西安科技大學(xué)圖書(shū)館 張紅英

1.引言

開(kāi)放存取是在網(wǎng)絡(luò)環(huán)境下發(fā)展起來(lái)的一種新的學(xué)術(shù)交流理念和出版模式，它是一種全新的、無(wú)障礙的學(xué)術(shù)交流體制，一方面緩解了學(xué)術(shù)期刊及數(shù)據(jù)庫(kù)價(jià)格的逐年上漲和出版時(shí)滯給學(xué)術(shù)交流帶來(lái)的不便，另一方面也促進(jìn)了學(xué)術(shù)信息的廣泛交流與資源共享。隨著開(kāi)放獲取運(yùn)動(dòng)的發(fā)展，傳統(tǒng)的出版模式和交流方式已顯的格格不入，因此一種全新的學(xué)術(shù)交流和共享平臺(tái)-機(jī)構(gòu)知識(shí)庫(kù)便應(yīng)運(yùn)而生了。

2.機(jī)構(gòu)知識(shí)庫(kù)的定義和特點(diǎn)

2.1 機(jī)構(gòu)知識(shí)庫(kù)的定義

機(jī)構(gòu)知識(shí)庫(kù)（institutional repository，簡(jiǎn)稱IR），也稱機(jī)構(gòu)庫(kù)、機(jī)構(gòu)倉(cāng)儲(chǔ)、機(jī)構(gòu)典藏等，迄今為止還沒(méi)有一個(gè)統(tǒng)一的定義。自2002年Roym Crow第一次把IR定義為“獲取和保存一個(gè)或多個(gè)大學(xué)的智力產(chǎn)出的數(shù)字化集合”之后，Clifford A.Lynch和Carol Ann Hughes、吳建中、常唯、黃凱文等都對(duì)IR進(jìn)行了分析，不難發(fā)現(xiàn)這些定義只是側(cè)重點(diǎn)不同。側(cè)重服務(wù)體系的學(xué)者認(rèn)為，IR是某一機(jī)構(gòu)對(duì)其機(jī)構(gòu)或社區(qū)內(nèi)工作人員所產(chǎn)生的數(shù)字研究成果進(jìn)行管理、存儲(chǔ)和傳播，并向社區(qū)內(nèi)外人員提供這些資源的有效使用的服務(wù)體系。而側(cè)重機(jī)構(gòu)性、學(xué)術(shù)性、積累和持久性、開(kāi)放性和互操作性的則認(rèn)為IR是對(duì)一個(gè)或多個(gè)社區(qū)工作人員成果進(jìn)行數(shù)字收集和保存，并向機(jī)構(gòu)內(nèi)外用戶提供無(wú)障礙獲取的服務(wù)。[1]

本人比較贊同Lynch的定義，一個(gè)大學(xué)的機(jī)構(gòu)庫(kù)是學(xué)校為師生員工所提供的一系列服務(wù)，用于管理和發(fā)布由本機(jī)構(gòu)及其成員所產(chǎn)生的數(shù)字化資料[2]，其基本職責(zé)是對(duì)這些數(shù)字資源的管理、組織和傳播。

2.2 機(jī)構(gòu)知識(shí)庫(kù)的特點(diǎn)

2.2.1 特定性。機(jī)構(gòu)知識(shí)庫(kù)是由特定機(jī)構(gòu)建立的，機(jī)構(gòu)庫(kù)收錄的內(nèi)容主要是該機(jī)構(gòu)產(chǎn)生的學(xué)術(shù)資源、科研成果等，因此具有一定的特定性。

2.2.2 開(kāi)放性、互操作性。機(jī)構(gòu)知識(shí)庫(kù)是開(kāi)放獲取的一種實(shí)踐模式，在此信息資源能夠自由、無(wú)障礙的流動(dòng)。為使外部用戶能夠利用機(jī)構(gòu)知識(shí)庫(kù)的信息，機(jī)構(gòu)知識(shí)庫(kù)系統(tǒng)必須支持、遵循互操作性協(xié)議，以便于第三方的搜索引擎。

2.2.3 永久性、累積性。被機(jī)構(gòu)知識(shí)庫(kù)收錄的信息資料將以數(shù)字形式長(zhǎng)期保存，無(wú)論機(jī)構(gòu)知識(shí)庫(kù)收錄范圍與標(biāo)準(zhǔn)如何制定，每條數(shù)據(jù)(資料)一旦提交后，都規(guī)定不能撤消；另外機(jī)構(gòu)知識(shí)庫(kù)的累積性也表現(xiàn)在軟件系統(tǒng)結(jié)構(gòu)的擴(kuò)充性[3]。

