“中國大學(xué)專利競爭力報告”課題組

去年《2012年中國大學(xué)專利競爭力報告》發(fā)布后，受到了各方好評，普遍認(rèn)為該報告對評價我國大學(xué)專利競爭力情況具有重要參考價值，并希望繼續(xù)完善和拓展，形成系列年度報告，以真實反映我國專利的實際利用情況。今年，我們在對中國大學(xué)專利競爭力進(jìn)行分析的基礎(chǔ)上，增加了對中國科研機(jī)構(gòu)專利競爭力的研究。中國科研機(jī)構(gòu)是我國科技創(chuàng)新的主要力量之一，近年來中國科研機(jī)構(gòu)在我國科教興國戰(zhàn)略的指引與國家財政巨額研發(fā)資助之下申請了大量專利。同時，我國科研機(jī)構(gòu)與我國大學(xué)性質(zhì)基本相同，均為非營利性事業(yè)單位，因此，同時研究并比較二者的專利競爭力情況，具有重要的現(xiàn)實意義。

一、數(shù)據(jù)來源

本報告中與專利有關(guān)的信息均來自于國家知識產(chǎn)權(quán)局網(wǎng)站。主要分為兩部分：第一部分是有關(guān)2012年專利許可情況。國家知識產(chǎn)權(quán)局定期公布每年年度的專利實施許可合同備案情況，通過對該數(shù)據(jù)庫進(jìn)行數(shù)據(jù)挖掘可以統(tǒng)計出國內(nèi)各大學(xué)和科研機(jī)構(gòu)的專利實施許可備案數(shù)量。第二部分是有關(guān)各大學(xué)和科研機(jī)構(gòu)的2006年至2010年的專利申請情況。該數(shù)據(jù)來源于國家知識產(chǎn)權(quán)局專利檢索數(shù)據(jù)庫。之所以將大學(xué)和科研機(jī)構(gòu)的2012年專利許可數(shù)量與其2006年至2010年的專利申請數(shù)量進(jìn)行對比，主要是因為根據(jù)對2012年大學(xué)專利許可備案的情況進(jìn)行分析發(fā)現(xiàn)，大學(xué)或科研機(jī)構(gòu)在2012年進(jìn)行許可備案的專利絕大部分申請于2006年至2010年這五年之間，各年度的申請數(shù)量以2008年和2009年為頂點基本上可以形成一個正態(tài)分布。因此，使用2006年至2010年的專利申請量與2012年專利許可備案數(shù)量進(jìn)行比對，能夠客觀地反映出相關(guān)專利被許可的情況。

本報告選取國家教育部發(fā)布的“211工程”大學(xué)作為研究樣本，這對全面分析我國大學(xué)專利競爭力而言，更具有客觀性和代表性。目前，教育部已經(jīng)公布了包括北京大學(xué)、清華大學(xué)在內(nèi)的“211工程”大學(xué)共有116所。

由于在管理體制方面我國科研機(jī)構(gòu)與大學(xué)具有較大差異，我國大學(xué)由教育部作為全國統(tǒng)一的主管機(jī)關(guān)，而我國科研機(jī)構(gòu)則沒有全國統(tǒng)一的主管機(jī)關(guān)，所以，我國目前尚無權(quán)威且全面的科研機(jī)構(gòu)名錄。在這樣背景下，本報告單獨創(chuàng)設(shè)了列入中國科研機(jī)構(gòu)專利競爭力名錄的兩個客觀標(biāo)準(zhǔn)：一是該科研機(jī)構(gòu)2012年在國家知識產(chǎn)權(quán)局進(jìn)行過專利實施許可備案登記；二是該科研機(jī)構(gòu)在2006年至2010年期間至少申請了50件專利。根據(jù)這兩條標(biāo)準(zhǔn)，我們共篩選出科研單位69家。

二、專利競爭力指數(shù)計算方法及說明

為了便于進(jìn)行年度對比，本報告的2013年大學(xué)和科研機(jī)構(gòu)專利競爭力指數(shù)公式仍與《2012年中國大學(xué)專利競爭力報告》的指數(shù)公式相同，即：

專利競爭力指數(shù)=（2012年專利許可備案數(shù)÷2006年至2010年專利申請數(shù)）×500。

之所以在2012年專利許可備案數(shù)與2006年至2010年專利申請數(shù)之比的基礎(chǔ)上乘以500，是因為2006年至2010年專利申請數(shù)是五年的專利申請數(shù)量，而分子為2012年一年專利許可備案數(shù)，在該比數(shù)的基礎(chǔ)上乘以500就可以得出2006年至2010年專利申請的許可的平均百分比。

