□ 翟麗華/中國科學技術信息研究所 北京 100038

科技期刊論文摘要的研究概況及規(guī)范化問題探討**本文系國家社會科學基金項目“面向科研誠信的學術論文著錄行為規(guī)范化研究”（編號：10BTQ036）成果之一。

□ 翟麗華/中國科學技術信息研究所 北京 100038

文章對科技期刊論文摘要的研究現(xiàn)狀進行分析，提出摘要應具有獨立性、精確性、完整性和客觀性的特點，并從摘要內(nèi)容、摘要結(jié)構(gòu)與形式、摘要表達方式三個方面對現(xiàn)存問題進行分析，從客觀性和主觀性兩個方面提出了規(guī)范化摘要的建議。

科技期刊，論文摘要，規(guī)范化

前言

科技期刊是研究工作中傳播科學研究成果的主要載體，同時也是研究人員進行學術交流的重要平臺，而摘要又是科技期刊論文的重要組成部分，它提供文章的主要內(nèi)容，好的摘要應該能夠獨立反映出論文的主要成果，以便研究人員能夠快速獲得論文的主要信息，因此，摘要在學術交流活動中起著不可或缺的媒介作用[1]。

隨著社會的發(fā)展，信息量越來越大，傳播速度也加快，特別是計算機技術、網(wǎng)絡技術的應用，使得摘要這種二次文獻的作用愈顯突出，研究人員更多的是借助于檢索系統(tǒng)得到的二次文獻進行篩選，選擇最有價值的科技期刊論文進行原文閱讀，也就是說，他們首先接觸到的不再是論文，而是論文的摘要，摘要已經(jīng)脫離原文成為更常用的傳播通道，若摘要撰寫不當，沒有如實充分地反映出原文的內(nèi)容，將會直接影響論文原文的傳播，降低論文的影響力和利用率。因此，摘要的正確撰寫對于研究工作中的傳播和交流活動具有重要作用[2-4]。

1 論文摘要的定義和類型

1.1 摘要的定義

摘要一詞源于拉丁語“referre”，原意是通告、轉(zhuǎn)達、報告等，是一種對原始文獻基本內(nèi)容進行濃縮的語義流暢的短文[5]。目前，國際相關組織、各個國家、專家學者等，都對摘要的定義及撰寫有所要求。

國際標準化組織在《文獻與情報工作國際標準匯編》中對摘要進行了規(guī)范化的規(guī)定，根據(jù)國際標準ISO214—1976(E)[6]：摘要（abstract）是指對論文內(nèi)容不加注釋或評論的縮短而精確的表達。摘要應該盡量反映文章的主要信息，擁有與原文等值的信息量，是原文的濃縮。日本科學技術廳在《科學技術情報流通技術標準》對摘要定義如下：摘要是以迅速掌握文獻內(nèi)容梗概為目的，不加主觀評論或解釋，簡明、確切地記述文獻重要內(nèi)容的文章。蘇聯(lián)的米哈依洛夫在其專著《科學交流與情報學》中提到：摘要是指不僅簡單表述某文獻的中心題材或主題，而且還表述所記載的研究或設計試制工作的目的、使用方法及主要結(jié)果的語義連貫的短文[5]。我國國家標準《文摘編寫規(guī)則》（GB6477-86）將摘要定義為：以提供文獻內(nèi)容梗概為目的，不加評論和補充解釋，簡明、準確記述文獻重要內(nèi)容的短文[7]。

通過以上定義可以看出，不同國家對于摘要的定義具有相同的原則，并且與國際標準大致相似，那就是，一篇文章的摘要需要具有獨立性、精確性、完整性和客觀性。獨立性是指摘要應該獨立反映出論文的主要研究成果，是能夠獨立成文的；精確性要求摘要對于原文的描述要準確而簡練，是原文精煉而成的；完整性是指摘要應具有和原文等量的信息，能夠反映出原文的主要信息；客觀性是指撰寫摘要時不應加入作者的主觀評論或解釋等內(nèi)容，應以客觀事實作為主要依據(jù)而闡述。

1.2 摘要的類型

科技論文的摘要通常分為四類：指示型、報道型、報道—指示型和結(jié)構(gòu)式型。

（1）指示型摘要

指示型摘要一般是指明論文的主題范圍，盡可能多地提供反映主題定性的文獻信息。指示型摘要要求簡要介紹文獻的主要內(nèi)容及研究進展，一般只介紹要點，不涉及方法、結(jié)果和討論。指示型摘要比較適用于綜合性的論文，一般以200字左右為宜。

