經濟的全球化、資源配置的全球化、技術的全球化使一國或一個企業(yè)不可能具有壟斷創(chuàng)新的能力，也不可能擁有創(chuàng)新所需的全部資源和技術，完全獨立和封閉式的創(chuàng)新變得更加困難。開放創(chuàng)新已經成為科技全球化背景下的大趨勢，中國應該采取什么樣的政策和模式更好地利用全球科技資源，開展互利雙贏的國際科學技術合作，融入到全球創(chuàng)新網絡之中是中國必須回答的重大戰(zhàn)略議題。

中國是全球化的最大受益者，中國以入世為契機全面開放市場，全球化大大提高了中國經濟的效率，吸引外資不僅帶來了技術、資本和管理經驗，也讓中國的產業(yè)體系逐步融入全球產業(yè)價值鏈體系之中。由于技術標準的開放與透明，相互授權使用對方的專利將更加普遍化、趨勢化。隨著跨國公司主導的研發(fā)國際化程度進一步深入，美歐等跨國公司海外研發(fā)投入已占總投入的35%，跨國技術聯(lián)盟在近十年間翻了一番。然而，與發(fā)達國家相比中國的創(chuàng)新能力依然不足，核心技術對外依存度仍然偏高，中國面臨著極大的創(chuàng)新瓶頸，如何實現(xiàn)突圍變得愈發(fā)重要。

中國創(chuàng)新績效的技術效率要小于規(guī)模效率

近些年來，中國國家創(chuàng)新能力整體來看在穩(wěn)步提高，但背后卻潛藏著極大問題。

首先，盡管高科技出口量逐年上升，但占制成品出口的比重在2005年達到30.8%的最高水平之后便開始下滑，2007年驟降至26.7%，而且之后這一指標一直低于30%。其中很重要的一個原因是對外直接投資（Foreign Direct Investment，F(xiàn)DI）對中國技術溢出的效果出現(xiàn)下降，由于外資企業(yè)是高科技產品出口的主體，外資研發(fā)對技術出口影響顯著，但對中國企業(yè)自身創(chuàng)新能力的影響卻不顯著。2007年之后，外資流量占GDP比重開始下降，中國高科技出口占制成品比重也出現(xiàn)下降趨勢。

其次，雖然近些年中國授予的專利數(shù)量在迅速提高，但綜合分析中國的專利情況，體現(xiàn)基礎性、原創(chuàng)性的發(fā)明專利仍然較少，中國發(fā)明專利的技術含量、復雜程度還比較低，在一些關鍵技術領域國內擁有的發(fā)明專利較少，改進型發(fā)明專利占多數(shù)。這說明，中國的自主創(chuàng)新能力還有待加強。同時，外國居民占專利申請量和授予比重比卻逐年下滑，通過開放實現(xiàn)創(chuàng)新的能力也在下降。以上這些問題都體現(xiàn)出中國創(chuàng)新績效的技術效率要遠小于規(guī)模效率，自身創(chuàng)新能力依然存在嚴重不足。

中國政府創(chuàng)新資源投入不夠

針對創(chuàng)新的研發(fā)投入是各國競爭的焦點所在，但中國政府支持創(chuàng)新的投入力度和水平還遠遠不夠。創(chuàng)新要素在全球范圍內流動加速。為了增強積聚創(chuàng)新資源的能力，各國明顯加大了對產業(yè)和企業(yè)技術創(chuàng)新的政府干預，增加研發(fā)投入、引導研發(fā)投資是各國政府常用的政策工具之一。近年來的發(fā)展趨勢是將公共資源直接投入合作研發(fā)和協(xié)同創(chuàng)新活動，可能比直接推動企業(yè)研發(fā)或通過研究機構推動企業(yè)研發(fā)更為有效。

研究結果顯示，在2002-2011年間，創(chuàng)新投入對創(chuàng)新績效的貢獻最大，創(chuàng)新投入每增加1個百分點，帶動創(chuàng)新績效提高1.5個百分點。相比之下，中國研發(fā)投入遠低于世界水平，中國研發(fā)投入占GDP的比重由2002年的1.1%上升到2010年的1.5%，計劃2020年達到2.5%。而世界平均值為1.6%，發(fā)達國家平均值為2.2%。中國研發(fā)支出占全球研發(fā)總支出的比例從2002年的5%上升到 2010 年的12.3%，而美國這一比例一直穩(wěn)定在 34%-35%。

此外，就專利產出而言，中國向美國、歐盟和日本三地同時申請的數(shù)量在 2008 年僅為 473 項，美國則多達 14399 項并獲取源源不斷的巨額專利許可收入。而中國迄今為止只擁有少數(shù)幾家全球公司，在這種情況下，中國在高新技術產業(yè)領域的核心技術和關鍵環(huán)節(jié)基本上尚不具備核心技術優(yōu)勢，無法獲得核心競爭力。因此，未來中國必須加強基礎研究的經費投入，例如在環(huán)境、新能源、低碳等領域激勵技術創(chuàng)新，把科技政策的焦點集中于構建開放創(chuàng)新網絡，促進更有效地吸收全球的關鍵創(chuàng)新資源上。

