張 銘，黃昌富

(三峽大學(xué) 經(jīng)濟(jì)與管理學(xué)院，湖北 宜昌 443002)

一、引言

在科斯經(jīng)濟(jì)學(xué)的學(xué)術(shù)合法性獲取問(wèn)題上，學(xué)術(shù)界存在著一種可以稱之為“歷史決定論”的解釋:科斯經(jīng)濟(jì)學(xué)的學(xué)術(shù)合法性獲取是各種社會(huì)、政治、經(jīng)濟(jì)條件綜合作用的必然產(chǎn)物。在此種解釋中，科斯經(jīng)濟(jì)學(xué)的創(chuàng)始人——科斯的個(gè)人主觀能動(dòng)性幾乎被忽略不計(jì);即使是論及了科斯，也僅僅是以逸聞趣事的形式來(lái)點(diǎn)綴枯燥的“歷史決定論”，以增強(qiáng)解釋的可讀性或生動(dòng)性?！皻v史決定論”的解釋模式至少留有兩個(gè)無(wú)法解釋的問(wèn)題:第一，既然各種社會(huì)、政治、經(jīng)濟(jì)條件決定了新制度經(jīng)濟(jì)學(xué)的某種先前形態(tài)必然會(huì)應(yīng)時(shí)、應(yīng)勢(shì)地獲得學(xué)術(shù)合法性，那么，為什么最后的“均衡解”會(huì)是“科斯經(jīng)濟(jì)學(xué)”而非其他?第二，如果各種社會(huì)、政治、經(jīng)濟(jì)條件決定了一種非主流性質(zhì)的經(jīng)濟(jì)學(xué)的學(xué)術(shù)合法化，那么，為什么相同的條件沒(méi)有同時(shí)決定主流經(jīng)濟(jì)學(xué)學(xué)術(shù)合法性的喪失?為什么我們看到的是主流經(jīng)濟(jì)學(xué)與科斯經(jīng)濟(jì)學(xué)及其發(fā)展——新制度經(jīng)濟(jì)學(xué)共生共存的現(xiàn)象?

顯然，科斯經(jīng)濟(jì)學(xué)的“歷史決定論”解釋并不能讓人滿意，其根本原因在于它忽視了科斯本人在科斯經(jīng)濟(jì)學(xué)學(xué)術(shù)合法性獲取過(guò)程中的主觀能動(dòng)性。本文擬借鑒組織新制度主義(The New Institutionalism in Organizational Analysis)關(guān)于組織合法性獲取戰(zhàn)略的相關(guān)研究成果，深入挖掘科斯在科斯經(jīng)濟(jì)學(xué)學(xué)術(shù)合法性獲取過(guò)程中的主觀能動(dòng)性，從而為科斯經(jīng)濟(jì)學(xué)的學(xué)術(shù)合法化提供一個(gè)方法論個(gè)人主義(Methodological Individualism)解釋，以還原科斯經(jīng)濟(jì)學(xué)的真實(shí)成長(zhǎng)之路。

本文中的“科斯經(jīng)濟(jì)學(xué)”(Coasean Economics)與米德瑪?shù)挠梅ǎ?］(序言P1)基本相同，指的是科斯本人的經(jīng)濟(jì)學(xué)思想;而“合法性”則來(lái)源于薩切曼(M．C．Suchman)的定義，即“在一個(gè)由社會(huì)構(gòu)建的規(guī)范、價(jià)值、信念和定義的體系中，一個(gè)實(shí)體的行為被認(rèn)為是可取的、恰當(dāng)?shù)摹⒑线m的一般性的感知和假定”［2］，但將它置于一個(gè)更為具體的場(chǎng)域(field)之中——美國(guó)經(jīng)濟(jì)學(xué)界。由此，我們將科斯經(jīng)濟(jì)學(xué)的學(xué)術(shù)合法性獲取標(biāo)準(zhǔn)界定為“被歐美主流經(jīng)濟(jì)學(xué)界所認(rèn)可和接受”。

在“科斯經(jīng)濟(jì)學(xué)的資源稟賦”的標(biāo)題下，我們將詳細(xì)考察科斯本人在使科斯經(jīng)濟(jì)學(xué)獲取學(xué)術(shù)合法性之前的個(gè)人資本情況;在本文的第三部分，我們則結(jié)合美國(guó)當(dāng)時(shí)的經(jīng)濟(jì)學(xué)學(xué)術(shù)環(huán)境，詳述科斯經(jīng)濟(jì)學(xué)的學(xué)術(shù)合法化戰(zhàn)略(創(chuàng)造性遵從戰(zhàn)略)以及相關(guān)策略(品質(zhì)策略、關(guān)系策略和宣傳策略);最后小結(jié)全文。

