黃亞宇

（湖南商務職業(yè)技術學院，湖南 長沙 410205）

低碳經(jīng)濟是指在經(jīng)濟可持續(xù)發(fā)展的前提下，通過革新技術、完善制度、開發(fā)新能源等多種手段，盡可能地減少高碳能源消耗和溫室氣體排放，達到經(jīng)濟社會發(fā)展與生態(tài)環(huán)境保護“雙贏”的一種經(jīng)濟發(fā)展形態(tài)。有效控制并減少碳排放是實現(xiàn)低碳經(jīng)濟發(fā)展模式的重要措施之一。我國國家發(fā)展和改革委員會于2012年1月13日宣布，北京市、天津市、上海市、重慶市、廣東省、湖北省、深圳市獲準開展碳排放權交易試點，以逐步建立國內(nèi)碳排放權交易市場，以較低成本實現(xiàn)2020年中國控制溫室氣體排放行動目標。

一、碳排放權交易合同的特征

碳排放權交易合同是在當?shù)丨h(huán)保部門的監(jiān)督和指導下，碳排放企業(yè)之間就富余碳排放權依法轉讓所達成的一種協(xié)議。訂立碳排放權交易合同的雙方當事人可以對有關碳排放權交易的標的、價格、數(shù)量、地點、時間、違約金等具體內(nèi)容進行充分協(xié)商，達成一致意見并簽訂書面合同。一般而言，碳排放權交易合同具有以下特征：

首先，主體具有限定性。并不是所有的民事主體都能訂立碳排放權交易合同。目前，在我國實踐中，只有具有富余碳排放指標的碳排放企業(yè)才能成為一方當事人，與需要碳排放指標的企業(yè)簽訂碳排放權交易合同。但是，由于我國碳排放權交易制度還不夠健全，碳排放權交易主要發(fā)生在同一地方有碳排放需求的企業(yè)之間。對購買方而言，異地碳排放權交易存在碳排放總量超過當?shù)丨h(huán)境容量的風險。也就是說，異地交易只有在兩地碳排放總量均不超過當?shù)丨h(huán)境容量的前提下才有可能進行。因此，目前我國碳排放權交易合同的主體具有一定的限定性。

其次，當事人的意思自治受到約束。在普通的買賣合同領域，雙方當事人可以自由選擇交易場所。但是在碳排放權交易過程中，雙方當事人必須在當?shù)丨h(huán)保部門下設的碳排放權交易管理機構內(nèi)進行交易。碳排放權交易合同不能完全按當事人之間達成的協(xié)議履行，必須經(jīng)環(huán)保部門的審查和批準后才可履行。環(huán)保部門以當?shù)氐沫h(huán)境容量和碳排放總量為依據(jù)，作出是否批準合同履行的決定。如果環(huán)保部門通過分析，認為碳排放權交易合同的履行將導致當?shù)啬硶r期的碳排放總量劇增，那么即使雙方當事人已經(jīng)對碳排放權交易達成了一致意見并簽字蓋章，最終該碳排放權交易合同也不能實際履行。

再次，碳排放權交易合同必須是要式合同。碳排放權交易合同必須是書面協(xié)議，并且經(jīng)當?shù)丨h(huán)保部門審批，辦理登記手續(xù)后才能生效。因此，碳排放權交易合同必須是要式合同。實踐中，碳排放權交易合同一般一式三份，除交易雙方當事人各持一份以外，還必須提供一份交碳排放權管理機構備案。碳排放權管理機構必須按期對當?shù)氐奶寂欧艡嘟灰缀贤牡怯浨闆r進行檢查，以此作為環(huán)保部門監(jiān)督碳排放企業(yè)碳排放情況的重要依據(jù)。

最后，合同履行不得損害第三人的合法權益。在碳排放權交易合同中，當事人按照經(jīng)過批準的、合同約定的富余碳排放權進行排放，但是有可能會發(fā)生環(huán)境變化或者總量指標確定有誤的情形。若發(fā)生以上情形，則會給附近居民造成環(huán)境污染。此時，如果依據(jù)《合同法》中的合同相對性原則，則第三人的合法權益將得不到保障。因此，碳排放權交易合同在履行過程中應當接受社會公眾的監(jiān)督，合同履行不得損害第三人的合法權益。