2.2.4 動(dòng)態(tài)性與數(shù)字化。提交者隨時(shí)修改、更新所提交的信息，使機(jī)構(gòu)知識(shí)庫(kù)體現(xiàn)出明顯的動(dòng)態(tài)性。機(jī)構(gòu)知識(shí)庫(kù)中的所有資源都是以數(shù)字化的形式存儲(chǔ)的。

3.國(guó)內(nèi)外機(jī)構(gòu)知識(shí)庫(kù)發(fā)展?fàn)顩r

2001年，俄亥俄州立大學(xué)的高級(jí)行政館員和該校圖書(shū)館館長(zhǎng)提出并著手建立俄亥俄州立大學(xué)知識(shí)庫(kù)，以保存該校師生員工的數(shù)字知識(shí)資源，這就是機(jī)構(gòu)庫(kù)的雛形。2002年11月，麻省理工學(xué)院(MIT)和惠普公司合作推出Dspace，拉開(kāi)了全球范圍內(nèi)大規(guī)模建設(shè)機(jī)構(gòu)庫(kù)的序幕，而Dspace源代碼的開(kāi)放則在很大程度上推動(dòng)了機(jī)構(gòu)知識(shí)庫(kù)的發(fā)展和利用。2007年以來(lái)機(jī)構(gòu)知識(shí)庫(kù)在全球范圍內(nèi)進(jìn)入快速發(fā)展的階段。

我國(guó)關(guān)于機(jī)構(gòu)知識(shí)庫(kù)的思想最早出現(xiàn)在2003年《略論機(jī)構(gòu)知識(shí)管理對(duì)圖書(shū)情報(bào)機(jī)構(gòu)的意義》這篇文章，2004年吳建中在《圖書(shū)館VS機(jī)構(gòu)庫(kù)—圖書(shū)館戰(zhàn)略發(fā)展的再思考》中第一次介紹機(jī)構(gòu)知識(shí)庫(kù)。實(shí)踐方面，2004年建成的香港中文大學(xué)學(xué)術(shù)文庫(kù)是我國(guó)第一個(gè)真正意義上的機(jī)構(gòu)庫(kù)。2005年7月，北京大學(xué)等50多所大學(xué)圖書(shū)館的館長(zhǎng)在武漢大學(xué)討論并通過(guò)了《圖書(shū)館合作與信息資源共享武漢宣言》，提議“建立一批特色學(xué)術(shù)機(jī)構(gòu)庫(kù)”，拉開(kāi)了內(nèi)地機(jī)構(gòu)庫(kù)建設(shè)的序幕。2006年，廈門大學(xué)率先建立了廈門大學(xué)學(xué)術(shù)典藏庫(kù)。目前除了中國(guó)科學(xué)院、廈門大學(xué)、香港理工大學(xué)、澳門大學(xué)等11所在OpenDOAR上有所統(tǒng)計(jì)的高校之外，清華大學(xué)、北京大學(xué)、中國(guó)人民大學(xué)、中國(guó)農(nóng)業(yè)大學(xué)等高校也已經(jīng)進(jìn)行了機(jī)構(gòu)知識(shí)庫(kù)的建設(shè)。臺(tái)灣地區(qū)機(jī)構(gòu)庫(kù)建設(shè)的起步時(shí)間與內(nèi)地大致相同，但發(fā)展更為迅速。

截至2012年2月16日，在The Directory of Open Access Repositories(OpenDOAR)登記的知識(shí)庫(kù)有2171個(gè)(其中機(jī)構(gòu)知識(shí)庫(kù)1781個(gè))［4］，在2171個(gè)知識(shí)庫(kù)中，美國(guó)408個(gè)，英國(guó)208個(gè)，德國(guó)153個(gè)，日本136個(gè)，中國(guó)91個(gè)(中國(guó)大陸27個(gè)，香港5個(gè)，澳門1個(gè)，臺(tái)灣58個(gè))。在中國(guó)大陸的27個(gè)中，大學(xué)僅2個(gè)。在Registry of Open Access Repositories(ROAR)登記的知識(shí)庫(kù)有2700個(gè)(其中機(jī)構(gòu)知識(shí)庫(kù)1709個(gè)），在2700個(gè)機(jī)構(gòu)知識(shí)庫(kù)中，中國(guó)有140個(gè)，其中大陸、香港、澳門78個(gè)，臺(tái)灣62個(gè)[5］。