當(dāng)然，本專利競爭力指數(shù)公式在去年推出之后，也收到了一些專家的反饋意見，主要集中在四個方面：一是大學(xué)或科研機(jī)構(gòu)的專利許可備案數(shù)量并不完全等同于該大學(xué)或科研機(jī)構(gòu)的全部專利許可數(shù)量，因為有的專利許可并未向國家知識產(chǎn)權(quán)局備案；二是大學(xué)和科研機(jī)構(gòu)亦向外轉(zhuǎn)讓部分專利，專利競爭力指數(shù)亦應(yīng)考慮到轉(zhuǎn)讓專利的情況；三是大學(xué)與科研機(jī)構(gòu)亦有可能自行實施或與其他企業(yè)合作實施專利技術(shù)，這些內(nèi)容也應(yīng)考慮到專利競爭力指數(shù)之中；四是有的專利許可或轉(zhuǎn)讓費可能很高，而有的專利許可或轉(zhuǎn)讓費則可能很低，計算專利競爭力指數(shù)時不做相應(yīng)區(qū)分而均賦予相同的權(quán)重，亦不盡合理。

我們認(rèn)為上述反饋和質(zhì)疑非?？陀^和正確，但之所以仍然沿用去年的專利競爭力指數(shù)公式，主要是考慮到以下幾個方面原因：一是因為《專利法實施細(xì)則》第14條第2款明確規(guī)定：“專利權(quán)人與他人訂立的專利實施許可合同，應(yīng)當(dāng)自合同生效之日起3個月內(nèi)向國務(wù)院專利行政部門備案”，該規(guī)定屬于強(qiáng)制性規(guī)定，如果許可人或被許可人未在規(guī)定的期限內(nèi)進(jìn)行備案，將面臨不利的法律后果。所以，國內(nèi)大學(xué)或科研機(jī)構(gòu)作為國家事業(yè)單位對專利許可合同通常會進(jìn)行備案，不備案的情況應(yīng)該屬于個例，因此，各大學(xué)或科研單位在國家知識產(chǎn)權(quán)局專利許可備案的數(shù)據(jù)可以基本反映出該大學(xué)或科研單位的實際許可情況。二是專利轉(zhuǎn)讓屬于資產(chǎn)處置行為，根據(jù)目前的法律、法規(guī)，作為國有事業(yè)單位的大學(xué)或科研機(jī)構(gòu)轉(zhuǎn)讓專利需要經(jīng)過繁瑣的審批、評估等程序，因此，大學(xué)或科研機(jī)構(gòu)通常采取專利獨占許可的變通方式，而極少轉(zhuǎn)讓專利，另外，考慮到我國大學(xué)或科研機(jī)構(gòu)目前自行實施或合作實施專利的情況也較少，所以大學(xué)或科研機(jī)構(gòu)的專利許可情況基本上能夠反映該大學(xué)或科研單位的專利利用情況。三是大學(xué)或科研單位的未備案的專利許可數(shù)量、專利轉(zhuǎn)讓數(shù)量、專利自行實施或合作實施數(shù)量、專利許可或轉(zhuǎn)讓費等數(shù)據(jù)目前均難以獲得，雖然這些數(shù)據(jù)對衡量一個單位的專利競爭力指數(shù)具有重要影響，但考慮到數(shù)據(jù)的可獲得性，因此，當(dāng)前的專利競爭力指數(shù)暫不將這些數(shù)據(jù)考慮在內(nèi)。

三、2013年中國大學(xué)專利競爭力情況

根據(jù)上述專利競爭力指數(shù)公式，我們統(tǒng)計了全國116所“211大學(xué)”的2012年專利競爭力指數(shù)情況。同時，通過數(shù)據(jù)綜合，可得出2013年中國大學(xué)整體的專利競爭力為2.50，這一數(shù)字遠(yuǎn)低于去年3.75的水平。具體原因是2011年全國“211大學(xué)”專利許可備案數(shù)量為865件，而在2012年專利許可備案數(shù)量則有大幅下降，僅為635件，下降幅度達(dá)26.6%，故大幅拉低了2013年中國大學(xué)的整體專利競爭力水平。

表一為中國“211大學(xué)”專利競爭力指數(shù)及排名情況。前三名分別為中國傳媒大學(xué)、湖南師范大學(xué)、河北工業(yè)大學(xué)。我國頂尖的大學(xué)清華大學(xué)和北京大學(xué)的專利競爭力仍不容樂觀。清華大學(xué)去年的專利競爭力指數(shù)為1.88，其專利競爭力排名為第六十位，而今年的專利競爭力指數(shù)僅為0.42，專利競爭力排名則下滑至第七十四位；北京大學(xué)2006年至2010年專利申請數(shù)量為2398件，2012年專利許可備案數(shù)量僅為2件，專利競爭力排名為第七十五位。

