)經(jīng)濟(jì)周期性波動(dòng)成因問(wèn)題。一直以來(lái)，我們把資本主義經(jīng)濟(jì)周期性波動(dòng)的成因簡(jiǎn)單地歸結(jié)為商品貨幣關(guān)系和資本主義制度，因而是不可避免的；而社會(huì)主義經(jīng)濟(jì)周期性波動(dòng)主要原因是經(jīng)濟(jì)政策失誤和計(jì)劃手段不足，因而只是偶然的或暫時(shí)的現(xiàn)象。這一認(rèn)識(shí)顯然不符合馬克思主義基本原理。綜合馬克思主義經(jīng)濟(jì)周期性波動(dòng)理論的基本觀(guān)點(diǎn)可以推斷，任何經(jīng)濟(jì)周期性波動(dòng)現(xiàn)象的發(fā)生都離不開(kāi)以下三個(gè)方面因素的共同作用：一是資源稀缺性導(dǎo)致的人們利益關(guān)系的矛盾和沖突；二是社會(huì)分工的發(fā)展引起的經(jīng)濟(jì)活動(dòng)社會(huì)化程度的提高；三是經(jīng)濟(jì)活動(dòng)中存在的信息不完全性或不對(duì)稱(chēng)性。

資源的稀缺必然導(dǎo)致人們?cè)谡加?、分配和使用資源等方面發(fā)生矛盾和沖突，使經(jīng)濟(jì)的周期性波動(dòng)成為可能。人們或許會(huì)問(wèn)，為什么自然經(jīng)濟(jì)或簡(jiǎn)單商品經(jīng)濟(jì)條件下同樣存在資源稀缺問(wèn)題卻未出現(xiàn)經(jīng)濟(jì)周期性波動(dòng)，而當(dāng)資本主義商品經(jīng)濟(jì)發(fā)展到一定程度就出現(xiàn)了經(jīng)濟(jì)周期性波動(dòng)？為什么同樣資源稀缺的原始社會(huì)、奴隸社會(huì)和封建社會(huì)未發(fā)生經(jīng)濟(jì)的周期性波動(dòng)，而進(jìn)入資本主義后卻發(fā)生了經(jīng)濟(jì)的周期性波動(dòng)？這是因?yàn)?，原始社?huì)、奴隸社會(huì)和封建社會(huì)時(shí)期的社會(huì)分工還不夠發(fā)達(dá)，經(jīng)濟(jì)活動(dòng)的社會(huì)化程度較低，經(jīng)濟(jì)的存在形式只能是自然經(jīng)濟(jì)或簡(jiǎn)單商品經(jīng)濟(jì)，各經(jīng)濟(jì)主體的活動(dòng)范圍和聯(lián)系程度十分有限。此種情況下即使因占有和分配稀缺資源而發(fā)生利益沖突并由此影響經(jīng)濟(jì)正常運(yùn)轉(zhuǎn)，也只是局限在有限范圍之內(nèi)，難以演化為整個(gè)社會(huì)的周期性經(jīng)濟(jì)波動(dòng)。雖然大規(guī)模戰(zhàn)爭(zhēng)、自然災(zāi)害等非經(jīng)濟(jì)行為因素也會(huì)引起整個(gè)社會(huì)的經(jīng)濟(jì)動(dòng)蕩，但這只是偶然的而非而周期性的經(jīng)濟(jì)波動(dòng)現(xiàn)象。

隨著生產(chǎn)力不斷發(fā)展和經(jīng)濟(jì)活動(dòng)社會(huì)化程度的不斷提高，經(jīng)濟(jì)活動(dòng)主體之間的經(jīng)濟(jì)活動(dòng)范圍不斷擴(kuò)大，經(jīng)濟(jì)聯(lián)系的密切程度不斷加深，經(jīng)濟(jì)活動(dòng)的復(fù)雜程度不斷提高，加上人們之間存在利益關(guān)系矛盾和沖突，各自追求著不同的利益目標(biāo)，以及經(jīng)濟(jì)行為主體的有限理性，各經(jīng)濟(jì)活動(dòng)主體就不可能擁有充分信息，各自掌握的信息也難以對(duì)稱(chēng)，這就不可避免地導(dǎo)致某些經(jīng)濟(jì)主體或經(jīng)濟(jì)領(lǐng)域的經(jīng)濟(jì)活動(dòng)與社會(huì)需要發(fā)生偏離，從而不僅使其自身的正常經(jīng)濟(jì)活動(dòng)受到影響，而且還會(huì)像多米諾骨牌一樣波及到整個(gè)社會(huì)經(jīng)濟(jì)領(lǐng)域，引起經(jīng)濟(jì)周期性波動(dòng)。隨著經(jīng)濟(jì)區(qū)域化和全球化的發(fā)展，一國(guó)特別是經(jīng)濟(jì)強(qiáng)國(guó)的經(jīng)濟(jì)波動(dòng)的星星之火，還會(huì)進(jìn)一步發(fā)展為區(qū)域或全球性經(jīng)濟(jì)波動(dòng)的燎原之勢(shì)。當(dāng)然，現(xiàn)實(shí)中以上三方面因素共同作用的具體形式比較復(fù)雜。二戰(zhàn)后出現(xiàn)的以“滯漲”、“泡沫經(jīng)濟(jì)”和“中等收入陷阱”等為新特征的經(jīng)濟(jì)周期性波動(dòng)［20］，便是上述三方面因素不同作用的具體結(jié)果。

