■ 王希凱

（國(guó)土資源部咨詢(xún)研究中心，北京 100035）

在地質(zhì)找礦新機(jī)制的“公益先行、商業(yè)跟進(jìn)、基金銜接、整裝勘查、快速突破”的概括中，把“商業(yè)跟進(jìn)”放在“基金銜接”之前，體現(xiàn)了政府定位和企業(yè)主體，是社會(huì)主義市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)體制下地質(zhì)找礦體制、機(jī)制改革的重大原則問(wèn)題，不是一般的孰先孰后。必須旗幟鮮明地予以堅(jiān)持。

1 提出建立“地質(zhì)勘查基金”的背景和意圖

我國(guó)礦產(chǎn)地質(zhì)勘查，在計(jì)劃經(jīng)濟(jì)體制下一直實(shí)行由中央財(cái)政出資、用完當(dāng)年核銷(xiāo)，形成找礦成果之后無(wú)償向企業(yè)提供，企業(yè)產(chǎn)出的礦產(chǎn)品沒(méi)有勘查成本，沉淀下來(lái)的利潤(rùn)上交中央財(cái)政，構(gòu)成一個(gè)在企業(yè)體制之外的大循環(huán)。這種運(yùn)行方式，在社會(huì)主義市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)體制下，顯然已無(wú)法適應(yīng)。于是在20世紀(jì)90年代以后，中央財(cái)政逐步退出了商業(yè)性礦產(chǎn)勘查投入，但是由于礦山企業(yè)已有的礦產(chǎn)儲(chǔ)量仍可持續(xù)利用，所以仍不肯自己出錢(qián)投入地質(zhì)找礦，這就造成總體上地質(zhì)勘查投入的大幅減少。正是在這種背景下，作為補(bǔ)救措施，中央才出臺(tái)了“地質(zhì)勘查基金”用于“周轉(zhuǎn)”，也稱(chēng)“周轉(zhuǎn)金”。它的主要作用有二：一是用來(lái)調(diào)控礦產(chǎn)勘查投入，補(bǔ)充市場(chǎng)配置的失靈；二是用來(lái)降低找礦風(fēng)險(xiǎn)，促進(jìn)商業(yè)投資的跟進(jìn)。正是這兩個(gè)作用，在地質(zhì)找礦新機(jī)制中才強(qiáng)調(diào)把“商業(yè)跟進(jìn)”放在“基金銜接”之前。

第一，在公益性地質(zhì)工作提供的地質(zhì)信息基礎(chǔ)上，凡是礦山企業(yè)可以直接利用的，先讓他們上，“基金”不與其爭(zhēng)搶?zhuān)@就是“商業(yè)跟進(jìn)”的理由。

第二，對(duì)有些地區(qū)、有些礦種，公益性地質(zhì)成果提供的地質(zhì)信息，不能滿(mǎn)足礦山企業(yè)的需要，他們認(rèn)為風(fēng)險(xiǎn)仍然很大?？墒菑膰?guó)家和地方政府層面，甚至從企業(yè)層面，又認(rèn)為這些地區(qū)和礦種仍值得開(kāi)展工作，這就需要“基金”去銜接了。把高風(fēng)險(xiǎn)承擔(dān)起來(lái)，出成果再轉(zhuǎn)讓給企業(yè)，收回投資，起“周轉(zhuǎn)金”作用。這就是“基金銜接”的理由，同時(shí)也具有調(diào)控市場(chǎng)的作用。

