陳洋

摘 要：外空發(fā)射服務(wù)是一種新興的競爭激烈的商業(yè)性服務(wù)，印度在外空發(fā)射服務(wù)法律制度建設(shè)方面成果顯著。印度《衛(wèi)星通信政策程序》和《衛(wèi)星通信的規(guī)范、準(zhǔn)則和程序》，允許國內(nèi)的私人企業(yè)參與商業(yè)外空發(fā)射服務(wù)，并通過許可制度來進(jìn)行管理。為了防止外空發(fā)射服務(wù)危及國家及國際安全，印度通過WMD法令等法律法規(guī)對(duì)與外空發(fā)射相關(guān)的關(guān)鍵的技術(shù)和裝置、部件的流通和擴(kuò)散進(jìn)行嚴(yán)格的管制。印度在空間發(fā)射服務(wù)方面的立法實(shí)踐對(duì)于我國在這方面的空間立法具有積極的借鑒意義。

關(guān)鍵詞：外空商業(yè)發(fā)射服務(wù)；法律制度；許可

中圖分類號(hào)：D920.4 文獻(xiàn)標(biāo)志碼：A 文章編號(hào)：1002-2589（2013）15-0106-02

緒論

1957年10月4日，蘇聯(lián)率先發(fā)射了“能被世界各地聽到或看到”的人造地球衛(wèi)星1號(hào)（Sputnik1），實(shí)現(xiàn)了人類的航天夢想。以此為標(biāo)志，人類開始進(jìn)入空間時(shí)代。各大國相繼開展外空探索和利用活動(dòng)，過去的55年中，人類探索利用外空的深度和廣度逐漸擴(kuò)大，外空技術(shù)和能力也得到了極大的提升。目前，外空活動(dòng)存在商業(yè)化和私人化的發(fā)展趨勢。這其中就包括空間發(fā)射的商業(yè)化和私營化，印度在這方面的成績斐然。本文將對(duì)印度在外空發(fā)射服務(wù)方面的立法進(jìn)行研究和評(píng)述，并提出建設(shè)中國外空發(fā)射服務(wù)法律制度的建議。

外層空間發(fā)射服務(wù)是指某一國家、國際組織、法人或?yàn)榱硗獾膰摇H組織、法人提供向外層空間發(fā)射空間物體或運(yùn)輸物資的服務(wù)。其中最典型的例子就是發(fā)射衛(wèi)星的服務(wù)。目前世界上掌握外空發(fā)射技術(shù)的國家很少，而許多沒有掌握該技術(shù)的國家又需要發(fā)射衛(wèi)星或者別的外空物體來進(jìn)行外空探索和利用的活動(dòng)，外空發(fā)射服務(wù)應(yīng)運(yùn)而生。

一、印度外空發(fā)射服務(wù)簡介

在印度，國家發(fā)射服務(wù)行業(yè)里面不存在競爭，因?yàn)槟壳斑€沒有私人衛(wèi)星發(fā)射服務(wù)公司進(jìn)入這個(gè)行業(yè)。IRSO是國內(nèi)唯一一個(gè)提供政府和商業(yè)的空間發(fā)射服務(wù)的組織。然而在國際層面，外空發(fā)射服務(wù)的競爭十分激烈，印度通過提供可靠的、低費(fèi)用的自主研制的運(yùn)載火箭在國際商業(yè)發(fā)射服務(wù)市場上與美國、俄羅斯等傳統(tǒng)空間強(qiáng)國進(jìn)行競爭。中國是另外一個(gè)積極地在參與國際外空發(fā)射服務(wù)的市場競爭的國家。目前，印度已經(jīng)發(fā)展了可靠的極地衛(wèi)星運(yùn)載火箭（PSLV）和地球靜止軌道衛(wèi)星運(yùn)載火箭（GSLV），并且在國際發(fā)射服務(wù)市場上占有重要的一席。Antarix有限責(zé)任公司已經(jīng)開始提供自行研制的低成本的可靠的空間發(fā)射服務(wù)，這強(qiáng)化了印度在國際空間發(fā)射市場上成為首選商業(yè)發(fā)射服務(wù)提供者的實(shí)力。