迎來開放創(chuàng)新的“蛙跳”契機

近幾年，中國技術轉移和技術成果轉化率低的格局正在發(fā)生積極改變，這得益于技術合作和接受外部的技術轉移，通過開放創(chuàng)新可以由“危機”到“轉機”。研究數(shù)據(jù)顯示，近些年來自國外的科研經費以及技術轉移的項目總體呈現(xiàn)上升趨勢，發(fā)達國家同中國開展合作研究的需求越來越大。特別是金融危機以來，發(fā)達國家通過振興高端制造業(yè)、開始“再工業(yè)化”以及擴大服務出口，向中國轉移技術等方式，來實現(xiàn)自身的經濟再平衡。從產業(yè)技術創(chuàng)新規(guī)律看，由于高科技產品研發(fā)投入大，并且產品生命周期短，在全球市場一體化形勢下，要分攤研發(fā)成本必須走大量出口的路線，提高產品銷量，依靠規(guī)?；暮Ｍ馐袌霁@得與研發(fā)投入成正比例的利潤。

中國正逐漸成為世界科技產品出口的巨大市場，商務部數(shù)據(jù)顯示，2001年至2011年，中國進口高技術產品從560億美元增至4630億美元，年均增幅23.5%。同一時期自美進口的高技術產品，則由2001年占中國高技術產品進口總額的16.7%降到2011年的6.3%。根據(jù)相關預測，未來10 年內中國高科技市場的年增長率將達到20%-40%。這意味著更多地通過開放創(chuàng)新和合作創(chuàng)新的模式，接受全球的產業(yè)轉移以及自身的產業(yè)升級，中國有望成為全球新興的產業(yè)轉移基地和研發(fā)中心，這無疑是中國實現(xiàn)開放創(chuàng)新“蛙跳”的一次重大機遇。

未來全面提高中國開放型經濟的空間巨大

吸收FDI中國有較大的空間。一方面，根據(jù)聯(lián)合國貿易和發(fā)展會議（UNCTAD）的統(tǒng)計資料，中國吸收FDI存量的人均規(guī)模長期低于世界平均水平，最高的2011年也僅為世界平均水平的18%，即使在吸收FDI存量與GDP比例方面，中國也處于較低水平。2003年以來中國這一指標一直低于世界平均水平，幅度超過10個百分點，甚至20多個百分點，而近幾年外商直接投資占GDP的比重持續(xù)下降。未來中國需要進一步在提高吸引外資數(shù)量的同時，增強吸引外資的質量，特別是外資推動中國創(chuàng)新能力方面空間巨大。

中國進一步降低市場壁壘的空間也較大。金融開放度指標顯示，在這方面中國與發(fā)達國家相比還有一定差距。從國際金融市場來看，中國人民幣區(qū)域化的空間較大。隨著經濟實力的提升，中國與周邊國家、貿易伙伴的聯(lián)系會越來越緊密，人民幣區(qū)域化的空間有待進一步拓展。中國信貸、擔保、融資、保險等金融服務發(fā)展空間明顯。在降低貿易稅率方面，中國可以進一步降低工業(yè)制成品的關稅稅率，繼續(xù)加大對外資的開放力度，加快高新技術進口，充分利用全球資源參與核心技術研發(fā)。

在推動政府效率提升和市場化機制方面空間更大。研究結果表明，近幾年政府效率呈現(xiàn)出下降的趨勢，政府下一步的任務是推動自身的職能轉變。當前，以“職能整合”、“政企分開”、“簡政放權”為大方向的大部制改革正在開啟中國新一輪改革的大幕。此次大部制改革的方案明確了要在理順政府職能、整合政府職能并形成有效銜接的基礎上，建立職能統(tǒng)一的大部門體制框架。下一步圍繞“權力下放”和全面轉變政府職能，中國政府需要切實提高政府效率和對市場的監(jiān)管水平，為開放式創(chuàng)新提供良好的制度保障。政府各部門出臺政策要與WTO的規(guī)則保持一致，在產業(yè)政策方面要減少政府直接干預，不能對特定產品提供補貼，要花力氣促進科研和自主創(chuàng)新發(fā)展。同時，中國政府和產業(yè)界要積極介入、參與國際貿易規(guī)則、國際產品標準的制訂，為中國贏得更好的外部發(fā)展環(huán)境。特別是在政府采購方面要更加透明公平，目前，中國參與國外主流市場的政府采購還處于起步階段，主要集中在傳統(tǒng)競爭性強的產業(yè)和日常消費型政府采購。如紡織、機電、聯(lián)合國采購救災物資或設施等。從長遠來看，凡是具有關鍵核心技術、前沿技術和企業(yè)技術創(chuàng)新能力強的新興產業(yè)如新一代信息技術、高端裝備制造、新能源、新材料、節(jié)能環(huán)保、生物醫(yī)藥和文化創(chuàng)意等均有較高的機會參與國際市場的政府采購。