2 形勢(shì)變化促成某些省區(qū)“地勘基金”的錯(cuò)位

近幾年礦產(chǎn)資源的供求形勢(shì)已經(jīng)發(fā)生了重大變化，特別是2007年以后，礦產(chǎn)品大幅漲價(jià)，大多都上漲了2到4倍，而勞務(wù)和資金成本卻沒(méi)有同比增加，這就意味著這些漲價(jià)主要是礦產(chǎn)資源這個(gè)要素貢獻(xiàn)的。在這種情況下，社會(huì)資本紛紛向礦業(yè)跟進(jìn)，致使承擔(dān)地質(zhì)找礦風(fēng)險(xiǎn)的能力大幅度提升，無(wú)須政府地勘基金再來(lái)分擔(dān)風(fēng)險(xiǎn)。于是在地質(zhì)找礦新機(jī)制實(shí)施中，便出現(xiàn)“基金錯(cuò)位”的情況。即不少地方政府，仍以調(diào)控和分擔(dān)風(fēng)險(xiǎn)的名義，搶在“商業(yè)跟進(jìn)”之前，先用“政府基金”開(kāi)展預(yù)查、普查找礦，然后通過(guò)競(jìng)標(biāo)的方式出讓礦業(yè)權(quán)。然而這時(shí)的礦業(yè)權(quán)價(jià)款，已不單純是勘查資本形成的。它作為礦產(chǎn)資源資產(chǎn)的使用權(quán)，內(nèi)含兩種價(jià)值，一是礦產(chǎn)資源的原有價(jià)值，是天然形成的，亦稱(chēng)“凈價(jià)值”；二是勘查資本和勞務(wù)創(chuàng)造的價(jià)值，是原有凈價(jià)值的增值。在這種情況下，當(dāng)凈價(jià)值的實(shí)際補(bǔ)償不到位的時(shí)候，其不到位的部分便自動(dòng)進(jìn)入礦業(yè)權(quán)價(jià)款之中。當(dāng)前的實(shí)際情況正是如此，代表礦產(chǎn)資源凈價(jià)值的資源補(bǔ)償費(fèi)，實(shí)際收取額尚不足礦產(chǎn)品銷(xiāo)售收入的1%，而國(guó)際上正常的比例是8%左右。這個(gè)差額，當(dāng)?shù)V業(yè)權(quán)價(jià)款由市場(chǎng)形成時(shí)，便進(jìn)入勘查資本的權(quán)益之中；當(dāng)?shù)V業(yè)權(quán)實(shí)施探采結(jié)合時(shí)，便進(jìn)入礦業(yè)資本的權(quán)益之中。這一點(diǎn)，社會(huì)資本看到了，政府也看到了。正是這種利益誘導(dǎo)，促成政府“地勘基金”在實(shí)施中的錯(cuò)位。而這種錯(cuò)位，也正符合一些資源大省政府要掌控礦業(yè)權(quán)、配置礦業(yè)權(quán)，進(jìn)而招商引資，快速提升GDP的需要，形成錯(cuò)位的疊加效應(yīng)。

3 對(duì)“地勘基金”錯(cuò)位的弊端分析

政府地勘基金的錯(cuò)位，不是與“商業(yè)跟進(jìn)”的一般排序問(wèn)題，而是涉及政府在地質(zhì)找礦中的定位，事關(guān)地質(zhì)找礦體制、機(jī)制的大原則。因?yàn)椤盎稹倍际怯檬聵I(yè)體制從事商業(yè)性地質(zhì)找礦。其主要弊端是：

(1)它會(huì)形成不公平的市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)。首先一起步就是不公平的，基金找礦可以無(wú)償取得找礦區(qū)塊；而商業(yè)資金找礦必須先購(gòu)買(mǎi)初始探礦權(quán)（即找礦區(qū)塊）。其次基金找礦在核算上實(shí)行收支兩條線(xiàn)，不具體考核投入產(chǎn)出效益，且具有無(wú)限大的承擔(dān)風(fēng)險(xiǎn)能力；而商業(yè)資金找礦，既要保值，又要增值，壓力相當(dāng)大。也正是這種壓力，能夠形成規(guī)避風(fēng)險(xiǎn)的找礦機(jī)制，其找礦的效果肯定高于基金找礦。這兩種機(jī)制在同一個(gè)市場(chǎng)上競(jìng)爭(zhēng)，其后果只能是劣勝優(yōu)汰。這是一個(gè)極為嚴(yán)肅的問(wèn)題。

