王能河　吳基良　汪繼紅

[摘要]教授治學(xué)績效評估是根據(jù)教授本質(zhì)內(nèi)涵的合理延伸進(jìn)行的科學(xué)分析與評判。教授治學(xué)績效評估體系應(yīng)從教授治學(xué)內(nèi)涵確認(rèn)入手，明確績效指標(biāo)的設(shè)計(jì)原則與選擇依據(jù)，以治學(xué)科、治教學(xué)、治學(xué)術(shù)、治學(xué)風(fēng)為主體內(nèi)涵構(gòu)建績效評估指標(biāo)，采用等級序列法確定指標(biāo)權(quán)重值，應(yīng)用等級評估模式，以教授自評、同行專家評及學(xué)生評教相結(jié)合的方法綜合評判治學(xué)績效，以等級或分?jǐn)?shù)級報(bào)告績效結(jié)果。

[關(guān)鍵詞]現(xiàn)代大學(xué)制度 教授治學(xué) 績效評估 指標(biāo)體系

[中圖分類號]G640

[文獻(xiàn)標(biāo)識碼]A

[文章編號]1005-5843（2013）01-0117-03

構(gòu)建科學(xué)、可行的教授治學(xué)績效評估指標(biāo)體系，樹立治學(xué)績效評估的標(biāo)桿，這是當(dāng)前我國現(xiàn)代大學(xué)制度建設(shè)所面臨的核心問題，也是教授治學(xué)績效評估研究的主體任務(wù)。

一、教授治學(xué)績效評估概述

績效是指人們完成工作任務(wù)的質(zhì)量與效果，績效評估是測量和評定個(gè)人或團(tuán)隊(duì)績效的系統(tǒng)。教授治學(xué)績效評估則是指在現(xiàn)代大學(xué)制度視野下，教授參與教學(xué)、科研、事務(wù)管理與決策的過程中，在治學(xué)內(nèi)涵上體現(xiàn)治學(xué)科、治學(xué)術(shù)、治學(xué)風(fēng)、治教學(xué)的質(zhì)量與效果；在職能上體現(xiàn)大學(xué)人才培養(yǎng)、科學(xué)研究、社會(huì)服務(wù)和文化傳承創(chuàng)新的功能；在現(xiàn)代大學(xué)制度建設(shè)核心層面上體現(xiàn)學(xué)術(shù)民主和學(xué)術(shù)自由的精神；在大學(xué)章程層面上體現(xiàn)教授委員會(huì)的本質(zhì)。概括地說，教授治學(xué)績效評估是通過評估主體應(yīng)用現(xiàn)代評估科學(xué)理論與原理，運(yùn)用、對比治學(xué)指標(biāo)與標(biāo)準(zhǔn)，采用一定方法和手段來測量與評定教授治學(xué)過程的質(zhì)量與效果的過程。從教授治學(xué)績效評估層面和治學(xué)必要性中引導(dǎo)出評估的實(shí)際性意義，直觀表達(dá)有五點(diǎn)：一是有利于建立教授委員會(huì)基本數(shù)據(jù)資源庫，發(fā)揮教授在現(xiàn)代大學(xué)建設(shè)中的作用；二是有利于修正教授委員會(huì)成員的遴選標(biāo)準(zhǔn)，增強(qiáng)其成員甄選標(biāo)準(zhǔn)的有效性；三是體現(xiàn)“以評促治、以評促改、治改結(jié)合、重增績效”的思想；四是能對教授治學(xué)的質(zhì)量與效果進(jìn)行綜合判斷，有利于指標(biāo)體系的完善；五是有利于促進(jìn)教授治學(xué)文化的形成。