二、合同性質的判斷依據(jù)

人們在追求碳排放權交易活動帶來的經(jīng)濟效益的同時，也對碳排放權交易合同的法律性質產(chǎn)生了困惑。根據(jù)法理學的原理，合同的性質主要取決于該合同所調(diào)整的權利、義務關系的性質和內(nèi)容。從該角度分析，一般可以將合同分為民事合同和行政合同。民事合同是平等的自然人、法人、其他組織之間設立、變更、終止民事權利義務的協(xié)議，具有以下主要特征：第一，民事合同的主體為具有平等法律地位的公民、法人或其他經(jīng)濟組織。國家在特殊的情況下才可以成為民事合同的主體。而國家一旦成為民事合同的主體，就與其他民事主體一樣，享有同等的民事權利，承擔同等的民事義務。第二，民事合同雙方當事人的權利、義務是一一對應、相互對等的。第三，民事合同的訂立和履行都遵循自愿、公平、等價有償、誠實信用等民法的基本原則。而行政合同是行政主體以實施行政管理為目的，與另一方行政主體或行政相對人就有關事項經(jīng)協(xié)商一致而達成的協(xié)議，具有以下主要特征：第一，行政合同的主體地位不平等。一方當事人始終為占有優(yōu)勢地位的行政主體，而另一方當事人則是處于遵守和服從地位的行政相對人。第二，行政合同中雙方當事人的權利、義務不對等。行政主體享有行政優(yōu)益權和行政優(yōu)先權，可以基于公共利益的需要單方面變更或解除合同。由此可見，民事合同調(diào)整的是民事法律關系，行政合同調(diào)整的是行政法律關系，二者的調(diào)整對象截然不同。筆者認為，以民事合同和行政合同應具備的主要特征為標準，可以對碳排放權交易合同的法律性質進行解析和探討。

三、碳排放權交易合同與民事合同辨析

（一）碳排放權交易合同具有民事合同的特征

筆者認為，碳排放權交易合同所調(diào)整的權利、義務關系具有民事性，碳排放權交易合同具有普通民事合同的特征。

首先，交易主體具有平等性。依據(jù)法理學的基本原理，區(qū)分民事合同與行政合同的基本標準是看合同主體是符合民事合同還是行政合同的基本特征。一般而言，不同的合同主體實施的合同行為也不相同。碳排放權交易合同的主體在一般情況下是平等的民事主體，雙方當事人在不侵犯第三人合法權益的前提下協(xié)商一致并簽訂合同。環(huán)保部門雖然在合同的簽訂、履行中處于監(jiān)督和指導地位，但不是合同的當事人。因此，從主體上看，碳排放權交易合同具有民事合同的特征。

其次，交易目的具有私利性。雙方當事人之所以會訂立碳排放權交易合同，是因為他們要追求各自的經(jīng)濟利益最大化。買賣雙方都是從自身利益出發(fā)來決定是否買或賣富余碳排放權的。如果富余碳排放權的市場價格高于治理污染所需的成本費用，則擁有富余碳排放權的企業(yè)就會轉讓富余碳排放權，用轉讓所得去治理污染。反之，如果企業(yè)治理污染需要的成本費用較高，就會向污染治理費用較少的企業(yè)購買富余碳排放權，以此滿足自己對碳排放的需求。碳排放權交易合同的簽訂和履行雖然要受環(huán)保部門的監(jiān)督和指導，但這種監(jiān)督和指導只是一般性的行政事務管理，并不影響碳排放權交易目的的私利性。

最后，交易形式具有民事性。碳排放權交易的形式表現(xiàn)為“合同”。碳排放權作為合同的標的，本身就是一種民事權利，以此為基礎進行的交易行為也是一種民事行為。通過交易，買方獲得的權利來源于合同的約定而不是法律的規(guī)定。如果一方當事人違反合同的約定，另一方當事人可以追究其違約責任。因此，碳排放權交易形式具有民事性。

