羅茍新

(西華師范大學(xué)法學(xué)院，四川 南充 637008)

一、問題的源起與基本理念梳理

國際化是個縱向研究的社會課題，它以民族國家間的交往為前提，描述的是從古代社會的區(qū)域間交往到當(dāng)今全球性的協(xié)作中，不同國家間的經(jīng)濟(jì)、政治、文化、法律等等的相互關(guān)聯(lián)和影響的現(xiàn)象。在人類進(jìn)入高速發(fā)展的21世紀(jì)后，隨著全球市場經(jīng)濟(jì)拓展的深化，以及國家之間交往協(xié)作的頻繁，各國法律也相互加強(qiáng)交流，進(jìn)一步呈現(xiàn)出國際化現(xiàn)象。時下，由于現(xiàn)代科技帶來了生態(tài)災(zāi)難，社會轉(zhuǎn)型帶來了對風(fēng)險轉(zhuǎn)嫁的不安，世界政局變動帶來了對穩(wěn)定的隱患等因素的共同作用，社會經(jīng)濟(jì)生活步入了一個風(fēng)險泛濫的新時期。在這種社會背景下，如何全面預(yù)防和應(yīng)對經(jīng)濟(jì)風(fēng)險，是處在全球一體化發(fā)展中的國家所共同面對的難題。而預(yù)防和應(yīng)對經(jīng)濟(jì)風(fēng)險的一個重要組成部分，就是防御和治理由犯罪帶來的經(jīng)濟(jì)風(fēng)險。在世界各國法中，經(jīng)濟(jì)刑法因其擔(dān)負(fù)全球經(jīng)濟(jì)發(fā)展風(fēng)險防御的共同使命，將會更加凸顯國際化的現(xiàn)象。作為維護(hù)國家經(jīng)濟(jì)發(fā)展的重要法律制度，我國經(jīng)濟(jì)刑法也不會例外。我國經(jīng)濟(jì)已在經(jīng)濟(jì)、法治、民主政治和文化傳播等因素共同作用下，走向了國際化的發(fā)展進(jìn)路。但是如何在當(dāng)今社會生活風(fēng)險泛存的新時期，進(jìn)一步完善國際化進(jìn)程，是學(xué)界和實務(wù)界都無法回避的課題。

對于法國際化的內(nèi)涵，已有諸多學(xué)者從不同視角進(jìn)行闡述。落腳到對經(jīng)濟(jì)刑法國際化的理解，可以從彼此依存、相互影響的宏觀和微觀兩種視角進(jìn)行分析。從宏觀視角來看，經(jīng)濟(jì)刑法國際化，是指世界各國經(jīng)濟(jì)刑法在發(fā)展過程中，相互吸收、滲透、締結(jié)公約、遵循國際慣例，從而在法律文明取向上趨于接近甚至同化。通常包括各國經(jīng)濟(jì)刑法的相互影響、國際經(jīng)濟(jì)刑法的形成(發(fā)展)、國際經(jīng)濟(jì)刑法與國內(nèi)經(jīng)濟(jì)刑法的相互滲透三個相互聯(lián)系的方面。從微觀層面來看，經(jīng)濟(jì)刑法國際化，是指某一國經(jīng)濟(jì)刑法在發(fā)展過程中，通過對外傳播本國法或引進(jìn)他國法，或與國際公約、國際慣例協(xié)調(diào)一致，使本國經(jīng)濟(jì)刑法朝著世界各國共同認(rèn)可的科學(xué)、民主、文明的方向前進(jìn)。其主要方式通常包括經(jīng)濟(jì)刑法的移植(移出和移入)、參加國際經(jīng)濟(jì)刑事公約、遵循國際慣例、國內(nèi)法吸收國際法等。在探討我國經(jīng)濟(jì)刑法國際化進(jìn)路的問題上，需要將世界宏觀經(jīng)濟(jì)刑法國際化和各國微觀經(jīng)濟(jì)刑法國際化結(jié)合，從整體和系統(tǒng)上對其發(fā)展動態(tài)進(jìn)行完整的認(rèn)知和分析。

經(jīng)濟(jì)刑法國際化是一個漫長的歷史過程，其形式、程度、廣度在不同的歷史時期，各不相同。我國古代法律是以刑為主(當(dāng)然包括了經(jīng)濟(jì)刑法)的法律，其代表律典是我國的唐律，曾一度成為古代諸多國家法律移植的對象，使中華法系輸出具有世界意義。直至我國清末刑法改制，近代資產(chǎn)階級先進(jìn)的刑法理念、制度等才被引進(jìn)，使我國刑法(包括經(jīng)濟(jì)刑法)發(fā)生了巨大變革。改革開放以來，我國融入世界經(jīng)濟(jì)一體化的步伐加快，尤其是20世紀(jì)90年代以來，隨著市場經(jīng)濟(jì)在我國確立后的迅速發(fā)展和國外法律文明的植入，我國經(jīng)濟(jì)刑法通過吸收國外有益的立法經(jīng)驗，積極締結(jié)或加入有關(guān)國際經(jīng)濟(jì)刑事公約，并通過國內(nèi)立法轉(zhuǎn)化等途徑促進(jìn)其國際化。在進(jìn)入21世紀(jì)后，包括經(jīng)濟(jì)、生態(tài)、政治、文化在內(nèi)的全球化運動，將世界的發(fā)展緊密聯(lián)系在一起，我國經(jīng)濟(jì)刑法的發(fā)展也隨之進(jìn)一步融入國際化的潮流中，對我國社會風(fēng)險的防治乃至世界經(jīng)濟(jì)犯罪風(fēng)險的防御都在積極予以回應(yīng)，并不斷向著國際文明的方向前行。

