張發(fā)昌

(司法部燕城監(jiān)獄，北京101601)

作為一種全新的理念、方法和技術(shù)，循證矯正在中國監(jiān)獄系統(tǒng)的引入、試驗(yàn)、成長與逐步成熟，必須緊緊立足中國監(jiān)獄實(shí)際，為監(jiān)獄安全穩(wěn)定和社會長治久安服務(wù)。而準(zhǔn)確把握在中國監(jiān)獄開展循證矯正的原則、步驟與方法，是促使循證矯正在中國更好落地生根、開花結(jié)果的重要保證。

一、循證矯正對象確定

確定好矯正對象，是矯正取得實(shí)效的重要一步。以什么樣的人員為矯正對象，直接決定著矯正工作的方向、內(nèi)容、技術(shù)和方法。因此，掌握確定矯正對象確定的原則、范圍與方法，對搞好循證矯正非常重要。

(一)確定對象的原則

循證矯正是一項(xiàng)科學(xué)性、專業(yè)性很強(qiáng)的矯正活動，涉及監(jiān)獄工作的方方面面?！昂娩撚迷诘度猩稀！卑延邢薜馁Y源用在效益最大的地方，是開展循證矯正的基本要求之一。那么采用什么樣的原則來選擇循證矯正對象，才能取得最大的效益呢?

1.高危險(xiǎn)原則

高危險(xiǎn)，或叫高風(fēng)險(xiǎn)，是指罪犯自身潛在的、對監(jiān)獄秩序和社會穩(wěn)定實(shí)施破壞性行為的高度可能性。主要有以下兩種:

(1)高再犯危險(xiǎn)。主要指回歸社會后再次犯罪的危險(xiǎn)。如前所述，國外學(xué)者對循證矯正的八項(xiàng)原則基本形成共識，并認(rèn)為目標(biāo)干預(yù)原則是其中的核心。目標(biāo)干預(yù)原則中又包含多項(xiàng)更具體的次級原則，其中第一條就是風(fēng)險(xiǎn)原則。研究表明，與再犯罪風(fēng)險(xiǎn)低的人比較，關(guān)注中高度再犯風(fēng)險(xiǎn)的人，資源的運(yùn)用會更加有效。因此，應(yīng)當(dāng)優(yōu)先將監(jiān)管和治療資源集中在高風(fēng)險(xiǎn)罪犯上以發(fā)揮最大作用。國外研究還表明:對高風(fēng)險(xiǎn)罪犯的廣泛干預(yù)有降低再犯罪的成效，而對低風(fēng)險(xiǎn)罪犯進(jìn)行廣泛干預(yù)將會提高這些罪犯的再犯罪率。在研究中，高風(fēng)險(xiǎn)罪犯的再犯罪降低了30%，相同的方法用于低風(fēng)險(xiǎn)罪犯身上，其再犯罪提升了7%到29%。〔1〕所以，選擇中高度再犯風(fēng)險(xiǎn)的罪犯作為循證矯正對象，而對低中度再犯風(fēng)險(xiǎn)的罪犯不用或少用循證矯正，不僅是成本—效率問題，更是事關(guān)方向性正確與否的戰(zhàn)略抉擇問題。如果方向錯誤，就會南轅北轍、事與愿違、適得其反。

(2)高監(jiān)管危險(xiǎn)。主要指在服刑期間對監(jiān)獄安全穩(wěn)定可能造成破壞的危險(xiǎn)。這其中又可按對監(jiān)獄穩(wěn)定損害程度的不同分為兩類:事故危險(xiǎn)和秩序危險(xiǎn)。秩序危險(xiǎn)，是指發(fā)生非事故性但在一定程度上破壞監(jiān)獄秩序的行為(如打架斗毆等)的現(xiàn)實(shí)可能性。事故危險(xiǎn)，是指發(fā)生綁架、沖監(jiān)、暴動、兇殺等重大犯罪和脫逃、傷害、盜竊等一般犯罪及自殺、吸毒等行為的現(xiàn)實(shí)可能性。

服刑人員可能具有高再犯危險(xiǎn)，也可能具有高監(jiān)管危險(xiǎn)，也可能兩者兼俱。

2.高價(jià)值原則

在實(shí)際工作中，高危險(xiǎn)原則是最常用的。但同時(shí)，也還存在另一種情況，即循證矯正是出于特殊需要或特定研究目的，有高度的社會價(jià)值、政治價(jià)值等。有些類別犯罪，雖然在人數(shù)方面不多，但卻有一定典型性，或者有較大影響性，如邪教犯罪罪犯、危害國家安全犯罪罪犯、外國籍罪犯、精神病態(tài)罪犯等。這些類別的犯罪人員，即使其個(gè)體再犯風(fēng)險(xiǎn)不高，從宏觀(并非指每一監(jiān)獄)上講也應(yīng)當(dāng)選擇一部分作為循證矯正的對象，重點(diǎn)研究對他們的矯正規(guī)律，提高矯正效果，并從中總結(jié)其走上犯罪的關(guān)鍵環(huán)節(jié)，為搞好一般預(yù)防提供借鑒。這樣的矯正和研究，有很高社會性、政治性、安全性或國際性價(jià)值。另外，出于比較研究等研究工作的需要，也可以根據(jù)研究具體內(nèi)容選定特定服刑人員作為矯正對象。

3.高匹配原則

即矯正方向、目標(biāo)資源、矯正條件三者高度相宜。矯正方向主要由高危險(xiǎn)原則和高價(jià)值原則決定，而具體方向是盜竊犯或是涉毒犯，是初犯或是累犯，是長刑犯或是短刑犯，是自殺危險(xiǎn)犯或是兇殺危險(xiǎn)犯，是一個(gè)類型或是多個(gè)類型，是從教育的角度、管理的角度或是心理咨詢的角度等，則取決于目標(biāo)資源和矯正條件。從目標(biāo)資源講，主要看每類罪犯(現(xiàn)押及未來)的總量，哪一類人數(shù)、問題、價(jià)值在目前(或未來)最為突出，做到“高中選高”;從矯正條件講，主要包括領(lǐng)導(dǎo)班子愿望與能力、警力結(jié)構(gòu)與分布、警察專業(yè)結(jié)構(gòu)與優(yōu)勢、協(xié)調(diào)難度以及矯正場所、設(shè)施、師資、工具等方面情況。只有做到矯正方向、目標(biāo)資源、矯正條件三者相適宜、相協(xié)調(diào)，循證矯正才可能取得理想效果。其中，矯正條件往往起著根本作用，尤其在開展循證矯正實(shí)踐的初期，直接決定著具體矯正方向的多少及目標(biāo)資源的選擇。

