鐘瑞瓊 姜靈敏 鄺麗敏

摘要：在分析創(chuàng)新績效相關(guān)研究的基礎上，研究了研發(fā)外包對創(chuàng)新績效的正面影響，如擴大市場占有率、降低成本和技術(shù)追趕等。同時，也研究了其對創(chuàng)新績效的負面影響，包括管理失控、信息流失和關(guān)鍵技術(shù)流失風險。最后，提出了提升企業(yè)創(chuàng)新績效的建議。

關(guān)鍵詞：研發(fā)外包創(chuàng)新績效

1 概述

通過大力拓展服務外包新領域，廣州已經(jīng)形成工業(yè)設計、電信、金融和軟件四大重點領域，離岸執(zhí)行額分別達5.10億美元、2.70億美元、1.59億美元和1.58億美元，共占全市離岸執(zhí)行額的3/4。其中工業(yè)設計研發(fā)、軟件研發(fā)也屬于廣東省研發(fā)外包的集中接包領域。除此之外，生物醫(yī)藥研發(fā)外包這一外包新業(yè)態(tài)也蓬勃發(fā)展。

研發(fā)外包包括開拓新市場、研制新產(chǎn)品、改進舊產(chǎn)品等，對發(fā)包方企業(yè)創(chuàng)新績效必然產(chǎn)生一定的影響。目前，已經(jīng)有學者對研發(fā)外包、創(chuàng)新績效及它們之間的關(guān)系進行了研究。伍蓓認為，在效率型研發(fā)外包模式下，研發(fā)外包的強度越大，企業(yè)創(chuàng)新績效越高。在創(chuàng)新型研發(fā)外包模式下，研發(fā)強度與創(chuàng)新績效呈倒U型二次性曲線關(guān)系[1]。初大智認為，垂直合作是影響企業(yè)創(chuàng)新水平的重要因素。合作關(guān)系的強度對創(chuàng)新水平具有重要的正向顯著影響，技術(shù)合作對創(chuàng)新績效的作用隨產(chǎn)業(yè)類型、垂直還是水平產(chǎn)業(yè)鏈，以及是產(chǎn)品創(chuàng)新還是過程創(chuàng)新的不同而有所區(qū)分[2]。劉錦英以我國光電子企業(yè)為樣本，選擇專利申請數(shù)、新產(chǎn)品銷售比例和產(chǎn)品新穎程度三個指標測度企業(yè)的創(chuàng)新績效， 實證分析了企業(yè)規(guī)模與創(chuàng)新績效之間的關(guān)系[3]。官建成以能力觀為基礎，將創(chuàng)新績效分為創(chuàng)新產(chǎn)品銷售收入占總產(chǎn)品銷售收入的比例以及產(chǎn)品生命周期各階段里的銷售收入，并得出技術(shù)創(chuàng)新能力與創(chuàng)新績效有顯著的正相關(guān)性[4]。支燕認為，電子信息企業(yè)擁有的專利數(shù)越多，創(chuàng)新績效提升的速度越快[5]。蔡曉瓊提出創(chuàng)新績效分為內(nèi)部和外部創(chuàng)新績效。前者包含產(chǎn)品創(chuàng)新帶來的財務績效和技術(shù)創(chuàng)新帶來的產(chǎn)品開發(fā)實施升級周期縮短；后者包含產(chǎn)品和技術(shù)創(chuàng)新帶來的市場績效和客戶保持率、獲得率等指標[6]。上面的很多研究是針對創(chuàng)新績效的，但是研發(fā)外包對創(chuàng)新績效影響的研究很少。因此，本文主要從研發(fā)外包的角度，對創(chuàng)新績效的正面和負面影響兩個方面進行分析和研究。

2 研發(fā)外包對創(chuàng)新績效的正面影響

基于調(diào)研情況和國內(nèi)外學者在研發(fā)外包模式劃分上的研究成果，本文將研發(fā)外包模式劃分為常規(guī)型、重大型、短期型和戰(zhàn)略型研發(fā)外包的基礎上，研究研發(fā)外包對創(chuàng)新績效的影響。該研發(fā)外包模式的劃分，在另一篇文章中詳細論述。研發(fā)外包對創(chuàng)新績效的正面影響，主要表現(xiàn)在提高市場占有率、企業(yè)成本最小化-利潤最大化、技術(shù)追趕三個方面。

2.1 研發(fā)企業(yè)要在全球市場保持和擴大占有率，必須利用國外資源，研發(fā)外包就成為一種有效模式。目前，發(fā)達國家的發(fā)包企業(yè)，將企業(yè)的非核心業(yè)務外包給發(fā)展中國家的接包方，從而提高研發(fā)效率，獲得快速市場反應能力。如一個典型新藥申請至少需要4000例臨床試驗， 有時需要進行多達50 項不同的試驗[7]，許多制藥公司開始整合外部資源進行藥物開發(fā)，發(fā)包給發(fā)展中國家。再如廣州世本樂自動售賣技術(shù)研究開發(fā)有限公司是德國公司的全資子公司，其主要研發(fā)和設計全自動咖啡機，可樂機及其他自動售賣機器。目前該公司正在中國積極開拓市場，將咖啡濃香撒遍全世界。

