孫 峻，葛曉劍

（南通農(nóng)業(yè)職業(yè)技術(shù)學(xué)院 人文系，江蘇 南通 226007）

【語言琢玉】

語用預(yù)設(shè)的單向性與合作原則

孫 峻，葛曉劍

（南通農(nóng)業(yè)職業(yè)技術(shù)學(xué)院 人文系，江蘇 南通 226007）

語用預(yù)設(shè)的兩個基本特點(diǎn)是共知性與合適性，它還有另一個重要特點(diǎn)，即單向性。單向性語用預(yù)設(shè)的形成原因是說話者提高語言交際效率的需要，說話者對聽者背景知識的判斷具有不確定性；說話者的句子可以有不同理解，說話者帶有某種隱含意圖等。預(yù)設(shè)的單向性通常不會帶來會話的困難，這是因?yàn)楹献髟瓌t在預(yù)設(shè)行為及話語理解過程中起著約束作用。盡管如此，交際者出于某種意圖，在語言交際中表現(xiàn)出“不合作”現(xiàn)象也是常見的。

語用預(yù)設(shè)；單向性；合作原則；幽默

有關(guān)預(yù)設(shè)（presupposition）的研究有兩個分支：20世紀(jì)70年代以前主要局限在真值條件語義學(xué)，預(yù)設(shè)被看作是句子與句子之間的真值關(guān)系，之后拓展到語用學(xué)領(lǐng)域，語用預(yù)設(shè)成為一個熱點(diǎn)和難點(diǎn)。一般認(rèn)為，語用預(yù)設(shè)有兩個基本特點(diǎn)，即共知性和合適性。［1－2］然而作為一個特殊的概念，它還具有單向性特點(diǎn)。筆者擬從語用預(yù)設(shè)的概念入手，分析其單向性的成因以及另一重要語用原則——合作原則在其中所起的作用。

一、語用預(yù)設(shè)的概念及其觸發(fā)

語用預(yù)設(shè)的概念至今仍沒有統(tǒng)一說法，影響最大的是Stalnaker的“共同基礎(chǔ)理論（Commonground Theory）”。［3］Stalnaker認(rèn)為，預(yù)設(shè)“是說話者的一種命題態(tài)度，是說話者對雙方共有知識的判斷，是說話者所認(rèn)為的、會話雙方的共同基礎(chǔ)”。［4－6］

預(yù)設(shè)通常由一些特定的詞匯或句法結(jié)構(gòu)觸發(fā)。Levinson對這些詞匯或句法結(jié)構(gòu)進(jìn)行概括，主要有：限定性描述（如the King of France，my cat等）、實(shí)情動詞（regret，realize，know等）、含蓄動詞（manage等）、狀態(tài)變化動詞（stop，begin，continue等）、重復(fù)詞（too，again等）、時間狀語從句、it－分裂句、語調(diào)的轉(zhuǎn)移、表示比較的結(jié)構(gòu)和詞語、反事實(shí)條件句、非限定性定語從句以及疑問句等。［7］

但是，語用預(yù)設(shè)并不總是通過觸發(fā)語而直接、清楚地表現(xiàn)出來，它有時隱含于字里行間或說話人心中。［8］如：

（1）A：Are we going to have a picnic？

B：It’s raining.此會話中B沒有直接給出一個肯定或否定回答，但其回答實(shí)際上帶有一個背景假定，即“下雨天人們通常不野餐”。以此為基礎(chǔ)，A就能推出B的會話含義是不去野餐。這類背景假定隱含于說話者的話語中，是聽者理解話語的前提，它具有語用預(yù)設(shè)的背景性和可撤消性等特點(diǎn)，是語用預(yù)設(shè)的一種。［8－9］

二、語用預(yù)設(shè)的單向性及其成因

共知性和合適性是語用預(yù)設(shè)研究中提到比較多的兩個特點(diǎn)，其意思是，預(yù)設(shè)的內(nèi)容應(yīng)該為雙方所共知，句子才具有合適性。［4－6］但是預(yù)設(shè)畢竟是由說話人單方面發(fā)出的，因此又不可避免地帶有單向性。主要原因有四：