二、科斯經(jīng)濟(jì)學(xué)的資源稟賦

對(duì)科斯經(jīng)濟(jì)學(xué)的資源稟賦的考察并不是一件簡(jiǎn)單的事情。如果僅僅流于講故事，那么考察的理論性會(huì)大打折扣。由于科斯經(jīng)濟(jì)學(xué)是科斯本人在約束條件下充分發(fā)揮主觀能動(dòng)性的結(jié)果，由此，我們將對(duì)科斯經(jīng)濟(jì)學(xué)的資源稟賦的考察具體化為對(duì)科斯本人的資本狀況的分析。現(xiàn)在的問(wèn)題是，對(duì)個(gè)體績(jī)效存在著正向影響的個(gè)體資本到底有哪些類型呢?對(duì)該問(wèn)題學(xué)術(shù)界目前還沒(méi)有達(dá)成一致。但自從心理資本(psychological capital)概念被魯森斯(Fred Luthans)等［3］引入組織行為學(xué)領(lǐng)域以后，已有一些學(xué)者從人力資本、社會(huì)資本和心理資本三大資本角度來(lái)研究個(gè)體的競(jìng)爭(zhēng)優(yōu)勢(shì)，如魯森斯等［4］、張紅芳等［5］、柯江林等［6］。我們接受魯森斯等的分類法［3］，從經(jīng)濟(jì)資本、人力資本、社會(huì)資本和心理資本四個(gè)維度來(lái)考察科斯的資本狀況。由于科斯類似于“移民企業(yè)家”的特點(diǎn)，以及學(xué)術(shù)合法性主要是在美國(guó)經(jīng)濟(jì)學(xué)界獲取的，所以，本文對(duì)科斯經(jīng)濟(jì)學(xué)的資源稟賦的考察集中于科斯移民美國(guó)之前。

1.科斯的經(jīng)濟(jì)資本

科斯的經(jīng)濟(jì)資本是指科斯通過(guò)繼承或自身的工作努力等方式積累起來(lái)的各種物質(zhì)資本。根據(jù)《科斯學(xué)術(shù)自傳》［7］我們可以得知，科斯出身于英國(guó)倫敦郊區(qū)的維爾斯敦，父親是郵局的電報(bào)員，母親曾在郵局工作，結(jié)婚后辭職。再看科斯的工作經(jīng)歷:1932年～1935年，科斯受聘于鄧迪經(jīng)濟(jì)與商業(yè)學(xué)院，1935年受聘于倫敦經(jīng)濟(jì)學(xué)院;二戰(zhàn)爆發(fā)后的1940年，科斯被任命為政府森林委員會(huì)統(tǒng)計(jì)局負(fù)責(zé)人，1941 調(diào)至中央統(tǒng)計(jì)局;二戰(zhàn)結(jié)束后的1946年重回倫敦經(jīng)濟(jì)學(xué)院一直工作到1951年移居美國(guó)。從科斯的家庭背景和工作經(jīng)歷來(lái)看，科斯在移民美國(guó)前的經(jīng)濟(jì)資本并不富足，這一點(diǎn)也可以從科斯移居美國(guó)得到間接證實(shí)。科斯坦率地承認(rèn)，自己移居美國(guó)的原因是對(duì)英國(guó)經(jīng)濟(jì)的前景缺乏信心和對(duì)美國(guó)經(jīng)濟(jì)發(fā)展?fàn)顩r的贊賞［7］259。不過(guò)，基于歐美經(jīng)濟(jì)學(xué)界的學(xué)術(shù)風(fēng)氣，我們認(rèn)為，科斯的經(jīng)濟(jì)資本狀況雖然不夠理想，但并不構(gòu)成科斯實(shí)施學(xué)術(shù)合法化戰(zhàn)略的障礙，反而成為了科斯積極爭(zhēng)取學(xué)術(shù)合法性的重要?jiǎng)恿χ弧?/p>

