車(chē)劍鋒

（南開(kāi)大學(xué) 法學(xué)院，天津 300071）

【法壇論衡】

偶然防衛(wèi)不可罰說(shuō)存在的疑問(wèn)

車(chē)劍鋒

（南開(kāi)大學(xué) 法學(xué)院，天津 300071）

偶然防衛(wèi)的案件在實(shí)踐中比較罕見(jiàn)，但是該問(wèn)題對(duì)于區(qū)別學(xué)者在結(jié)果無(wú)價(jià)值論與行為無(wú)價(jià)值論之爭(zhēng)問(wèn)題上的基本立場(chǎng)具有試金石的作用。隨著結(jié)果無(wú)價(jià)值論的影響在我國(guó)不斷擴(kuò)大，偶然防衛(wèi)不可罰說(shuō)逐漸有力。但是不可罰說(shuō)在偶然防衛(wèi)的概念、論證思路等問(wèn)題上存在疑問(wèn)，且在具體案件當(dāng)中，貫徹不可罰說(shuō)可能會(huì)得出不合理的結(jié)論。因此，采取未遂說(shuō)，在極其特殊的場(chǎng)合肯定偶然防衛(wèi)的不可罰性是比較穩(wěn)妥的結(jié)論。

正當(dāng)防衛(wèi)；偶然防衛(wèi)；不可罰說(shuō)；未遂說(shuō)

所謂偶然防衛(wèi)，就是行為人的行為與其意思無(wú)關(guān)，偶然滿(mǎn)足了正當(dāng)防衛(wèi)的客觀要件的場(chǎng)合。［1］行為成立偶然防衛(wèi)必須滿(mǎn)足兩方面的要求：第一，必須客觀地造成了正當(dāng)防衛(wèi)的效果，第二，主觀上應(yīng)當(dāng)欠缺防衛(wèi)意思。正當(dāng)防衛(wèi)的成立是否要求主觀的正當(dāng)化要素，根據(jù)采取結(jié)果無(wú)價(jià)值論或者行為無(wú)價(jià)值論的基本立場(chǎng)，會(huì)得出不同的結(jié)論。因此，盡管真實(shí)的偶然防衛(wèi)案件極少遇到，但從理論上說(shuō)，對(duì)偶然防衛(wèi)的處理結(jié)論，是判斷一位學(xué)者是行為無(wú)價(jià)值論者還是結(jié)果無(wú)價(jià)值論者的試金石。［2］在偶然防衛(wèi)處理問(wèn)題上，采取結(jié)果無(wú)價(jià)值論的防衛(wèi)意思不要說(shuō)與行為無(wú)價(jià)值論的防衛(wèi)意思必要說(shuō)會(huì)得出既遂說(shuō)、未遂說(shuō)、不可罰說(shuō)、兩分說(shuō)等不同的結(jié)論。近年來(lái)，不可罰說(shuō)的觀點(diǎn)逐漸有力。但是，不可罰說(shuō)在偶然防衛(wèi)概念、論證思路上存在疑問(wèn)，而且采取極端的不可罰說(shuō)會(huì)在認(rèn)定具體案件的過(guò)程中得出不合理的結(jié)論。采取未遂說(shuō)，在特殊的情況下肯定偶然防衛(wèi)的不可罰性是較為合理的結(jié)論。

一、關(guān)于偶然防衛(wèi)定性的相關(guān)學(xué)說(shuō)

根據(jù)不同的標(biāo)準(zhǔn)，可以對(duì)偶然防衛(wèi)定性的學(xué)說(shuō)做出不同的分類(lèi)：第一種，根據(jù)在結(jié)果無(wú)價(jià)值論與行為無(wú)價(jià)值論之爭(zhēng)當(dāng)中的基本立場(chǎng)，偶然防衛(wèi)定性的學(xué)說(shuō)可以分為行為無(wú)價(jià)值論的既遂說(shuō)、行為無(wú)價(jià)值論的未遂說(shuō)、結(jié)果無(wú)價(jià)值論的未遂說(shuō)、結(jié)果無(wú)價(jià)值論的兩分說(shuō)和結(jié)果無(wú)價(jià)值論的不可罰說(shuō)。第二種，根據(jù)對(duì)偶然防衛(wèi)的處理結(jié)論，偶然防衛(wèi)定性的學(xué)說(shuō)可以分為既遂說(shuō)、未遂說(shuō)、不可罰說(shuō)三類(lèi)。本文并非以刑法學(xué)派之爭(zhēng)為出發(fā)點(diǎn)，因而采取較為概括的分類(lèi)方法。

（一）既遂說(shuō)

