丁宗庭

為全力做好后金融危機(jī)時期船舶企業(yè)風(fēng)險(xiǎn)防控工作，2010年開始，福建省船舶工業(yè)集團(tuán)公司（下稱“集團(tuán)公司”）要求各主要權(quán)屬船企加緊建設(shè)“四位一體”風(fēng)險(xiǎn)防控責(zé)任體系（下稱“風(fēng)控體系”）。通過近幾年來的運(yùn)行和在實(shí)踐過程中的完善，風(fēng)控體系在船舶生產(chǎn)經(jīng)營過程中發(fā)揮了重要作用，基本實(shí)現(xiàn)風(fēng)險(xiǎn)全程可控，未發(fā)生重大法律風(fēng)險(xiǎn)。一、集團(tuán)公司風(fēng)控體系基本特點(diǎn)

（一）“四位一體”責(zé)任明確

風(fēng)控體系是由企業(yè)法定代表人、企業(yè)經(jīng)營和法務(wù)部門、單船項(xiàng)目經(jīng)理、集團(tuán)主管部門四方面的責(zé)任主體所組成的、相互分工、協(xié)同配合、制約監(jiān)督的體系。

1.企業(yè)法定代表人是第一責(zé)任人，承擔(dān)企業(yè)風(fēng)險(xiǎn)防控責(zé)任體系建設(shè)的領(lǐng)導(dǎo)責(zé)任，對本企業(yè)風(fēng)險(xiǎn)防控工作負(fù)總責(zé)，及時指導(dǎo)完善風(fēng)險(xiǎn)防控工作制度，調(diào)整、充實(shí)風(fēng)險(xiǎn)防控力量，借助“四位一體”風(fēng)險(xiǎn)防控小組，落實(shí)本企業(yè)的風(fēng)險(xiǎn)防控工作。

2.企業(yè)經(jīng)營、法務(wù)部門分管領(lǐng)導(dǎo)及部門人員是直接責(zé)任人。分管領(lǐng)導(dǎo)擔(dān)負(fù)“承上啟下、主動落實(shí)”的工作責(zé)任，要“抓早、抓實(shí)、抓主動、抓具體”。經(jīng)營、法務(wù)部門在經(jīng)營接單過程中從源頭防范風(fēng)險(xiǎn)：在項(xiàng)目建造過程中要配合項(xiàng)目經(jīng)理處理好與船東之間的各項(xiàng)事務(wù)，并將發(fā)現(xiàn)的風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)及時記錄，匯報(bào)分管領(lǐng)導(dǎo)及企業(yè)法定代表人。

3.單船項(xiàng)目負(fù)責(zé)人是“前沿陣地”的第一責(zé)任人，在生產(chǎn)部門分管領(lǐng)導(dǎo)、部門負(fù)責(zé)人的領(lǐng)導(dǎo)下開展工作，通過生產(chǎn)、經(jīng)營、技術(shù)、物資、質(zhì)檢等部門單船項(xiàng)目負(fù)責(zé)人的分工與協(xié)作，共同承擔(dān)項(xiàng)目建造過程中的風(fēng)險(xiǎn)防控工作的具體責(zé)任。

4.集團(tuán)公司法務(wù)、船貿(mào)、企管部門是督查責(zé)任人，督促檢查各權(quán)屬企業(yè)風(fēng)險(xiǎn)防范工作的落實(shí)情況，幫助指導(dǎo)和提供風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)對意見，必要時協(xié)調(diào)聯(lián)系專家“會診”處理權(quán)屬企業(yè)的疑難問題，組織經(jīng)驗(yàn)交流，同時試行風(fēng)險(xiǎn)防控考核結(jié)果與企業(yè)高管薪酬掛鉤制度。