二、印度私人企業(yè)參與發(fā)射服務(wù)的許可

在印度，以前空間發(fā)射設(shè)施是屬于政府所有的，由ISRO排他地為國家和國外的實(shí)體提供發(fā)射服務(wù)。從2000年以來，印度政府已經(jīng)開始允許商業(yè)衛(wèi)星和發(fā)射設(shè)施歸國有企業(yè)股份比重不少于74%的企業(yè)所有。鑒于在衛(wèi)星通信和廣播方面的快速發(fā)展，印度對(duì)于每年可以向私人企業(yè)發(fā)放的許可證的數(shù)量并沒有進(jìn)行限制。在2002年，印度發(fā)放了第一個(gè)許可證，該許可證發(fā)給了M/SAgrani衛(wèi)星服務(wù)有限責(zé)任公司，該公司可以擁有自己的私人衛(wèi)星系統(tǒng)并被允許在2003年第一個(gè)季度開始商業(yè)運(yùn)作。然而，這次嘗試沒有成功。就目前所知，從那以后政府沒有再給任何別的私人實(shí)體發(fā)放過許可證。

印度航天發(fā)射服務(wù)行業(yè)本質(zhì)上只限于通信衛(wèi)星，政府行使管轄權(quán)是根據(jù)2000年1月12日開始實(shí)施的《衛(wèi)星通信政策程序》和2000年5月8日頒布的《衛(wèi)星通信的規(guī)范、準(zhǔn)則和程序》的規(guī)定。這些程序和準(zhǔn)則明確規(guī)定，潛在的提供發(fā)射服務(wù)的申請(qǐng)者的許可證是由有關(guān)政府部門發(fā)放的。然而，它們沒有明確空間商業(yè)發(fā)射許可的要求、授權(quán)的發(fā)放、連續(xù)的監(jiān)督機(jī)制，與保險(xiǎn)、賠償和爭端解決相關(guān)的事務(wù)。而且這些程序和準(zhǔn)則也沒有關(guān)于空間資產(chǎn)通過出售或者租賃在兩個(gè)主體之間流轉(zhuǎn)的規(guī)定。解決這些問題所必需的法律制度的欠缺可能會(huì)抑制私人空間運(yùn)輸企業(yè)的項(xiàng)目融資、保險(xiǎn)和賠償請(qǐng)求。

三、國家、國際安全的擔(dān)憂

商業(yè)發(fā)射服務(wù)會(huì)涉及國家和國際兩方面的安全問題。通常安全問題包括：（1）防止導(dǎo)彈和軍民兩用的技術(shù)擴(kuò)散的出口控制體制。（2）防止非締約國家有機(jī)會(huì)使用導(dǎo)彈和軍民兩用的技術(shù)的驗(yàn)證、認(rèn)證和監(jiān)督制度。（3）空間資產(chǎn)、地面和軌道系統(tǒng)的保護(hù)和防御。在印度，有幾部法律、規(guī)則和政令對(duì)導(dǎo)彈和軍民兩用的技術(shù)的擴(kuò)散和出口進(jìn)行控制。其中關(guān)系最密切的法律法規(guī)是2005年頒布實(shí)施的《大規(guī)模殺傷性武器及其運(yùn)載系統(tǒng)的行為法令》（WMDAct）。根據(jù)WMD法令的第3條、第8到13條的規(guī)定，該法令適用自然人和法人（同樣包括非國家行為者和恐怖分子），禁止他們出口、轉(zhuǎn)讓、再轉(zhuǎn)讓、過境、轉(zhuǎn)運(yùn)與大規(guī)模殺傷型武器及其運(yùn)載系統(tǒng)有關(guān)的材料、裝備或者技術(shù)。根據(jù)WMD法令的第16條的規(guī)定，一個(gè)人如果他做的是明知有利于被WMD法令所禁止的行為的事情或者出口明知將被用于導(dǎo)彈或者是與空間發(fā)射有關(guān)的物資或技術(shù)的話，那么他的行為將被認(rèn)為是違反該法令的。根據(jù)WMD法令的第14、15和17條的規(guī)定，該法令對(duì)未經(jīng)授權(quán)的參與跟導(dǎo)彈有關(guān)的項(xiàng)目或者是被WMD法令所禁止的活動(dòng)的自然人或法人會(huì)給予嚴(yán)厲的處罰。