（2）報道型摘要

報道型摘要也稱為信息型摘要，是報道原文主題和內(nèi)容要點的文摘。報道型摘要用來報道論文作者的主要研究成果，著重寫結(jié)果和結(jié)論，它向讀者提供文摘中定性和定量的實質(zhì)性情報。報道型文摘要求方法、結(jié)果和結(jié)論等詳寫，突出創(chuàng)新的成果，而目的和其他等要求可以簡寫，比較適用于專題研究類的學術論文，一般以200-400字為宜。

（3）報道—指示型摘要

報道—指示型摘要介于報道型摘要和指示型摘要之間，以報道型摘要的形式陳述論文中最有價值的部分內(nèi)容，其余部分內(nèi)容用指示型摘要形式表述，一般以200-400字為宜。

（4）結(jié)構(gòu)式摘要

結(jié)構(gòu)式型摘要是目前自然科學期刊較為廣泛采用的一種摘要方式，它由美國《內(nèi)科學紀事》雜志于1987年率先在國際上使用，之后得到許多醫(yī)學類及其他自科類刊物的響應。結(jié)構(gòu)式摘要由目的、方法、結(jié)果、結(jié)論、其他等五個項目組成，與正文順序有嚴格的對應關系，因此，這類摘要不但撰寫起來非常方便簡捷，而且層次清楚、信息容量大，篇幅一般在150-300。

上述前三種摘要類型是較為傳統(tǒng)的摘要形式，結(jié)構(gòu)式型摘要則屬于新興形式，也是目前應用較多的摘要方式。目前在摘要類型的研究方面，對于結(jié)構(gòu)式摘要的研究也相對較多[8-14]，張春芳等人[15,16]對于結(jié)構(gòu)式摘要的形成、發(fā)展及現(xiàn)狀進行了較為詳細的研究，特別是國外結(jié)構(gòu)式摘要的發(fā)展，為國內(nèi)學者拓寬了該領域的研究視野。

2 科技期刊論文中摘要撰寫的問題分析

從文獻學的角度分析，摘要屬于二次文獻，是檢索系統(tǒng)中的重要元素，檢索、閱讀摘要的讀者，不一定會見到原始文獻，他們會根據(jù)摘要所傳達的信息來決定是否要進一步看原始文獻，這就要求摘要的內(nèi)容必須相對完整，這種完整性不但從撰寫角度而言，更要從處理、加工摘要過程角度考慮，對于處理摘要的科技情報工作者，他們處理過的信息應該是能完整反映作者想法的，而他們又不可能像研究人員那樣深入了解有關的研究課題，所以，摘要還必須做到規(guī)范化。撰寫摘要時要考慮使其便于加工處理、具有檢索方便的特點。GB/T6447-1986《文摘編寫規(guī)則》中對摘要的撰寫雖然有明確要求，包括人稱、內(nèi)容和格式等方面，但當前仍有許多科技期刊中的學術論文的摘要存在問題，以下將從摘要內(nèi)容、摘要結(jié)構(gòu)與形式、摘要表達方式三個方面來進行闡述：

2.1 摘要內(nèi)容沒有進行適當精煉

如前所述，摘要應能夠簡潔而完整地將論文主要研究成果精煉出來，一般會有字數(shù)的要求，但現(xiàn)在不少論文的摘要將簡潔與簡略混為一談[17]，摘要常常不到百字，內(nèi)容上僅僅對題目所反映的信息做了些擴充，而對于研究目的、方法、結(jié)果和結(jié)論等論文摘要的最基本要素則嚴重缺失。在這些摘要中基本要素殘缺不全，有的甚至漏掉了創(chuàng)新信息，很難引起讀者的注意和閱讀興趣，大大降低了論文摘要的功能。另一方面，有些論文則出現(xiàn)過于繁復的問題[18]，有些甚至在摘要中進行分段，增加重復內(nèi)容。不論是過于簡略還是過于繁復，都是沒有對研究內(nèi)容較好地總結(jié)與精煉。出現(xiàn)這種問題的原因主要還是在于作者對于摘要的理解不夠準確，并且對期刊要求摘要字數(shù)存在誤區(qū)。許多作者認為摘要只是對全文的簡單概括，而且篇幅盡量要短，因此在撰寫摘要時只是抓住“簡”，將重心更多地放在字數(shù)的控制，從而導致很多關鍵信息的嚴重缺失。