（二）各環(huán)節(jié)全程控制機(jī)制

風(fēng)控體系基于集團(tuán)公司各權(quán)屬企業(yè)的經(jīng)營業(yè)務(wù)特點(diǎn)，將生產(chǎn)、經(jīng)營各環(huán)節(jié)緊緊相扣，解決當(dāng)期問題，力爭實(shí)現(xiàn)針對生產(chǎn)經(jīng)營風(fēng)險(xiǎn)的事中過程控制。同時，以制度建設(shè)為重點(diǎn)，旨在形成法律風(fēng)險(xiǎn)管理的長效機(jī)制，逐步建立一個全面、規(guī)范、動態(tài)的法律風(fēng)險(xiǎn)管理體系，將法律風(fēng)險(xiǎn)的防范和控制延伸到經(jīng)營管理由始至終的各個環(huán)節(jié)，將法律風(fēng)險(xiǎn)防范和控制的職責(zé)落實(shí)到集團(tuán)公司及權(quán)屬企業(yè)的各部門、各崗位，形成法律風(fēng)險(xiǎn)管理的合力，最終形成法律風(fēng)險(xiǎn)管理的有效防控機(jī)制。

（三）設(shè)定風(fēng)險(xiǎn)等級，強(qiáng)化實(shí)時預(yù)警

集團(tuán)公司每個季度組織召開一次手持訂單履約風(fēng)險(xiǎn)分析會，必要時邀請律師參加。各個船企介紹履約情況、履約過程中存在的問題、原因及采取的解決辦法，由律師進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)診斷并提出風(fēng)險(xiǎn)防控建議，對于律師提示的重大風(fēng)險(xiǎn)及其防控建議，集團(tuán)公司將下發(fā)書面通知，要求權(quán)屬船企落實(shí)。集團(tuán)公司每季度對各船企出現(xiàn)各級風(fēng)險(xiǎn)的訂單進(jìn)行統(tǒng)計(jì)，并發(fā)出預(yù)警通知（突發(fā)風(fēng)險(xiǎn)適時通知），提醒各船企關(guān)注并采取措施控制風(fēng)險(xiǎn)。

（四）法務(wù)管理制度體系不斷完善

集團(tuán)公司出臺了以總法律顧問制度為核心，覆蓋合同管理、案件管理、外聘律師管理、法律咨詢管理、法律事務(wù)備案與審核管理、法律培訓(xùn)與教育管理、法務(wù)工作監(jiān)督與獎懲管理、重要決策法律審核、規(guī)章制度法律審核等13個方面的法律事務(wù)工作規(guī)章和制度，形成了集團(tuán)系統(tǒng)法律事務(wù)管理制度體系。

二、馬尾造船風(fēng)控體系建設(shè)情況

在集團(tuán)公司指導(dǎo)下，所屬單位馬尾造船通過細(xì)化責(zé)任、分解責(zé)任、明確分工，分別針對船舶建造過程中存在的風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)進(jìn)行記錄、梳理、協(xié)調(diào)，最終實(shí)現(xiàn)建造風(fēng)險(xiǎn)的整體可控。具體做法是：

（一）加強(qiáng)組織領(lǐng)導(dǎo)

馬尾造船成立了“四位一體”風(fēng)控體系領(lǐng)導(dǎo)小組，并下設(shè)辦公室。領(lǐng)導(dǎo)小組由主要領(lǐng)導(dǎo)掛帥，由經(jīng)營、技術(shù)、物資、生產(chǎn)和質(zhì)量等分管領(lǐng)導(dǎo)，以及各項(xiàng)目經(jīng)理和部門負(fù)責(zé)人組成的風(fēng)控小組，從組織管理上明確、細(xì)化了責(zé)任體系。

（二）法務(wù)與經(jīng)營合署辦公

建立了法務(wù)與經(jīng)營合署辦公體系，即負(fù)責(zé)經(jīng)營法務(wù)審核的一名人員在經(jīng)營管理部門辦公，在原法務(wù)縱向梯隊(duì)建設(shè)的同時，拓展法務(wù)與各部門的橫向聯(lián)系。法務(wù)與經(jīng)營合署辦公的模式，一方面有利于風(fēng)險(xiǎn)控制信息溝通的順暢，另一方面也有利于向集團(tuán)公司及時尋求幫助。