既遂說(shuō)是較為傳統(tǒng)的觀點(diǎn)。該說(shuō)認(rèn)為，偶然防衛(wèi)是以犯罪故意而實(shí)施了犯罪行為并發(fā)生了犯罪結(jié)果，完全符合犯罪既遂的特征，應(yīng)當(dāng)以既遂犯處罰。［3］既遂說(shuō)通常以徹底的防衛(wèi)意識(shí)必要說(shuō)為出發(fā)點(diǎn)，認(rèn)為缺乏主觀正當(dāng)化要素的行為，不是正當(dāng)防衛(wèi)，而是本質(zhì)上的犯罪行為。在偶然防衛(wèi)的場(chǎng)合，該行為盡管欠缺防衛(wèi)意思，但是客觀上起到了防衛(wèi)另外一個(gè)法益的效果，完全無(wú)視偶然防衛(wèi)所起到的客觀作用，顯然存在疑問(wèn)。

（二）未遂說(shuō)

未遂說(shuō)是將防衛(wèi)意思的欠缺與防衛(wèi)效果的達(dá)成結(jié)合起來(lái)進(jìn)行評(píng)價(jià)的學(xué)說(shuō)。其內(nèi)部在論證方式上存在著不同。偏向于二元行為無(wú)價(jià)值論的觀點(diǎn)認(rèn)為，違法性的評(píng)價(jià)由行為無(wú)價(jià)值與結(jié)果無(wú)價(jià)值兩部分組成，偶然防衛(wèi)欠缺結(jié)果無(wú)價(jià)值，但是具有行為無(wú)價(jià)值，即偶然防衛(wèi)的結(jié)果是不被禁止的，但偶然防衛(wèi)的行為是被禁止的；［4］偏向于結(jié)果無(wú)價(jià)值論的觀點(diǎn)認(rèn)為，盡管偶然防衛(wèi)行為沒(méi)有造成危害結(jié)果，但是其行為依然具有侵害法益的危險(xiǎn)，因而應(yīng)當(dāng)構(gòu)成未遂，“能夠認(rèn)定可能并非是基于正當(dāng)防衛(wèi)而實(shí)現(xiàn)構(gòu)成要件的場(chǎng)合，偶然防衛(wèi)有余地理解為成立未遂犯，盡管這也和對(duì)未遂犯的理解掛鉤”；［5］另有觀點(diǎn)認(rèn)為，在偶然防衛(wèi)的場(chǎng)合，危害結(jié)果未發(fā)生的原因，是行為人未認(rèn)識(shí)到對(duì)方正在實(shí)施不法侵害以及他的不法侵害行為在客觀上是益于社會(huì)的，是行為人意志以外的因素。［6］目前，未遂說(shuō)為多數(shù)學(xué)者所主張。

（三）不可罰說(shuō)

不可罰說(shuō)以偶然防衛(wèi)客觀地造成了正當(dāng)防衛(wèi)的效果，缺乏社會(huì)危害性為出發(fā)點(diǎn)，認(rèn)為偶然防衛(wèi)不可罰。在日本，由于判例采取了防衛(wèi)意思必要說(shuō)的立場(chǎng)，因而，持絕對(duì)的偶然防衛(wèi)不可罰觀點(diǎn)的學(xué)者比較少見(jiàn)。在我國(guó)，與結(jié)果無(wú)價(jià)值論的興起相應(yīng)，偶然防衛(wèi)不可罰說(shuō)逐漸有力。其中又可以分為兩種論證思路。剛性的不可罰說(shuō)認(rèn)為：“偶然防衛(wèi)與通常的正當(dāng)防衛(wèi)一樣，只要沒(méi)有超過(guò)必要限度，就意味著保護(hù)了更為優(yōu)越或者至少同等的法益，因而阻卻違法性。”［7］這種觀點(diǎn)將結(jié)果無(wú)價(jià)值論的防衛(wèi)意思不要說(shuō)貫徹到底，認(rèn)為判斷犯罪應(yīng)當(dāng)遵循先客觀后主觀，先違法后責(zé)任的順序，一個(gè)不具有實(shí)質(zhì)違法性的行為無(wú)論如何不是犯罪，因此，偶然防衛(wèi)應(yīng)當(dāng)構(gòu)成正當(dāng)防衛(wèi)。柔性的不可罰說(shuō)①“剛性的不可罰說(shuō)”與“柔性的不可罰說(shuō)”是筆者根據(jù)二說(shuō)的特點(diǎn)創(chuàng)造的概念。其分類(lèi)標(biāo)準(zhǔn)在于，是否將防衛(wèi)意思不要說(shuō)貫徹到底。前者徹底地貫徹了結(jié)果無(wú)價(jià)值論的基本立場(chǎng)，采取防衛(wèi)意思不要說(shuō)，其代表人物是張明楷教授。后者在一定程度上接受了防衛(wèi)意思必要說(shuō)，其代表人物是黎宏教授。從柔性的不可罰說(shuō)接受防衛(wèi)意思必要說(shuō)來(lái)看，該說(shuō)在一定程度上已經(jīng)放棄了偶然防衛(wèi)不可罰的出發(fā)點(diǎn)，特別是在我國(guó)超法規(guī)的違法阻卻事由是否得到承認(rèn)還有待探討的前提下，柔性的不可罰說(shuō)更類(lèi)似于偶然防衛(wèi)可罰的學(xué)說(shuō)。采取了防衛(wèi)意思必要說(shuō)的立場(chǎng)，認(rèn)為：“盡管行為人的行為客觀上引起了防衛(wèi)效果，具備正當(dāng)防衛(wèi)的客觀要件，但是由于行為人主觀上完全沒(méi)有面臨緊急不法的防衛(wèi)認(rèn)識(shí)，從而不具備正當(dāng)防衛(wèi)的主觀要件，因此，很難說(shuō)行為人的行為符合刑法有關(guān)正當(dāng)防衛(wèi)的規(guī)定……但是，認(rèn)為偶然防衛(wèi)不成立正當(dāng)防衛(wèi)并不意味著偶然防衛(wèi)就一定成立犯罪……從犯罪是客觀危害與主觀罪過(guò)統(tǒng)一的角度來(lái)看，偶然防衛(wèi)行為顯然達(dá)不到成立犯罪的要求，難以構(gòu)成刑法中規(guī)定的具體犯罪?！保?］概括地說(shuō)，這種觀點(diǎn)將偶然防衛(wèi)看作超法規(guī)的違法阻卻事由，從而阻卻其違法性。