亞太安全合作理事會(huì)出口管制專家組的成員ManpreetSethi說，印度的WMD法令是一部“集成的和包羅萬象的立法”，它包括了轉(zhuǎn)移、轉(zhuǎn)運(yùn)管制和中間商管制的條款。該法令有一個(gè)單一的統(tǒng)一的與核供應(yīng)國集團(tuán)（NSG）和導(dǎo)彈技術(shù)控制制度（MTCR）相一致的控制列表。除此之外，“特殊化學(xué)品、生物、材料、設(shè)備和技術(shù)清單”（SCOMET）上面規(guī)定了軍民兩用物品和技術(shù)的種類及它們在什么情況下可以被出口。軍民兩用的物品和技術(shù)只能在有合法的出口許可證授權(quán)的情況下才可以出口。SCOMET上面包括的所有的軍民兩用的物品和技術(shù)被分為八類，其中第4類和第5類的內(nèi)容是：火箭推進(jìn)劑、指導(dǎo)系統(tǒng)和其他幾種與火箭、衛(wèi)星、導(dǎo)彈的生產(chǎn)和指引有關(guān)的技術(shù)。此外，印度空間部門建立了強(qiáng)制性的合規(guī)性要求，在給私人衛(wèi)星體系的運(yùn)營商發(fā)放許可證之前必須要滿足。這些要求是驗(yàn)證、認(rèn)證和監(jiān)督機(jī)制的一部分，該機(jī)制是確保非國有企業(yè)沒有進(jìn)行發(fā)射服務(wù)的機(jī)會(huì)和防止印度的設(shè)施被不信任地使用從而成為“方便旗”國家。例如，內(nèi)政部門的安全檢查是發(fā)放建立私人衛(wèi)星體系的許可證的前置的強(qiáng)制性的要求，這被規(guī)定在由信息和廣播部門所發(fā)布的關(guān)于發(fā)放許可證問題的指導(dǎo)規(guī)則中。

四、印度外空發(fā)射服務(wù)法律制度評(píng)述

印度在空間發(fā)射服務(wù)方面的法律制度建設(shè)成效顯著，基本上達(dá)到了空間發(fā)射服務(wù)有法可依的狀態(tài)，但是目前存在的問題也不少。其中一些法律法規(guī)的規(guī)定過于簡單和抽象，可操作性不強(qiáng)；有些法律的規(guī)定不夠完善，對(duì)于空間發(fā)射涉及的一些重要的問題沒有做出明確的規(guī)定。例如，《衛(wèi)星通信政策程序》和《衛(wèi)星通信的規(guī)范、準(zhǔn)則和程序》沒有明確空間商業(yè)發(fā)射許可的要求，授權(quán)的發(fā)放，連續(xù)的監(jiān)督機(jī)制，與保險(xiǎn)、賠償和爭端解決相關(guān)的事務(wù)。而且這些程序和準(zhǔn)則也沒有空間資產(chǎn)通過出售或者租賃在兩個(gè)主體之間流轉(zhuǎn)的規(guī)定。而這些缺陷可能會(huì)抑制私人空間運(yùn)輸企業(yè)的項(xiàng)目融資、保險(xiǎn)和賠償請(qǐng)求。雖然印度空間發(fā)射服務(wù)的相關(guān)法律規(guī)定眾多，可是都散見于各個(gè)法律、法規(guī)、法令之中，并沒有一部統(tǒng)一的全面的專門性空間發(fā)射服務(wù)的法律。法律與法律、法律與法規(guī)、法規(guī)與法規(guī)之間有些規(guī)定存在沖突，適用起來存在困難。鑒于印度目前空間發(fā)射服務(wù)的日益發(fā)展的趨勢，印度應(yīng)該盡快出臺(tái)外空發(fā)射服務(wù)的專門性法律，以促進(jìn)該國的外空發(fā)射服務(wù)的有序健康發(fā)展。