其一，說話者提高語言交際效率的需要。人們在運(yùn)用語言時總是傾向于用最小的努力達(dá)到最大的效果，這體現(xiàn)了語言使用中的經(jīng)濟(jì)原則。［10］在語言交際中，說話者通常沒有必要將一切都陳述清楚，而可以將他認(rèn)為是次要的、背景性的信息以預(yù)設(shè)的形式表示出來。例如，某人有事不能去開會，在請假時他可以這樣說：

（2）I’m sorry I can’t go to the meeting.I have to pick up my sister at the airport.

此句中說話者以背景預(yù)設(shè)的形式交待了“自己有一個妹妹”，即使聽者不知道這個事實(shí)，也不影響對話語的理解，因?yàn)樵撜Z境下聽者最關(guān)心的內(nèi)容是說話者不能去開會的原因。

其二，說話者對聽者背景知識的判斷具有不確定性。語用預(yù)設(shè)是說話者對談話雙方背景知識的判斷，它是主觀的，因而帶有不確定性。

（3）小李：小張，你真不夠朋友，結(jié)婚也不告訴我一聲。

小張：誰說我結(jié)婚了？

……

在這個對話中，小李預(yù)設(shè)小張已結(jié)婚了，責(zé)怪其不告訴他一聲。其實(shí)小張根本沒有結(jié)婚，可能是小李道聽途說而得到的消息，或者僅是其主觀判斷，因而不一定正確。

其三，說話者的句子可以有不同理解。同樣的句子由于語調(diào)、重音等不同可以帶有不同的預(yù)設(shè)，使句子帶有歧義，導(dǎo)致聽者理解的預(yù)設(shè)可能不同于說話者原來的意思，從而表現(xiàn)出預(yù)設(shè)的單向性。

（4）Wife：Do you love me just because my father left me a fortune？

Husband：Not at all，honey.I would love you no matter who left you the money.

此例中，妻子的問話帶有一個預(yù)設(shè)，即她父親留下的一筆財產(chǎn)可能是丈夫愛她的原因，要求丈夫加以確認(rèn)。但是丈夫沒有像她預(yù)設(shè)的那樣進(jìn)行理解，而是說不管誰留下財產(chǎn)都會愛她。丈夫的回答有意偏離了妻子預(yù)設(shè)的話題，卻是連貫和有意義的。之所以這樣，是因?yàn)樵摼渥颖旧砜梢杂胁煌睦斫狻?/p>

其四，說話者帶有某種意圖。一般來說，預(yù)設(shè)信息不是雙方談話的焦點(diǎn)所在，即不是雙方感興趣的內(nèi)容，但卻是話語內(nèi)容成立的條件，是重要的背景信息。有時說話人出于某種目的有意將某些重要信息以預(yù)設(shè)形式表示，當(dāng)聽者不能識別該預(yù)設(shè)時，預(yù)設(shè)的單向性就表現(xiàn)出來了，例如：

在50年代初的一次間諜案審訊中，嫌疑人狡詐抵賴，于是，審訊人員改變方式，采取與嫌疑人聊天的策略。

審訊人員（贊賞地）：“聽說你的榔頭敲得不錯??！”

嫌疑人：“榔頭？— —我不行，我不會敲榔頭，不會。”

話音剛落，嫌疑人自知失言，臉色蒼白。［11］

此例中，“敲榔頭”是“發(fā)電報”的暗語，只有從事間諜行業(yè)的人員才能聽懂。審訊人員在審問中用“榔頭敲得不錯”來引出話題，其中定指名詞“榔頭”是一個暗號，同時也預(yù)設(shè)了它一定有所指。如嫌疑人不懂這個暗語，他就會一臉茫然，而不是答復(fù)“會”還是“不會”。庭審人員巧妙地把重要的信息“榔頭”以預(yù)設(shè)的形式表示，將談話的焦點(diǎn)放在“敲得好不好”上，犯罪嫌疑人沒有注意到這點(diǎn)，因而露了馬腳。