(二)確定對象的范圍

按照“三高”原則確定循證矯正的方向后，就需要考慮篩選對象的范圍。從監(jiān)獄的角度，要綜合考慮各監(jiān)區(qū)押犯的類型、目標(biāo)資源(即在押符合目標(biāo)要求的服刑人員具體人數(shù))的多少及代表性(如女犯、未成年犯)、矯正條件等情況，根據(jù)不同的匹配度，對不同監(jiān)區(qū)指定不同的矯正方向和任務(wù)。其中，如果某些監(jiān)區(qū)某類目標(biāo)資源充足，矯正條件與其他監(jiān)區(qū)相當(dāng)，則以目標(biāo)資源是否充足作為矯正方向的主要選擇依據(jù);如果相關(guān)監(jiān)區(qū)目標(biāo)資源相當(dāng)，則將矯正條件的優(yōu)劣作為主選依據(jù);必要時(shí)，也可在不同監(jiān)區(qū)之間根據(jù)情況調(diào)整目標(biāo)資源、警力或者領(lǐng)導(dǎo)班子。監(jiān)區(qū)考慮分監(jiān)區(qū)、省局考慮各監(jiān)獄相宜的循證矯正方向和任務(wù)，其基本思路與此一致。

在循證矯正從試點(diǎn)到普及，逐步成為全體同志都掌握的基本技能時(shí)，那么每個(gè)警察都可以從自己工作職責(zé)或其他角度出發(fā)，確定是針對罪犯個(gè)體或小組或更大群體，自行選擇具體方向、具體對象開展循證矯正工作。

(三)確定對象的方法

在清晰地了解確定循證矯正對象的原則之后，還應(yīng)當(dāng)掌握一定的方法，來具體地篩查出對象。篩查對象可以在入監(jiān)階段結(jié)束后進(jìn)入矯正階段時(shí)實(shí)施，但最好是在入監(jiān)階段就開始篩查，以便于盡快實(shí)施針對性矯正。

1.基礎(chǔ)方法

(1)觀察法。觀察法是指研究者根據(jù)一定的研究目的、研究提綱或觀察表，用自己的感官和輔助工具去直接觀察被研究對象，從而獲得資料的一種方法。

(2)閱檔法。它是搜集研究與矯正對象有關(guān)的文獻(xiàn)資料以闡釋其心理和行為特征的研究方法。通過檔案，便于縱向掌握罪犯思想心理的發(fā)展脈絡(luò)，是判斷其惡習(xí)深度的重要方法。累犯、手段惡劣殘忍的暴力犯等常常進(jìn)入高再犯危險(xiǎn)之列，往往就是通過閱檔法等方法評估的結(jié)果。

(3)測量法。它是用一套經(jīng)過標(biāo)準(zhǔn)化量表來測驗(yàn)?zāi)撤N心理品質(zhì)的方法。通過測驗(yàn)，可以為進(jìn)一步的診斷、評價(jià)、甄選和有效的實(shí)踐與指導(dǎo)提供依據(jù)。常用的測量量表如中國的COPA－PI，國外的暴力危險(xiǎn)評估指南(VRAG)、暴力危險(xiǎn)性量表(VRS)、暴力危險(xiǎn)評估方案(HCR－20)、機(jī)構(gòu)內(nèi)狀況調(diào)查(LSI－R)、犯罪群體再犯量表—第二版(OGRS－2)、精神病態(tài)量表(PCL－R)等。通過量表測試，可以方便而清晰地掌握罪犯的異常心理特征。

(4)訪談法。它是通過與被訪者面對面直接交談方式來調(diào)查收集信息資料的方法。訪談法具有較好的靈活性和適應(yīng)性，又由于訪談的方式簡單易行，即使被訪者閱讀困難或不善于文字表達(dá)，也可以回答，因此它尤其適合文化程度較低的罪犯，所適用面較廣。

2.優(yōu)選方法

(1)綜合分析法。當(dāng)觀察法、檔案法、訪談法與測量法等取得的結(jié)果，一致傾向于罪犯具有高再犯危險(xiǎn)或高監(jiān)管危險(xiǎn)時(shí)，矯正對象即予認(rèn)定;否則，如果不同方法之間的結(jié)論不一致，則應(yīng)進(jìn)一步作補(bǔ)充調(diào)查分析，最終由監(jiān)區(qū)矯正小組綜合各方面情況研究決定取舍。在這個(gè)過程中，要重點(diǎn)關(guān)注違法犯罪心理傾向和行為惡習(xí)狀況，對累犯、多進(jìn)宮犯等，在研判中寧可把問題看得嚴(yán)重一些，把原因查擺得更深細(xì)一些;要結(jié)合改造實(shí)際，重點(diǎn)關(guān)注頑危犯、屢次嚴(yán)重違規(guī)違紀(jì)的暴力犯等;要排除“低效性”對象，對重新犯罪危險(xiǎn)性一般、較低的罪犯不得列為矯正對象。

(2)精確篩選法。如果說以上方法是側(cè)重于高危險(xiǎn)原則的質(zhì)性排查，那么在上述工作基礎(chǔ)上，還要依據(jù)高匹配原則進(jìn)行量性篩查:即立足矯正者能力與矯正條件，對初步挑選出來的對象，再根據(jù)文化水平、年齡、刑期、場所警力、文化偏好(價(jià)值取向)、矯正目標(biāo)等因素進(jìn)一步篩選，使目標(biāo)范圍進(jìn)一步具體化、矯正對象進(jìn)一步同質(zhì)化。比如，從初選對象中挑選余刑在3—5年、文化在初中以上水平、財(cái)產(chǎn)性犯因的罪犯，等等。

(3)高度取舍法。所謂高度，是指再犯罪的危險(xiǎn)等級，一般分為低度、低中度、中度、中高度、高度。試點(diǎn)工作前期或限于警力條件等，難以同時(shí)把所有選定的高再犯危險(xiǎn)對象納入循證矯正實(shí)踐中，則采取“高中選高”原則，選擇具有更高程度再犯危險(xiǎn)性的罪犯，作為首批矯正對象，其余的分批進(jìn)行矯正。