剛性的不可罰說(shuō)在貫徹結(jié)果無(wú)價(jià)值論的基本立場(chǎng)，維護(hù)法的安定性向度上具有一定優(yōu)勢(shì)，但是在具體解釋的方法、結(jié)論上存在疑問(wèn)。本文主要針對(duì)的是剛性意義上的不可罰說(shuō)（下文簡(jiǎn)稱(chēng)不可罰說(shuō)）。

二、偶然防衛(wèi)不可罰說(shuō)存在的疑問(wèn)

在是否存在主觀的正當(dāng)化要素的問(wèn)題上，防衛(wèi)意思必要說(shuō)是通說(shuō)。有學(xué)者以此立場(chǎng)出發(fā)對(duì)不可罰說(shuō)展開(kāi)了批判。如有學(xué)者認(rèn)為：“防衛(wèi)意思不要說(shuō)的立論基礎(chǔ)并不妥當(dāng)，理論見(jiàn)解也有失偏頗。在行為人明顯出于犯罪的意圖，而實(shí)施攻擊行為，并惹起行為人所預(yù)想的結(jié)果的場(chǎng)合，如仍承認(rèn)其行為屬正當(dāng)防衛(wèi)，顯然是對(duì)不法行為者的保護(hù)，這也違反了通過(guò)‘自我保護(hù)與法的確證’來(lái)保護(hù)個(gè)人合法權(quán)益、維持社會(huì)秩序的正當(dāng)防衛(wèi)的宗旨。”［9］另有學(xué)者認(rèn)為：“當(dāng)一種負(fù)的價(jià)值與正的價(jià)值同時(shí)存在時(shí)，往往很容易讓人忽略其中負(fù)的價(jià)值，從而原諒其行為，但這種正的價(jià)值并不能否認(rèn)其負(fù)的價(jià)值的存在，行為人實(shí)施不法侵害時(shí)的故意或過(guò)失的心理態(tài)度，是為法律所否定并追究的主觀心理態(tài)度……所以，偶然防衛(wèi)在本質(zhì)上是一種犯罪行為?！保?0］可見(jiàn)，現(xiàn)有的學(xué)說(shuō)對(duì)不可罰說(shuō)的批判主要局限在結(jié)果無(wú)價(jià)值的基本立場(chǎng)，以及由該立場(chǎng)產(chǎn)生的防衛(wèi)意思不要說(shuō)之上，并沒(méi)有對(duì)不可罰說(shuō)的論證思路和具體結(jié)論進(jìn)行體系化的檢視，因此，上述批判并不十分有力。事實(shí)上，不可罰說(shuō)在偶然防衛(wèi)的概念、具體論證方法上存在疑問(wèn)，貫徹不可罰說(shuō)可能會(huì)得出不合理的結(jié)論。