表二是2006年至2010年專利申請量在1000件以上的41所“211大學(xué)”專利競爭力情況進(jìn)行的列表。因為表二中的大學(xué)的專利申請量體量均很大，并且大致相當(dāng)，因此，表二能夠更加客觀地反映出表中各大學(xué)專利競爭力的差異。表三是2006年至2010年專利申請量在300件以上1000件以下的33所“211大學(xué)”專利競爭力的情況列表。表四是2005年至2009年專利申請量在300件以下的 “211大學(xué)”專利競爭力的情況列表。表五、表六分別列出了2006年至2010年中國大學(xué)專利申請情況和2012年中國大學(xué)專利許可備案情況，供讀者分析各大學(xué)專利競爭力指數(shù)時參考。

四、2013年中國科研機(jī)構(gòu)專利競爭力情況

與中國大學(xué)慘淡的專利競爭力情況截然不同，中國科研機(jī)構(gòu)的專利顯現(xiàn)出了較高的利用價值和較強(qiáng)的競爭力。本報告所選擇的69家中國科研機(jī)構(gòu)在2006年至2010年的專利申請總量并不大，僅有19604件，但這69家科研機(jī)構(gòu)許可備案的數(shù)量則相對較高，達(dá)到211件。中國科研機(jī)構(gòu)2013年專利競爭力指數(shù)為5.38，超過中國大學(xué)2013年專利競爭力指數(shù)一倍多。這一情況，一方面說明我國科研機(jī)構(gòu)通過面向市場做研發(fā)，科技成果越來越受到市場參與者的歡迎；另一方面也說明我國大學(xué)確實需要轉(zhuǎn)變知識產(chǎn)權(quán)發(fā)展思路，在注重專利數(shù)量的同時，更應(yīng)進(jìn)一步關(guān)注專利的市場利用價值。

表七是中國科研機(jī)構(gòu)2013年專利競爭力指數(shù)和排名情況。2013年中國科研機(jī)構(gòu)專利競爭力排名前三甲分別是：中國電子科技集團(tuán)公司第三十八研究所、中國船舶重工集團(tuán)公司第七〇三研究所、中國船舶重工集團(tuán)公司第七〇二研究所，其競爭力指數(shù)分別為121.95、117.19和106.74。需要說明的是，由于2012年進(jìn)行許可備案的專利既可能是在2006年至2010年間申請的專利，也可能是在其他時間申請的專利，而本競爭力指數(shù)是以2012年許可備案數(shù)量與2006年至2010年專利申請量之比為基礎(chǔ)進(jìn)行計算的，加之有的專利可能向多人進(jìn)行了許可并進(jìn)行了多次備案，因此，專利競爭力指數(shù)有可能大于100。另外，值得注意的是中國科研機(jī)構(gòu)專利競爭力排名前三甲均為大型國有企業(yè)的獨立科研單位，這些科研單位與其上級主管企業(yè)具有密切聯(lián)系，其科研工作必然緊緊圍繞其上級主管企業(yè)的生產(chǎn)經(jīng)營進(jìn)行，所以，其科技成果也就必然具有較廣闊的市場應(yīng)用前景，其專利競爭力自然較強(qiáng)。

表八是2006年至2010年專利申請量在150件以上的32家科研機(jī)構(gòu)專利競爭力情況。表九是2006年至2010年專利申請量在150件以下的37家科研機(jī)構(gòu)專利競爭力情況列表。表十、表十一分別列出了2006年至2010年中國科研機(jī)構(gòu)專利申請情況和2012年中國科研機(jī)構(gòu)專利許可備案情況。

表一：2013年度中國大學(xué)專利競爭力指數(shù)（Top 20）

聲明：

（1）由于人力、物力和時間上的限制，本報告中的數(shù)據(jù)雖然經(jīng)過認(rèn)真復(fù)審，但仍不能保證完全準(zhǔn)確。缺點和錯誤在所難免，希望各界賢達(dá)不吝指正。

（2）因雜志篇幅所限，本報告僅節(jié)選部分內(nèi)容刊登在該期雜志中。詳細(xì)數(shù)據(jù)請見本刊網(wǎng)站：

http：//www.chinaipmagazine.com

表二：2013年度中國大學(xué)專利競爭力指數(shù)（Above 1000）

表三：2013年度中國大學(xué)專利競爭力指數(shù)（300-999）

表四：2012年度中國大學(xué)專利競爭力指數(shù)（Below 300）

表五：2006年至2010年

表六：2012年中國大學(xué)專利

表七： 2013年度中國科研機(jī)構(gòu)專利競爭力指數(shù)（Top 20）

表八：2013年度中國科研機(jī)構(gòu)專利競爭力指數(shù)（Above 150）

表十：2006年至2010年中國科研機(jī)構(gòu)專利申請量

表九：2013年度中國科研機(jī)構(gòu)專利競爭力指數(shù)（Below 150）

表十一：2012年中國科研機(jī)構(gòu)專利許可備案數(shù)量