（三）夯實(shí)基礎(chǔ)制度

按照集團(tuán)公司部署，馬尾造船推行了風(fēng)險(xiǎn)防控月例會、現(xiàn)場工作記錄、月度建造報(bào)告、單船建造總結(jié)報(bào)告等制度。同時，針對造船進(jìn)度等問題，對原報(bào)告制度做了細(xì)化、改進(jìn)，主要是：各部門每月填寫《造船合同月度履行情況表》、《生產(chǎn)問題月報(bào)表》、持續(xù)更新《手持訂單履約情況匯總表》、每月上報(bào)《手持訂單履約風(fēng)險(xiǎn)分析報(bào)告》。

（四）借助信息化手段建設(shè)履約風(fēng)險(xiǎn)預(yù)警體系

2013年，福船集團(tuán)結(jié)合“精細(xì)管理年”活動，借鑒臺塑管理經(jīng)驗(yàn)，開展精細(xì)化風(fēng)險(xiǎn)防控工作，在風(fēng)險(xiǎn)防控預(yù)警體系建設(shè)中逐步實(shí)現(xiàn)管理制度化、制度表單化、表單信息化。

馬尾造船結(jié)合集團(tuán)公司信息化建設(shè)和風(fēng)險(xiǎn)防控機(jī)制創(chuàng)新工作的要求，引進(jìn)了售后服務(wù)管理軟件，為保修項(xiàng)目的接收、內(nèi)部協(xié)商處理、設(shè)備問題的處理跟蹤和匯總、成本匯總和分析、索賠和反饋提供了一個高效、穩(wěn)定的處理和交流平臺，提高了售后服務(wù)的管理效率；同時，在OA系統(tǒng)上開發(fā)了《造船合同月度履行情況表》的信息化表單流程，將風(fēng)險(xiǎn)防控任務(wù)細(xì)化、分解到各個部門，進(jìn)一步固化職責(zé)，提高效率。

三、馬尾造船風(fēng)控體系運(yùn)行情況

當(dāng)前，世界經(jīng)濟(jì)不景氣，造船市場持續(xù)低迷，船東違約的現(xiàn)象嚴(yán)重，船企面臨的風(fēng)險(xiǎn)日益加大。馬尾造船利用風(fēng)控體系的不斷成功實(shí)踐，規(guī)避了數(shù)起船舶建造風(fēng)險(xiǎn)，2010-2012年共化解風(fēng)險(xiǎn)項(xiàng)目合同金額達(dá)10億元，未發(fā)生被訴案件，實(shí)現(xiàn)造船合同履約風(fēng)險(xiǎn)總體可控的既定目標(biāo)，企業(yè)管理水平和風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)對能力得到了顯著提升。實(shí)際運(yùn)行情況是：

（一）履約情況表單化、履約風(fēng)險(xiǎn)報(bào)告化

1.合同生效后，由經(jīng)營部的單船項(xiàng)目經(jīng)理于每月下旬發(fā)起表單流程，由設(shè)計(jì)、物資、財(cái)務(wù)、生產(chǎn)、質(zhì)檢等部門的單船項(xiàng)目經(jīng)理（或相關(guān)負(fù)責(zé)人），填寫本月該造船合同項(xiàng)下相關(guān)工作的完成情況及存在的問題、需要協(xié)調(diào)的事項(xiàng)等，各部門填報(bào)完畢由經(jīng)營部送呈“四位一體”風(fēng)險(xiǎn)防控領(lǐng)導(dǎo)小組及下設(shè)的辦公室各相關(guān)成員閱示，并在月度履約風(fēng)險(xiǎn)分析會上對存在的問題及需要協(xié)調(diào)的事項(xiàng)進(jìn)行協(xié)商解決。若有重大生產(chǎn)問題，則提交領(lǐng)導(dǎo)班子辦公會議研究討論，制定措施，下達(dá)執(zhí)行。

2.經(jīng)營部經(jīng)理根據(jù)所有手持訂單的《造船合同月度履行情況表》所收集到的信息，填寫《手持訂單履約情況匯總表》，根據(jù)延期天數(shù)占棄船期總天數(shù)的比例設(shè)定五個風(fēng)險(xiǎn)等級，對出現(xiàn)五級、四級、三級、二級及一級風(fēng)險(xiǎn)的訂單分別以藍(lán)色、綠色、黃色、橙色和紅色予以標(biāo)識。并及時上報(bào)集團(tuán)公司。