(2)它會(huì)排斥市場(chǎng)在礦產(chǎn)資源配置中的基礎(chǔ)性作用。礦業(yè)權(quán)的市場(chǎng)配置，是受制于礦產(chǎn)品的市場(chǎng)配置。在我國(guó)礦產(chǎn)品生產(chǎn)已經(jīng)放開(kāi)，找什么礦，不找什么礦，不是由政府決定，而是由市場(chǎng)決定。但是政府和基金找礦，在立項(xiàng)上完全取決于政府規(guī)劃（所謂礦業(yè)權(quán)設(shè)置方案）。而用企業(yè)資金找礦，則完全聽(tīng)命于市場(chǎng)。因?yàn)椴沙鍪袌?chǎng)不需要的礦產(chǎn)品，根本賣(mài)不出去。同時(shí)，市場(chǎng)配置是用市場(chǎng)信號(hào)做引導(dǎo)，只有獨(dú)立自主的企業(yè)才能對(duì)市場(chǎng)信號(hào)做出靈敏的反應(yīng)。政府基金和專(zhuān)項(xiàng)沒(méi)有這種敏感性。所以有理由擔(dān)心，當(dāng)前用政府專(zhuān)項(xiàng)或基金形成的礦業(yè)權(quán)，很可能有一部分并不是市場(chǎng)所需要的。這將是一大敗筆，但無(wú)人對(duì)此負(fù)責(zé)，因?yàn)檎哂袩o(wú)限承擔(dān)風(fēng)險(xiǎn)的能力。

(3)它難以形成礦產(chǎn)勘查投入的長(zhǎng)效機(jī)制。商業(yè)性礦產(chǎn)勘查（包括普查），本來(lái)是礦業(yè)生產(chǎn)的重要組成部分，它的投入最終要從礦產(chǎn)品的銷(xiāo)售收入中得到補(bǔ)償。投入的越多，產(chǎn)出的就越多；產(chǎn)出的越多，下一輪投入就越多，形成良性循環(huán)。用政府專(zhuān)項(xiàng)、基金找礦，卻不能進(jìn)入這個(gè)循環(huán)，只能服從于政府的意愿和決定。這就帶有很大的不確定性。當(dāng)前許多地方政府的基金，來(lái)源于收取的礦業(yè)權(quán)價(jià)款，這方面一旦出現(xiàn)問(wèn)題，將會(huì)切斷資金來(lái)源?？梢詳喽ǎ贺?cái)政專(zhuān)項(xiàng)和基金的找礦投入，不具有長(zhǎng)期穩(wěn)定性。一個(gè)國(guó)家、一個(gè)地區(qū)，依靠這方面投入，不是市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)應(yīng)有之義。

4 對(duì)“地勘基金”正確定位的思考和建議

針對(duì)我國(guó)的國(guó)情，在商業(yè)性地質(zhì)找礦中，政府設(shè)立“地勘基金”和“專(zhuān)項(xiàng)”還是需要的，但必須明確定位，劃清與社會(huì)資金投入的邊界，不能想做什么就做什么。

4.1 河南省用地勘基金和社會(huì)資金構(gòu)建“找礦聯(lián)盟”模式值得借鑒

河南省用地勘基金同社會(huì)資金構(gòu)建“找礦聯(lián)盟”，從事省政府所特定的“地質(zhì)項(xiàng)目”，充分體現(xiàn)了基金的調(diào)控作用和分擔(dān)部分商業(yè)風(fēng)險(xiǎn)的作用。政府特定的“項(xiàng)目”，具有如下條件：①既是政府摸清資源家底的需要，又具有一定商業(yè)價(jià)值；②企業(yè)需要，但風(fēng)險(xiǎn)太大，不情愿冒險(xiǎn)投入；③屬于已有礦業(yè)權(quán)的深部或外圍，其他主體很難進(jìn)入。對(duì)這類(lèi)地質(zhì)項(xiàng)目，政府基金首先同相關(guān)企業(yè)或單位建立聯(lián)盟，共同投入、風(fēng)險(xiǎn)共擔(dān)、成果共享，但成果使用權(quán)歸企業(yè)或單位一方，政府退出。

這種“找礦聯(lián)盟”消除了基金獨(dú)立立項(xiàng)找礦所存在的矛盾和困難。①它解決了政府基金獨(dú)立找礦對(duì)商業(yè)跟進(jìn)所產(chǎn)生的“擠出效應(yīng)”問(wèn)題，實(shí)現(xiàn)了多種資金并進(jìn)，不存在誰(shuí)擠誰(shuí)的問(wèn)題；②它解決了政府基金獨(dú)立找礦對(duì)承擔(dān)技術(shù)勞務(wù)的地勘單位所產(chǎn)生的“打工仔”效應(yīng)問(wèn)題，使地勘單位也有了自己的股份，為自己找礦；③它解決了政府基金獨(dú)立找礦在獲取找礦區(qū)塊上、在礦業(yè)權(quán)的核算上的不公平競(jìng)爭(zhēng)問(wèn)題。形成一個(gè)經(jīng)營(yíng)主體，享受相同待遇，執(zhí)行相同核算制度；④它解決了政府基金獨(dú)立找礦在一些領(lǐng)域（比如已設(shè)礦業(yè)權(quán)深部）難以進(jìn)入的障礙，如今通過(guò)合作勘查都可以順利進(jìn)入。

