楊瑞仙　朱向林　張璐

〔摘要〕本文以Zahra和George知識吸收能力理論為切入點，對潛在吸收能力和現(xiàn)實吸收能力維度劃分進(jìn)行必要性分析，梳理國內(nèi)外兩種能力的影響因素，以我國企業(yè)為研究對象，分析不同規(guī)模的企業(yè)之間在兩種能力上的差異，為擴展知識吸收能力的研究領(lǐng)域提供理論依據(jù)。

〔關(guān)鍵詞〕潛在吸收能力；現(xiàn)實吸收能力；維度；知識；企業(yè)

DOI：10.3969/j.issn.1008-0821.2013.05.026

〔中圖分類號〕F0623〔文獻(xiàn)標(biāo)識碼〕A〔文章編號〕1008-0821（2013）05-0116-05

Zahra和George基于動態(tài)能力視角提出知識吸收能力的內(nèi)涵、影響因素、調(diào)節(jié)機制和組織產(chǎn)出，首次把知識吸收能力劃分為潛在吸收能力和現(xiàn)實吸收能力兩種能力，兩者之間相對獨立，共存于企業(yè)之中[1]。兩者的比率越大，則企業(yè)的知識吸收能力越強。學(xué)者們沿用Zahra和George的維度劃分開展大量研究，包括能力的前因、發(fā)展路徑、產(chǎn)出等。目前，由于對潛在吸收能力和現(xiàn)實吸收能力還沒有形成普通被接受的認(rèn)識，對于能力的動力機制、發(fā)展路徑等方面的研究進(jìn)展緩慢，仍然缺乏定性和定量研究。本文從兩種能力維度劃分的必要性、影響因素、差異分析方面進(jìn)行探索性研究。

1潛在吸收能力和現(xiàn)實吸收能力維度劃分的必要性分析科學(xué)劃分知識吸收能力的維度是研究知識吸收能力的影響因素和組織產(chǎn)出的前提，有利于把知識吸收能力和價值創(chuàng)造聯(lián)系起來，為企業(yè)投入大量資金而價值收益較低作出合理的解釋。下面主要從競爭優(yōu)勢、權(quán)變因素、組織學(xué)習(xí)類型、組織產(chǎn)出等多個方面來闡述劃分潛在吸收能力和現(xiàn)實吸收能力的必要性。

11競爭優(yōu)勢

潛在吸收能力和現(xiàn)實吸收能力構(gòu)建企業(yè)競爭優(yōu)勢的方式不同，前者側(cè)重企業(yè)已有知識與外部新知識之間的價值聯(lián)系，反映了知識的積累效應(yīng)，后者側(cè)重外部新知識在企業(yè)內(nèi)部的轉(zhuǎn)化和應(yīng)用，關(guān)注知識的商業(yè)產(chǎn)出和價值創(chuàng)造，反映了知識的應(yīng)用效應(yīng)。因而，企業(yè)在兩種能力的配置上存在差異，導(dǎo)致企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新績效和企業(yè)績效不同。

不同的內(nèi)在和外在機制將不同程度地影響潛在吸收能力和現(xiàn)實吸收能力，表明對于培育兩種能力管理作用的不同，需要不同的管理手段和方式培育。潛在吸收能力側(cè)重根據(jù)外部知識環(huán)境的變化及時調(diào)整內(nèi)部知識基，更加容易識別外部行業(yè)現(xiàn)狀和發(fā)展機會，現(xiàn)實吸收能力側(cè)重新知識在內(nèi)部的深度創(chuàng)新從而獲得行業(yè)主導(dǎo)地位。兩種能力對于核心能力的作用是不同的，可為企業(yè)發(fā)展核心能力的非線性路徑提供觀測和檢驗的基礎(chǔ)，從而理解企業(yè)在面臨外部相同知識環(huán)境時成敗的原因。

總之，兩種能力側(cè)重點和效應(yīng)不同，內(nèi)外在機制不同，發(fā)展路徑不同。區(qū)分兩種能力可以為企業(yè)處于相同的知識環(huán)境而運用知識的效益不同提供理論基礎(chǔ)，也為企業(yè)深入探索競爭優(yōu)勢來源、動力等問題開辟了新的視角。