二、教授治學(xué)的內(nèi)涵

關(guān)于教授治學(xué)的內(nèi)涵，國內(nèi)學(xué)者多有爭鳴。張意忠認(rèn)為：“教授治學(xué)，主要是指教授教書育人、科學(xué)研究、參與決策的職責(zé)”。張君輝指出：教授治學(xué)，一是治學(xué)科，學(xué)科建設(shè)是高校發(fā)展的龍頭和基礎(chǔ)，在高等學(xué)校發(fā)展中具有戰(zhàn)略性地位。學(xué)科和專業(yè)設(shè)置及水平在很大程度上決定了高校辦學(xué)的特色和水平。二是治學(xué)術(shù)，學(xué)術(shù)是有體系的專門學(xué)問。大學(xué)制度建設(shè)的核心是學(xué)術(shù)自由與學(xué)術(shù)民主。三是治學(xué)風(fēng)，治學(xué)風(fēng)是治學(xué)術(shù)的重要方面。四是治教學(xué)，大學(xué)的根本任務(wù)是培養(yǎng)合格的高質(zhì)量人才，教學(xué)、科研和社會(huì)服務(wù)這三大職能都是圍繞育人這一中心任務(wù)展開的。王壽春認(rèn)為，教授治學(xué)是指在大學(xué)里實(shí)行專家、教授對學(xué)校的教學(xué)、人才培養(yǎng)和學(xué)術(shù)研究的民主管理，就是使教授擁有學(xué)術(shù)權(quán)力，使專家學(xué)者在學(xué)術(shù)領(lǐng)域行使其決定權(quán)力。孫曉華認(rèn)為：“教授治學(xué)的內(nèi)涵是指學(xué)術(shù)水平高、科研能力強(qiáng)、具有獨(dú)立人格與學(xué)術(shù)追求的教師對高等學(xué)校的教學(xué)、學(xué)術(shù)、科研及部分事務(wù)性工作的管理與決策?！睏钍缱釉谡撌鼋淌谥螌W(xué)時(shí)，提出了三個(gè)基本觀點(diǎn)：“學(xué)術(shù)為基，育人為本；以法治校，以德治校；黨委領(lǐng)導(dǎo)，行政管理?！表n延明在論及“教授治學(xué)”時(shí)，認(rèn)為治學(xué)包含了對教學(xué)、學(xué)科、學(xué)術(shù)活動(dòng)以及學(xué)風(fēng)的決策與規(guī)制@。

綜上所述，教授治學(xué)的共性內(nèi)涵是治學(xué)科、治學(xué)術(shù)、治學(xué)風(fēng)、治教學(xué)。其中，治學(xué)術(shù)、治學(xué)風(fēng)是首要任務(wù)，治教學(xué)是基本任務(wù)，治學(xué)科是核心任務(wù)。

三、教授治學(xué)績效評估指標(biāo)的設(shè)計(jì)原則

1 整體性與客觀性原則。教授治學(xué)績效評估體系中的每個(gè)指標(biāo)都應(yīng)能全面反映治學(xué)的客觀本質(zhì)，指標(biāo)內(nèi)涵與觀測點(diǎn)間應(yīng)相互聯(lián)系而不能相互重疊；應(yīng)注重指標(biāo)與標(biāo)準(zhǔn)的公整性，把定性與定量指標(biāo)統(tǒng)一起來進(jìn)行整體客觀分析，量化是最客觀的表述方式。

2 規(guī)范性與方向性原則。有規(guī)范、有方向是目標(biāo)與標(biāo)準(zhǔn)清晰的標(biāo)志。教授治學(xué)績效評估體系要突出重點(diǎn)指標(biāo)，在確定評價(jià)指標(biāo)策略上應(yīng)鼓勵(lì)教授以治學(xué)術(shù)、治學(xué)風(fēng)為首，以治教學(xué)為本，以治學(xué)科為重。

3 統(tǒng)一性與可比性原則。治學(xué)績效評估指標(biāo)設(shè)計(jì)無論對于研究型大學(xué)、教學(xué)研究型大學(xué)、一般教學(xué)型大學(xué)，還是對于從事通識教育、學(xué)科基礎(chǔ)或?qū)I(yè)課教學(xué)的教授，可實(shí)行統(tǒng)一性標(biāo)準(zhǔn)，以便于比較。

4 可操作性原則。要求每個(gè)等級指標(biāo)內(nèi)涵設(shè)計(jì)用詞簡潔精辟，表達(dá)明晰，便于操作和使用。

5 定量與定性相結(jié)合原則。在設(shè)計(jì)制定治學(xué)績效評估指標(biāo)時(shí)，宜以定量為主，輔之以定性。治教學(xué)、治科研指標(biāo)觀測點(diǎn)應(yīng)盡可能以量化指標(biāo)為主；治學(xué)術(shù)、治學(xué)風(fēng)則應(yīng)多以定性指標(biāo)為主。

6 指標(biāo)權(quán)重合理分配性原則。教授治學(xué)有因其自身發(fā)展軌跡所形成的優(yōu)勢和特點(diǎn)，評估也需要選用科學(xué)的計(jì)算方法確定評估指標(biāo)權(quán)重的分配值，保證評價(jià)指標(biāo)的合理性、結(jié)果的有效性。一般認(rèn)為，研究型大學(xué)教授治學(xué)績效指標(biāo)應(yīng)以治學(xué)術(shù)、治學(xué)科為重點(diǎn)，其他類型大學(xué)應(yīng)以治教學(xué)為主。

四、教授治學(xué)績效評估指標(biāo)體系的基本框架

教授治學(xué)績效的三維包括：大學(xué)基本職能的體現(xiàn)，以治學(xué)內(nèi)涵設(shè)計(jì)績效指標(biāo)，將教授從事的教學(xué)、科研與參與事務(wù)管理和決策凝結(jié)于治學(xué)內(nèi)涵之中。這個(gè)系統(tǒng)要既適合于教授個(gè)體，也適合于教授群體。以下是筆者擬構(gòu)的6個(gè)一級指標(biāo)。