（二）碳排放權交易合同不同于普通民事合同

如前所述，碳排放權交易合同雖然具有普通民事合同的一些特征，但筆者認為，其也具有明顯不同于普通民事合同的特征。

首先，當事人的意思不能完全自治。碳排放權交易合同的訂立之所以受到國家意志、環(huán)境公共利益等條件的限制，是由其合同標的的特殊性所決定的。國家從保護環(huán)境的角度出發(fā)，通過環(huán)境總量控制、碳排放權的初始分配等行政行為，使環(huán)境容量使用權由公有資源變?yōu)橛靡嫖餀?，從而產(chǎn)生碳排放權交易合同的標的，即富余碳排放權。從碳排放權本身的特點分析，其生態(tài)環(huán)境價值遠遠大于財產(chǎn)價值。因此，作為用益物權的碳排放權必然受到公共利益的限制。碳排放權具有的這種受公共利益限制的特征決定了碳排放權交易合同在簽訂和履行過程中必然受到環(huán)保部門的監(jiān)督和指導。經(jīng)過雙方簽字蓋章，碳排放權交易合同僅僅是成立了，但并沒有生效。必須經(jīng)過環(huán)保部門批準后，碳排放權交易合同才能正式發(fā)生法律效力。碳排放權交易合同一般會將保護生態(tài)環(huán)境的強制性義務轉化為合同中的具體條款，或者在合同中約定環(huán)境保護的附隨義務。購買碳排放權的碳排放企業(yè)在使用其購買的碳排放權時，應遵守當?shù)丨h(huán)保部門有關碳排放時間、碳排放量等的限制性規(guī)定。這體現(xiàn)了公共環(huán)境權對私人權利行使的限制，也體現(xiàn)了公共環(huán)境權和私人權利的協(xié)調(diào)。[1]

其次，必須對第三人負有一定的義務。碳排放權交易合同的雙方當事人除了遵守彼此約定的權利、義務以外，還需要對合同以外的第三人負有一定的義務，即碳排放權交易合同的履行不得損害第三人的環(huán)境權益，否則第三人有權向合同當事人主張其權利?；诤贤鄬π栽瓌t，普通民事合同當事人對第三人不承擔違約責任。碳排放權交易合同具有一定的公法性質，合同當事人還附有保護公共環(huán)境的義務。因此，第三人可以突破普通民事合同相對性原則的約束，要求合同當事人承擔損害賠償責任。

最后，碳排放權交易合同的主體除了具備民事主體的一般特征以外，還需具備一些特殊條件。例如，賣方須保證碳排放權是通過初始分配等合法途徑取得的；其碳排放物的排放符合國家或地方的排放標準，并擁有富余碳排放權；碳排放權交易合同的客體是富余碳排放權，屬于無體物，不同于一般民事客體的有形性；碳排放權交易合同的履行要受到國家和社會公眾的監(jiān)督。

四、碳排放權交易合同是一種環(huán)境民事合同

民事合同是平等主體在意思自治原則指導下設立、變更、終止民事權利義務的協(xié)議，意思自治是民事合同的核心。環(huán)境民事合同具有民事合同的外觀形式。環(huán)境資源的開發(fā)和使用一般是由私人進行的，私人開發(fā)和使用環(huán)境資源的行為是一種民事行為。另外，環(huán)境污染通常表現(xiàn)為對他人的人身權和財產(chǎn)權的侵害，而人身權和財產(chǎn)權是受民事法律調(diào)整的私人權利。雖然環(huán)境民事合同具備民事合同的外觀形式，但是其也具有保護環(huán)境的公共目的。因此，對環(huán)境民事合同的定義不能完全照搬民事合同的定義。