12權(quán)變因素

社會整合機制、社會資本、知識整合機制和權(quán)力關(guān)系等因素對知識吸收能力的維度能力影響作用不同。

社會整合機制調(diào)節(jié)潛在吸收能力和現(xiàn)實吸收能力的關(guān)系，減少兩種能力之間的間距，使現(xiàn)實吸收能力和潛在吸收能力的比率得以提高。社會整合機制通過正式（如社會網(wǎng)絡(luò)）和非正式（如協(xié)調(diào)機制）的方式促進(jìn)知識的消化。非正式機制有利于企業(yè)成員交換思想，而正式機制有利于企業(yè)系統(tǒng)性地整合知識。

Nahapiet和Ghoshal認(rèn)為社會資本的結(jié)構(gòu)維、認(rèn)知維和關(guān)系維也會影響知識吸收能力[2]。他們認(rèn)為結(jié)構(gòu)維對認(rèn)知維具有積極的影響作用，通過強化聯(lián)系的深度和寬度，結(jié)構(gòu)維能夠增加認(rèn)知維。實際上，企業(yè)社會資本的結(jié)構(gòu)維促進(jìn)企業(yè)與外部環(huán)境以及與內(nèi)部各個部門的跨功能部門界面的交互，提高獲取能力和消化能力；關(guān)系維主要包括信任等屬性，是構(gòu)成合作企業(yè)之間的持久關(guān)系的基礎(chǔ)，促進(jìn)知識的“發(fā)送方”主動幫助“接受方”理解其提供的知識，促進(jìn)雙方知識的共享和交流；認(rèn)知維主要包括共同語言、相似的價值觀等，促進(jìn)知識的消化和利用，由此可見，社會資本的3個維度對于知識吸收能力的維度能力影響作用不同。

Jansen等認(rèn)為知識整合機制對知識吸收能力的各個維度會產(chǎn)生不同的影響，部門績效差異來源于部門潛在吸收能力和現(xiàn)實吸收能力發(fā)展路徑不同，在動態(tài)環(huán)境下，部門善于運用潛在吸收能力獲取新知識，但是，由于產(chǎn)品和服務(wù)可能很快達(dá)到行業(yè)標(biāo)準(zhǔn)，從而使知識應(yīng)用對于部門績效會造成負(fù)向影響[3]。這種劃分不僅能清晰地了解知識吸收能力的發(fā)展，而且能更好地解釋知識吸收能力為什么會在運用這兩種維度上存在困難。

Todorova和Durisin利用創(chuàng)新和學(xué)習(xí)理論，在其知識吸收能力的模式中增加了權(quán)力關(guān)系這個權(quán)變因素，認(rèn)為企業(yè)內(nèi)部的權(quán)力關(guān)系通過資源分配過程影響了新知識的利用，而同顧客關(guān)系影響了新知識的獲取[4]。

14組織產(chǎn)出

知識吸收能力影響到企業(yè)知識的積累和應(yīng)用，影響企業(yè)構(gòu)建營銷、配送和生產(chǎn)等能力。方潤生在研究企業(yè)冗余資源與技術(shù)創(chuàng)新之間的關(guān)系中，發(fā)現(xiàn)潛在吸收能力與產(chǎn)品創(chuàng)新有正相關(guān)的關(guān)系，與過程創(chuàng)新有負(fù)相關(guān)的關(guān)系，而現(xiàn)實吸收能力與產(chǎn)品創(chuàng)新和過程創(chuàng)新存在正相關(guān)的關(guān)系。朱秀梅在產(chǎn)業(yè)集群框架下研究知識溢出、知識吸收能力對高技術(shù)產(chǎn)業(yè)集群創(chuàng)新的影響，從知識吸收能力的自組織性思路出發(fā)，認(rèn)為高知識吸收能力的企業(yè)具有高反應(yīng)能力，并且通過自增強機制不斷對自身知識產(chǎn)生創(chuàng)造性破壞[7]。企業(yè)知識吸收能力的自組織性能夠影響集群企業(yè)提供持續(xù)的創(chuàng)新動力，對集群企業(yè)創(chuàng)新績效的提高具有積極影響。因而，高技術(shù)產(chǎn)業(yè)集群中，潛在吸收能力和現(xiàn)實吸收能力與企業(yè)創(chuàng)新績效正相關(guān)。