1 指導(dǎo)思想。首先要突出教授治學(xué)的理念與思路，明確學(xué)術(shù)民主、學(xué)術(shù)自由的學(xué)術(shù)本位，明確治學(xué)科、治教學(xué)、治學(xué)術(shù)、治學(xué)風(fēng)的主體思路；其次是要明晰教授委員會(huì)的職責(zé)與本質(zhì)任務(wù)是治學(xué)；三是要確保教授參與學(xué)校事務(wù)的管理與決策。

2 治學(xué)科。教授要參與學(xué)科的規(guī)劃與目標(biāo)、隊(duì)伍與基地、項(xiàng)目與環(huán)境等方面的建設(shè)，以便于凝練學(xué)科建設(shè)方向，塑造學(xué)科發(fā)展特色，匯聚學(xué)科建設(shè)隊(duì)伍，構(gòu)建學(xué)科發(fā)展基地，并在專業(yè)建設(shè)、人才隊(duì)伍建設(shè)等重大問題上擁有決策權(quán)和管理權(quán)。

3 治學(xué)術(shù)。治學(xué)術(shù)就是要增強(qiáng)學(xué)術(shù)實(shí)力，遵守學(xué)術(shù)制度，執(zhí)行學(xué)術(shù)規(guī)范，維護(hù)學(xué)術(shù)標(biāo)準(zhǔn)。

4 治教學(xué)。首先要完善教授為本科生上課制度，規(guī)范要求教授深入教學(xué)第一線；其次要讓教授廣泛參與教學(xué)管理，決定培養(yǎng)方案、課程設(shè)置及教學(xué)組織的形式；三是要參與教學(xué)目標(biāo)的設(shè)計(jì)。

5 治學(xué)風(fēng)。教授要表現(xiàn)出對知識的不懈追求，體現(xiàn)刻苦的精神和堅(jiān)強(qiáng)的毅力，積極開展學(xué)術(shù)爭鳴，參與學(xué)術(shù)批評，保持良好的治學(xué)態(tài)度，以學(xué)術(shù)魅力、人格魅力去影響他人、示范學(xué)生。

6 教授治學(xué)保障體系。治學(xué)制度保障體系，應(yīng)包括國家制定的教育法律制度，如《教育法》、《高等教育法》、《教師法》等等；大學(xué)內(nèi)部治學(xué)制度保障體系，應(yīng)以《現(xiàn)代大學(xué)章程》為綱，以綱舉目，再建大學(xué)教授委員會(huì)，制定《教授委員會(huì)章程》、《學(xué)術(shù)道德規(guī)范》、《學(xué)術(shù)評審制度》、《教授為本科生上課制度》、《優(yōu)秀教授評選與獎(jiǎng)勵(lì)制度》等等，使教授們在治學(xué)中有明確的治學(xué)目標(biāo)與標(biāo)準(zhǔn)，有規(guī)范性的治學(xué)準(zhǔn)則。

最后是關(guān)于在一級指標(biāo)下設(shè)定二級指標(biāo)及其等級問題的說明。在一級指標(biāo)下設(shè)定若干二級指標(biāo)，每個(gè)指標(biāo)都有不同的二級指標(biāo)內(nèi)涵，其內(nèi)涵分別設(shè)立A、B、C、D四個(gè)指標(biāo)等級，A級為優(yōu)秀，B級為良好，C級為合格，D級為不合格。評估指標(biāo)等級對應(yīng)的分?jǐn)?shù)級區(qū)間是：A級≥90分，B級≥80分，C級≥60分，D級<60分。

五、治學(xué)績效評估指標(biāo)權(quán)重值的確定

根據(jù)評估的一、二級指標(biāo)在整個(gè)指標(biāo)體系中的地位和重要性合理分配權(quán)重系數(shù)。權(quán)重分配的計(jì)算方法較多，筆者選用等級序列法計(jì)算教授治學(xué)績效評估指標(biāo)的權(quán)重：每位評估員按評估指標(biāo)或觀測值的重要性從大到小進(jìn)行排序，對6項(xiàng)評估一級指標(biāo)進(jìn)行權(quán)重分配，并按其指標(biāo)重要性從大到小排序，從而得出次序量表資料，采用公式P=（∑FR-0.5N）nN，（P為評估指標(biāo)頻率，F(xiàn)為某一評估指標(biāo)給予某一等級的評估者的數(shù)目，R為評估指標(biāo)頻率等級，N為評估等級數(shù)目，n為評估指標(biāo)數(shù)目）進(jìn)行計(jì)算。計(jì)算出各評估指標(biāo)的P后，查正態(tài)分布表，將P轉(zhuǎn)換成Z值，區(qū)分出不同績效評估指標(biāo)內(nèi)涵要素之間的重要性及其具體差異，最后把各評估指標(biāo)之間的Z值轉(zhuǎn)換比例，就可以得出每項(xiàng)指標(biāo)的權(quán)重值。