由以上四種情況的分析可見，預(yù)設(shè)的單向性是與共知性并存的一個特點(diǎn)。語言交際涉及說話者和聽者兩個方面，在交際中，根據(jù)經(jīng)濟(jì)原則的要求，基于說話者的個人判斷或個人意圖而作出的預(yù)設(shè)需要經(jīng)過聽者的解讀，方能產(chǎn)生交際效果。語用預(yù)設(shè)的單向性就是在這一過程中產(chǎn)生的。它使預(yù)設(shè)的內(nèi)容不一定為聽者所知或者比較隱晦，“主觀性”和“隱蔽性”實(shí)際上是單向性的代名詞。

三、語用預(yù)設(shè)的單向性與合作原則的約束作用

語用預(yù)設(shè)的單向性特點(diǎn)通常并不帶來多少會話障礙，這是因?yàn)楹献髟瓌t（Cooperative Principle，簡稱CP）在其中起著重要的制約作用。該作用體現(xiàn)在對聽者和說話者兩個方面。

（一）合作原則對聽者的作用體現(xiàn)在聽者對預(yù)設(shè)信息的自覺納入

在會話中，說話者的預(yù)設(shè)不為聽者所知的情況是很常見的，例如在上面例（2）中，說話者預(yù)設(shè)了“自己有一個妹妹”，雖然聽者先前不一定知道這個信息，但是由于這不是當(dāng)時會話的焦點(diǎn)或興趣所在，所以聽者會自覺將這個背景信息“加入”到會話語境中，成為共有信息，這一過程被稱為“納入”，［12］它是預(yù)設(shè)內(nèi)容不為雙方所共知時的一種補(bǔ)救策略，是聽者的認(rèn)知修復(fù)過程，是一種自覺的“合作”。又如：

（5）Tom is going to drop out of school again.

此句中有預(yù)設(shè)觸發(fā)語again，預(yù)設(shè)了“Tom has dropped out of school before.（Tom以前曾經(jīng)輟學(xué)過。）”雖然聽者可能并不知道這一信息，但是卻可以從話語中推斷出來并加以接受。

（二）合作原則對聽者的作用也體現(xiàn)在聽者對空缺預(yù)設(shè)信息的自覺填補(bǔ)

預(yù)設(shè)的單向性有時使預(yù)設(shè)的內(nèi)容比較隱含，這就造成了信息的空缺。［13］信息的空缺并不等于預(yù)設(shè)信息不存在，而是比較隱含。當(dāng)會話表面上出現(xiàn)不連貫時，聽者有必要從合作的角度根據(jù)自己的知識經(jīng)驗(yàn)及社會習(xí)慣等將隱含的信息加以填補(bǔ)，并給出關(guān)于該話語的關(guān)聯(lián)性理解，如本文例（1）所示。這種對空缺信息的填補(bǔ)是理解會話含義的關(guān)鍵，它是“在合作原則的指導(dǎo)下，聽者消除理解對方意思的障礙”。［14］

由此可見，盡管說話者的預(yù)設(shè)具有單向性，但由于聽者的主動合作，預(yù)設(shè)的單向性通常并不導(dǎo)致會話障礙。

（三）合作原則對說話者的作用體現(xiàn)在說話者應(yīng)注意預(yù)設(shè)的合適性

合作原則不僅對聽者起作用，也對說話者起作用，這是會話能否順利進(jìn)行的前提條件。為了避免預(yù)設(shè)的單向性帶來的不利影響，說話者在預(yù)設(shè)時應(yīng)當(dāng)對交際語境、聽者的背景知識甚至年齡、社會習(xí)俗等有一個恰當(dāng)?shù)墓烙嫼团袛?，千萬不能無中生有、隨意預(yù)設(shè)，否則就會造成預(yù)設(shè)的失靈，導(dǎo)致交際的失敗。例如，定指描述或指示性詞語的使用通常預(yù)設(shè)了相關(guān)事物的存在，說話者使用這些結(jié)構(gòu)時必須充分考慮它的合適性。