Baker等發(fā)現(xiàn)有些企業(yè)對于理解復(fù)雜技術(shù)問題擁有較強的獨創(chuàng)性，然而在產(chǎn)品創(chuàng)新戰(zhàn)略中卻不能有效地轉(zhuǎn)換這些知識成為企業(yè)的競爭優(yōu)勢。因而，理論上需要對知識吸收能力進(jìn)行維度劃分，需要區(qū)分知識的積累和知識的應(yīng)用能力之間的差異，從而更好地解釋不同能力差異的內(nèi)在機理，以及更好地評價知識吸收能力的組織產(chǎn)出。構(gòu)造潛在吸收能力和現(xiàn)實吸收能力的影響因素不同，促使企業(yè)的動態(tài)能力不斷演化，可使企業(yè)形成不同的發(fā)展和變革路徑，最終形成價值創(chuàng)造和競爭優(yōu)勢的差異。在面對不同的外部環(huán)境時，企業(yè)運用不同的知識整合機制與潛在吸收能力和現(xiàn)實吸收能力相匹配，可使企業(yè)形成不同的知識吸收能力的發(fā)展路徑，以及產(chǎn)生不同的技術(shù)創(chuàng)新產(chǎn)出，從而可以解釋有的企業(yè)獲得成功，有的企業(yè)卻會遭遇失敗的原因。

2潛在吸收能力和現(xiàn)實吸收能力的影響因素

學(xué)者們從層面、知識、社會資本、關(guān)系等不同視角研究兩種能力的影響因素，但是，仍然沒有形成一定的研究體系。

Fosfuri在Zahra和George研究基礎(chǔ)上，運用西班牙2 464家創(chuàng)新型企業(yè)數(shù)據(jù)，提出潛在吸收能力是組織內(nèi)部和外部的橋梁，通過與外部知識源的交互和知識搜索經(jīng)驗得以不斷積累[8]。企業(yè)與外部知識源交互越多，就會積累越多的學(xué)習(xí)經(jīng)驗。例如，企業(yè)不斷從其他企業(yè)獲取技術(shù)或技術(shù)服務(wù)，并且這種行為不斷演變成為企業(yè)的日常工作，從而能夠更好地搜尋和識別新的外部知識，有效提高潛在吸收能力。經(jīng)驗與組織學(xué)習(xí)相關(guān)，通過先驗創(chuàng)新得以積累，會影響知識搜尋的定位以及識別新知識的能力。經(jīng)驗反映在決策者收集、分析和依賴相關(guān)信息的程度，會減少決策過程中的不確定性，從而提高企業(yè)決策理性。

Mursitama以日本國際合資企業(yè)為研究對象，實證研究知識吸收能力的發(fā)展路徑，提出潛在吸收能力影響因素包括作為組織機制的本地化政策、通過培訓(xùn)體現(xiàn)的人力資源實踐和反映知識特性的編碼知識作用[9]。（1）本地高層管理者具有更強大的權(quán)力引導(dǎo)企業(yè)學(xué)習(xí)實現(xiàn)戰(zhàn)略目標(biāo)，而分公司層面如人事和營銷分公司、產(chǎn)品分公司，其本地化政策將會推動學(xué)習(xí)。（2）培訓(xùn)也是內(nèi)隱知識的學(xué)習(xí)機制，質(zhì)量控制和產(chǎn)品控制的獲取不能通過使用手冊獲得，而是通過本地員工直接學(xué)習(xí)。（3）國際合資企業(yè)人員語言、社會標(biāo)準(zhǔn)、身份不同，外語和本地語的書面材料能夠提升問題解決能力，促進(jìn)新知識的轉(zhuǎn)移。同時，員工很好地完成一項或所有任務(wù)，則管理者認(rèn)為他們是能夠勝任工作的員工，也就意味著員工已經(jīng)學(xué)會、認(rèn)識到、能夠轉(zhuǎn)移和利用外部新知識，因而，可以用員工完成多項管理工作來衡量現(xiàn)實吸收能力，如產(chǎn)品計劃、過程控制、價格控制、質(zhì)量控制等。