3.隨機(jī)對照分組

在目標(biāo)對象篩選完畢后，需要進(jìn)行隨機(jī)分組和對照試驗(yàn)。隨機(jī)對照試驗(yàn)(randomized controlled trial，簡稱RCT)是一種對醫(yī)療衛(wèi)生服務(wù)中的某種療法或藥物的效果進(jìn)行檢測的手段，特別常用于醫(yī)學(xué)、生物學(xué)、農(nóng)學(xué)。隨機(jī)對照試驗(yàn)的基本方法是，將研究對象隨機(jī)分組，對不同組實(shí)施不同的干預(yù)，以對照效果的不同?！?〕作為循證矯正的一個(gè)步驟，隨機(jī)對照分組，即將研究對象按照隨機(jī)化的方法分為對照組和試驗(yàn)組，在試驗(yàn)組采取一些特殊的矯正措施，對照組則只按常規(guī)方法管理教育，這樣得出的結(jié)果才能證明在試驗(yàn)組采取的特殊措施是否有效以及有效程度如何。這里要注意兩個(gè)問題:其一，在醫(yī)學(xué)領(lǐng)域，RCT設(shè)計(jì)要遵循三個(gè)基本原則，即設(shè)置對照組(control)，研究對象隨機(jī)化分組(Randomization)和盲法試驗(yàn)(blind)。但在循證矯正中，可以在對照組中采取盲法，在試驗(yàn)組中卻無法采取盲法，而且必須透徹地向試驗(yàn)組中的罪犯講明各項(xiàng)措施的目的意義，最大限度地調(diào)動其參與積極性。其二，隨機(jī)區(qū)組設(shè)計(jì)。隨機(jī)區(qū)組設(shè)計(jì)(block randomization)又稱配伍設(shè)計(jì)、配伍組設(shè)計(jì)。即不僅要分對照組和試驗(yàn)組，而且在試驗(yàn)組中最好再進(jìn)行二次分組，使各試驗(yàn)小組進(jìn)行平行試驗(yàn)。二次分組可以按照年齡、文化、刑期、捕前職業(yè)、犯罪次數(shù)等的相同或相近作為區(qū)分標(biāo)準(zhǔn)。其要點(diǎn)是做到區(qū)組內(nèi)盡量同質(zhì)，使得實(shí)驗(yàn)結(jié)果的差異更好地歸于不同處理的影響。隨機(jī)區(qū)組的設(shè)計(jì)難點(diǎn)是要求區(qū)組內(nèi)受試對象數(shù)與處理數(shù)相等，實(shí)驗(yàn)結(jié)果中若有數(shù)據(jù)缺失，統(tǒng)計(jì)分析較麻煩。這樣做的優(yōu)點(diǎn)在于可以更清楚地判斷矯正證據(jù)的適用效果。在分組過程中，如果小組內(nèi)的人員正好在一個(gè)建制內(nèi)，比如都是同一個(gè)監(jiān)區(qū)或者分監(jiān)區(qū)的，效果最好。

如果不在一個(gè)建制內(nèi)或者同一個(gè)關(guān)押單元內(nèi)，那么就需要進(jìn)行適當(dāng)調(diào)整，將相關(guān)人員集中在同一建制或關(guān)押單元，這樣更便于集中活動，減少日常協(xié)調(diào)頻次和難度。

二、矯正對象問題界定

矯正對象的問題，是指矯正對象自身存在的、可能導(dǎo)致其走向重新犯罪道路的矛盾和疑點(diǎn)難點(diǎn)，是循證矯正之“矢”所瞄準(zhǔn)的重點(diǎn)靶標(biāo)，是矯正者所要著力解決的關(guān)鍵內(nèi)容和主要任務(wù)。確定了矯正對象的問題，循證矯正才能制定出明確的矯正目標(biāo)和合理的矯正方案，做到有的放矢，加強(qiáng)矯正的針對性，保證矯正效果。

(一)問題性質(zhì)區(qū)分

一般說來，當(dāng)矯正對象確定時(shí)，矯正者對其所要解決的基本問題已經(jīng)有一定程度的了解，只是這種了解還比較籠統(tǒng)、原則和概括，并不是一切必要而且可以得到的信息都已經(jīng)掌握了。之所以要在這里進(jìn)行問題范圍區(qū)分，是為了進(jìn)一步明確矯正目的和矯正目標(biāo)，以便集中精力從主要方面和核心環(huán)節(jié)進(jìn)行更全面更深入的分析。

導(dǎo)致犯罪的原因，既有環(huán)境因素，又有個(gè)人因素。我們一方面要重視犯因性環(huán)境因素，另一方面更要對犯因性個(gè)人因素透徹剖析。從個(gè)人因素來講，矯正對象自身存在的關(guān)鍵而具體的問題，大體要從以下三個(gè)方面著手分析與歸類:

1.犯因性缺陷

凡列為高再犯危險(xiǎn)對象的罪犯，犯因性缺陷是必查和首查項(xiàng)目，主要著眼于對罪犯實(shí)施根本性矯正。吳宗憲教授把犯因性因素分為犯因性環(huán)境因素、犯因性個(gè)人因素、犯因性互動因素(其中又包括犯因性認(rèn)識、犯因性反應(yīng)方式、情景因素)三大要素?！?〕我們認(rèn)為，在監(jiān)獄的矯正中，對罪犯出獄后的環(huán)境因素以及情景因素很難施加有效影響。監(jiān)獄矯正能夠做的，也是預(yù)防重新犯罪的關(guān)鍵和核心:即矯正罪犯的個(gè)人缺陷。所以我們把犯因性個(gè)人因素和犯因性互動因素中的犯因性認(rèn)識、犯因性反應(yīng)方式，統(tǒng)稱為罪犯個(gè)體的“犯因性缺陷”①這與吳宗憲教授的描述略有出入。在《罪犯改造論——罪犯改造的犯因性差異理論初探》一書中，吳宗憲曾指出，“犯因性差異”可以理解為“犯因性缺陷”，這里的犯因性缺陷明顯是包括了犯因性環(huán)境因素和犯因性互動因素中的情景因素的。而本書此處所稱犯因性缺陷是不包含犯因性環(huán)境和情景因素的。，具體包括犯因性生理因素(包括生理結(jié)構(gòu)、身體類型神經(jīng)系統(tǒng)、內(nèi)分泌系統(tǒng)等)、犯因性心理因素(包括動力、人格、思維模式、情感情緒、精神狀態(tài)、觀念、教育、能力、技能等)、犯因性行為因素(包括不良行為習(xí)慣、不當(dāng)生活方式等)、犯因性認(rèn)識缺陷(包括社會知覺缺陷、社會認(rèn)知缺陷等)、犯因性反應(yīng)方式(包括反社會態(tài)度、不當(dāng)言語行為和非言語行為、暴力行為、欺騙行為等)五個(gè)方面〔4〕，可以簡稱為“五條說”。當(dāng)然，這并不是說犯因性環(huán)境因素、情景因素不重要或不在考慮之列，而是說在研究罪犯的犯因性環(huán)境因素、情景因素的時(shí)候，也仍然要圍繞著犯因性個(gè)人因素來思考，研究環(huán)境因素、情景因素的目的在于更深刻地理解和把握犯因性個(gè)人因素的形成、發(fā)展以及是如何起到主要作用的，最終的落腳點(diǎn)仍然在于罪犯個(gè)人的犯因性缺陷。這樣做，也更容易將矯正目標(biāo)集中聚焦。

2.穩(wěn)定性問題

所謂穩(wěn)定性問題，主要指影響罪犯思想情緒穩(wěn)定的核心問題或重要生活事件等。如與他犯、警察或親友的激烈沖突、長期無人會見、身患重病、違紀(jì)受到嚴(yán)肅批評或行政處罰、悲觀絕望厭世思想嚴(yán)重、家庭變故(如配偶提出離婚、重要成員病逝或犯罪、意外喪生以及面臨拆遷、析產(chǎn)、繼承)等。這些都會嚴(yán)重影響罪犯的情緒穩(wěn)定，處理不及時(shí)、不妥當(dāng)，就可能引發(fā)安全事故。凡列為高現(xiàn)實(shí)危險(xiǎn)對象的罪犯，這是首查和必查項(xiàng)目，主要著眼于消除安全隱患、維護(hù)監(jiān)管秩序。

3.發(fā)展性問題

所謂發(fā)展性問題，即人在發(fā)展的意義上和發(fā)展的過程中存在的不足以及未來的發(fā)展需求等。搞清楚這一問題，對于進(jìn)一步認(rèn)識“兩高”(高再犯危險(xiǎn)和高監(jiān)管危險(xiǎn))罪犯，都非常重要。對于列為循證矯正對象的非“兩高”罪犯，更是必查項(xiàng)目。通過了解其生活史、成長史、犯罪史，挖掘其在3歲、5歲、青春期等關(guān)鍵年齡階段以及安全、愛、自尊等關(guān)鍵要素方面的狀況與缺失，挖掘其內(nèi)心的成長成才愿望，以便在之后的矯正活動中予以關(guān)注和支持，使之得以一定程度的滿足，并在這一過程中解開心結(jié)、釋放積怨、彌補(bǔ)缺失、增強(qiáng)自信，為目標(biāo)問題的解決提供動力。通常，矯正者的注意力多會在犯因性和穩(wěn)定性問題上反復(fù)探究，而在發(fā)展性問題上最容易忽略，以至事倍功半;相反，對發(fā)展性問題的重視與深入研究，則很可能在研究犯因性、穩(wěn)定性問題處于山重水復(fù)之時(shí)，另辟蹊徑，收到柳暗花明之效。因此在對矯正對象問題評估中一定不能忽略對發(fā)展性問題的研究與評估。另外，針對某些類型罪犯，雖然再犯風(fēng)險(xiǎn)和現(xiàn)實(shí)危險(xiǎn)不高，但是卻有其他方面的高價(jià)值，那么從成長成才角度，也應(yīng)當(dāng)在可能的情況下使他們的心理成長與行為模式得到發(fā)展完善;推而廣之，從公平和應(yīng)然的角度上講，每個(gè)罪犯都有權(quán)獲得相應(yīng)的、科學(xué)的、適度的循證矯正，那么對于大多數(shù)非“兩高”罪犯來說，評估和解決發(fā)展性問題，是一項(xiàng)具有普適性的課題與任務(wù)。

列出以上三種區(qū)分方法，主要是便于從個(gè)體角度聚焦問題，并不是忽略犯因性環(huán)境因素。在美國、加拿大等西方國家研究中，采取的是綜合性方法，一般從八個(gè)方面分析罪犯的犯因性需求(缺陷):犯罪人格、反社會態(tài)度和價(jià)值觀、自控能力差、社會技能和就業(yè)技能缺乏、犯罪同伙、結(jié)交刑釋人員、吸毒酗酒、家庭破裂等，可以簡稱為“八條說”。此外，還有從靜態(tài)因素與動態(tài)因素角度分析的方法，從罪犯的態(tài)度、價(jià)值、犯罪史、所受的教育培訓(xùn)與就業(yè)等角度分析的方法來評估重新犯罪風(fēng)險(xiǎn)等等。我們認(rèn)為，從“五條說”來分析罪犯的犯因性個(gè)體缺陷，可能是更中國化的表述、更簡便直接的方法，也便于在分析個(gè)體致罪因素時(shí)聚焦核心問題。在實(shí)際操作過程中，可以開放、靈活的態(tài)度，酌情選用某種思路，或?qū)ⅰ拔鍡l說”與“八條說”等多種思路有機(jī)結(jié)合，將個(gè)體因素與環(huán)境因素相互補(bǔ)充，形成更為完整的認(rèn)識體系。

(二)問題評估方法

一般來說，穩(wěn)定性問題比較表面化，通過觀察法、檔案法等即可相對容易地發(fā)現(xiàn)，而犯因性缺陷及發(fā)展性問題，則需要多種手段綜合深入分析，才能較為準(zhǔn)確地認(rèn)定。