3.由經(jīng)營部經(jīng)理負(fù)責(zé)、法務(wù)人員協(xié)助撰寫《手持訂單履約風(fēng)險(xiǎn)分析報(bào)告》，針對手持訂單履約過程中出現(xiàn)的設(shè)計(jì)、采購、融資、生產(chǎn)、船東付款及現(xiàn)場配合等方面的問題。綜合考慮市場、船東資信等情況，分析可能對造船合同的履行造成的風(fēng)險(xiǎn)及擬采取的措施等，并及時上報(bào)集團(tuán)公司。

（二）具體案例——集裝箱船新規(guī)范風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)對

IMO組織要求2012年7月1日以后交付的船舶必須滿足PSPC（涂層性能新標(biāo)準(zhǔn)）。此標(biāo)準(zhǔn)的實(shí)施不僅涉及到涂料和涂層本身，更涉及到造船硬件設(shè)施、造船模式和造船工藝流程、涂料及涂裝工藝、實(shí)驗(yàn)測試設(shè)備、涂料和涂層檢驗(yàn)及認(rèn)可、驗(yàn)證及檢查機(jī)構(gòu)、檢查人員資質(zhì)及其認(rèn)可機(jī)構(gòu)等諸方面。

鑒于馬尾造船該批集裝箱船在簽訂時并未有PSPC的要求，建造時也未按照PSPC的要求來執(zhí)行，如果此批四艘集裝箱船不能在2012年7月1日前交付，將因不滿足規(guī)范要求而無法拿到船級社證書，最終導(dǎo)致無法交付船舶。

馬尾造船將該批船舶列為2012年的創(chuàng)新管理年活動的重點(diǎn)推進(jìn)項(xiàng)目，由生產(chǎn)部門牽頭，物資、技術(shù)、質(zhì)量等部門全力以赴，確保生產(chǎn)節(jié)點(diǎn)。一是在每月的風(fēng)險(xiǎn)防控會月例會上及時通報(bào)并分析該系列船當(dāng)月遇到的問題，協(xié)調(diào)各部門提出解決措施。二是由生產(chǎn)部門牽頭有關(guān)部門，每周一、三、五下午定期召開協(xié)調(diào)會議，提前解決重點(diǎn)難點(diǎn)問題，確保質(zhì)量和節(jié)點(diǎn)。三是前移總體生產(chǎn)計(jì)劃，以避免臺風(fēng)天氣、物資損壞等突發(fā)事件所帶來的影響，并提高下水完整性及碼頭調(diào)試項(xiàng)目完整性。四是制定“確保生產(chǎn)節(jié)點(diǎn)應(yīng)急預(yù)案”，由造船事業(yè)部部長為總指揮，定期每周六上午9：00召開項(xiàng)目組和各作業(yè)課課長（主持）參加的專題會議，針對本周生產(chǎn)節(jié)點(diǎn)脫期的情況進(jìn)行分析，找出補(bǔ)救措施。五是項(xiàng)目組（包括各作業(yè)課單船主管）每天早上上船巡查，及時發(fā)現(xiàn)現(xiàn)場問題，當(dāng)場安排整改工作。船臺碼頭階段每天召開項(xiàng)目協(xié)調(diào)會，邀請物資、技術(shù)、質(zhì)量管理部等部門參加，共同討論解決存在的問題，及時科學(xué)的調(diào)整生產(chǎn)計(jì)劃，確保生產(chǎn)的質(zhì)量和節(jié)點(diǎn)。

通過上述風(fēng)險(xiǎn)防控措施的有力實(shí)施，此批4艘880TEU集裝箱船（最后一艘于6月26日簽字交船）全部順利交付，避免了7月1日PSPC規(guī)范正式生效后給我司帶來嚴(yán)重的商務(wù)風(fēng)險(xiǎn)。（編輯/黃征）