Yeoh研究接受企業(yè)的知識轉(zhuǎn)移成功因素，認(rèn)為潛在吸收能力是跨組織層面的能力，現(xiàn)實吸收能力是組織內(nèi)部層面的能力，從創(chuàng)新視角提出潛在吸收能力影響因素包括知識、關(guān)系和制度3個方面[10]。內(nèi)嵌的人際關(guān)系和跨職能聯(lián)系緊密度對于現(xiàn)實吸收能力具有調(diào)節(jié)作用。內(nèi)嵌性較強的人際關(guān)系特性表現(xiàn)為相互的協(xié)作和信任，由于人們具有更強的歸屬感、交互程度、交互質(zhì)量，這種“宗派”文化形成了信息共享環(huán)境，人們之間相互影響和相互作用促進(jìn)精密知識的轉(zhuǎn)移和利用?？缏毮芫o密的聯(lián)系關(guān)系與相似的行為標(biāo)準(zhǔn)有關(guān)，這種價值和標(biāo)準(zhǔn)上的相似度促進(jìn)內(nèi)隱知識的消化。（1）知識方面對于潛在吸收能力的影響因素主要從知識相關(guān)度和知識特性進(jìn)行闡述。接收企業(yè)技術(shù)和制造知識與外部知識相關(guān)性越強，企業(yè)潛在吸收能力越強。技術(shù)轉(zhuǎn)移知識的復(fù)雜程度可以用難易度、復(fù)雜度、原創(chuàng)度來表現(xiàn)，技術(shù)轉(zhuǎn)移過程中知識越復(fù)雜，企業(yè)潛在吸收能力越強。（2）關(guān)系方面對于潛在吸收能力的影響因素主要是文化相關(guān)度和關(guān)系延續(xù)性兩個方面。借助共同的信仰和標(biāo)準(zhǔn)有效地避免誤解，從而減少交易成本，而且共同價值理念，尤其是正直和忠誠，是自愿共享知識的基礎(chǔ)。企業(yè)所形成的關(guān)系持續(xù)時間越長，越會發(fā)展獨特的關(guān)系資源，使雙方溝通和協(xié)作更為有效。（3）制度方面對于潛在吸收能力的影響因素主要是基于接受的關(guān)系和基于合伙的關(guān)系兩個方面。前者是種單邊關(guān)系，企業(yè)單方面地接受幫助或支持，后者是種雙邊關(guān)系。供給企業(yè)和接收企業(yè)之間建立公正合伙關(guān)系，有利于接受企業(yè)獲取復(fù)雜技術(shù)，減少應(yīng)用的不確定性。

徐二明等以286個參與技術(shù)合作的中國企業(yè)為研究樣本，分析潛在吸收能力和現(xiàn)實吸收能力對企業(yè)競爭優(yōu)勢之間的貢獻(xiàn)，發(fā)現(xiàn)現(xiàn)實吸收能力對競爭優(yōu)勢的貢獻(xiàn)明顯大于潛在吸收能力對競爭優(yōu)勢的貢獻(xiàn)，說明我國企業(yè)能夠有效地消化知識，通過知識創(chuàng)造構(gòu)建競爭優(yōu)勢[11]。外部知識模仿或者反復(fù)引入國外核心技術(shù)是知識創(chuàng)新的基礎(chǔ)和前提，有效地說明我國知識吸收能力的發(fā)展模式，由以知識獲取和消化為特點的潛在吸收能力向以知識創(chuàng)新和應(yīng)用為特點的現(xiàn)實吸收能力發(fā)展。同時，實證研究表明企業(yè)對員工的培訓(xùn)和企業(yè)的獎勵激勵機制對于潛在吸收能力影響更加顯著，員工個體間的交流和溝通對于現(xiàn)實吸收能力影響略微明顯，從而解釋我國企業(yè)側(cè)重關(guān)系網(wǎng)絡(luò)，員工之間的頻繁溝通和交流能夠促使員工不斷積累學(xué)習(xí)經(jīng)驗和組織能力，這些經(jīng)驗和能力對于提升發(fā)展中國家我國企業(yè)的創(chuàng)新能力尤為重要。