機(jī)構(gòu)知識(shí)庫(kù)的支撐技術(shù)上，常用的建庫(kù)軟件有Dspace，Eprints。在OpenDOAR登記的2171個(gè)知識(shí)庫(kù)中，有846個(gè)使用Dspace，333個(gè)使用Eprints；在ROAR登記的2700個(gè)知識(shí)庫(kù)中，有1081個(gè)使用Dspace，431個(gè)使用Eprints。

4.高校構(gòu)建機(jī)構(gòu)知識(shí)庫(kù)的重要意義

4.1 實(shí)現(xiàn)了信息資源的長(zhǎng)期保存和管理

收集和保存信息資源是每個(gè)圖書(shū)館的基本功能。高校作為學(xué)術(shù)研究基地，每年都有很大寶貴的學(xué)術(shù)資源，隨著科研工作的不斷開(kāi)展，原生數(shù)字信息資源也將越來(lái)越多，而這些資源大都保存在個(gè)人或部門的電腦中，隨著時(shí)間的流逝大量的信息資源也將丟失或老化。因此，需要為這些資源提供一個(gè)長(zhǎng)期保存的安全場(chǎng)所，以避免風(fēng)險(xiǎn)的發(fā)生。再者，把分散的信息資源加工整理后集中存儲(chǔ)、統(tǒng)一管理也為以后用戶方便快捷地利用奠定基礎(chǔ)。

4.2 促進(jìn)了學(xué)術(shù)交流和信息資源的共享

機(jī)構(gòu)知識(shí)庫(kù)作為一個(gè)高效的資源存儲(chǔ)、管理與學(xué)術(shù)交流的平臺(tái)，實(shí)現(xiàn)了資源的高度開(kāi)放與共享，機(jī)構(gòu)內(nèi)外的用戶通過(guò)網(wǎng)絡(luò)可以毫無(wú)障礙的提交、獲取和使用信息資源，促進(jìn)了學(xué)術(shù)交流。通過(guò)機(jī)構(gòu)知識(shí)庫(kù)，作者的成果可以得到迅速、廣泛的傳播，減少了出版的時(shí)滯。同時(shí)，由于網(wǎng)絡(luò)的免費(fèi)獲取，大大提高了其可見(jiàn)度和被引率，最大限度地推動(dòng)了科研成果的傳播、交流和共享。

4.3 促進(jìn)了科學(xué)研究，提高了機(jī)構(gòu)的聲望

機(jī)構(gòu)知識(shí)庫(kù)作為一個(gè)組織、管理、存儲(chǔ)本校學(xué)術(shù)信息資源的學(xué)術(shù)知識(shí)庫(kù)，為系統(tǒng)、完整地保存機(jī)構(gòu)產(chǎn)生的知識(shí)產(chǎn)品提供了場(chǎng)所，更加連續(xù)、系統(tǒng)、全面地反映了高校的科研成果，是展示本校學(xué)術(shù)水平的重要窗口。通過(guò)不斷向外界展示推廣本校的教學(xué)科研成果，從而提升學(xué)校的教學(xué)科研水平，增加學(xué)校的可見(jiàn)度和聲望，建立或提升高校在某個(gè)學(xué)科領(lǐng)域的領(lǐng)導(dǎo)地位。[6]

5.高校機(jī)構(gòu)知識(shí)庫(kù)建設(shè)中存在的問(wèn)題

5.1 開(kāi)放存取理念在還未深入人心

一項(xiàng)對(duì)中國(guó)科學(xué)院科研人員的調(diào)查表明，90%以上的科研人員不知道“開(kāi)放存取”是什么[7]。由于機(jī)構(gòu)知識(shí)庫(kù)在國(guó)內(nèi)剛剛起步，開(kāi)放存取理念在還未深入人心，大部分用戶對(duì)此都比較陌生，還不知道其價(jià)值所在，因此要說(shuō)服他們使用機(jī)構(gòu)知識(shí)庫(kù)并主動(dòng)提交共享自己的學(xué)術(shù)資源和研究成果還存在一定的困難。

5.2 缺乏相關(guān)政策支持

開(kāi)放存取作為一種新生事物，政府還沒(méi)有出臺(tái)相關(guān)的政策來(lái)指導(dǎo)、支持開(kāi)放獲取和機(jī)構(gòu)知識(shí)庫(kù)的部署、發(fā)展。缺乏實(shí)施開(kāi)放存取、建設(shè)機(jī)構(gòu)知識(shí)庫(kù)的政策指導(dǎo)，機(jī)構(gòu)知識(shí)庫(kù)的未來(lái)發(fā)展肯定會(huì)受到影響。由于無(wú)法可依、無(wú)章可循，機(jī)構(gòu)知識(shí)庫(kù)建設(shè)的規(guī)范性和系統(tǒng)性也勢(shì)必會(huì)受到影響。