（一）不可罰說(shuō)會(huì)導(dǎo)致偶然防衛(wèi)的概念失去存在的必要性

從偶然防衛(wèi)的概念可以看出，偶然防衛(wèi)是一種在客觀方面類(lèi)似于正當(dāng)防衛(wèi)的行為類(lèi)型。探討偶然防衛(wèi)是因?yàn)?，該行為?lèi)型與正當(dāng)行為是如此的類(lèi)似，以至于在對(duì)該行為性質(zhì)做出判斷時(shí)，我們的理性會(huì)自然地將其與正當(dāng)防衛(wèi)相并列。因此，從本質(zhì)上說(shuō)，探討偶然防衛(wèi)可罰性的問(wèn)題，實(shí)際上是在探討一種不法行為造成適法結(jié)果時(shí)，是否可以在實(shí)質(zhì)上與正當(dāng)防衛(wèi)行為等價(jià)的問(wèn)題，即探討偶然防衛(wèi)與正當(dāng)防衛(wèi)的等價(jià)性的問(wèn)題。根據(jù)不可罰說(shuō)，在偶然防衛(wèi)的行為保護(hù)了同等甚至更為優(yōu)越利益的場(chǎng)合，偶然防衛(wèi)成立正當(dāng)防衛(wèi)。這樣，偶然防衛(wèi)可罰性的問(wèn)題，就轉(zhuǎn)化為了正當(dāng)防衛(wèi)成立要件的問(wèn)題。既然從行為的角度分析，偶然防衛(wèi)與正當(dāng)防衛(wèi)本來(lái)就是相同的，那么偶然防衛(wèi)的概念就失去了存在的必要，即如果在偶然防衛(wèi)的場(chǎng)合，僅僅做出優(yōu)越利益的衡量，判斷是否構(gòu)成正當(dāng)防衛(wèi)就足夠了，那么認(rèn)為行為構(gòu)成偶然防衛(wèi)然后再將其等價(jià)于正當(dāng)防衛(wèi)從而排除其可罰性的方法，似無(wú)必要。因此，本質(zhì)上說(shuō)，剛性的不可罰說(shuō)是一種偶然防衛(wèi)概念的否定說(shuō)。

這并非簡(jiǎn)單的文字游戲或者邏輯詭辯。探討偶然防衛(wèi)的可罰性問(wèn)題的前提是偶然防衛(wèi)作為一種類(lèi)型化了的行為存在，不可罰說(shuō)表面上看是否認(rèn)偶然防衛(wèi)行為的可罰性，實(shí)質(zhì)上卻否認(rèn)了偶然防衛(wèi)概念存在的必要性。因此，不可罰說(shuō)在自己學(xué)說(shuō)的出發(fā)點(diǎn)上否定了自己的立場(chǎng)。

（二）不可罰說(shuō)的論證思路存在疑問(wèn)

優(yōu)越利益的衡量和選擇是不可罰說(shuō)論證思路的核心所在。例如甲開(kāi)槍殺死仇人乙，恰巧此時(shí)乙正意圖用槍殺死丙的場(chǎng)合。不可罰說(shuō)認(rèn)為，盡管甲的行為客觀上造成了乙死亡結(jié)果的發(fā)生，但是由于甲的行為保護(hù)了無(wú)辜者的生命法益，而且該法益與不法侵害者乙的生命法益相比屬于更為優(yōu)越的利益（或者至少是同等的法益），因而甲的行為不具有實(shí)質(zhì)違法性。不可罰說(shuō)的論證思路存在兩點(diǎn)疑問(wèn)：首先，在法益衡量中選取哪些事實(shí)作為判斷要素，其次，將優(yōu)越利益的衡量作為判斷偶然防衛(wèi)可罰性的核心要素存在自我矛盾的嫌疑。

首先，不可罰說(shuō)的第一個(gè)疑問(wèn)在于：“從整體事實(shí)中抽取并不重要的事實(shí)進(jìn)行評(píng)價(jià)?！保?1］

任何對(duì)規(guī)范問(wèn)題的分析，都有賴(lài)于事實(shí)材料的選擇。從規(guī)范的視角看，案件事實(shí)是被規(guī)范建構(gòu)的事實(shí)。刑法運(yùn)作過(guò)程中的案件事實(shí)并不是原汁原味的案件原始事實(shí)，而是被規(guī)范剪裁過(guò)的法律事實(shí)。［12］對(duì)于作為評(píng)價(jià)對(duì)象的法律事實(shí)范圍大小的確定，是得出規(guī)范性結(jié)論的基礎(chǔ)。如果不加篩選地對(duì)案件事實(shí)進(jìn)行評(píng)價(jià)，則可能會(huì)導(dǎo)致難以得出合理結(jié)論的吊詭。在偶然防衛(wèi)的場(chǎng)合，不可罰說(shuō)論述的基礎(chǔ)是被害人的行為具有法益侵害的危險(xiǎn)性，否則由于缺乏“正對(duì)不正”的關(guān)系，不能排除偶然防衛(wèi)者行為的違法性。例如，在上述案例當(dāng)中，根據(jù)不可罰說(shuō)的邏輯，甲的行為不可罰是以乙的行為具有侵害丙生命法益的現(xiàn)實(shí)危險(xiǎn)性為前提的，即乙的行為至少能夠符合未遂犯②當(dāng)然在未遂犯成立的問(wèn)題上有多種不同的觀點(diǎn)，但是，按照支持不可罰說(shuō)學(xué)者的堅(jiān)定的結(jié)果無(wú)價(jià)值論的基本立場(chǎng)分析，持不可罰說(shuō)的學(xué)者在未遂問(wèn)題上應(yīng)當(dāng)采取客觀的實(shí)質(zhì)說(shuō)，即具有法益侵害危險(xiǎn)是行為構(gòu)成未遂的基本條件。的要求。由此可知，不可罰說(shuō)的結(jié)論與持該論的學(xué)者在判斷行為有無(wú)刑法意義上的法益侵害的危險(xiǎn)問(wèn)題上的觀點(diǎn)相關(guān)。如果上例中乙的行為缺乏侵害法益的危險(xiǎn)，構(gòu)成不可罰的不能犯，那么甲的行為就不是偶然防衛(wèi)而是單純的犯罪行為。正是如此，通過(guò)將不可罰說(shuō)和不能犯與未遂犯之區(qū)別的客觀危險(xiǎn)說(shuō)（持不可罰說(shuō)學(xué)者的觀點(diǎn)）結(jié)合起來(lái)分析，我們能夠發(fā)現(xiàn)不可罰說(shuō)在事實(shí)遴選當(dāng)中抽象化的趨勢(shì)。