（6）張三：你孩子幾歲了？

李四：我還沒有孩子呢。

（7）Ann：Did George get into a good school？

Bob：His father is a very rich man.在（6）中，張三問李四孩子幾歲了，其預(yù)設(shè)是“李四有孩子”，然而，李四沒有孩子，何談幾歲呢？這會使聽者感到哭笑不得，甚至帶來不必要的尷尬。這是由于說話者沒有遵守合作原則、隨意預(yù)設(shè)而造成的。

在（7）中，Bob的回答帶有一個背景預(yù)設(shè)，即“一個好的學(xué)校可以通過花錢而獲得資格”，這樣的回答對于一個具有類似社會知識的聽者來說不難理解，但如果聽者是一個不諳世事的小孩，那么就可能識別不了這個預(yù)設(shè)，也就無從理解Bob的話了。所以說話者在預(yù)設(shè)之前必須對交際對象和交際語境等有一個大致的了解，做到心中有數(shù)。

四、預(yù)設(shè)中的“不合作”現(xiàn)象及其應(yīng)用

（一）預(yù)設(shè)中的“不合作”現(xiàn)象

語言交際中的預(yù)設(shè)涉及預(yù)設(shè)的生成和理解兩個方面。“合作原則”是語言交際中的基本原則，但不是必須遵守的“規(guī)則”。在預(yù)設(shè)的生成和理解過程中，說話者或聽者并不總是被動地遵守合作原則，而是可以違背其中的一條或幾條準(zhǔn)則，以實(shí)現(xiàn)自己的交際目的，這體現(xiàn)出“合作”的非義務(wù)性和能動性。例如：

（8）Boss：You are going to work here，young man，but one thing you must learn is that we are very keen on cleanness in this firm.Did you wipe your feet on the mat as you came in？

Interviewee：Oh，yes，sir.

Boss：And another thing we’re very keen on is truthfulness.There’s no mat.

這是一個公司老板與應(yīng)聘者的對話。老板的問話用定指描述“the mat”預(yù)設(shè)了“門口有一個墊子”，應(yīng)聘者也不假思索地接受了這一預(yù)設(shè)，結(jié)果卻中了老板的圈套。從合作原則的角度講，應(yīng)聘者是遵守合作原則的，老板也利用了這一點(diǎn)，然而老板自己卻違背了合作原則，作出了一個不符合事實(shí)的虛假預(yù)設(shè)，從而達(dá)到了判斷應(yīng)聘者是否撒謊的交際目的。

（9）A：Are we going to have a picnic？

B：It’s raining.

A：But we can have a picnic in the rain！

在對話（9）中，A和B都是合作的，B的回答帶有一個預(yù)設(shè)，即“下雨天不野餐”，基于這個預(yù)設(shè)，A推測出B的會話含義是不去野餐。但是A卻否定了這一預(yù)設(shè)，提出“雨中也能野餐”，這就使B不得不重新考慮問題。這是合作的能動性的表現(xiàn)。這也說明，合作僅是針對話語理解的過程而言的，不表示對于說話者所述命題的認(rèn)同。

（二）預(yù)設(shè)中的“不合作”現(xiàn)象在語言交際中的應(yīng)用

語言交際中的“不合作”現(xiàn)象是很常見的，它是對合作原則的巧妙利用，是另一種形式的“合作”，而且有時還會帶來意外的幽默效果，在上面的一些例子中已有體現(xiàn)。又如：

（10）Poor Husband（可憐的丈夫）

Wife：Why did you scold me in your sleep last night？

（妻子：你為什么昨天夜里睡覺時罵我？）

Husband：Because Ihave no courage to do so when I’m awake.