2.科斯的人力資本

在眾多的資本形式之中，人力資本目前已經(jīng)成為與經(jīng)濟(jì)資本等量齊觀的資本概念，它指的是“體現(xiàn)在人身上的技能和生產(chǎn)知識(shí)的存量?！保?］736個(gè)體的人力資本狀況通常可以通過(guò)其受教育的程度、先前工作經(jīng)驗(yàn)以及創(chuàng)造力來(lái)評(píng)價(jià)?？扑沟幕貞洠?］250－254顯示，科斯受過(guò)非常好的中學(xué)和大學(xué)教育:中學(xué)就讀于契爾伯文法學(xué)校，而大學(xué)則畢業(yè)于倫敦經(jīng)濟(jì)學(xué)院。但以學(xué)歷和學(xué)位來(lái)衡量，科斯當(dāng)時(shí)所擁有的人力資本似乎并未向社會(huì)發(fā)出理想的“信號(hào)”，以至于科斯在1951年移民美國(guó)前不得不以幾篇論文的形式申請(qǐng)倫敦大學(xué)的理學(xué)博士學(xué)位。但從先前工作經(jīng)驗(yàn)來(lái)看，科斯的人力資本還是比較豐富的:在移民美國(guó)前已經(jīng)有近20年的工作經(jīng)歷，其中有近15年的時(shí)間是在大學(xué)度過(guò)的，其間(截至1951年)，出版著作或小冊(cè)子共3 種，發(fā)表論文共20 篇［9］?？扑沟娜肆Y本中可能最值得大書特書的是作為創(chuàng)造力形式存在的人力資本部分。在移民美國(guó)前，科斯就發(fā)表了一些高水平的論文，特別是那篇科斯經(jīng)濟(jì)學(xué)乃至新制度經(jīng)濟(jì)學(xué)的奠基之作——《企業(yè)的性質(zhì)》——所展示的創(chuàng)造力成為了科斯經(jīng)濟(jì)學(xué)獲得學(xué)術(shù)合法性的根本保證。

3.科斯的社會(huì)資本

自布爾迪厄第一次系統(tǒng)地論述社會(huì)資本之后，經(jīng)過(guò)科爾曼、波茨、普特南、格蘭諾維特、博特、林南等學(xué)者的不懈努力，社會(huì)資本已經(jīng)成為社會(huì)學(xué)家、經(jīng)濟(jì)學(xué)家、管理學(xué)家、政治學(xué)家等解釋經(jīng)濟(jì)社會(huì)現(xiàn)象的重要概念［10］。個(gè)體層面的社會(huì)資本之所以重要，是因?yàn)閭€(gè)體的社會(huì)資本可以通過(guò)幫助個(gè)體獲取額外的經(jīng)濟(jì)資本、提升人力資本的豐度、增強(qiáng)心理資本的強(qiáng)度等來(lái)影響個(gè)體的行為和績(jī)效。不過(guò)，令人遺憾的是，學(xué)者們就何謂社會(huì)資本還存在著非常大的分歧［11］。我們接受波茨(A．Portes)［12］的社會(huì)資本定義，將社會(huì)資本視為嵌入的結(jié)果，而社會(huì)資本的大小則取決于網(wǎng)絡(luò)中資源的數(shù)量和個(gè)體的動(dòng)員能力。對(duì)科斯的社會(huì)資本狀況，我們可以從聲譽(yù)和關(guān)系兩個(gè)維度來(lái)考察。就聲譽(yù)而言，科斯的社會(huì)資本比較豐富:畢業(yè)于經(jīng)濟(jì)學(xué)名家(如羅賓斯、?？怂?、哈耶克等)云集的倫敦經(jīng)濟(jì)學(xué)院，并有在倫敦經(jīng)濟(jì)學(xué)院先后執(zhí)教約10年的經(jīng)歷;而在研究方法上則與馬歇爾等代表的“英國(guó)傳統(tǒng)方法”一脈相承［1］201。從關(guān)系來(lái)看，科斯移民美國(guó)前的社會(huì)資本積累主要發(fā)生于英國(guó)，而美國(guó)則還是一個(gè)未嵌入的新場(chǎng)域。所以，我們認(rèn)為，科斯的社會(huì)資本狀況呈現(xiàn)著分立狀態(tài):豐富的聲譽(yù)型社會(huì)資本、貧乏的關(guān)系型社會(huì)資本。

