文/ 朱明林

重大科技基礎設施概況

基礎設施及其屬性

重大科技基礎設施，是指為在科學技術前沿取得重大突破，解決經濟、社會發(fā)展和國家安全中的戰(zhàn)略性、基礎性和前瞻性科技問題，由國家投資建設，并在長期運行中，為科技界和社會各相關領域的科學研究和高技術發(fā)展提供支撐條件的大型設施，包括整體性的裝置、分布式設施及大量獨立設備系統(tǒng)集成的研究設施。重大科技基礎設施是國家基礎設施、國家創(chuàng)新體系的重要組成部分，是實施創(chuàng)新驅動發(fā)展戰(zhàn)略、加快建設創(chuàng)新型國家的重要推動力量，是搶占科技發(fā)展戰(zhàn)略制高點、增強國家核心競爭力的重要有效途徑。

重大科技基礎設施是一項“科學工程”，具有鮮明的科技屬性和工程屬性。首先重大科技基礎設施是為了滿足科學技術前沿研究的需要，建設過程中必須要采用新原理、新技術等開展大量研究試驗、技術攻關和設備研制，涉及眾多學科領域并往往產生新學科，建成后主要是支撐開展持續(xù)的科學技術活動。其次重大科技基礎設施是一種基礎設施，必須通過工程建設才能發(fā)揮效用，因此必定屬于基本建設項目，需要較大規(guī)模的投資，通過履行基本建設程序開展決策、建設等工作，在一定周期內形成一定規(guī)模的固定資產。重大科技基礎設施的科技屬性和工程屬性是相輔相成，有機統(tǒng)一的，科技屬性是前提和要求、是工程屬性實現(xiàn)的主要目標，工程屬性是保障和條件、是科技屬性實現(xiàn)的重要支撐。

在上述兩個屬性之外，重大科技基礎設施還具有投資大（包括建設投資和運行經費）、周期長（包括建設周期和運行周期）、風險高（包括科技風險和工程風險）等特點。

基本情況

我國重大科技基礎設施發(fā)展可劃分為三個時期,即從“兩彈一星”開始的萌芽期（上世紀五六十年代）、以北京正負電子對撞機為標志的成長期（上世紀七八十年代）、上世紀九十年代以后的發(fā)展期。特別是“十一五”以來，我國重大科技基礎設施建設邁上新臺階，中央和地方財政投入顯著增加，設施建設和開放共享水平大幅提升，科技支撐和科研產出能力不斷提高，大批優(yōu)秀科技、工程、管理人才脫穎而出，顯著提高了我國科技創(chuàng)新能力和國際地位。據國家發(fā)展改革委統(tǒng)計，我國在建和運行重大科技基礎設施總量達到32項，覆蓋范圍從粒子物理與核物理、天文學等傳統(tǒng)大科學領域，向地球系統(tǒng)與環(huán)境科學、生命科學等新興領域拓展。

目前，我國重大科技基礎設施已經形成了以國家發(fā)展改革委牽頭、各部門和建設單位協(xié)同的管理體制，管理可大體可分為規(guī)劃、建設和運行三個階段，相關管理制度和規(guī)范也在逐步完善。但是現(xiàn)行管理規(guī)范還不能完全適應重大科技基礎設施的特點，特別是更多套用一般固定資產投資建設項目的管理規(guī)范，按照工程屬性管理較多、科技屬性體現(xiàn)不足，缺乏對全生命周期的管理規(guī)范，普遍存在工程延期、投資增加、建設管理不規(guī)范、后續(xù)投入不足等問題。

重大科技基礎設施全生命周期管理體系

重大科技基礎設施全生命周期管理體系應緊密結合其科技屬性和工程屬性，圍繞規(guī)劃、建設和運行三個階段，包括建設規(guī)劃、預制研究、項目建議書、可行性研究報告、初步設計、中期評估、項目調整、項目驗收、運行考核、后評價、改造升級、退役共12個環(huán)節(jié)。重大科技基礎設施在立項時就應該開展設施的生命力評估，確定較為合理的設施生命周期以及主要環(huán)節(jié)、管理內容等。下面將重點分析建設規(guī)劃、預制研究、中期評估、后評價、改造升級、退役等6個環(huán)節(jié)。