（丈夫：因?yàn)槲倚阎鴷r沒有這個勇氣。）［15］61

（11）客服：您好，我是xxx公司的客服，請問有什么可以幫您？

用戶：我買了你們的上網(wǎng)卡，怎么用啊。

（客服發(fā)現(xiàn)對方對電腦知識了解不多，就很耐心地從頭教起）

客服：請打開“我的電腦”。

用戶：咦，我怎么能打開你的電腦呢？

客服（差點(diǎn)暈倒）：那就打開你的電腦。

用戶：我的電腦本來就是打開的啊。

客服：對不起，我的意思是你桌面上的“我的電腦”。

用戶：我暫時沒有買電腦桌，電腦就放在凳子上的。

客服：我是說請打開你顯示器上顯示的那個叫做“我的電腦”的圖標(biāo)。

用戶：哦，原來電腦里還有一個“我的電腦”啊，你早說??！

……

例（10）中妻子問丈夫?yàn)槭裁匆估锼X時罵她？其預(yù)設(shè)的是夜里有人罵她，關(guān)注的是罵她的原因。然而丈夫卻不合作，有意無意地偏離了妻子的話題。他雖然沒有給出妻子期望的回答，但卻巧妙地回避了矛盾，還產(chǎn)生了幽默的效果。

例（11）是某網(wǎng)絡(luò)公司客服和用戶之間的一段對話，其內(nèi)容讓人忍俊不禁。生活中這種有意、無意“不合作”引起幽默的例子真是不勝枚舉，它們充分說明了語言交際中預(yù)設(shè)的單向性特點(diǎn)以及交際者對合作原則的巧妙利用。

五、結(jié)語

從上面的分析可見，語用預(yù)設(shè)的單向性是與共知性并存的特點(diǎn)，這一對看似矛盾的性質(zhì)在合作原則的制約下是既對立又統(tǒng)一的。一方面，基于合作原則的要求，預(yù)設(shè)的單向性通常并不帶來交際的困難。另一方面，交際者可對合作原則能動地加以利用，甚至“不合作”，以達(dá)到某種交際目的或交際效果。

［1］俞如珍.語義預(yù)設(shè)、語用預(yù)設(shè)和會話含義［J］.四川外語學(xué)院學(xué)報，1996，（1）：66－70.

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［5］Stalnaker R.Pragmatic Presuppositions［M］／／MiltonMunitz，Peter Unger.Semantics and Philosophy，New York：New York University Press，1974：197-214.

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［7］Levinson S.Pragmatics［M］.Cambridge：Cambridge University Press，1983.

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［9］Simons M.On the conversational basis of some presuppositions［M］／／Hasting R，Jackson B，Zvolensky Z.Proceedings of Semantics and Linguistic Theory，Ithaca：CLC Publications，2001：431－448.

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［15］耿阿齊.袖珍幽默300篇［M］.北京：金盾出版社，2007.

Pragmatic Presupposition：Unidirectionality and Cooperative Principle

SUN Jun，GE Xiao-jian

（Department of Humanities，Nantong Agricultural College，Nantong 226007，China）

Pragmatic Presupposition is frequently characterized by two features：common acceptance and appropriateness，but it has another critical feature unidirectionality.On account of the definition of pragmatic presupposition and its triggeration，the article analyzes the four reasons including the need for improving the speaker’s communicative efficiency，the uncertainty of speaker’s judgments about the background knowledge of the listeners，the different understandings of the speaker’s sentences，and the implied intentions produced by the speaker.The unidirectionality usually does not cause any difficulty in communication in that the Cooperative Principle（CP）plays an important role in governing speaker’s presuppositional behavior and listener’s understanding.However，noncooperation is still in common during verbal communication due to the interlocutor’s certain communicative purpose.

pragmatic presupposition；unidirectionality；Cooperative Principle（CP）；humor

H030

：A

：1672－3910（2013）06－0068－04

2013－09－10

孫峻（1970－），男，江蘇如皋人，副教授，碩士，主要從事語用學(xué)及二語習(xí)得研究。