4.科斯的心理資本

心理資本的概念是由經(jīng)濟(jì)學(xué)家金德史密斯(A．H．Goldsmith)等［13］率先使用的。2004年，積極組織行為學(xué)的倡導(dǎo)者魯森斯等［3］人借用這一概念以與傳統(tǒng)的經(jīng)濟(jì)資本、人力資本和社會(huì)資本相對(duì)應(yīng)，指的是“個(gè)體在成長(zhǎng)和發(fā)展過(guò)程中表現(xiàn)出來(lái)的一種積極心理狀態(tài)”，“是由自我效能/自信、樂(lè)觀、希望、韌性四個(gè)構(gòu)念所組成的一個(gè)高階積極構(gòu)念”［14］1－2，對(duì)個(gè)體的行為和績(jī)效“能帶來(lái)比人力資本和社會(huì)資本更大的影響”［14］18。

在科斯的資本結(jié)構(gòu)中，除了作為人力資本的創(chuàng)造力外，我們認(rèn)為科斯豐富的心理資本對(duì)于科斯經(jīng)濟(jì)學(xué)最終獲得學(xué)術(shù)合法性起到了關(guān)鍵性的作用。首先，科斯一直非常自信。這不僅表現(xiàn)在他對(duì)一些經(jīng)濟(jì)學(xué)大師(如奈特、庇古等)思想的挑戰(zhàn)上，而且還表現(xiàn)在他畢生堅(jiān)持己見(jiàn)，不為流行的研究主題和研究風(fēng)格所動(dòng)。其次，科斯對(duì)學(xué)術(shù)研究充滿了希望。在十幾歲時(shí)，科斯就對(duì)學(xué)術(shù)研究產(chǎn)生了濃厚的興趣。這種興趣所激發(fā)的希望伴隨著科斯不停地學(xué)習(xí)、交流和調(diào)研。如1931年～1932年借助于卡塞爾旅行獎(jiǎng)學(xué)金考察美國(guó)工業(yè)組織中的一體化經(jīng)濟(jì)問(wèn)題。而對(duì)于經(jīng)濟(jì)學(xué)的未來(lái)，科斯也滿懷憧憬，一再呼吁使經(jīng)濟(jì)學(xué)成為本來(lái)就是的那種經(jīng)濟(jì)學(xué)。再次，科斯的韌性心理資本豐富。我們可以通過(guò)幾個(gè)實(shí)例間接獲得這種結(jié)論:在生理方面，科斯小腿方面有些殘疾，使得他不得不進(jìn)入殘疾學(xué)校就讀，并錯(cuò)過(guò)11 歲時(shí)的中學(xué)入學(xué)考試。但這并沒(méi)有影響科斯在學(xué)術(shù)上前行的步伐;在學(xué)術(shù)方面，雖然《企業(yè)的性質(zhì)》投稿被拒，發(fā)表后反應(yīng)寥寥，但科斯并未泄氣，而是繼續(xù)關(guān)注真實(shí)的世界，探索真實(shí)世界中生產(chǎn)的制度結(jié)構(gòu)。最后，從樂(lè)觀心理資本來(lái)看，科斯性格比較內(nèi)向，雖然沒(méi)有展示過(guò)非常樂(lè)觀的情緒，但也沒(méi)有明顯的證據(jù)證明科斯曾經(jīng)悲觀過(guò)。

由于心理資本概念本身的開(kāi)放性，我們認(rèn)為在科斯的心理資本維度中至少還應(yīng)加上一個(gè)新維度，那就是“專注”。大而言之，科斯從其初入經(jīng)濟(jì)學(xué)殿堂以來(lái)就一直聚焦于“生產(chǎn)的制度結(jié)構(gòu)”的研究，研究真實(shí)世界的經(jīng)濟(jì)學(xué)，即使是在90 歲高齡發(fā)表那篇質(zhì)疑克萊因費(fèi)雪車身案例分析的雄文［15］中也沒(méi)有改變。

從上面對(duì)科斯資本狀況的考察來(lái)看，我們認(rèn)為科斯經(jīng)濟(jì)學(xué)的資源稟賦的整體狀況為:經(jīng)濟(jì)資本積累較少;先前經(jīng)驗(yàn)型和創(chuàng)造力型人力資本豐富，但學(xué)歷型人力資本欠缺;聲譽(yù)型社會(huì)資本豐富，但關(guān)系型社會(huì)資本欠缺;心理資本豐富。