（三）經(jīng)濟(jì)周期性波動(dòng)有不同表現(xiàn)形式

就生產(chǎn)過(guò)剩的經(jīng)濟(jì)危機(jī)而言，不同歷史時(shí)期以及同一時(shí)期不同地區(qū)或國(guó)家的生產(chǎn)過(guò)剩危機(jī)，其表現(xiàn)形式往往不一樣。比如，工業(yè)經(jīng)濟(jì)時(shí)期（包括目前新興工業(yè)化國(guó)家）的生產(chǎn)過(guò)剩主要表現(xiàn)為商品生產(chǎn)過(guò)剩的危機(jī)，這種危機(jī)直接表現(xiàn)為“生產(chǎn)過(guò)剩，生產(chǎn)的商品不能實(shí)現(xiàn)，找不到需求”。［21］（P139）大量商品的滯銷(xiāo)和積壓，是這時(shí)期經(jīng)濟(jì)危機(jī)或蕭條的最顯著表現(xiàn)形式。經(jīng)濟(jì)危機(jī)的第一張骨牌通常開(kāi)始于流通領(lǐng)域，出現(xiàn)大量商品滯銷(xiāo)和積壓，然后進(jìn)一步波及到商品生產(chǎn)領(lǐng)域，出現(xiàn)產(chǎn)品積壓、工廠(chǎng)減產(chǎn)和減員甚至停工倒閉，由此導(dǎo)致信用關(guān)系破壞進(jìn)而傳遞到銀行領(lǐng)域，導(dǎo)致銀行破產(chǎn)和倒閉，由此引發(fā)社會(huì)經(jīng)濟(jì)的全面危機(jī)。馬克思、恩格斯所處的歷史時(shí)期恰好是資本主義工業(yè)經(jīng)濟(jì)時(shí)期，列寧所處的時(shí)期，雖然當(dāng)時(shí)資本主義國(guó)家的金融資本得到較大程度發(fā)展，但主要還是工業(yè)經(jīng)濟(jì)時(shí)期，因此他們研究和探討的主要資本主義商品生產(chǎn)過(guò)剩的經(jīng)濟(jì)危機(jī)理論。

隨著經(jīng)濟(jì)全球化、金融化和信息化趨勢(shì)的不斷加強(qiáng)，發(fā)達(dá)國(guó)家經(jīng)濟(jì)結(jié)構(gòu)中的實(shí)體經(jīng)濟(jì)所占比重不斷下降，虛擬經(jīng)濟(jì)所占比重不斷提升，傳統(tǒng)工業(yè)經(jīng)濟(jì)特征不是很明顯。這時(shí)依靠金融創(chuàng)新和擴(kuò)張可使財(cái)富發(fā)生裂變，幾乎不需要進(jìn)行資本積累就可使得到財(cái)富迅速膨脹，消費(fèi)者也不需要通過(guò)儲(chǔ)蓄來(lái)獲得財(cái)富和擴(kuò)大消費(fèi)能力，于是消費(fèi)主義盛行，商品生產(chǎn)過(guò)?，F(xiàn)象似乎不再突出。這時(shí)，經(jīng)濟(jì)危機(jī)的最普遍現(xiàn)象表現(xiàn)為周期性的國(guó)際或區(qū)域性金融危機(jī)或債務(wù)危機(jī)。［21］從整個(gè)世界范圍來(lái)看，這時(shí)爆發(fā)危機(jī)的第一張骨牌通常開(kāi)始于金融資產(chǎn)領(lǐng)域，表現(xiàn)為樓市、股市等泡沫的破滅，企業(yè)資本和個(gè)人財(cái)富大幅度縮水，由此導(dǎo)致支付關(guān)系鏈條斷裂，無(wú)論金融大鱷是一般居民好景不再，投資和消費(fèi)能力大幅度下降，實(shí)體經(jīng)濟(jì)領(lǐng)域企業(yè)減產(chǎn)或停工倒閉，過(guò)去被掩蓋的商品生產(chǎn)過(guò)剩現(xiàn)象得到充分顯現(xiàn)，整個(gè)社會(huì)經(jīng)濟(jì)陷入深淵?？梢?jiàn)，這時(shí)期的周期性經(jīng)濟(jì)波動(dòng)，雖然直接表現(xiàn)為國(guó)際社會(huì)特別是發(fā)達(dá)國(guó)家的金融等資產(chǎn)過(guò)剩的危機(jī)，但深層次仍然是產(chǎn)品生產(chǎn)過(guò)剩的危機(jī)。