1.量表測試

由于目前還沒有開發(fā)出中國自己的、專用于循證矯正的量表，可以采取一些替代性量表。如采用加拿大的《矯正需要評估表》進(jìn)行評估，該量表包括就業(yè)、婚姻家庭、社會交往、濫用毒品、社區(qū)生活、情感、態(tài)度七方面的內(nèi)容，涵蓋的內(nèi)容比較廣泛。但該量表中的宗教問題以及對問題的表述方式等不一定適合中國罪犯，需要在實(shí)踐中予以修訂改進(jìn)，如增加生存狀況的調(diào)查等。在評估矯正需求的量表中，美國的《心理問題內(nèi)容量表》(psychological problem content scales)包括外部問題(憤怒、攻擊、人際、情緒、自殺等)和內(nèi)部問題(自我概念、內(nèi)向、社會適應(yīng)、疏離等)兩個(gè)部分，也比較適合。另外，還可采用一種或數(shù)種人格量表(如MMPI、16PF、COPA—PI等)以及各省自行研究開發(fā)的相關(guān)量表如江蘇的《XRX/WXRX》(心理認(rèn)知行為量表)量表等進(jìn)行輔助性分析。隨著循證矯正工作在中國的不斷發(fā)展，將有更多更有效的國外量表的引入改進(jìn)和國內(nèi)測試工具的研制開發(fā)，矯正工作者將有更多選擇。

2.獲取資料信息方法

通過行為觀察、閱檔、訪談、座談、家訪等方式，進(jìn)一步獲取更多詳細(xì)資料信息。尤其是對發(fā)展性問題的了解，深入細(xì)致的個(gè)別訪談是必不可少的重要途徑。

3.矯正者綜合分析評估

根據(jù)量表評估結(jié)果，結(jié)合罪犯家庭、成長教育、謀生就業(yè)、社會活動、犯罪歷史和服刑改造經(jīng)歷等情況，進(jìn)一步分析掌握矯正對象的主要犯因性缺陷或穩(wěn)定性、發(fā)展性方面的關(guān)鍵問題，細(xì)化確定需要矯正的具體內(nèi)容。

在評估問題時(shí)，如何處理各種方法得出的有差異甚至相反的結(jié)論?方法有三:一是過程排查。比如:當(dāng)時(shí)的測試環(huán)境是否安靜?測試人員的指導(dǎo)語是否明確?集體測試時(shí)間是否倉促?個(gè)體測試時(shí)測試人員的能力、態(tài)度、認(rèn)真程度、測試時(shí)間如何?被測試人員是在什么狀態(tài)下進(jìn)入測試情景的、心境如何?這些都會影響到測試或評估的質(zhì)量，例如將至少需要40分鐘完成的測試10分鐘就了事，結(jié)論肯定不會準(zhǔn)確。另外，對觀察性、訪談性等結(jié)論，也可反思證據(jù)與數(shù)據(jù)支撐的可靠性，全面思考觀察到的依據(jù)是偶發(fā)現(xiàn)象還是多次出現(xiàn)，偶發(fā)現(xiàn)象的前因后果是否清楚，而不能對現(xiàn)實(shí)表現(xiàn)簡單以優(yōu)、良、差來應(yīng)付。當(dāng)然，評估也不排除測試量表的適宜性、科學(xué)性存在問題和不足，不排除矯正對象為了功利性目的而在服刑中表現(xiàn)出極強(qiáng)的克制力與欺騙性等。二是再作印證。如果過程沒有問題，可以在環(huán)境安靜和心態(tài)平靜的條件下，再次測試，比較兩次的結(jié)果;或者換個(gè)評估人員，對評估對象再做一次訪談。三是綜合比較。在以上工作基礎(chǔ)上，集體會診，將各類方法中出現(xiàn)次數(shù)更多、更為集中的因素及近似因素作為主要參照依據(jù)。

(三)問題程度分析

在界定問題時(shí)，往往容易把癥狀與病因相混同，雖然二者都可稱為問題。這就有一個(gè)問題的深度或程度的區(qū)別。如感冒發(fā)燒，直接原因可以是著涼引起，深層原因卻可能是自我保護(hù)意識差，或者是自虐，或者是為了某種目標(biāo)甘愿冒著涼的風(fēng)險(xiǎn)等，再往深處挖，可再研究他為什么自虐，為了什么目的而冒險(xiǎn)，這背后又是什么原因，等等。因此，在界定問題時(shí)，一定不要被表面現(xiàn)象所迷惑，不能僅僅局限在感冒發(fā)燒這些癥狀層次，而要盡可能深入地探索究竟，對每個(gè)具體問題的成因最好都能畫出一張魚刺因果圖來，形成直觀而清晰的邏輯脈絡(luò)，以便主次鮮明、先后有序地開展矯正活動。

(四)問題界定策略

1.多面評估，分析聯(lián)系

雖然“三高”原則已使我們在篩選對象時(shí)，對矯正對象的問題有了基本把握，但是還要從其他方面深入評估，如對高現(xiàn)實(shí)危險(xiǎn)罪犯，要另外從再犯危險(xiǎn)性(犯因性)、發(fā)展性等方面評估。這樣做既可以進(jìn)一步印證我們最初的判斷是否準(zhǔn)確、有無出入，還有助于查找?guī)追矫娴穆?lián)系脈絡(luò)，形成立體分析框架，有利于從系統(tǒng)性、整體性上查找到更多的突破口。

2.抓準(zhǔn)核心，直指要害

在整體分析基礎(chǔ)上，我們不可能把八個(gè)或者十幾個(gè)問題都同時(shí)解決，而要根據(jù)現(xiàn)實(shí)條件、難易程度、重要水平、矯正能力等，從中梳理出主要矛盾和矛盾的主要方面，找到應(yīng)當(dāng)解決并能夠解決的核心因子，或者找到哪怕在服刑中不能徹底解決也必須在一定程度上予以緩解的關(guān)鍵問題。對挑選出來的這些若干問題，是全面解決或是分組解決?是同時(shí)解決或是逐一解決?這些都要結(jié)合罪犯刑期、問題重要程度與難易程度、監(jiān)獄資源狀況、罪犯個(gè)人意愿等綜合考慮。如果不分主次，不分現(xiàn)實(shí)性與可能性，必然影響最終效果。