建設規(guī)劃

建設規(guī)劃應分為中長期規(guī)劃和五年規(guī)劃兩個層次。

由于科技水平的不斷發(fā)展，對重大科技基礎設施的要求和所需的資源越來越大，必須要進行長遠的規(guī)劃。近年來，歐美發(fā)達國家在已擁有相當規(guī)模重大科技基礎設施的基礎上，進一步制定了長期發(fā)展規(guī)劃，如美國能源部《未來的科學裝置——二十年前瞻》、歐盟的《歐洲研究基礎設施路線圖規(guī)劃》等?？紤]到一個重大科技基礎設施從規(guī)劃醞釀到建成運行一般需要較長的時間，如上海同步輻射光源從1993年提出建議到2010年順利通過國家驗收，歷經17年之久。中長期規(guī)劃應主要圍繞未來20年左右時間周期內，針對科技前沿研究和國家重大戰(zhàn)略需求，確定重大科技基礎設施發(fā)展方向、主要目標、重點領域和保障措施等。中長期規(guī)劃還要依據發(fā)展形勢定期進行修改調整。

同時，依據中長期規(guī)劃并結合發(fā)展形勢、建設條件等情況，編制重大科技基礎設施五年建設規(guī)劃，明確五年之內優(yōu)先規(guī)劃建設的具體項目。

預制研究

預制研究是重大科技基礎設施建設階段關鍵的必經環(huán)節(jié)，主要是對已列入建設規(guī)劃的重大科技基礎設施的關鍵技術、樣機研制及非標加工設備等問題進行預先制造研究，以最大程度降低工程風險并確保工程順利建設。如合肥同步輻射加速器、上海同步輻射光源等項目都先后進行了扎實的預制研究，不但攻克了技術、完成了工程方案總體設計，而且培養(yǎng)了隊伍、建立了工程質量管理體系。而大天區(qū)面積多目標光纖光譜望遠鏡（LAMOST）、蘭州重離子加速器冷卻儲存環(huán)項目卻沒能在建設之前開展預制研究，造成了工期延期、投資增加等問題。預制研究環(huán)節(jié)的有無及質量好壞，直接影響到建設的成敗。因此，一定要在重大科技基礎設施立項之前開展預制研究，并將其作為項目立項的重要依據，相關研制研究經費也要單獨計列、充分保障。

中期評估

中期評估是目前重大科技基礎設施建設階段的一個缺失環(huán)節(jié)。重大科技基礎設施建設通常周期長、風險高、投資大，項目建設內容、技術路線、投資估算等都可能發(fā)生較大變化，如上世紀90年代的美國超導超級對撞機項目（Superconducting?Super?Collider,簡稱SSC），耗資超過82億美元，經評估后發(fā)現(xiàn)項目所需經費將大大超過概算，美國國會及時終止了項目，避免了后續(xù)更大損失。因此，重大科技基礎設施的中期評估就是政府主管部門組織技術、工程、財務等多方面的專家，對項目建設的進展、工期、投資、風險等進行全面評估，及時發(fā)現(xiàn)問題、提出解決方案，如調整科技目標、優(yōu)化建設內容、增加工程投資、甚至終止項目等。政府主管部門應根據中期評估結果，及時開展項目調整、追加投資等工作。

后評價

后評價是政府主管部門正在積極探索的一個環(huán)節(jié)，受政府的委托，相關第三方工程咨詢機構已先后對合肥同步輻射加速器、蘭州重離子加速器冷卻儲存環(huán)、北京正負電子對撞機重大改造工程等進行了后評價。通過后評價，可以對重大科技基礎設施的決策程序、建設過程、運行情況等進行全面評估，總結經驗、發(fā)現(xiàn)問題、提出建議等，特別是一方面要對項目本身提出具體改善意見，另一方面要對政府主管部門提出宏觀層面建議。同時，重大科技基礎設施后評價結果應當成為項目申請運行經費、開展升級改造以及項目承擔單位申請其他項目的重要依據。