2.2 摘要結(jié)構(gòu)松散，與前言重復

相當一部分摘要存在結(jié)構(gòu)松散而邏輯混亂的問題。摘要的書寫要合乎語法，保持上下文的邏輯關系，盡量同作者文體保持一致。而有的摘要邏輯順序較差，前言后語無聯(lián)系，違背了摘要應結(jié)構(gòu)嚴謹、邏輯順序合理、句子通順、意義完整的基本要求。有些論文摘要則沒有明確的關鍵詞，有的即使給出關鍵詞，也極為隨意，并且不斷出現(xiàn)主觀評價等不具有檢索意義的詞匯。有的論文只有中文摘要而沒有英文摘要。還有一些作者常常將摘要和前言混為一談，而這兩者不論是在功能還是寫作內(nèi)容方面都是存在一定差異的。

2.3 摘要中的人稱問題

《文摘編寫規(guī)則中》中指出，摘要要用第三人稱的寫法。不必使用“本文”、“文章”、“作者”等作為主語，以便能夠反映出摘要表述的客觀性。但在目前的論文摘要中，第一人稱的使用則相當普遍。吳漂生等對圖書館學、情報學的核心期刊論文摘要的統(tǒng)計結(jié)果表明，除少數(shù)幾種期刊外，很多期刊的摘要均是使用第一人稱，有些甚至高達90%。

此外，英文摘要較簡單也是目前摘要中的常見問題[19]。隨著交流的國際化程度的提高，國內(nèi)大多學術刊物特別是核心類期刊大都要求作者提供文章的英文摘要，因此，英文摘要也受到越來越多的關注。但目前的英文摘要大多只是對中文摘要的簡單翻譯，并且由于語言的不同，在撰寫過程中還存在用詞不當、時態(tài)不清和語義不明的問題。

3 科技期刊論文摘要規(guī)范化的思考與建議

摘要是學術論文不可或缺的重要組成部分，隨著社會的快速發(fā)展，科技信息尤其是論文信息也呈現(xiàn)飛速增長的態(tài)勢，在浩如煙海的論文中，快速而準確地獲取盡可能多的資料是研究人員的重要需求，因此，摘要成為關鍵的交流通道，對摘要進行規(guī)范化將有助于充分發(fā)揮其二次文獻的作用，從而提高檢索效率并加快論文的傳播。目前，盡管從國家層面已經(jīng)發(fā)布相關的規(guī)范標準，但是，這些標準制定的年代較早，已經(jīng)明顯無法適應信息技術發(fā)展的需要。摘要的規(guī)范化主要涉及兩類主體，一是規(guī)范的制定者和執(zhí)行者，其中，制定者一般是指國家相關部門，而執(zhí)行者則是指期刊編輯工作者；二是論文作者。前者主要是規(guī)范化的客觀方面，而后者則屬于規(guī)范化的主觀方面。

3.1 摘要規(guī)范化客觀方面的建議

對于規(guī)范化的客觀要求，建議從以下幾個方面進行：

（1）摘要規(guī)范標準的制定應分類進行

由于論文和摘要的類型往往并不單一，因此，在制定相關標準時不能籠統(tǒng)的一概而論，而應按照不同類型進行劃分，形成較為系統(tǒng)的細化分類規(guī)范體系。例如，可對不同學科、不同信息量的論文分別設定摘要撰寫類型及篇幅的數(shù)字范圍，使之更具指導性和可操作性。如學術期刊論文摘要一般要選用報道型文摘，字數(shù)以180-250為好；技術性期刊可選用指示型文摘，篇幅以100字左右為宜；學位論文摘要依信息量把握在500-2000字為宜。另外，還應加強對英文摘要的規(guī)范力度，與中文摘要相比，由于語言上的差異性，英文摘要還應注意對時態(tài)和語態(tài)的規(guī)范。英文摘要可以一般現(xiàn)在時和一般過去時為主；語態(tài)上目前國內(nèi)期刊大多以被動語態(tài)為主，而國外期刊則是主動語態(tài)占主導，在撰寫論文時，可根據(jù)具體情況靈活掌握。而對于英文摘要的篇幅，也可借鑒國際上的相關規(guī)定。