5.3 資金短缺

機(jī)構(gòu)知識(shí)庫(kù)建設(shè)是一項(xiàng)需要投入大量人力、物力、財(cái)力的工程。要使機(jī)構(gòu)知識(shí)庫(kù)長(zhǎng)期存在并發(fā)展壯大，就必須有足夠的資金作基礎(chǔ)。高校圖書(shū)館機(jī)構(gòu)知識(shí)庫(kù)建立的經(jīng)費(fèi)基本上都來(lái)自國(guó)家和機(jī)構(gòu)的投資，由于在使用過(guò)程中不收取任何費(fèi)用，因此經(jīng)常會(huì)存在資金不足的問(wèn)題。對(duì)我國(guó)高校而言，資金可以說(shuō)是機(jī)構(gòu)知識(shí)庫(kù)建設(shè)的關(guān)鍵問(wèn)題。

5.4 質(zhì)量問(wèn)題

機(jī)構(gòu)知識(shí)庫(kù)由于其開(kāi)放性，用戶可以任意上傳或下載，論文質(zhì)量無(wú)法得到有效控制，如果不是所有的資源都具有高質(zhì)量，那么開(kāi)放獲取模式所具有的快速與免費(fèi)的優(yōu)勢(shì)，其價(jià)值是不大的。

6.高校機(jī)構(gòu)知識(shí)庫(kù)發(fā)展的策略

6.1 加大積極宣傳力度，提高服務(wù)水平

在國(guó)內(nèi)機(jī)構(gòu)知識(shí)庫(kù)是一個(gè)新生物，用戶對(duì)開(kāi)放存取不是很了解，因此必須通過(guò)各種渠道宣傳機(jī)構(gòu)知識(shí)庫(kù)建設(shè)的重要性，介紹和推廣機(jī)構(gòu)知識(shí)庫(kù)，提高機(jī)構(gòu)和學(xué)者對(duì)機(jī)構(gòu)知識(shí)庫(kù)的認(rèn)識(shí)。當(dāng)然服務(wù)水平對(duì)機(jī)構(gòu)知識(shí)庫(kù)的發(fā)展也起到一定的作用，只有在基礎(chǔ)服務(wù)的基礎(chǔ)上開(kāi)發(fā)增值服務(wù)，變被動(dòng)為主動(dòng)，以用戶需求為出發(fā)點(diǎn)，向用戶提供知識(shí)服務(wù)、定題服務(wù)等個(gè)性化服務(wù)才能不斷滿足用戶的需求。在此基礎(chǔ)上積極引導(dǎo)科研人員利用機(jī)構(gòu)知識(shí)庫(kù)的資源，鼓勵(lì)他們將自己的研究成果在機(jī)構(gòu)知識(shí)庫(kù)中存檔。同時(shí)讓用戶了解機(jī)構(gòu)庫(kù)的發(fā)展，了解個(gè)人成果的利用率，激起他們對(duì)機(jī)構(gòu)知識(shí)庫(kù)參與的熱情。

6.2 取得相關(guān)政策支持

政策的支持是機(jī)構(gòu)知識(shí)庫(kù)發(fā)展的首要問(wèn)題。高校機(jī)構(gòu)知識(shí)庫(kù)是一個(gè)可持續(xù)發(fā)展的系統(tǒng)工程，一方面要取得校領(lǐng)導(dǎo)及相關(guān)職能部門的理解和支持，通過(guò)行政手段要求師生或科研人員將他們的論文、研究成果等提交到機(jī)構(gòu)知識(shí)庫(kù)中；另一方面，制定激勵(lì)政策或提供有吸引力的服務(wù)(如學(xué)術(shù)認(rèn)可等)，勸師生或科研人員主動(dòng)將有價(jià)值的作品提交到機(jī)構(gòu)知識(shí)庫(kù)中。