在不能犯與未遂犯之區(qū)別的問(wèn)題上，中外刑法學(xué)界存在著純主觀說(shuō)，抽象危險(xiǎn)說(shuō)，絕對(duì)不能、相對(duì)不能說(shuō)，具體危險(xiǎn)說(shuō)和客觀危險(xiǎn)說(shuō)等觀點(diǎn)。［13］采取不可罰說(shuō)的學(xué)者從徹底的結(jié)果無(wú)價(jià)值論出發(fā)，在不能犯與未遂犯的區(qū)別的問(wèn)題上往往采取客觀危險(xiǎn)說(shuō)。該說(shuō)主張“客觀行為是否具有侵害法益的危險(xiǎn)，應(yīng)以行為時(shí)存在的所有客觀事實(shí)為基礎(chǔ)，站在行為時(shí)的立場(chǎng)，根據(jù)客觀的因果法則進(jìn)行判斷”。［14］但是，以行為時(shí)存在的所有客觀事實(shí)為判斷材料，未遂犯的成立空間可能受到壓縮，不能犯的范圍可能較為廣泛。［15］例如，對(duì)準(zhǔn)被害人胸部射擊，但早有防備的被害人恰好穿了防彈衣而毫發(fā)無(wú)傷的場(chǎng)合，如果非要將被害人穿著防彈衣的非主要事實(shí)參考進(jìn)來(lái)，由于行為人的行為不具有法益侵害的具體危險(xiǎn)，行為人的行為不可能構(gòu)成未遂犯，而只能是不能犯。那么，根據(jù)徹底的客觀危險(xiǎn)說(shuō)，所有的未遂犯都是不能犯。由此，出現(xiàn)了各種修正的客觀危險(xiǎn)說(shuō)，其核心在于限制進(jìn)行危險(xiǎn)判斷所要參考的事實(shí)范圍，但是這種對(duì)意外因素觀察范圍的區(qū)別，本身就具有相對(duì)性，不可能劃定確切的界限，這會(huì)導(dǎo)致在司法中不能犯和未遂犯的界限不清。［16］

從徹底的堅(jiān)持結(jié)果無(wú)價(jià)值論的基本立場(chǎng)出發(fā)，單獨(dú)看偶然防衛(wèi)不可罰說(shuō)和客觀的危險(xiǎn)說(shuō)，可能很難發(fā)現(xiàn)二者的問(wèn)題。但是，由于偶然防衛(wèi)當(dāng)中需要對(duì)被防衛(wèi)者行為的危險(xiǎn)進(jìn)行判斷，在運(yùn)用客觀危險(xiǎn)說(shuō)的方法對(duì)被防衛(wèi)者行為的危險(xiǎn)進(jìn)行分析時(shí)，我們可以看出對(duì)于非重要事實(shí)的評(píng)價(jià)存在問(wèn)題。第一，如果將偶然防衛(wèi)者的防衛(wèi)行為也作為判斷被防衛(wèi)者行為危險(xiǎn)性的材料，那么可以說(shuō)所有的偶然防衛(wèi)所針對(duì)的行為都缺乏對(duì)法益的具體危險(xiǎn)。例如，在上述偶然防衛(wèi)的例子當(dāng)中，從事后的角度，進(jìn)行客觀的判斷，乙殺死丙的行為由于甲偶然防衛(wèi)行為的介入，無(wú)論如何不可能造成丙死亡的結(jié)果，那么乙的行為不具有法益侵害的危險(xiǎn)性，因此甲的行為不可能成立正當(dāng)防衛(wèi)。事實(shí)上，持不可罰論的學(xué)者在危險(xiǎn)判斷問(wèn)題上的方法，否定了不可罰說(shuō)的結(jié)論。第二，評(píng)價(jià)非主要的事實(shí)會(huì)導(dǎo)致行為人的行為能否成立正當(dāng)防衛(wèi)由偶然因素決定的不合理結(jié)論。例如，在不知情的甲開(kāi)槍射殺乙，而乙恰巧也在瞄準(zhǔn)甲的場(chǎng)合。根據(jù)不可罰說(shuō)的論證方法，如果二人都瞄準(zhǔn)對(duì)方的胸部，而甲恰好身穿防彈衣的場(chǎng)合，由于乙瞄準(zhǔn)甲的行為無(wú)論如何不可能造成甲死亡的后果，因此甲的行為不構(gòu)成正當(dāng)防衛(wèi)；相反，當(dāng)甲沒(méi)有身穿防彈衣時(shí)候，由于乙的行為具有造成甲死亡后果的具體的危險(xiǎn)性，甲的行為保護(hù)了一個(gè)至少是同等的法益而構(gòu)成正當(dāng)防衛(wèi)。甲的行為性質(zhì)的認(rèn)定，僅僅取決于自己是否身穿了防彈衣的偶然因素，這種推理方式顯然是存在疑問(wèn)的。