特別是這種合作勘查，對(duì)提高政府基金的使用效率，實(shí)現(xiàn)政府的找礦目標(biāo)，具有重要意義。一般而言，政府出資找礦有3個(gè)目標(biāo)：一是摸清礦產(chǎn)資源家底，評(píng)估資源潛力；二是通過(guò)政府投入，減少商業(yè)投資風(fēng)險(xiǎn)，促進(jìn)招商引資；三是通過(guò)投入追求一定的經(jīng)濟(jì)效益（因?yàn)椴皇枪嫱度耄＿@三個(gè)目標(biāo)，合作勘查都比獨(dú)資勘查好得多。

關(guān)于摸清資源家底，涉及三個(gè)空白區(qū)，即地面的找礦空白區(qū)、地下深部的找礦空白區(qū)、礦區(qū)外圍的找礦空白區(qū)。其中后兩個(gè)空白區(qū)，如果不與相關(guān)企業(yè)合作很難進(jìn)入。而合作勘查把相關(guān)的關(guān)系都能打通，對(duì)于摸清資源家底非常有利。

關(guān)于招商引資，合作勘查既可以直接拉動(dòng)社會(huì)資金進(jìn)入（用16億元拉動(dòng)30億元）又可以使作為合作伙伴的礦業(yè)企業(yè)，在獲得成果之后，立即投入開(kāi)發(fā)，進(jìn)而延長(zhǎng)礦業(yè)的產(chǎn)業(yè)鏈，迅速帶動(dòng)國(guó)民經(jīng)濟(jì)全面發(fā)展。

關(guān)于取得經(jīng)濟(jì)效益，一方面在合作勘查成果的轉(zhuǎn)讓中，政府可以分得股份；另一方面，政府所獲得的資源家底的信息，不止是16億元?jiǎng)?chuàng)造的，而是46億元（再加上30億元合作基金）創(chuàng)造的。因?yàn)楹献骺辈樗〉玫刭|(zhì)成果信息，政府全都可以利用。

4.2 提升礦產(chǎn)資源補(bǔ)償費(fèi)標(biāo)準(zhǔn)，抑制價(jià)款對(duì)所有權(quán)權(quán)益的擠占

“政府基金”搶在“社會(huì)資金”之前，主要的動(dòng)力是利益誘導(dǎo)。因?yàn)樵诘V業(yè)權(quán)價(jià)款中，含有大量的礦產(chǎn)資源所有權(quán)的權(quán)益，用價(jià)款可以擠占這種權(quán)益。但這種擠占危害很大：①資源權(quán)益在礦產(chǎn)開(kāi)發(fā)中是先使用，后收費(fèi)，這源自于礦產(chǎn)資源的特點(diǎn)，它埋藏在地下，在沒(méi)有采出之前，無(wú)論多么精確的勘查，都難以準(zhǔn)確計(jì)量，自然也就無(wú)法收費(fèi)。只有采出礦產(chǎn)品之后，才能準(zhǔn)確計(jì)量。所以世界慣例，礦產(chǎn)資源權(quán)益（權(quán)利金）都在礦產(chǎn)品銷(xiāo)售收入之后收?。欢V業(yè)權(quán)價(jià)款是一種資本權(quán)益，通過(guò)資本投入，才取得權(quán)益，只能先收費(fèi)（收回資本），后使用。所以用價(jià)款收取資源權(quán)益，不可能有準(zhǔn)確的計(jì)量，所確定的收取數(shù)量同實(shí)際耗用的數(shù)量不可能一致。這方面發(fā)生的糾紛已經(jīng)為數(shù)不少。②用價(jià)款收取資源權(quán)益，企業(yè)也承受不起。一個(gè)開(kāi)采30年的礦產(chǎn)儲(chǔ)量，30年以前就收費(fèi)，企業(yè)不僅無(wú)力支付，即使支付了，所負(fù)擔(dān)的利息也難以承受。當(dāng)前，一些省區(qū)用價(jià)款擠占資源權(quán)益，也只能在一些小礦山和非國(guó)有企業(yè)中實(shí)施，對(duì)大型國(guó)企（如大煤礦、中石油、中石化）根本啃不動(dòng)。這也造成了不公平的競(jìng)爭(zhēng)。③用價(jià)款收取資源權(quán)益，對(duì)收取者是“寅吃卯糧”。即當(dāng)代人把后代人應(yīng)當(dāng)享有的權(quán)益提前預(yù)支了，必然助長(zhǎng)急功近利，對(duì)礦產(chǎn)資源的節(jié)約和合理利用有害無(wú)益。從代際關(guān)系講也絕對(duì)不應(yīng)當(dāng)發(fā)生。