王國順等采用長沙、武漢、成都等469個企業(yè)樣本，從知識吸收能力視角，分析企業(yè)外部社會資本、內(nèi)部社會資本對企業(yè)創(chuàng)新績效的影響，實證表明企業(yè)外部資本主要影響潛在吸收能力，企業(yè)內(nèi)部資本主要影響現(xiàn)實吸收能力，因而，不論從個人層面，還是從組織層面，通過與企業(yè)外部資本的互動了解行業(yè)發(fā)展規(guī)劃、政策，建立監(jiān)督機制和懲罰機制，這些措施能夠提高潛在吸收能力，而通過與內(nèi)部社會資本的互動，建立長期的基于情感的信任關(guān)系和共同愿景能夠提高現(xiàn)實吸收能力[12]。

閻海峰等以長三角地區(qū)在華跨國公司有互動關(guān)系的國內(nèi)企業(yè)為研究對象，剖析智力資本、吸收能力和組織創(chuàng)新之間的關(guān)系，驗證潛在吸收能力和現(xiàn)實吸收能力的影響因素，回歸分析表明企業(yè)外部社會資本增強企業(yè)的潛在吸收能力，企業(yè)通過數(shù)據(jù)庫等方式建立的知識管理體系、促使知識在企業(yè)內(nèi)部有效流動的人力資源管理實踐，可以提升企業(yè)的潛在吸收能力和現(xiàn)實吸收能力[13]。

林筠等將吸收能力納入到創(chuàng)業(yè)導(dǎo)向和企業(yè)成長績效的關(guān)系中，選擇中國中部、西部和發(fā)達(dá)的東部沿海地區(qū)企業(yè)為調(diào)查對象，證實創(chuàng)業(yè)導(dǎo)向?qū)ζ髽I(yè)成長績效的影響作用。創(chuàng)業(yè)導(dǎo)向的先動性維度反映企業(yè)主動預(yù)測環(huán)境變化和發(fā)現(xiàn)環(huán)境中的機會，使企業(yè)更容易獲取外部知識，從而影響潛在吸收能力。企業(yè)創(chuàng)業(yè)導(dǎo)向的創(chuàng)新性反映支持新產(chǎn)品和新技術(shù)的傾向，通過組織間的交流促進(jìn)知識共享，以及對修正原有知識并運用于不同的環(huán)境中，從而影響潛在吸收能力和現(xiàn)實吸收能力。創(chuàng)業(yè)導(dǎo)向的風(fēng)險承擔(dān)性反映承擔(dān)風(fēng)險的意愿，盡管企業(yè)容易形成開放的氛圍，但是這類企業(yè)往往很少關(guān)注外部知識獲取以及內(nèi)部學(xué)習(xí)氛圍培養(yǎng)，導(dǎo)致無法彌補企業(yè)的知識缺口，從而，對于潛在吸收能力和現(xiàn)實吸收能力沒有影響[14]。

3不同規(guī)模的企業(yè)之間在兩種能力上的方差分析

4結(jié)語

國內(nèi)外對于潛在吸收能力和現(xiàn)實吸收能力應(yīng)用拓展到跨國公司知識轉(zhuǎn)移、企業(yè)競爭優(yōu)勢等研究范圍，但是，理論和實踐研究仍然處于起步階段。后續(xù)研究需要從動態(tài)能力視角對潛在吸收能力和現(xiàn)實吸收能力進(jìn)行研究，明晰兩種能力的影響因素、動力機制、測量，進(jìn)一步分析兩種能力的發(fā)展路徑，才能更好地以知識吸收能力視角深入研究企業(yè)績效、跨國公司績效、企業(yè)和產(chǎn)業(yè)集群競爭優(yōu)勢、知識溢出、知識轉(zhuǎn)移等問題，擴寬知識吸收能力的研究領(lǐng)域。

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（本文責(zé)任編輯：孫國雷）