（四）平抑經(jīng)濟(jì)波動(dòng)的措施需相機(jī)抉擇

經(jīng)濟(jì)的周期性波動(dòng)必然給經(jīng)濟(jì)發(fā)展帶來(lái)破壞乃至災(zāi)難性影響，因而盡量降低經(jīng)濟(jì)周期性波動(dòng)給經(jīng)濟(jì)發(fā)展帶來(lái)的負(fù)面影響，需要采取相應(yīng)的治理舉措。由于周期性經(jīng)濟(jì)波動(dòng)成因和表現(xiàn)形式比較復(fù)雜，因而平抑經(jīng)濟(jì)波動(dòng)就不可能有一套放之四海而皆準(zhǔn)的政策措施。經(jīng)濟(jì)波動(dòng)的產(chǎn)生，通常既有市場(chǎng)機(jī)制作用的因素，也有政府作用的因素，甚至可以是政府和市場(chǎng)共同作用的結(jié)果。如果撇開(kāi)社會(huì)制度因素，20世紀(jì)30年代大蕭條之前出現(xiàn)的經(jīng)濟(jì)波動(dòng)，可以看作是放任市場(chǎng)機(jī)制自發(fā)作用的結(jié)果；實(shí)行高度集中計(jì)劃經(jīng)濟(jì)體制社會(huì)主義國(guó)家出現(xiàn)的經(jīng)濟(jì)波動(dòng)和20世紀(jì)70年代資本主義國(guó)家出現(xiàn)的經(jīng)濟(jì)“滯漲”現(xiàn)象，更多的則是由于有限理性政府對(duì)經(jīng)濟(jì)干預(yù)的結(jié)果；2008年由美國(guó)次貸危機(jī)引發(fā)的國(guó)際金融危機(jī)，則應(yīng)當(dāng)看成是市場(chǎng)特別是金融市場(chǎng)的過(guò)度放縱的結(jié)果。

在應(yīng)對(duì)和平抑經(jīng)濟(jì)波動(dòng)方面，市場(chǎng)的自發(fā)調(diào)節(jié)和政府的干預(yù)，既可以起到一定的積極作用，各自也存在一定的缺陷。為此，應(yīng)對(duì)和平抑經(jīng)濟(jì)波動(dòng)需要避免出現(xiàn)兩種極端的原教旨主義思想，一是過(guò)度崇尚市場(chǎng)機(jī)制的市場(chǎng)原教旨主義，二是過(guò)度崇尚政府職能的政府原教旨主義。避免和消除經(jīng)濟(jì)波動(dòng)給經(jīng)濟(jì)帶來(lái)?yè)p害的最根本的解決辦法，是要促進(jìn)社會(huì)勞動(dòng)在各產(chǎn)業(yè)部門(mén)之間按比例均衡配置。由于存在“市場(chǎng)失靈”問(wèn)題，依靠市場(chǎng)自發(fā)作用難以做到這一點(diǎn)，而依靠政府作用則很大程度上有賴(lài)于政府調(diào)節(jié)生產(chǎn)活動(dòng)和生產(chǎn)關(guān)系的能力，尤其是消除人們之間利益關(guān)系矛盾和沖突的能力。按照馬克思的設(shè)想，“隨著對(duì)生產(chǎn)實(shí)行共產(chǎn)主義的調(diào)節(jié)以及這種調(diào)節(jié)所帶來(lái)的人們對(duì)于自己產(chǎn)品的異己關(guān)系的消滅，供求關(guān)系的威力也將消失，人們將使交換、生產(chǎn)及它們發(fā)生相互關(guān)系的方式重新受自己的支配”。［22］（P87）但在當(dāng)前人們還無(wú)法達(dá)到這種能力的情況下，就要求我們綜合發(fā)揮市場(chǎng)和政府的功能，對(duì)市場(chǎng)的“看不見(jiàn)的手”調(diào)節(jié)作用和政府“看得見(jiàn)的手”的調(diào)控作用即逆經(jīng)濟(jì)風(fēng)向行事的宏觀(guān)調(diào)控進(jìn)行相機(jī)抉擇。

究竟是依靠市場(chǎng)調(diào)節(jié)的作用多一些，還是依靠政府調(diào)控的作用多一些，以及政府所采取的貨幣、財(cái)政等具體調(diào)控措施如何配置使用，同市場(chǎng)機(jī)制作用如何搭配，還需結(jié)合經(jīng)濟(jì)波動(dòng)的具體原因和表現(xiàn)形式來(lái)確定。若經(jīng)濟(jì)波動(dòng)源于市場(chǎng)機(jī)制的自發(fā)作用，則需適度強(qiáng)化政府的調(diào)控作用；若經(jīng)濟(jì)波動(dòng)是政府過(guò)度干預(yù)的結(jié)果，則需要減少和完善政府的干預(yù)政策，同時(shí)強(qiáng)化和發(fā)揮好市場(chǎng)機(jī)制的作用；若經(jīng)濟(jì)波動(dòng)是因市場(chǎng)不完善和政府政策不當(dāng)引起，則需要完善市場(chǎng)調(diào)節(jié)機(jī)制和政府調(diào)控政策，實(shí)現(xiàn)市場(chǎng)機(jī)制與政府調(diào)控的有效組合。

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