其次，不可罰說(shuō)的第二個(gè)疑問(wèn)在于：“優(yōu)越利益”的判斷方法在偶然防衛(wèi)過(guò)當(dāng)?shù)膯?wèn)題上自相矛盾。

根據(jù)不可罰說(shuō)，偶然防衛(wèi)成立正當(dāng)防衛(wèi)而不具有實(shí)質(zhì)違法性的關(guān)鍵是將偶然防衛(wèi)行為所保護(hù)的法益與其所侵害的法益進(jìn)行衡量。然而，正是這種以?xún)?yōu)越利益的判斷作為偶然防衛(wèi)不可罰性核心的方法，在偶然防衛(wèi)出現(xiàn)過(guò)當(dāng)?shù)膱?chǎng)合可能會(huì)得出自相矛盾的結(jié)論。

一方面，不可罰說(shuō)認(rèn)為，偶然防衛(wèi)之所以等價(jià)于正當(dāng)防衛(wèi)，關(guān)鍵在于，其保護(hù)了更為優(yōu)越的或者至少是同等的法益，所以客觀上沒(méi)有造成危害社會(huì)的結(jié)果。根據(jù)該說(shuō)的觀點(diǎn)，在保護(hù)了相對(duì)較小的利益的場(chǎng)合，偶然防衛(wèi)的行為由于客觀上造成了危害社會(huì)的結(jié)果而不構(gòu)成正當(dāng)防衛(wèi)。例如，不知情的甲殺死了正在對(duì)丙進(jìn)行盜竊的乙的場(chǎng)合，由于生命法益明顯要優(yōu)越于財(cái)產(chǎn)法益，因此堅(jiān)持徹底的不可罰說(shuō)的立場(chǎng)將會(huì)得出甲的行為不構(gòu)成正當(dāng)防衛(wèi)的結(jié)論。另一方面，在某些場(chǎng)合，不可罰說(shuō)無(wú)論在理論層面上還是在制度層面上，只能例外地肯定偶然防衛(wèi)過(guò)當(dāng)?shù)牟豢闪P性，即在特殊的情況下，即便偶然防衛(wèi)所保護(hù)的法益小于其所侵害的法益，也不得不肯定偶然防衛(wèi)的正當(dāng)性。在理論層面上，優(yōu)越利益的比較方法，導(dǎo)致了在某些情況下防衛(wèi)了較小利益的偶然防衛(wèi)也存在正當(dāng)化的可能。在法益衡量的問(wèn)題上，結(jié)果無(wú)價(jià)值論者認(rèn)為：“因?yàn)椋ú环ㄇ趾θ耍┮鹆朔ㄒ媲趾κ聭B(tài)，所以，其固有的法益就要受到否定評(píng)價(jià)，受保護(hù)的程度，相對(duì)于防衛(wèi)人而言，就要縮小或者降低?！保?7］那么，在甲故意傷害乙（重傷），恰巧乙正在傷害丙（輕傷）的場(chǎng)合，由于需要降低對(duì)乙的身體法益的評(píng)價(jià)，因此根據(jù)不可罰說(shuō)也不是不可以認(rèn)為此時(shí)甲的行為等同于正當(dāng)防衛(wèi)而不可罰。但是無(wú)論如何，一個(gè)重傷的結(jié)果是不可能優(yōu)越于一個(gè)輕傷的結(jié)果的。這在制度層面上更加明顯，我國(guó)刑法第20條第3款規(guī)定了無(wú)過(guò)當(dāng)防衛(wèi)的情況，即“為了使國(guó)家、公共利益、本人或者他人的人身權(quán)利免受正在進(jìn)行的行兇、殺人、搶劫、強(qiáng)奸、綁架以及其他嚴(yán)重危及人身安全的暴力犯罪侵害，而對(duì)嚴(yán)重暴力侵害者實(shí)施的，即使造成侵害人傷亡后果，也不構(gòu)成防衛(wèi)過(guò)當(dāng)，不負(fù)刑事責(zé)任的一種正當(dāng)防衛(wèi)行為”。［18］從無(wú)過(guò)當(dāng)防衛(wèi)存在的立場(chǎng)出發(fā)，在防衛(wèi)行為所保護(hù)的法益明顯小于其所侵犯的法益的場(chǎng)合，只要該行為符合無(wú)過(guò)當(dāng)防衛(wèi)的條件，就不認(rèn)為是防衛(wèi)過(guò)當(dāng)。例如，乙正在對(duì)丙女施加暴力，意圖強(qiáng)奸，甲為了保護(hù)丙女的利益而采取防衛(wèi)手段，即便殺死了乙，也不構(gòu)成防衛(wèi)過(guò)當(dāng)，而成立正當(dāng)防衛(wèi)。不可罰說(shuō)把保護(hù)至少相同法益作為偶然防衛(wèi)不可罰的關(guān)鍵點(diǎn)，在遇到偶然防衛(wèi)行為客觀上符合了無(wú)過(guò)當(dāng)防衛(wèi)要件的條件時(shí)，就會(huì)陷入自相矛盾當(dāng)中。如果堅(jiān)持需要衡量法益，不知情的甲殺死了正在以傷害的故意對(duì)丙施加暴力的乙的場(chǎng)合，生命法益無(wú)論如何不可能小于健康法益，因此甲的行為不可能成立正當(dāng)防衛(wèi)。同時(shí)，由于不可罰說(shuō)堅(jiān)持防衛(wèi)意識(shí)不要說(shuō)的立場(chǎng)，而偶然防衛(wèi)從純粹客觀的角度來(lái)看又與正當(dāng)防衛(wèi)完全相同，因此，在上例中偶然防衛(wèi)過(guò)當(dāng)?shù)男袨闊o(wú)論如何應(yīng)當(dāng)符合無(wú)過(guò)當(dāng)防衛(wèi)的制度要求，應(yīng)當(dāng)構(gòu)成正當(dāng)防衛(wèi)。因此，不得不說(shuō)不可罰說(shuō)將偶然防衛(wèi)沒(méi)有造成客觀上的危害社會(huì)的結(jié)果作為偶然防衛(wèi)行為不可罰的關(guān)鍵的思路，令人費(fèi)解。