（2）摘要內(nèi)容的規(guī)范應注重層次性和邏輯性

論文摘要應該是一篇精煉而準確的獨立短文，要使得讀者在瀏覽摘要時能夠很快抓住論文的關鍵點、主要成果及他們之間的內(nèi)在聯(lián)系，必須加強摘要內(nèi)容的邏輯性和層次性。作者需要對原文進行必要的分析與提煉，并根據(jù)它們的主次關系，將幾個要素用連貫而具有一定邏輯關系的句子連接起來。對于單一主題的學術論文，其層次性和邏輯性的處理難度不大，但是，如果是多主題的學術論文，則要處理好各主題之間的關系，重點是要突出新穎觀點，便于體現(xiàn)學術論文的最新價值。

（3）明確摘要中的人稱寫法

根據(jù)GB6447-86摘要編寫規(guī)則，摘要需要使用第三人稱的寫法，在此基礎上，可再具體提供一些常用的句式來供作者參考，摘要大多是由一組意義完整的無主語的陳述句構(gòu)成，因此，可采用“對…進行了研究”、“報告了…現(xiàn)狀”、“進行了…調(diào)查”、“闡釋了…現(xiàn)象”等寫作方法來表達論文一次文獻的性質(zhì)和文獻主題，盡量不使用“本文”、“文章”、“筆者”、“作者”等稱謂作為主語。對于英文摘要，同樣應多使用第三人稱，并且，結(jié)合目前的發(fā)展趨勢，更多的應傾向于采用較簡潔的主動或被動語態(tài)作為開頭，如to study、to analyze等。

3.2 摘要規(guī)范化主觀方面的建議

摘要規(guī)范化的主觀要求則主要是針對論文作者而言：

（1）論文作者要充分認識到規(guī)范摘要的重要性

隨著科技信息量的不斷增加，呈現(xiàn)在讀者面前的論文數(shù)量也日益猛增，全面、認真地詳讀每一篇論文將會變得不太現(xiàn)實，因此，如果每篇論文都能夠提供一個獨立、簡明、準確、完整的摘要，則將大大提高讀者的閱讀效率，同時也使得論文能夠被最大限度地傳播，得到充分的交流與溝通。因此，規(guī)范摘要不僅是方便讀者，更有利于論文作者研究成果在更廣泛的范圍內(nèi)傳播。

（2）加強文字修養(yǎng)，力求精益求精

規(guī)范化的摘要要求語言內(nèi)容高度概括、準確、簡潔而自明，因此，論文作者要重視自己語言文字修養(yǎng)水平的提高，選擇能夠把握全文、高度概括的文字，使得摘要的信息完整、簡潔、準確而自明。作者自己對于摘要的撰寫要力求精益求精，決不能得過且過，放任自流。否則就失去了學術期刊的科學性和嚴肅性。

4 結(jié)語

本文對科技期刊論文摘要的研究現(xiàn)狀進行了總結(jié)與分析，指出摘要應具有獨立性、精確性、完整性和客觀性，并從摘要內(nèi)容、摘要結(jié)構(gòu)與形式、摘要表達方式三個方面對現(xiàn)存問題進行分析，從客觀性和主觀性兩個方面提出了規(guī)范化摘要的建議。摘要是論文的精華，好的摘要將有利于論文的檢索、引用及傳播，因此，同為作者和讀者的研究人員對于摘要的規(guī)范化，應該給予高度重視，從方便檢索的角度出發(fā)，嚴格遵循編寫規(guī)則，使摘要真正成為論文的點睛之筆。

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Standardization Research and Discussion on the Abstracts of Scientific Papers

Zhai Lihua/Institute of Scientific and Technical Information of China, Beijing, 100038

To analyze the situation of the abstracts of scientific papers, and to put forward the characteristics of abstracts: independence, accuracy, integrity and objectivity. The problems about abstracts are discussed from three aspects: the content, structure and form and ways of expression. Suggestions on standardization of abstracts come from two aspects: objectivity and subjectivity.

Scientific and technical journals, Abstracts of scientific papers, Standardization

10.3772/j.issn.1673—2286.2013.03.005

翟麗華，畢業(yè)于清華大學環(huán)境科學與工程系，博士，主要研究方向：科學計量學的應用研究。E-mail: zhailh@istic.ac.cn

2012-09-12）