3.整合共性，突出個(gè)性

在實(shí)驗(yàn)組中，各個(gè)成員的問題既有類似的一面，更有個(gè)性的一面。矯正者必須將二者合理歸納、整合，矯正措施才能有的放矢。

需要說明的是，以上大多數(shù)僅是矯正者的認(rèn)識。這些認(rèn)識必須得到矯正對象的認(rèn)同，才能成為矯正的目標(biāo)。至于如何得到矯正對象認(rèn)同，我們將在下面“矯正關(guān)系的建設(shè)優(yōu)化”一節(jié)中具體論述。

三、對象問題解決方案

矯正對象的問題分析清楚之后，如何才能予以解決，采取哪些矯正措施才能實(shí)現(xiàn)矯正目的呢?按照循證矯正的思路，此時(shí)最重要的工作就是必須在廣泛檢索基礎(chǔ)上找到并用好相關(guān)的最佳證據(jù)，精心形成矯正方案，為科學(xué)高效地矯正罪犯設(shè)計(jì)出縝密的行動規(guī)劃、描繪出清晰的路線圖、制定好便捷實(shí)用的作業(yè)指南。

(一)善于尋找和運(yùn)用最佳證據(jù)

證據(jù)，是循證矯正的核心所在。證據(jù)的內(nèi)容很廣，大體上可分為靜態(tài)證據(jù)(犯因性證據(jù)、外引性證據(jù))和動態(tài)證據(jù)(條件性證據(jù)、評估性證據(jù)、實(shí)施性證據(jù))等。本節(jié)所指證據(jù)僅指外引性證據(jù)。

1.證據(jù)檢索

(1)檢索目標(biāo):以能夠有效解決實(shí)際矯正對象犯因性缺陷和矯正需求的矯正證據(jù)(矯正項(xiàng)目)為目標(biāo)，進(jìn)行證據(jù)檢索。如以“××類罪犯矯正項(xiàng)目”、“××型罪犯矯正案例”等作為關(guān)鍵信息進(jìn)行檢索，獲取經(jīng)研究證實(shí)的有效矯正證據(jù)項(xiàng)目。

(2)檢索范圍:加拿大、美國、英國等西方先進(jìn)國家和大陸及港臺地區(qū)相關(guān)專業(yè)的文獻(xiàn)、專著、期刊和未公開出版發(fā)表的學(xué)術(shù)會議資料、專業(yè)研究報(bào)告;國際互聯(lián)網(wǎng)相關(guān)專業(yè)資料;國際循證矯正協(xié)作網(wǎng)矯正證據(jù)庫;本監(jiān)、本系統(tǒng)循證矯正證據(jù)庫及局域網(wǎng)信息平臺等。

(3)檢索項(xiàng)目:根據(jù)矯正對象的問題與矯正目標(biāo)，檢索尋找相應(yīng)的矯正項(xiàng)目，諸如認(rèn)知行為矯正類項(xiàng)目、社會交往技能類項(xiàng)目、情緒控制類項(xiàng)目、勞動技能類項(xiàng)目、教育類項(xiàng)目、家庭矯正類項(xiàng)目、生活能力幫助類項(xiàng)目、回歸幫助類項(xiàng)目、戒毒類項(xiàng)目、暴力防治類項(xiàng)目和性犯罪控制類項(xiàng)目等，矯正項(xiàng)目“類”下分若干“種”。應(yīng)根據(jù)檢索目標(biāo)的需要，檢出相關(guān)種類的矯正項(xiàng)目備用。

2.證據(jù)鑒定

經(jīng)過檢索，可能獲得大量相關(guān)證據(jù)。那么，面對眾多證據(jù)，怎樣確定哪些可用、哪些參考?在可用的證據(jù)中又以哪些為主、哪些為輔?要搞清這些問題，需要按照以下步驟進(jìn)行分類、優(yōu)選:

(1)梳理。因?yàn)樵跈z索時(shí)，是以一定目標(biāo)或關(guān)鍵詞為基準(zhǔn)的，所獲得的資料雖然都會有相關(guān)詞語、內(nèi)容與矯正者的需要相吻合，但是吻合的程度卻差異極大(特別是在尚沒有專門的循證矯正數(shù)據(jù)庫時(shí))。因此，應(yīng)首先進(jìn)行粗略的梳理分揀，把其中所有大體相近、具有一定啟發(fā)意義和借鑒意義的證據(jù)挑選出來，作為有用的“初選證據(jù)”，而把其他關(guān)聯(lián)性不大的證據(jù)放棄。

(2)分類。在“初選證據(jù)”中，也并不是所有證據(jù)的效用都是一致的。在這里，關(guān)鍵是考察證據(jù)產(chǎn)生背景中的對象病癥與當(dāng)前需要矯正的對象的病癥(基本情況、性格、動機(jī)、文化程度、學(xué)習(xí)方式和再犯風(fēng)險(xiǎn)程度等)之間的相似性:有些是細(xì)節(jié)相似，有些是局部相似，有些是整體相似。相似性的高低，體現(xiàn)了適用性或?qū)ΠY性的強(qiáng)弱。因此，要從“初選證據(jù)”中將對癥性強(qiáng)和較強(qiáng)的證據(jù)歸為一類，叫作“優(yōu)選證據(jù)”，把其他的證據(jù)歸為“備用證據(jù)”。這個(gè)環(huán)節(jié)是從矯正對象的角度來考察證據(jù)，極端重要，不可忽略。①有些文章在講到證據(jù)時(shí)，直接敘述五級分類，而對所搜集到的證據(jù)的適用性重視不夠。中醫(yī)講究辨證施治，必須先辨證，才能施治，是十分正確和值得借鑒的。因此，鑒定證據(jù)，也必須首先以“病癥”為基準(zhǔn)，認(rèn)真考察證據(jù)產(chǎn)生于什么樣的對象及病癥，與當(dāng)前需要施治者的病癥一致性、同質(zhì)性程度如何等等。