五、對(duì)中國的啟示

中國作為新興的空間活動(dòng)大國在衛(wèi)星發(fā)射服務(wù)方面，自1985年至2008年底，中國長城工業(yè)總公司進(jìn)行了29次國際商業(yè)發(fā)射，發(fā)射了35顆衛(wèi)星，并完成了6次搭載服務(wù)。中國作為空間大國，在空間立法方面與別的空間大國相比嚴(yán)重滯后。迄今為止，我國還沒有一部完整的綜合性的空間法律，甚至單行的空間法規(guī)也付諸闕如。盡快建立中國的空間法體系的任務(wù)已迫切地提到了有關(guān)部門的議事日程上來，中國空間法學(xué)界也已開始對(duì)此進(jìn)行研究。印度與中國同為新興空間大國，具有很多的相似性，印度在空間發(fā)射服務(wù)方面的立法實(shí)踐對(duì)于我國在這方面的空間立法具有積極的借鑒意義。

首先，空間發(fā)射服務(wù)的私營化和商業(yè)化已經(jīng)成為發(fā)展趨勢，雖然目前我國已經(jīng)開始了國際性的商業(yè)發(fā)射服務(wù)，可是卻并沒有允許私營企業(yè)參與其中，這與國際發(fā)展潮流不符，也不利于國內(nèi)空間產(chǎn)業(yè)的發(fā)展。中國應(yīng)該借鑒印度的經(jīng)驗(yàn)，開始逐步允許私人參與外空發(fā)射服務(wù)。制定專門的法規(guī)對(duì)私人參與外空發(fā)射活動(dòng)進(jìn)行規(guī)定，這其中就包括對(duì)私人企業(yè)參與發(fā)射服務(wù)的形式、應(yīng)該滿足的條件、保險(xiǎn)、責(zé)任、索賠、監(jiān)督、技術(shù)轉(zhuǎn)移、保密等方面的規(guī)定。成立專門的管理外空發(fā)射服務(wù)的部門，由它負(fù)責(zé)對(duì)要參與空間發(fā)射的私人企業(yè)進(jìn)行審核，對(duì)于審核合格的發(fā)放許可證，并負(fù)責(zé)對(duì)該私人企業(yè)進(jìn)行連續(xù)的監(jiān)督。

其次，由于外空發(fā)射服務(wù)的相關(guān)設(shè)施和技術(shù)對(duì)于國家和國際的安全至關(guān)重要。一國在為他國提供發(fā)射服務(wù)或者私人參與發(fā)射服務(wù)之后，防止這些關(guān)鍵設(shè)施和技術(shù)的非法擴(kuò)散和傳播就顯得尤為重要。一旦被恐怖分子獲得，那么將對(duì)國際社會(huì)的安全產(chǎn)生巨大的威脅。所以，中國在發(fā)展國際空間發(fā)射服務(wù)和允許私人參與發(fā)射服務(wù)的時(shí)候一定要做好防擴(kuò)散措施。在這方面中國應(yīng)該借鑒印度的WMD法令做法，頒布專門的法規(guī)，對(duì)此問題進(jìn)行規(guī)定。例如，明確規(guī)定哪些技術(shù)和材料是絕對(duì)禁止出口和轉(zhuǎn)移，哪些是可以通過發(fā)放許可證進(jìn)行出口和轉(zhuǎn)移的，違反該法規(guī)所應(yīng)承擔(dān)的法律責(zé)任等。同時(shí)中國也應(yīng)該積極履行與此相關(guān)的一些國際義務(wù)。例如，根據(jù)聯(lián)合國安理會(huì)的1540號(hào)決議所確立的義務(wù)。

最后，印度在空間發(fā)射服務(wù)法律制度建設(shè)方面存在的缺陷值得中國警惕。中國在進(jìn)行本國的外空發(fā)射服務(wù)法律制度建設(shè)的過程中應(yīng)該做到以下幾點(diǎn)：（1）應(yīng)該制定一部統(tǒng)一的全面的法律效力高的法律對(duì)中國的空間發(fā)射服務(wù)進(jìn)行規(guī)定。（2）由相關(guān)部門頒布的對(duì)空間發(fā)射服務(wù)涉及的相關(guān)問題進(jìn)行規(guī)定的部門規(guī)章，這些規(guī)章應(yīng)該具體并有可操作性。而且這些規(guī)章必須要依據(jù)其上位法制定，不能與上位法沖突，各個(gè)部門規(guī)章之間也應(yīng)該保持一致性。

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