目前，我國學者對環(huán)境民事合同的定義尚未形成一致意見。我國《憲法》規(guī)定，我國的環(huán)境資源所有權人為國家或集體，私人可以通過與國家訂立環(huán)境資源使用權出讓合同獲得環(huán)境資源使用權。有學者認為，這種“政府與私人之間就環(huán)境資源使用權的移轉達成的協(xié)議稱為環(huán)境分配合同”。[2]筆者認為，這只是環(huán)境資源使用權在一級市場上發(fā)生的轉讓，僅僅是環(huán)境資源的初始分配，不能完全體現(xiàn)環(huán)境資源的經(jīng)濟價值。為了追求環(huán)境資源的經(jīng)濟價值，實踐中企業(yè)往往將初次分配的環(huán)境資源使用權通過二級市場的交易進行再次分配。筆者認為，這種企業(yè)與企業(yè)之間就環(huán)境資源使用權的轉移所達成的以環(huán)境權利、義務為內(nèi)容的協(xié)議就是環(huán)境民事合同。環(huán)境民事合同的主體主要是企業(yè)。政府為了調(diào)控市場，在特殊情況下也可以成為合同的主體。環(huán)境民事合同的客體主要是環(huán)境資源和環(huán)境資源開發(fā)、利用、污染防治等行為。環(huán)境民事合同的內(nèi)容具有環(huán)境性，通常體現(xiàn)為附有環(huán)境資源保護的附隨性義務。

筆者認為，碳排放權交易合同是雙方當事人就環(huán)境行政管理部門分配的碳排放指標的富余部分進行轉讓所達成的協(xié)議。碳排放權交易合同的賣方應該是通過合法的初始分配形式依法取得碳排放指標，并且采用技術革新等手段擁有富余碳排放權的企業(yè)；合同的買方應該是因企業(yè)擴大生產(chǎn)或其他原因需要更多碳排放權的企業(yè)。碳排放權交易合同的客體是碳排放企業(yè)通過初始分配合法取得的，且在有效期內(nèi)可以依法轉讓的富余碳排放權。富余碳排放權作為碳排放權交易合同的客體，其實質是環(huán)境容量使用權，是一種用益物權。碳排放權交易合同的內(nèi)容主要體現(xiàn)為，雙方當事人除了彼此約定的權利、義務以外，還要接受環(huán)保部門的監(jiān)督和指導，同時也要對合同以外的第三人負有一定的義務。碳排放權的賣方享有按自己的意愿出售富余碳排放權、請求買方給付約定金額等權利，承擔對轉讓的碳排放權瑕疵擔保等義務；碳排放權的買方享有按照自己意愿選擇購買富余碳排放權等權利，承擔按時支付轉讓金等義務。碳排放權交易合同中第三人應該享有知情權、環(huán)境訴權等權利。當?shù)谌说暮戏嘁媸艿胶贤斒氯饲址笗r，第三人可以行使司法救濟權，向合同當事人主張損害賠償?？傊?，從碳排放權交易合同的主體、客體和內(nèi)容分析，其完全符合環(huán)境民事合同的特征。

綜上所述，碳排放權交易合同是一種環(huán)境民事合同，而我國現(xiàn)行的《合同法》并沒有對碳排放權交易合同作出相關規(guī)定。并且，碳排放權交易合同作為一種環(huán)境民事合同，還帶有一定的公法性質，也不能完全適用《合同法》的規(guī)定。在實踐中，碳排放權交易合同從簽訂到履行都沒有統(tǒng)一的法律規(guī)范進行約束。一旦合同一方當事人出現(xiàn)違約情況，守約方和第三方的合法權益將難以得到保障。因此，筆者建議，我國應依據(jù)國際碳排放權交易市場的發(fā)展情況，借鑒國外先進的立法技術，并結合我國的國情，對《溫室氣體自愿減排交易管理暫行辦法》進行有針對性的修改，在原有的理論和實踐基礎上盡快出臺碳排放權交易法。[3]

[1]史玉成,王卿.民法視野下排污權交易合同法律關系探析[J].法學雜志,2012(10).

[2]張炳淳.論環(huán)境民事合同[J].西北大學學報(哲學社科版),2008(9):150.

[3]黃亞宇.低碳經(jīng)濟下碳排放權法律問題探討[J].改革與戰(zhàn)略,2011(7):83.