(3)定級。在所有“優(yōu)選證據(jù)”中，其證據(jù)效力又有很大區(qū)別。這里，就需要從研究者的角度考察證據(jù)的產(chǎn)生過程，來作進(jìn)一步區(qū)分。一般認(rèn)為，建立在全部隨機(jī)對照試驗(yàn)上的系統(tǒng)評價(jià)和元分析研究獲得的證據(jù)級別最高，效力最大;單個(gè)大樣本的隨機(jī)對照研究、非隨機(jī)的對照研究、無對照研究或觀察性研究獲得的證據(jù)級別次之，而專家意見、個(gè)人經(jīng)驗(yàn)等證據(jù)級別最低?！?〕在一定程度上，級別的高低，體現(xiàn)了其科學(xué)性的強(qiáng)弱。在實(shí)際工作中，原則上要首先選擇和使用級別高的證據(jù)，如果沒有更高的證據(jù)，才能選擇下一級證據(jù)。另外，必須引起矯正工作者注意的是:有些證據(jù)的使用是需要條件的，如果基礎(chǔ)條件不具備，只能放棄這些證據(jù)。能夠使用的只能是具備資源條件或者替代條件的證據(jù)。

以上三個(gè)步驟，必須依次進(jìn)行，尤其是第二、第三步，不能亂序。要清醒地認(rèn)識到:再高級的證據(jù)，如果不對癥也沒有用處;級別不高的證據(jù)，如果對癥也有一定的作用。在對癥的基礎(chǔ)上確定級別高低，是證據(jù)優(yōu)選之途;先認(rèn)級別再看是否對癥，則可能浪費(fèi)時(shí)間精力或者喪失本來可能很有效的證據(jù)?？傊C正工作者在選擇和使用證據(jù)中應(yīng)把握和兼顧證據(jù)的對癥性、條件性、科學(xué)性，缺一不可。

3.精選

在以上工作基礎(chǔ)上，還要進(jìn)一步優(yōu)中選優(yōu)，充分考慮矯正對象的特征、文化和偏好，考慮矯正者的優(yōu)勢與監(jiān)獄資源情況，注意好以下四個(gè)方面的問題:

(1)適癥。在鑒定和選取證據(jù)時(shí)，就已經(jīng)注意到對癥問題了。但那時(shí)關(guān)注的癥，可能更多是某一類人共性的癥;而在運(yùn)用證據(jù)過程中，要進(jìn)一步研究矯正對象的特殊性，針對每一個(gè)體更加具體、細(xì)微的癥狀來選取相適應(yīng)的證據(jù)，切實(shí)做到證癥相符。

(2)適人。同樣的癥在不同人的身上，其誘發(fā)原因可能是不同的，其強(qiáng)度表現(xiàn)也可能是不同的。同樣是咳嗽，可能是感冒，也可能是炎癥;同樣是暴力行為，可能是侵財(cái)型的，也可能是防御型的或激情型或預(yù)謀型的。同一個(gè)證據(jù)的運(yùn)用，面對性格、文化、經(jīng)歷有很大不同的個(gè)體，也必須做到因人而異。適人的另一層意思，是證據(jù)對于矯正者適宜，即面對一種以上高級別證據(jù)時(shí)，矯正者對哪一種證據(jù)運(yùn)用更熟悉、更有經(jīng)驗(yàn)、更有把握，就采取哪一種證據(jù)。

(3)適時(shí)。這里的時(shí)，既指時(shí)段，也指時(shí)機(jī)。證據(jù)的產(chǎn)生都是有具體的時(shí)段的，比如在矯正對象服刑的早期、中期或末期。運(yùn)用證據(jù)時(shí)矯正對象的服刑時(shí)段最好與證據(jù)產(chǎn)生的時(shí)段能夠相符(當(dāng)然，即使不同，也不是不可借鑒性使用)。最重要的是，要把握好具體證據(jù)使用的時(shí)機(jī)，比如在悲觀時(shí)善用感化、在身無所長的罪犯憂心未來生存時(shí)加強(qiáng)職業(yè)技能培訓(xùn)等。

(4)適資。就是證據(jù)的使用要與現(xiàn)有的資源條件相符合。比如，在某一證據(jù)中，矯正對象因?qū)W會汽車維修而信心大增，主動改造，成效顯著。而在適用這一證據(jù)時(shí)，監(jiān)獄并沒有汽車維修項(xiàng)目，那么不妨因情制宜，引導(dǎo)矯正對象從現(xiàn)有技能培訓(xùn)項(xiàng)目中選擇最適合自己的一種。證據(jù)的使用，一切當(dāng)以條件為基礎(chǔ)，以有效為歸宿，不必膠柱鼓瑟，刻舟求劍。

(二)精心制定矯正方案

在證據(jù)的檢索搜集、鑒定選擇結(jié)束后，要制定出具體的矯正方案。方案策劃是書面的、有結(jié)構(gòu)性的一種工具，它幫助罪犯和矯正工作人員建立協(xié)作關(guān)系。制定矯正方案主要包括以下步驟和內(nèi)容:

1.找準(zhǔn)矯正問題

(1)矯正問題的提出與歸納。根據(jù)罪犯現(xiàn)實(shí)表現(xiàn)和各種方法掌握的信息，對問題進(jìn)行基本歸類和總體描述。

(2)矯正問題的分析與聚焦。對各類問題進(jìn)行深入分析，從中選擇重要性、現(xiàn)實(shí)性、可能性兼?zhèn)涞娜舾煞矫孀鳛樾枰C正的主要問題。

2.確定矯正目標(biāo)

(1)總體目標(biāo)。是指本方案所要達(dá)到的最終目標(biāo)。這個(gè)最終目標(biāo)可以和監(jiān)獄目標(biāo)一致，如消除或降低再犯危險(xiǎn)(或現(xiàn)實(shí)性安全危險(xiǎn))，彌補(bǔ)缺陷、提高發(fā)展能力等，也可以低于監(jiān)獄改造的總體目標(biāo)，如提高自控能力，妥善處理人際關(guān)系等。如果罪犯的犯因性缺陷有許多，應(yīng)先主后次、先重后輕，分期解決?？傮w目標(biāo)應(yīng)根據(jù)需要與可能來綜合設(shè)定。

(2)階段目標(biāo)。根據(jù)總體目標(biāo)和矯正個(gè)體的不同情況，將當(dāng)期總體目標(biāo)的實(shí)現(xiàn)分為若干階段，提出具體的、遞進(jìn)性的各階段目標(biāo)。

3.精析矯正證據(jù)