6.3 拓寬經(jīng)費(fèi)來(lái)源

構(gòu)建機(jī)構(gòu)知識(shí)庫(kù)不是一朝一夕的事，雖然前期成本不高，但維護(hù)卻是一項(xiàng)長(zhǎng)期需要龐大人力、物力、財(cái)力的工作。目前高校機(jī)構(gòu)知識(shí)庫(kù)建設(shè)的經(jīng)費(fèi)主要來(lái)源于政府。因此，應(yīng)當(dāng)向上級(jí)部門闡明構(gòu)建機(jī)構(gòu)知識(shí)庫(kù)的重要性，以得到支持并申請(qǐng)專項(xiàng)經(jīng)費(fèi)以保證其正常運(yùn)轉(zhuǎn)。另外，由于圖書(shū)館是社會(huì)性的公益事業(yè)，高?？赏ㄟ^(guò)建立高校圖書(shū)館基金會(huì)的方式，接受基金的捐贈(zèng)來(lái)籌集資金[9]。其次，高校圖書(shū)館也可利用網(wǎng)絡(luò)為企業(yè)產(chǎn)品做廣告，收取商業(yè)廣告費(fèi)來(lái)支持機(jī)構(gòu)知識(shí)庫(kù)的運(yùn)行。

6.4 加強(qiáng)質(zhì)量控制

質(zhì)量是機(jī)構(gòu)知識(shí)庫(kù)發(fā)展的瓶頸，所以高校圖書(shū)館在構(gòu)建知識(shí)庫(kù)的過(guò)程中一定要嚴(yán)把質(zhì)量關(guān)，保證每一篇論文的質(zhì)量，只有建立在高質(zhì)量的基礎(chǔ)上，才能體現(xiàn)機(jī)構(gòu)知識(shí)庫(kù)的優(yōu)勢(shì)。主要包括新增內(nèi)容質(zhì)量管理和原有內(nèi)容更新和有效期管理。

6.4.1 新增內(nèi)容質(zhì)量管理

確定合適的質(zhì)量控制人員，主要是圖書(shū)館內(nèi)具有相應(yīng)學(xué)科背景的館員，確保輸入機(jī)構(gòu)知識(shí)庫(kù)的內(nèi)容的正確性和有效性。關(guān)于預(yù)印本的質(zhì)量問(wèn)題，可以根據(jù)需要有選擇地建立同行評(píng)審制度，可適當(dāng)考慮由相關(guān)專業(yè)的科研工作者充當(dāng)義務(wù)審稿人。

6.4.2 內(nèi)容更新和有效期管理

這是一個(gè)容易被忽視的問(wèn)題，知識(shí)存在時(shí)效性，一些知識(shí)庫(kù)的內(nèi)容，過(guò)了一定的時(shí)期，就成了失效信息，對(duì)科研無(wú)益。要根據(jù)具體情況確定某些知識(shí)內(nèi)容的有效期，現(xiàn)有的機(jī)構(gòu)知識(shí)庫(kù)系統(tǒng)都具有提示功能，到期后系統(tǒng)會(huì)自動(dòng)發(fā)送過(guò)期提示，再進(jìn)行刪除。同時(shí)，要鼓勵(lì)并要求內(nèi)容的原作者在產(chǎn)生新的知識(shí)或者原有知識(shí)發(fā)生變更后，主動(dòng)更新知識(shí)庫(kù)的內(nèi)容；另一方面知識(shí)庫(kù)管理人員也要隨時(shí)關(guān)注相關(guān)科研動(dòng)態(tài)，及時(shí)提醒原作者對(duì)其內(nèi)容進(jìn)行更新[10]。

[1]李大玲.學(xué)術(shù)機(jī)構(gòu)知識(shí)庫(kù)構(gòu)建模式研究[M].上海：上海交通大學(xué)出版社,2009：45.

[2]Lynch,C.A.Institutional Repositories：Essential Infrastructure for Scholarship in the Digital Age,ARL Bimonthly Report,no.226(Feb ruary2003)：1-7.

[3]Crow,R.The Case for Institutional Repositories：a SPARC Position Paper.[2005-7-15]http：//www.arl.org/sparc/IR/ir.html.

[4]Open DOAR.Open Access Repository Types-Worldwide[EB/OL].[2012-02-16]http：//www.opendoar.org/f ind.php.

[5]Registry of Open Access Repositories(ROAR)[EB/OL].[2012-02-16]http：//www.roar.eprints.org/.

[6]魏彬.高校圖書(shū)館中的機(jī)構(gòu)知識(shí)庫(kù)研究[D].2007：5.

[7]李麟.我國(guó)科研人員對(duì)科技信息開(kāi)放獲取的態(tài)度[J].圖書(shū)情報(bào)工作,2006,5(7)：35.

[8]藺夢(mèng)華.基于OA的開(kāi)放倉(cāng)儲(chǔ)庫(kù)[J].情報(bào)資料工作,2005(6)：63.

[9]張為民,亢成業(yè).拓寬高校圖書(shū)館經(jīng)費(fèi)渠道的探討[J].山西農(nóng)業(yè)大學(xué)學(xué)報(bào),2001,21(4)：419-420.

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