改造升級

改造升級是對已經投入運行一段時間但仍有較大發(fā)展?jié)摿Φ闹卮罂萍蓟A設施，通過實施工程項目、追加項目投資，進一步完善提升技術指標和綜合性能，最大程度發(fā)揮其科學效益。如北京正負電子對撞機重大改造工程就是在原有隧道內安裝雙存儲環(huán)、成為雙環(huán)對撞機，同時對譜儀進行改造，實現(xiàn)正負電子對撞機和同步輻射裝置的“一機兩用”，為我國高能物理繼續(xù)保持國際領先地位奠定了堅實基礎。重大科技基礎設施改造升級可以以較少的投資、較短的時間、較快的速度繼續(xù)保持、甚至提高國際競爭力。而且不需要再鋪新攤子，避免重復建設，因此可以減少審批環(huán)節(jié)、縮短審批周期。此外，在規(guī)劃重大科技基礎設施時，也要為今后改造升級留下充分空間。

退役

重大科技基礎設施通常都有一定生命周期，當其缺乏科學發(fā)展?jié)摿?、持續(xù)發(fā)展能力或運行難以為繼時，就可以采取退役的方式。如2004年4月30日，北京正負電子對撞機(BEPC)正式結束運行，標志著BEPC/北京譜儀(BES)勝利結束15年來的實驗任務、光榮退役。國際上的重大科技基礎設施也有因為運行經費緊張原因而退役關閉，如2011年9月30日，美國能源部因無力支付每年高達5000萬美元的運行費用，關閉了位于美國伊利諾伊州巴達維亞費米國家加速器實驗室的萬億電子伏特加速器（Tevatron）。退役將給重大科技基礎設施全生命周期畫上圓滿的句號，但是相關科技管理人員、建設運行經驗等可不斷傳承，為新的重大設施的建設運行提供堅實的基礎支撐。

建立重大科技基礎設施全生命周期管理體系的建議

近日，國務院正式印發(fā)了《國家重大科技基礎設施建設中長期規(guī)劃（2012—2030年）》，提出了重大科技基礎設施建設的指導思想、建設目標、主要領域、重點項目和保障措施等，建議依據中長期規(guī)劃的部署，采取有效措施強化重大科技基礎設施的全生命周期管理。

建議加快制定國家重大科技基礎設施管理辦法。適應其科技屬性和工程屬性的要求，進一步加強和規(guī)范國家重大科技基礎設施的建設與運行管理，特別是要將預制研究、中期評估、后評價、改造升級等作為設施全生命周期管理的必需環(huán)節(jié)，根據重大科技基礎設施特點制定更為適用的投資估算/概算、相關設計、監(jiān)理、招投標等規(guī)范制度，合理安排預制研究經費、允許項目評估調整并增加投資、重視績效評價和對設施開展生命力評估、增加人力“軟投入”等。

建議各方形成合力推進重大科技基礎設施建設。重大科技基礎設施投入大、應用廣，其全生命周期管理涉及發(fā)展改革、科技、財政、人力等宏觀綜合部門，還涉及中科院、海洋、農業(yè)、氣象等專業(yè)主管部門，也需要地方政府在土地、資金、人才等方面予以支持，一定要建立統(tǒng)籌規(guī)劃、部門協(xié)同、各司其職的管理推進機制。同時應充分發(fā)揮地方政府作用，加強重大科技基礎設施與地方的技術和產業(yè)化合作，促進技術溢出效益的發(fā)揮。

建議設立統(tǒng)一國家重大科技基礎設施專項資金。專項資金由發(fā)展改革部門會同科技、設施專業(yè)主管部門共同向財政部門提出預算、單獨設立，主要用于安排重大科技基礎設施全生命周期的工程建設、運行管理、預制研究、規(guī)劃評估、人力投入等方面，以改變目前政府部門各管一段、資金來源多門，以及設施的工程建設、運行、改造經費普遍不足等問題。