盧濤

從國(guó)內(nèi)外實(shí)踐來(lái)看，專利池已經(jīng)成為專利權(quán)人行使其權(quán)利的一種方式，更是實(shí)現(xiàn)專利的市場(chǎng)價(jià)值的重要途徑。在西方發(fā)達(dá)國(guó)家，從事專利池運(yùn)營(yíng)的專業(yè)機(jī)構(gòu)早已誕生。因此，在技術(shù)進(jìn)步促使市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)愈演愈烈的今天，厘清專利池的法律關(guān)系、規(guī)范化專利池的設(shè)立、運(yùn)營(yíng)、發(fā)展尤其顯得重要。

一、專利池主體

依美國(guó)專利商標(biāo)局對(duì)“專利聯(lián)合授權(quán)”的解釋，專利池是兩個(gè)或更多的專利權(quán)所有人將其擁有的一項(xiàng)或多項(xiàng)專利權(quán)授予另一方或第三人的協(xié)議?！皩＠亍睂?shí)質(zhì)上是眾多專利權(quán)人的聯(lián)合授權(quán)，管理專利池的組織就是專利聯(lián)合授權(quán)的特殊交易平臺(tái)。在專利池中，存在兩類主體，即專利權(quán)利人和“專利池組織”。

二、專利權(quán)人

1、入池專利權(quán)利人法律關(guān)系

專利池的構(gòu)建源于專利權(quán)人的專利，專利權(quán)人為了成立和營(yíng)運(yùn)專利池的共同目標(biāo)走到一起來(lái)了，當(dāng)專利權(quán)人的視野不能達(dá)到專利池所有的專利權(quán)利和營(yíng)運(yùn)情況時(shí)，就要依賴于其他專利權(quán)人和專利池管理者的觀察和報(bào)告，憑什么與他人合作？憑什么相信其他專利權(quán)人和管理人呢？就憑專利權(quán)人之間的互相信任，這就是專利池是財(cái)產(chǎn)權(quán)利集合體中的人合性因素。專利權(quán)人互相依賴才能成立和營(yíng)運(yùn)專利池，這是專利權(quán)人投資專利池的信賴?yán)娴年P(guān)系基礎(chǔ)。而專利權(quán)人的信賴?yán)嬗衷从诟鱾€(gè)專利權(quán)人都投入了權(quán)利，各個(gè)專利權(quán)人的投資利益和投資風(fēng)險(xiǎn)都與專利池綁在了一塊，專利權(quán)人面臨專利池存在一榮俱榮一損俱損的經(jīng)濟(jì)基礎(chǔ)。然而，專利非同于傳統(tǒng)的財(cái)產(chǎn)出資，她是一個(gè)動(dòng)態(tài)的權(quán)利。當(dāng)部分專利權(quán)人專利過(guò)期失效、專利被宣告無(wú)效、抽回專利時(shí)，該專利權(quán)利人對(duì)專利池的承擔(dān)責(zé)任的就相應(yīng)減少、但他在專利池獲得的利益卻不一定得到及時(shí)變更，其他專利權(quán)人感覺(jué)不公平，于是就造成了許多因?qū)＠l(fā)的爭(zhēng)議。為了解決這些爭(zhēng)議和防止發(fā)生這些爭(zhēng)議，有必要從法學(xué)理論和實(shí)務(wù)上對(duì)之作出判斷，以明確當(dāng)事人的權(quán)利義務(wù)，解決爭(zhēng)議。

2、專利權(quán)人權(quán)利

專利池專利權(quán)利人的權(quán)利與義務(wù)實(shí)際上是專利權(quán)利人與專利池管理組織和專利池債權(quán)人等之間的權(quán)利與義務(wù)分配。從實(shí)踐來(lái)看，入池專利的專利權(quán)利人作為權(quán)利所有者按投入專利池的評(píng)估額享有權(quán)利受益、參與重大決策和選擇管理者等權(quán)利。這是專利權(quán)作為資本的特殊性決定的，也是符合我國(guó)關(guān)于技術(shù)權(quán)利入池的規(guī)定。因此，我國(guó)專利池專利權(quán)利人的權(quán)利應(yīng)采取專利評(píng)估額主義，而不是人數(shù)主義。