要解決這個(gè)問(wèn)題，必須“釜底抽薪”，從根上提升礦產(chǎn)資源補(bǔ)償費(fèi)（代表礦產(chǎn)資源權(quán)益）的標(biāo)準(zhǔn)，從而使礦業(yè)權(quán)價(jià)款基本上能反映勘查資本權(quán)益。為此，國(guó)土資源部作為礦產(chǎn)資源所有權(quán)權(quán)益的代表，必須向國(guó)務(wù)院提出專(zhuān)項(xiàng)可行性報(bào)告，申明礦產(chǎn)資源作為礦業(yè)的生產(chǎn)要素，一定要得到合理的補(bǔ)償，充分反映其稀缺程度和供求關(guān)系。

4.3 政府介入勘查必須堅(jiān)持政企分開(kāi)運(yùn)作

政府對(duì)商業(yè)性礦產(chǎn)勘查的投入不是不可以，事實(shí)上所有國(guó)有礦山企業(yè)，其勘探投入，國(guó)家都是出資者，但必須確保政企分開(kāi)。否則，一方面是礦政的管理者，即裁判員；另一方面又從事礦業(yè)權(quán)的生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)，即運(yùn)動(dòng)員。這從根本上違反了市場(chǎng)運(yùn)行的規(guī)則，顯然是不可行的。如果各級(jí)地方政府確實(shí)有從事礦產(chǎn)勘查的能力和需要，完全可以把所投入的勘查資本以股權(quán)形式通過(guò)礦山企業(yè)運(yùn)作，或者成立國(guó)有的礦產(chǎn)資源勘查公司，成為市場(chǎng)主體，同其他主體進(jìn)行平等的市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)。

[1]刊評(píng).構(gòu)建商業(yè)性礦產(chǎn)勘查投入的長(zhǎng)效機(jī)制——“商業(yè)跟進(jìn)”是地質(zhì)找礦新機(jī)制的核心[J].中國(guó)國(guó)土資源經(jīng)濟(jì)，2013,26(5):1.

[2]刊評(píng).在礦產(chǎn)品生產(chǎn)中核算資源取得成本意義重大[J].中國(guó)國(guó)土資源經(jīng)濟(jì)，2013,26(2):1.

[3]王希凱.資源補(bǔ)償費(fèi)不能邊緣化[J].中國(guó)國(guó)土資源經(jīng)濟(jì),2012,25(4):4-8.

[4]本刊編輯部.切實(shí)維護(hù)好礦產(chǎn)資源國(guó)家所有權(quán)的權(quán)益[J].中國(guó)國(guó)土資源經(jīng)濟(jì),2006,19(8):1.

[5]刊評(píng).正確理解和積極推進(jìn)地質(zhì)找礦中的基金銜接——二評(píng)地質(zhì)找礦新機(jī)制[J].中國(guó)國(guó)土資源經(jīng)濟(jì),2010,23(9):1.

[6]王希凱.對(duì)地質(zhì)找礦新機(jī)制的認(rèn)識(shí)和理解[J].中國(guó)國(guó)土資源經(jīng)濟(jì),2011,24(3)4-9.

[7]本刊編輯部.不能用資本收益擠占資源收益——三議礦產(chǎn)資源、資產(chǎn)和資本[J].中國(guó)國(guó)土資源經(jīng)濟(jì),2010,23(3):1.

[8]王希凱.論礦產(chǎn)資源作為生產(chǎn)要素的權(quán)益所得——不能用資源稅代替資源權(quán)益補(bǔ)償[J].中國(guó)國(guó)土資源經(jīng)濟(jì),2011,24(5):4-8.