三、科斯經(jīng)濟(jì)學(xué)的學(xué)術(shù)合法化戰(zhàn)略

科斯經(jīng)濟(jì)學(xué)的學(xué)術(shù)合法性獲取是一個(gè)漸進(jìn)過(guò)程，是科斯在科斯經(jīng)濟(jì)學(xué)的資源稟賦和美國(guó)當(dāng)時(shí)的經(jīng)濟(jì)學(xué)學(xué)術(shù)環(huán)境雙重約束條件下，自覺(jué)或不自覺(jué)地運(yùn)用學(xué)術(shù)合法化戰(zhàn)略的結(jié)果。在學(xué)術(shù)合法化過(guò)程中，科斯經(jīng)濟(jì)學(xué)面對(duì)的場(chǎng)域條件——美國(guó)經(jīng)濟(jì)學(xué)界的學(xué)術(shù)環(huán)境可以概述如下:美國(guó)經(jīng)濟(jì)學(xué)界有很強(qiáng)的獨(dú)立性和包容性，學(xué)術(shù)風(fēng)氣比較公正，但新古典經(jīng)濟(jì)學(xué)占據(jù)著統(tǒng)治地位。如果我們用市場(chǎng)類型來(lái)做類比的話，當(dāng)時(shí)的美國(guó)經(jīng)濟(jì)學(xué)界是一個(gè)典型的壟斷市場(chǎng)。此時(shí)的科斯經(jīng)濟(jì)學(xué)面臨的問(wèn)題類似于組織理論家所說(shuō)的“新進(jìn)入缺陷(Liability of Newness)”［16］。正因如此，科斯在科斯經(jīng)濟(jì)學(xué)的學(xué)術(shù)合法性獲取的初始階段采取了“創(chuàng)造性遵從戰(zhàn)略”。“遵從”表現(xiàn)在恪守新古典經(jīng)濟(jì)學(xué)的硬核和學(xué)術(shù)規(guī)范?？扑菇?jīng)濟(jì)學(xué)不僅保留了新古典經(jīng)濟(jì)學(xué)“穩(wěn)定性偏好、理性選擇和相互作用的均衡結(jié)構(gòu)”，而且其基本分析方法(如邊際替代分析)和話語(yǔ)體系也延續(xù)了新古典經(jīng)濟(jì)學(xué)的慣常用法。而“創(chuàng)造性”則表現(xiàn)在兩個(gè)方面:一是修正了新古典經(jīng)濟(jì)學(xué)的保護(hù)帶，二是堅(jiān)持以優(yōu)美的散文方式寫作。在比較科斯經(jīng)濟(jì)學(xué)的發(fā)展——新制度經(jīng)濟(jì)學(xué)與新古典經(jīng)濟(jì)學(xué)的差異時(shí)，埃格特森認(rèn)為，新制度經(jīng)濟(jì)學(xué)是從三個(gè)方面修正新古典經(jīng)濟(jì)學(xué)的保護(hù)帶的:首先，新制度經(jīng)濟(jì)學(xué)明確地將制度納入了經(jīng)濟(jì)模型;其次，放寬了新古典經(jīng)濟(jì)學(xué)的完全信息和交易費(fèi)用為零的假設(shè);第三，在商品的兩大維度(價(jià)格、數(shù)量)基礎(chǔ)上增加質(zhì)量維度［17］12－13。只修正新古典經(jīng)濟(jì)學(xué)的保護(hù)帶而不試圖顛覆其硬核使科斯經(jīng)濟(jì)學(xué)成功地避開(kāi)了新古典經(jīng)濟(jì)學(xué)的打壓，并贏得了新古典經(jīng)濟(jì)學(xué)內(nèi)部不滿者的青睞。以散文式的方式寫作則不僅激起了那些對(duì)新古典經(jīng)濟(jì)學(xué)高度數(shù)理化的批評(píng)者的共鳴，而且降低年輕經(jīng)濟(jì)學(xué)家進(jìn)入以科斯經(jīng)濟(jì)學(xué)為基礎(chǔ)的新制度經(jīng)濟(jì)學(xué)陣營(yíng)的成本。在實(shí)施“創(chuàng)造性遵從戰(zhàn)略”過(guò)程中，科斯具體實(shí)施了品質(zhì)策略、關(guān)系策略和宣傳策略。