將搜集到的所有證據(jù)按照一定步驟進(jìn)行排列和篩選，分析評估證據(jù)的可靠性和適用性，對“優(yōu)選證據(jù)”分級鑒定，進(jìn)行特點(diǎn)描述、對比分析。在選擇證據(jù)時(shí)需要考慮:(1)效果如何，是否能夠有效矯正罪犯的犯因性缺陷或其他問題;(2)這些結(jié)果產(chǎn)生的背景、對象與條件等，與當(dāng)下要矯正的這類罪犯是否對癥、有無幫助。(3)資料提供的研究結(jié)果是否正確可靠，是否采用了科學(xué)嚴(yán)謹(jǐn)?shù)姆椒ā?4)產(chǎn)生和運(yùn)用這些證據(jù)所需要的技能，矯正者是否掌握。通過研究矯正證據(jù)與當(dāng)下矯正對象的犯因性問題特別是矯正需求的匹配性，以及與矯正者能力、矯正資源的匹配性，來確定循證矯正實(shí)際采用哪一類、哪一套(個(gè))矯正證據(jù)。這個(gè)過程既是對證據(jù)的進(jìn)一步認(rèn)識，也為下一步在何時(shí)何條件下最大限度地運(yùn)用和發(fā)揮證據(jù)作用奠定基礎(chǔ)。

4.安排矯正過程

這是整個(gè)矯正方案的核心部分，證據(jù)的具體適用在這里得到集中體現(xiàn)。矯正過程中的每一項(xiàng)內(nèi)容的設(shè)定、內(nèi)容之間的銜接過渡等，最好都要有相應(yīng)的證據(jù)支撐和理論依據(jù)，起碼也要有明確的矯正理念作主導(dǎo)，貫穿循證矯正的基本原則。矯正過程主要包括:

(1)總體時(shí)間安排。根據(jù)矯正對象、矯正目標(biāo)、矯正問題的具體情況，按照干預(yù)強(qiáng)度與矯正對象的風(fēng)險(xiǎn)等級(中級、中高級、高級)相適應(yīng)的原則，確定矯正活動的長度(以月為單位)、密度(一周幾次及總時(shí)數(shù))和內(nèi)容(行為的、心理的、活動性的等)。

(2)共性矯正活動內(nèi)容。即針對試驗(yàn)組成員存在的共性矯正需要，精心設(shè)計(jì)針對性的矯正內(nèi)容、矯正方式，按照由淺入深的原則，安排好次序，有計(jì)劃地實(shí)施集體矯正活動，以提高效率;其中，認(rèn)知行為療法是常用的基本內(nèi)容之一。在認(rèn)知行為方法中，積極的社會技能如性格管理技能、解決問題技能等會被傳授與實(shí)踐，它運(yùn)用行為技術(shù)，通過不斷的重復(fù)和日益復(fù)雜的練習(xí)，可以有效改變反社會的思維模式，使罪犯以新的思維方式建立解決問題的能力。因此，認(rèn)知行為療法對大部分中、高度風(fēng)險(xiǎn)罪犯都是最有效的矯正項(xiàng)目之一。另外，在當(dāng)下中國經(jīng)濟(jì)社會正在進(jìn)行深度轉(zhuǎn)型、就業(yè)壓力日益加大的現(xiàn)實(shí)條件下，對于相當(dāng)一部分罪犯來講，職業(yè)技能的培訓(xùn)與強(qiáng)化也理應(yīng)列入矯正內(nèi)容之中。需要強(qiáng)調(diào)的是，循證矯正不像有的同志認(rèn)為的那樣，只是對試驗(yàn)組成員進(jìn)行小范圍教育、心理咨詢或團(tuán)體心理矯治，而是要將管理、勞動、教育、心理咨詢等各種手段有機(jī)融合，需要強(qiáng)化什么內(nèi)容就使用什么手段，只要注意與對照組的區(qū)別就行，因?yàn)橹挥羞@些有區(qū)別的地方才是導(dǎo)致循證矯正是否有效及效果大小的關(guān)鍵證據(jù)。

(3)個(gè)性問題的處理對策。對具有個(gè)性化的問題，要通過個(gè)別咨詢、個(gè)別教育及其他個(gè)性化處理等方法予以針對性解決。這里既包括經(jīng)過前期認(rèn)真分析所掌握的每一成員的個(gè)性化問題，也包括在實(shí)施共性矯正活動中成員所暴露的、前期并沒有意識到的問題。要在對每一個(gè)體的每一重要問題深入分析基礎(chǔ)上，結(jié)合個(gè)人性格、文化、愛好等列出單個(gè)罪犯獨(dú)特的影響因素，制定相應(yīng)的矯正措施，并根據(jù)風(fēng)險(xiǎn)/需要的改變，調(diào)整與修改矯正方案，滿足既定目標(biāo)。在整個(gè)矯正活動中，要對國外提出的循證矯正八項(xiàng)原則充分考慮，盡量結(jié)合實(shí)際參照使用。

(4)矯正活動具體安排。包括每次活動的時(shí)間、地點(diǎn)、實(shí)施矯正人員、活動目的、內(nèi)容與要求、事前準(zhǔn)備工作、小結(jié)要求、作業(yè)、反饋安排等。可以用列表形式，使每一個(gè)矯正者和矯正對象對全部活動安排都做到心中有數(shù)。需要注意的是，列表周知的一般是共性活動，個(gè)別咨詢?nèi)绾芜m時(shí)插入且不致密度過大，需綜合考慮監(jiān)區(qū)日常安排、個(gè)體愿望迫切程度、矯正者情況等因素，合理設(shè)計(jì)，以期達(dá)到正向效果，避免適得其反。

總之，準(zhǔn)確篩查矯正對象，精確評估對象的問題，科學(xué)選取最佳證據(jù)，精心制定矯正方案，是循證矯正的重要內(nèi)容與基本步驟，必須認(rèn)真對待，有序?qū)嵤?，才能為矯正活動取得預(yù)期效果奠定堅(jiān)實(shí)基礎(chǔ)。

〔1〕明尼蘇達(dá)州循證實(shí)踐研究〔R〕.明尼蘇達(dá)州矯正部門2011年立法報(bào)告.

〔2〕http://baike.baidu.com/view/1586098.htm.

〔3〕〔4〕吳宗憲.罪犯改造論——罪犯改造的犯因性差異理論初探〔M〕.北京:中國人民公安大學(xué)出版社，2007.85－88.〔5〕周勇.如何認(rèn)識循證矯正〔J〕.中國監(jiān)獄，2013(2):41.