2.2 企業(yè)成本最小化、利潤最大化以增強企業(yè)核心競爭力，從而提升企業(yè)創(chuàng)新績效。就短期效益而言，研發(fā)外包公司可節(jié)省20%-40%的運營成本。企業(yè)將自身的非核心業(yè)務外包，將企業(yè)的資源、技術(shù)、人力運用在企業(yè)自身核心業(yè)務上，是企業(yè)資源優(yōu)化配置的一種表現(xiàn)形式。如生物醫(yī)藥研發(fā)外包服務業(yè)務已由最初的藥物發(fā)現(xiàn)、臨床前研究、藥物基因組學、藥物安全性評價等有限服務發(fā)展到幾十項內(nèi)容。因此，生物醫(yī)藥研發(fā)外包服務向印度、中國等發(fā)展中國家轉(zhuǎn)移加快是降低藥物研發(fā)成本、占領市場的有效方式。

2.3 技術(shù)追趕。重大型的研發(fā)外包項目是與核心的發(fā)包商合作的項目，其需研發(fā)的內(nèi)容較多。戰(zhàn)略型的外包項目屬于探索性的合作，承包商主要看中的是發(fā)包商的發(fā)展?jié)摿Α＿@兩種研發(fā)項目，企業(yè)為了保持在產(chǎn)業(yè)中的技術(shù)領先地位，必須加緊研發(fā)，以確保在技術(shù)發(fā)展不斷加速的今天長期可以處于領先地位。同時，又可以借助發(fā)包企業(yè)在某一特定領域的先進技術(shù)，實現(xiàn)自己的戰(zhàn)略目標。常規(guī)型研發(fā)外包項目通常主要是流程規(guī)范化的工作，由于不涉及到很多關(guān)鍵技術(shù)，對創(chuàng)新績效的影響較小。短期型的研發(fā)外包項目需要投入的人員和管理成本較低，合作具有不確定性，所以有可能短期內(nèi)掌握某一領域最新的技術(shù)。

3 研發(fā)外包對創(chuàng)新績效的負面影響

研發(fā)外包對創(chuàng)新績效的負面影響，主要表現(xiàn)在管理失控、信息流失、關(guān)鍵技術(shù)流失三個方面。

3.1 管理失控。發(fā)包方要求接包方保護它的知識產(chǎn)權(quán)和敏感信息，也就是說發(fā)包企業(yè)對轉(zhuǎn)移到接包方的知識產(chǎn)權(quán)和敏感信息失去了直接的控制權(quán)，而信息保護的責任全部落到了接包方。發(fā)包方只能通過合同或保密協(xié)議來間接控制。此外，研發(fā)外包項目的進度控制和質(zhì)量管理問題，是發(fā)包方和接包方共同關(guān)注的難題。

3.2 信息流失。任何企業(yè)都有商業(yè)秘密，如何保證企業(yè)的商業(yè)秘密文件不被泄露出去是一個關(guān)鍵考慮的因素。內(nèi)部員工或者外包人員為了某種不可告人的目的故意泄露重要或敏感信息，會造成信息外泄。如軟件研發(fā)后期的測試階段，測試系統(tǒng)的數(shù)據(jù)有時是真實數(shù)據(jù)，如果處理不當會造成數(shù)據(jù)的快速流失。再如著名的印度外包公司LexisNexis 旗下的Seisint 數(shù)據(jù)庫遭遇入侵事件，幾十萬條美國個人信息外泄。因此，發(fā)包方的數(shù)據(jù)，如果沒有很好的控制，重要的商業(yè)秘密會隨外包流失，并可能將企業(yè)的關(guān)鍵戰(zhàn)略信息和知識傳遞給競爭者，會影響發(fā)包方后續(xù)的創(chuàng)新活動。

3.3 關(guān)鍵技術(shù)流失。與發(fā)包方的合作，如果缺乏有效的信任和約束機制，發(fā)包方也可能獲取企業(yè)的核心技術(shù)，并發(fā)展成為強大的競爭者。重大型的研發(fā)外包項目，如果采用了新興技術(shù)和關(guān)鍵技術(shù)，則這類項目應該進行自主研發(fā)，否則會導致關(guān)鍵技術(shù)的流失，從而給企業(yè)造成巨大的經(jīng)濟損失。

4 結(jié)束語

研發(fā)外包和創(chuàng)新績效既存在正向相關(guān)關(guān)系，又存在負向相關(guān)關(guān)系。要使企業(yè)的創(chuàng)新績效得到提升，可以采用檢驗、控制和提高服務外包質(zhì)量的方法，建立服務外包質(zhì)量管理體系；建立以發(fā)包方為中心的客戶關(guān)系管理；加強知識產(chǎn)權(quán)保護；獲得高質(zhì)量的關(guān)鍵技術(shù)專利。

參考文獻：

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[10]http：//baike.baidu.com/view/432186.htm.

[11]http：//www.studa.net/Profession/091112/1439425-2.html.

基金項目：

國家自然科學基金項目（61272415，61272413，61133014）；廣東省科技計劃項目（2011B040400015）；廣東省科技計劃項目（2012B040301026）；廣東省自然科學基金項目（S2011010002708）。

作者簡介：鐘瑞瓊（1979-），女，廣東新會人，管理科學與工程專業(yè)在讀博士生，副教授，主要研究方向為服務外包。

姜靈敏（1956-），男，湖南邵東人，教授，碩士生導師，博士，主要研究方向為計算機應用、管理科學與工程。

鄺麗敏（1988-），女，廣州從化人，碩士研究生，主要研究方向為信息管理與信息系統(tǒng)。