1.品質(zhì)策略

一個(gè)學(xué)者的思想要想被尊重和認(rèn)可進(jìn)而獲得學(xué)術(shù)合法性，歸根到底取決于學(xué)者作品的品質(zhì)。如前文所述，科斯的創(chuàng)造力人力資本非常豐富，所以，品質(zhì)策略成為了科斯經(jīng)濟(jì)學(xué)學(xué)術(shù)合法化戰(zhàn)略的首選?？扑故菑膬蓚€(gè)方面來(lái)鍛造科斯經(jīng)濟(jì)學(xué)的品質(zhì)的:一是原創(chuàng)性。如在《企業(yè)的性質(zhì)》中科斯以不同于奈特等人關(guān)于企業(yè)起源的不確定性解釋，通過(guò)詳細(xì)考察和反復(fù)思考認(rèn)為，企業(yè)替代市場(chǎng)是因?yàn)槠髽I(yè)節(jié)約了市場(chǎng)運(yùn)行成本，從而奠定了科斯經(jīng)濟(jì)學(xué)及新制度經(jīng)濟(jì)學(xué)的分析工具基礎(chǔ)。而在《聯(lián)邦通訊委員會(huì)》及《社會(huì)成本問(wèn)題》中，科斯又從問(wèn)題的相互性出發(fā)，以交易費(fèi)用為零作為假設(shè)，提出了后來(lái)被斯蒂格勒命名為“科斯定理”的基準(zhǔn)定理，從根本上挑戰(zhàn)了庇古以來(lái)的關(guān)于外部性的傳統(tǒng)思想，進(jìn)一步鞏固了科斯經(jīng)濟(jì)學(xué)。二是真實(shí)性?？扑狗浅?qiáng)調(diào)假設(shè)的真實(shí)性和易處理性。他認(rèn)為，“應(yīng)該從人的實(shí)際出發(fā)來(lái)研究人，實(shí)際的人在由現(xiàn)實(shí)制度所賦予的制約條件中活動(dòng)”［18］349。為此，科斯經(jīng)常深入到現(xiàn)實(shí)世界之中，通過(guò)小樣本案例研究來(lái)揭示生產(chǎn)的制度結(jié)構(gòu)［19］?？扑箤?duì)真實(shí)世界發(fā)生的案例的關(guān)注直接影響了張五常和國(guó)內(nèi)的周其仁的研究取向，鍛造出了研究真實(shí)世界的經(jīng)濟(jì)學(xué)的“科斯－張五常－周其仁鏈條”。

好的作品如果沒(méi)有其他策略的配合也可能被長(zhǎng)期埋沒(méi)，所以，在實(shí)施品質(zhì)策略的同時(shí)，科斯還采用了關(guān)系策略和宣傳策略。

2.關(guān)系策略

眾所周知，在20 世紀(jì)20 ～30年代，老制度經(jīng)濟(jì)學(xué)曾有過(guò)一段時(shí)間的輝煌。但由于其未能構(gòu)建一套完整而統(tǒng)一的理論框架，因此20 世紀(jì)40年代以后老制度經(jīng)濟(jì)學(xué)趨于沒(méi)落。雖然20 世紀(jì)60年代以來(lái)老制度經(jīng)濟(jì)學(xué)出現(xiàn)了復(fù)蘇的跡象，但重現(xiàn)輝煌的道路異常艱難，還處于“異端經(jīng)濟(jì)學(xué)”的地位?？扑沟纳鐣?huì)資本主要集中于移民美國(guó)之前的英國(guó)，因此如何加快嵌入美國(guó)經(jīng)濟(jì)學(xué)界這一新場(chǎng)域結(jié)構(gòu)中并積累社會(huì)資本對(duì)于科斯經(jīng)濟(jì)學(xué)獲取學(xué)術(shù)合法性至關(guān)重要?？扑闺m然對(duì)新古典經(jīng)濟(jì)學(xué)忽視制度和零交易費(fèi)用假設(shè)極力批判，但他的目的是試圖一般化而不是顛覆新古典經(jīng)濟(jì)學(xué)?？扑挂话慊鹿诺浣?jīng)濟(jì)學(xué)的方式是，在新古典經(jīng)濟(jì)學(xué)的成本維度上增加了“交易費(fèi)用”維度，并使制度變量合乎邏輯地進(jìn)入了科斯經(jīng)濟(jì)學(xué)的理論體系之中?？扑怪赋?“當(dāng)代制度經(jīng)濟(jì)學(xué)家們?cè)诤艽蟪潭壬侠昧苏y(tǒng)經(jīng)濟(jì)學(xué)的理論，并且我不認(rèn)為他們這樣做不對(duì)。”［18］348對(duì)于試圖顛覆新古典經(jīng)濟(jì)學(xué)的老制度經(jīng)濟(jì)學(xué)，科斯也自覺(jué)或不自覺(jué)地極力與之劃清界限，甚至拋出了老制度經(jīng)濟(jì)學(xué)“沒(méi)有一個(gè)理論:除了一堆需要理論來(lái)整理不然就只能一把火燒掉的描述性材料外，沒(méi)有任何東西留傳下來(lái)”，“如果說(shuō)當(dāng)代制度經(jīng)濟(jì)學(xué)有一些先輩的話，他們并不是直接走在我們前面的人”［18］346－347等令老制度經(jīng)濟(jì)學(xué)家難以接受的激烈批評(píng)言辭。科斯的關(guān)系策略使科斯與新古典經(jīng)濟(jì)學(xué)的一些代表人物(迪萊克特、弗里德曼、斯蒂格勒等)建立起了良好的個(gè)人關(guān)系，也使科斯經(jīng)濟(jì)學(xué)贏得了新古典經(jīng)濟(jì)學(xué)的容忍。無(wú)疑，科斯的關(guān)系策略改變了科斯經(jīng)濟(jì)學(xué)的生存條件，為其進(jìn)一步發(fā)展壯大拓展了必要的空間。