（三）堅(jiān)持不可罰說(shuō)可能會(huì)得出不合理的結(jié)論

前文分析了不可罰說(shuō)在基本概念和論證思路上存在的疑問(wèn)。事實(shí)上，在運(yùn)用不可罰說(shuō)分析偶然防衛(wèi)的具體事例時(shí)也會(huì)得出不合理的結(jié)論。

第一，在甲以故意殺人的意圖開(kāi)槍殺死了正在用槍瞄準(zhǔn)自己的乙的場(chǎng)合，根據(jù)不可罰說(shuō)，可以得出甲的行為構(gòu)成正當(dāng)防衛(wèi)的結(jié)論，但是如果說(shuō)在這種互相傷害案例當(dāng)中的一方可以構(gòu)成正當(dāng)防衛(wèi)，那么，豈不正好落入“下手快的人合法、而下手慢的人違法”這一俗套，有違反人類(lèi)社會(huì)的普遍正義原則之嫌。［19］另外，根據(jù)不可罰說(shuō)，“決斗”的行為不應(yīng)當(dāng)為刑法所禁止，因?yàn)榉凑率挚煲环降男袨槟軌虺闪⒄?dāng)防衛(wèi)。但是，在現(xiàn)代社會(huì)無(wú)論如何也不可能將決斗合法化。由此可知，不可罰說(shuō)得出的結(jié)論并不合理。

第二，當(dāng)偶然防衛(wèi)行為本身構(gòu)成其他犯罪的場(chǎng)合，完全否定偶然防衛(wèi)的可罰性存在疑問(wèn)。例如違反交通法規(guī)，醉酒駕駛的甲過(guò)失撞死了乙，事后查明，乙在當(dāng)時(shí)正準(zhǔn)備殺死仇人丙的場(chǎng)合，根據(jù)不可罰說(shuō)，甲的行為由于保護(hù)了至少同等的利益沒(méi)有造成損害，因而不可罰。但是，無(wú)論是否造成危害結(jié)果，醉酒駕駛的行為都應(yīng)當(dāng)構(gòu)成危險(xiǎn)駕駛罪。這里，認(rèn)為甲的行為不可罰顯然忽略了醉酒駕駛行為本身的違法性，因此存在疑問(wèn)。

第三，以“法益溢出”的方式進(jìn)行防衛(wèi)的場(chǎng)合，按照嚴(yán)格的不可罰說(shuō)可能會(huì)得出不合理的結(jié)論。所謂法益溢出的場(chǎng)合是指，偶然防衛(wèi)的行為侵犯的法益與其所保護(hù)的法益存在不對(duì)稱(chēng)性的場(chǎng)合，這種不對(duì)稱(chēng)性不是在量的層面上的失衡，而是在質(zhì)的層面上毫無(wú)關(guān)聯(lián)。例如，甲意圖報(bào)復(fù)乙女，某日乙女正在手持濃硫酸意圖傷害丙，甲在毫不知情的情況下，使用暴力將乙女拉到僻靜角落進(jìn)行強(qiáng)制猥褻的場(chǎng)合。根據(jù)不可罰說(shuō)，甲的行為不可罰，但是無(wú)論如何強(qiáng)制猥褻的行為與其保護(hù)的身體法益之間缺乏關(guān)聯(lián)性，在這種場(chǎng)合否定甲行為的違法性，是沒(méi)有辦法滿(mǎn)足正當(dāng)?shù)姆ǜ星榈摹?/p>