從權(quán)利性質(zhì)出發(fā)，入池專利的專利權(quán)利人權(quán)利系多方面權(quán)利，既有非財(cái)產(chǎn)權(quán)性質(zhì)權(quán)利，如表決權(quán)；亦有財(cái)產(chǎn)權(quán)性質(zhì)的權(quán)利，如分取專利許可收入和專利池終止時(shí)分配剩余財(cái)產(chǎn)的權(quán)利，性質(zhì)上屬于社員權(quán)，即社團(tuán)法人成員所享有的權(quán)利。按民法法理，從權(quán)利行使目的出發(fā)，入池專利的專利權(quán)利人的權(quán)利可以分為自益權(quán)和共益權(quán)。自益權(quán)是專利權(quán)利人僅為了自己的利益而依法享有的權(quán)利。入池專利的專利權(quán)利人的自益權(quán)主要包括：分取專利許可收入的權(quán)利；依法轉(zhuǎn)讓入池專利的權(quán)利；專利池終止時(shí)，分配剩余財(cái)產(chǎn)的權(quán)利等。共益權(quán)是專利權(quán)利人為了自己及其他人的利益而依法享有的權(quán)利。入池專利的專利權(quán)利人的共益權(quán)主要包括：出席專利權(quán)利人會(huì)的權(quán)利；在專利權(quán)利人會(huì)會(huì)議上行使表決權(quán)的權(quán)利；提議召開(kāi)臨時(shí)專利權(quán)利人會(huì)的權(quán)利；專利權(quán)利人有權(quán)查閱專利池章程、專利權(quán)利人會(huì)議記錄、管理組織會(huì)議決議和財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)報(bào)告的權(quán)利；專利權(quán)利人的訴訟權(quán)利，請(qǐng)求人民法院撤銷專利權(quán)利人大會(huì)、管理組織會(huì)議的決議的權(quán)利。除上述財(cái)產(chǎn)權(quán)外，入池專利的權(quán)利人仍然享有人身權(quán)。即，作為發(fā)明人的入池專利的專利權(quán)利人享有入池專利成果的人身權(quán)。有關(guān)民事主體對(duì)發(fā)明等專利成果享有署名權(quán)、榮譽(yù)權(quán)等人身權(quán)。

3、專利權(quán)人義務(wù)

入池專利的專利權(quán)利人的義務(wù)應(yīng)包括：在專利池設(shè)立后，不得隨意抽回入池專利的義務(wù)；以入池權(quán)利評(píng)估額為限承擔(dān)有限責(zé)任的義務(wù)；不得濫用專利權(quán)利人權(quán)利義務(wù)；保密義務(wù)；依法填補(bǔ)權(quán)利入池的義務(wù)等。另外，入池專利的評(píng)估額是由有關(guān)當(dāng)事人委托市場(chǎng)有資質(zhì)的中介組織依法進(jìn)行評(píng)估的，這種評(píng)估結(jié)果可能有誤差。因此，專利權(quán)利人有如實(shí)報(bào)價(jià)的義務(wù)。作為救濟(jì)手段，如果以顯失公平的專利評(píng)估額作價(jià)入池，則這樣的入池行為屬于可變更民商事行為，其他專利權(quán)利人或?qū)＠毓芾斫M織則可以撤銷原評(píng)估結(jié)果，而重新申請(qǐng)資產(chǎn)評(píng)估機(jī)構(gòu)評(píng)估，并以新的評(píng)估額作價(jià)入池。

三、“專利池組織”主體地位分析

專利池管理組織是專利池運(yùn)行的基本要素。專利池管理組織不健全、相關(guān)制度的缺失是目前制約我國(guó)專利池的根源所在。

1、管理委員會(huì)的代理人地位

專利池管理組織的核心任務(wù)是處理好作為委托人的入池權(quán)利人和作為代理人的管理委員會(huì)負(fù)責(zé)人之間的關(guān)系，建立專利池的權(quán)力機(jī)構(gòu)、決策機(jī)構(gòu)、市場(chǎng)營(yíng)銷機(jī)構(gòu)和監(jiān)督機(jī)構(gòu)之間相互獨(dú)立、相互制衡、各司其職、保持平衡的治理機(jī)制專利權(quán)利人大會(huì)是專利池的最高權(quán)力機(jī)構(gòu)，作為專利池的所有者掌握著最終的控制權(quán)，他們可以決定管理委員會(huì)人選，但是一旦授權(quán)管理委員會(huì)負(fù)責(zé)專利池后，入池專利權(quán)利人會(huì)就不能干預(yù)管理委員會(huì)的管理了。

2、專利權(quán)利人與管理委員會(huì)

入池專利權(quán)利人會(huì)與管理委員會(huì)之間，不存在“行政隸屬關(guān)系”和領(lǐng)導(dǎo)與被領(lǐng)導(dǎo)的關(guān)系，而是一種信任委托關(guān)系。[13]以管理委員會(huì)負(fù)責(zé)人為首的管理委員會(huì)負(fù)責(zé)人班子，由管理委員會(huì)聘任，是專利池日常營(yíng)運(yùn)活動(dòng)的組織者和管理者。專利池的決策權(quán)在管理委員會(huì)，執(zhí)行權(quán)在管理委員會(huì)負(fù)責(zé)人。管理委員會(huì)負(fù)責(zé)人班子的任務(wù)就是執(zhí)行管理委員會(huì)決議，落實(shí)管理委員會(huì)的決策，實(shí)事求是地向管理委員會(huì)報(bào)告專利池的全面情況，實(shí)現(xiàn)管理委員會(huì)確定的營(yíng)運(yùn)目標(biāo)。這組相互關(guān)系，是專利池權(quán)力制衡機(jī)制的核心。

四、專利池客體

專利池客體是專利池運(yùn)行的基本要素。現(xiàn)行專利法對(duì)專利的分類標(biāo)準(zhǔn)有兩種，其一把專利分為發(fā)明專利、實(shí)用新型專利和外觀設(shè)計(jì)專利；其二把專利分為產(chǎn)品專利和方法專利。專利池中的專利應(yīng)包括發(fā)明專利和實(shí)用新型專利；或者為產(chǎn)品專利。

（作者單位：河南省鄭州市公安局管城第四分局（十八里河派出所））