科斯的關(guān)系策略不僅體現(xiàn)在與新古典經(jīng)濟(jì)學(xué)及老制度經(jīng)濟(jì)學(xué)的關(guān)系上，而且還體現(xiàn)在與新制度經(jīng)濟(jì)學(xué)陣營(yíng)中的同輩和后輩的關(guān)系處理上。針對(duì)同輩的批評(píng)，科斯采取了謙和的策略。如，對(duì)同為產(chǎn)權(quán)經(jīng)濟(jì)學(xué)大師級(jí)的阿爾欽和德姆塞茨針對(duì)《企業(yè)的性質(zhì)》的著名批評(píng)——《生產(chǎn)、信息費(fèi)用與經(jīng)濟(jì)組織》［20］，科斯并沒(méi)有采取類似于對(duì)待老制度經(jīng)濟(jì)學(xué)那樣的尖刻回復(fù)。而對(duì)于本陣營(yíng)中的后輩，科斯更是寬容和提攜。如當(dāng)威廉姆森［21］1將由科斯等開(kāi)創(chuàng)的經(jīng)濟(jì)學(xué)智力集合命名為“新制度經(jīng)濟(jì)學(xué)”時(shí)，科斯雖然不中意，但也并未過(guò)分較真。再如，當(dāng)張五常以《企業(yè)的契約性質(zhì)》［22］挑戰(zhàn)《企業(yè)的性質(zhì)》的思想時(shí)，科斯并沒(méi)有以《法律和經(jīng)濟(jì)學(xué)雜志》主編的身份進(jìn)行打壓，而是作為1983年第1 期的首篇刊發(fā)。科斯與張五常的個(gè)人關(guān)系成為了科斯經(jīng)濟(jì)學(xué)及新制度經(jīng)濟(jì)學(xué)在中國(guó)迅速傳播乃至演化為當(dāng)今中國(guó)經(jīng)濟(jì)學(xué)界的另一個(gè)主流經(jīng)濟(jì)學(xué)話語(yǔ)體系的助推器。

3.宣傳策略

從我們掌握的資料看，科斯出席過(guò)很多的學(xué)術(shù)會(huì)議和講座。利用這些學(xué)術(shù)會(huì)議和講座，科斯或直接或間接地宣傳了科斯經(jīng)濟(jì)學(xué)及新制度經(jīng)濟(jì)學(xué)。如，《經(jīng)濟(jì)學(xué)和相鄰學(xué)科》是“提交給國(guó)際經(jīng)濟(jì)協(xié)會(huì)1975年在德國(guó)基爾召開(kāi)的一個(gè)學(xué)術(shù)研討會(huì)的會(huì)議論文”［23］P42腳注;又如，《經(jīng)濟(jì)學(xué)家應(yīng)該如何選擇》是1981年“第三屆G．Nutter 政治經(jīng)濟(jì)學(xué)講座的演講稿”［23］(P20腳注);再如，《企業(yè)的性質(zhì):起源》、《企業(yè)的性質(zhì):意義》、《企業(yè)的性質(zhì):影響》就是在一次紀(jì)念《企業(yè)的性質(zhì)》發(fā)表50 周年上宣讀的［24］(前言P1)?？赡軐?duì)科斯經(jīng)濟(jì)學(xué)學(xué)術(shù)合法性獲取更為重要的是1964年科斯接替迪萊克特?fù)?dān)任《法律與經(jīng)濟(jì)學(xué)雜志》的主編。這一任期長(zhǎng)達(dá)18年(1964 ～1982)的職位為科斯獲得了絕佳的宣傳科斯經(jīng)濟(jì)學(xué)及新制度經(jīng)濟(jì)學(xué)的機(jī)會(huì)。在擔(dān)任主編期間，科斯鼓勵(lì)經(jīng)濟(jì)學(xué)家們研究《社會(huì)成本問(wèn)題》所關(guān)注的問(wèn)題，刊發(fā)了大量新制度經(jīng)濟(jì)學(xué)的扛鼎之作，科斯經(jīng)濟(jì)學(xué)及新制度經(jīng)濟(jì)學(xué)在這一時(shí)期取得了長(zhǎng)足的發(fā)展［25］28。