三、結(jié)論：偶然防衛(wèi)未遂說(shuō)的提倡

密爾曾經(jīng)說(shuō)過(guò)：“正確的行為并不必然表示有德的品格，需要譴責(zé)的行為也常常來(lái)自值得贊揚(yáng)的品質(zhì)。當(dāng)這類(lèi)情形在特定的場(chǎng)合表現(xiàn)得很明顯時(shí)，它雖然會(huì)改變功利主義者的評(píng)價(jià)，但改變的是對(duì)行為者的評(píng)價(jià)，而絕不是對(duì)行為的評(píng)價(jià)。”［20］結(jié)果無(wú)價(jià)值論摒棄主觀的違法要素，嚴(yán)格的區(qū)別行為和行為人，不法和責(zé)任，與其行為功利主義的立場(chǎng)有關(guān)。通過(guò)上文分析，在偶然防衛(wèi)的問(wèn)題上，不可罰說(shuō)存在著不少值得商榷的地方，筆者認(rèn)為，這些問(wèn)題源于正當(dāng)防衛(wèi)制度的目的并不單純的局限于鼓勵(lì)一個(gè)從功利的角度看善好的行為，還在于維護(hù)一種秩序，事實(shí)上，秩序是法律的內(nèi)在價(jià)值，正義是法律的外在價(jià)值。［21］即認(rèn)定行為構(gòu)成正當(dāng)防衛(wèi)不僅僅應(yīng)當(dāng)考慮到正義的價(jià)值，也應(yīng)當(dāng)考慮到秩序的作用。不可罰說(shuō)正是忽視了秩序的價(jià)值，因?yàn)橐粋€(gè)以犯罪的意圖實(shí)施的行為無(wú)論如何是法秩序所不允許的。綜上所述，在偶然防衛(wèi)認(rèn)定的問(wèn)題上采取剛性的不可罰說(shuō)的觀點(diǎn)并不妥當(dāng)。

但是，質(zhì)疑不可罰說(shuō)并不意味著在欠缺防衛(wèi)意識(shí)的場(chǎng)合行為人的行為一律構(gòu)成犯罪既遂。以主觀上認(rèn)識(shí)侵害情狀的不存在，而單方面地否定了阻卻客觀不法的可能性，是忽略了客觀不法在不法結(jié)構(gòu)中的地位，違背刑法犯罪結(jié)構(gòu)之基本概念。［22］同樣，也不應(yīng)當(dāng)認(rèn)為在任何的情況下對(duì)偶然防衛(wèi)的行為都必須處罰。例如，在甲正常駕駛貨車(chē)，在玉米地里行駛意外地軋死了潛伏在秸稈之下，意圖殺死仇人丙的乙的場(chǎng)合，由于甲的行為屬于意外事件，因此可以認(rèn)定甲的行為不可罰。但是，對(duì)偶然防衛(wèi)不可罰的范圍應(yīng)當(dāng)嚴(yán)格限制。事實(shí)上，從二元行為無(wú)價(jià)值論的立場(chǎng)出發(fā)，認(rèn)為偶然防衛(wèi)的行為盡管存在欠缺結(jié)果無(wú)價(jià)值的可能，但是由于行為人的行為侵害了正常的法秩序，認(rèn)為行為具有行為無(wú)價(jià)值而構(gòu)成構(gòu)成犯罪未遂，是較為穩(wěn)妥的思路。

綜上所述，在偶然防衛(wèi)的處罰上，采取未遂說(shuō)，在極其特殊的情況下否認(rèn)其可罰性是較為合理的結(jié)論。

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Deficiencies of the Theory of Impunity on Accidental Defence

CHE Jian-feng

（School of Law，Nankai University，Tianjin 300071，China）

Cases of accidental defence are quite rare，but accidental defence is the key to distinguish scholars’debates on Erfolsunwert theory and Handlungsunwert theory.With the expansion of Erfolsunwert theory in our country，an increasingly number of scholars begins to stand for the theory of impunity.However，the impunity theory has a lot of deficiencies on the concept and demonstration of accidental defence.The implement of the impunity theory in concrete cases might reach irrational conclusionas.Therefore，adopting the theory of attempted crime and approving the theory of impunity on accidental defence just on extremely special occasions should be a reasonable choice.

self-defence；accidental defence；the theory of impunity；the theory of attempted crime

D924.13

：A

：I672－3910（2013）06－0095－06

2013－06－17

車(chē)劍鋒（1987－），男，天津人，博士生，主要從事中國(guó)刑法學(xué)、比較刑法學(xué)研究。