縱觀科斯經(jīng)濟(jì)學(xué)的學(xué)術(shù)合法化過(guò)程，我們認(rèn)為其經(jīng)歷了四個(gè)階段:1959年發(fā)生在迪萊克特(Aaron Director)家里的圍繞《聯(lián)邦通訊委員會(huì)》的辯論是科斯經(jīng)濟(jì)學(xué)獲得學(xué)術(shù)合法性的第一階段，這一階段的學(xué)術(shù)合法性還只集中于當(dāng)時(shí)參加辯論的20 位頂級(jí)芝加哥經(jīng)濟(jì)學(xué)家(未包括科斯本人)［26］56;1964年加盟芝加哥大學(xué)是科斯經(jīng)濟(jì)學(xué)獲得學(xué)術(shù)合法性的第二階段;1984年的《科斯經(jīng)濟(jì)學(xué)》的出版是科斯經(jīng)濟(jì)學(xué)獲得學(xué)術(shù)合法性的第三階段;1991年科斯榮膺諾貝爾經(jīng)濟(jì)學(xué)獎(jiǎng)是科斯經(jīng)濟(jì)學(xué)獲得學(xué)術(shù)合法性的第四階段，也標(biāo)志著科斯經(jīng)濟(jì)學(xué)徹底獲得學(xué)術(shù)合法性。此后，科斯經(jīng)濟(jì)學(xué)及新制度經(jīng)濟(jì)學(xué)進(jìn)入了“遵從、選擇、操縱和創(chuàng)造”四種合法化戰(zhàn)略［27］中的“選擇、操縱和創(chuàng)造”學(xué)術(shù)合法化階段。

四、結(jié)語(yǔ)

基于對(duì)科斯經(jīng)濟(jì)學(xué)的資源稟賦與學(xué)術(shù)合法化戰(zhàn)略的分析，本文認(rèn)為，科斯經(jīng)濟(jì)學(xué)的學(xué)術(shù)合法性獲取是科斯在科斯經(jīng)濟(jì)學(xué)的資源稟賦和美國(guó)當(dāng)時(shí)的經(jīng)濟(jì)學(xué)學(xué)術(shù)環(huán)境雙重約束條件下，自覺(jué)或不自覺(jué)地運(yùn)用創(chuàng)造性遵從戰(zhàn)略的結(jié)果。必須指出的是，還原科斯經(jīng)濟(jì)學(xué)的學(xué)術(shù)合法化戰(zhàn)略決不是想將科斯描畫為一個(gè)處心積慮、無(wú)所不用其極的陰謀家，相反，它是對(duì)科斯——這位在競(jìng)爭(zhēng)激烈的思想市場(chǎng)上以企業(yè)家方式活動(dòng)的偉大經(jīng)濟(jì)學(xué)家——的創(chuàng)造力的再次挖掘。我們對(duì)科斯經(jīng)濟(jì)學(xué)的學(xué)術(shù)合法化戰(zhàn)略的強(qiáng)調(diào)也并不意味著我們對(duì)其他解釋模式的全盤否定。我們的目的是從理論層面補(bǔ)足科斯本人在科斯經(jīng)濟(jì)學(xué)學(xué)術(shù)合法性獲取這一傳奇故事中缺失的一塊?？扑菇?jīng)濟(jì)學(xué)的學(xué)術(shù)合法化過(guò)程可以看作是一個(gè)案例，它的結(jié)論是否像科斯的小樣本分析那樣適合將得出的結(jié)論加以普適化呢?這可能需要更多類似的學(xué)術(shù)案例研究來(lái)予以回答。

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