二、我國經(jīng)濟(jì)刑法國際化進(jìn)路的基本特性和新時期面臨的主要問題

作為一種社會現(xiàn)象，法律的發(fā)展總是與特定的國家(或民族)的政治、經(jīng)濟(jì)、文化和歷史傳統(tǒng)相關(guān)聯(lián)。我國法律因獨特的發(fā)展歷程而與其他國家具有差別。作為維護(hù)我國經(jīng)濟(jì)運轉(zhuǎn)的最嚴(yán)厲手段而存在的經(jīng)濟(jì)刑法，在其國際化進(jìn)路中，首先須立足于我國現(xiàn)實，強(qiáng)化“中國特色”意識，創(chuàng)造出不背離國際通行標(biāo)準(zhǔn)的獨特發(fā)展道路，這是我國經(jīng)濟(jì)刑法國際化進(jìn)路與其他國家發(fā)展方式的差異性。然而強(qiáng)調(diào)差異性，不等于就忽視發(fā)展中的共性。經(jīng)濟(jì)刑法是人類文明的產(chǎn)物，在維護(hù)經(jīng)濟(jì)發(fā)展過程中，由于發(fā)揮共同作用而形成了共同的人性內(nèi)涵。正是這些共同的人性內(nèi)涵推動了各國經(jīng)濟(jì)刑法相互間的交流和共同發(fā)展，并且會“隨著社會經(jīng)濟(jì)文化的發(fā)展，交往的日益頻繁”，逐漸減弱各國個體的差異性;通過“相互溝通，相互滲透，相互吸收，從而逐漸成為一個協(xié)調(diào)發(fā)展、趨于接近的法律格局”［1］。在此基礎(chǔ)上，各國經(jīng)濟(jì)刑法為著打擊國際經(jīng)濟(jì)犯罪，防范經(jīng)濟(jì)風(fēng)險的共同目標(biāo)，逐漸形成許多共性，在法律理念、法律價值、法律需求甚至法律技術(shù)等方面達(dá)成一致，即稱為經(jīng)濟(jì)刑法發(fā)展的趨同性。這種趨同性表現(xiàn)在價值追求的相似，法律反應(yīng)機(jī)制效益的提升以及司法跨國協(xié)助的需求相同等方面。我國經(jīng)濟(jì)刑法的國際化進(jìn)路也具有以上趨同性。由此可見，我國經(jīng)濟(jì)刑法國際化進(jìn)路的基本特性，兼具國家差異性與世界趨同性的雙面表現(xiàn)，并會隨著實踐的發(fā)展而不斷“異中求同”“同中有異”地交互融合。

現(xiàn)代工業(yè)化文明在不斷地利用各種科技手段創(chuàng)造經(jīng)濟(jì)增長的過程中，也給人類生存和生活帶來了許多風(fēng)險，比如:科技帶來的生態(tài)災(zāi)難，社會轉(zhuǎn)型的風(fēng)險轉(zhuǎn)嫁，政局變動的不安，等等。這些風(fēng)險的廣泛存在和深度影響，使人類進(jìn)入了一個全面深刻地面對風(fēng)險的新時期，而且這種時期的風(fēng)險由于“超國界的存在，成為帶有一種新型的社會和政治動力的非階級化的全球性危險”［2］，對人類社會生活的方方面面都帶來副作用。這些副作用在給人類社會帶來繁榮的經(jīng)濟(jì)發(fā)展中，也是通過風(fēng)險的方式呈現(xiàn)?！妒澜缃?jīng)濟(jì)論壇2011年全球風(fēng)險報告》指出，人類在未來10年將面臨三類經(jīng)濟(jì)風(fēng)險，即:宏觀經(jīng)濟(jì)失衡的風(fēng)險、非法經(jīng)濟(jì)的風(fēng)險、經(jīng)濟(jì)增長面臨資源限制的風(fēng)險。①三類風(fēng)險威脅全球穩(wěn)定性［N］2011－01－14國際金融報 http://finance．ifeng．com/roll/20110114/3201835．shtml“現(xiàn)階段的全球化、市場化是鼓勵或者迫使人們進(jìn)行各種有風(fēng)險性的選擇?！保?］當(dāng)經(jīng)濟(jì)冒險成為一種無奈而必然的選擇，經(jīng)濟(jì)失范行為就會頻發(fā)而迅速匯聚成一條世界性的風(fēng)險鏈條。

經(jīng)濟(jì)犯罪無疑是該風(fēng)險鏈條上因擴(kuò)張和蔓延加劇而成為致?lián)p最活躍的部分。當(dāng)今世界各國都不程度地受到經(jīng)濟(jì)犯罪的危害，國際性的犯罪更容易造成蝴蝶效應(yīng)。因此，各國在加速發(fā)展經(jīng)濟(jì)的同時，也在著力建設(shè)經(jīng)濟(jì)法制。經(jīng)濟(jì)刑法是其中的重要建設(shè)內(nèi)容。在全球范圍需要構(gòu)筑起維護(hù)21世紀(jì)新時期經(jīng)濟(jì)秩序和抵御犯罪危害的防線，為此各國都在積極推動本國法的國際化進(jìn)程，完善相關(guān)制度。近年來，我國也在通過積極構(gòu)建并不斷完善經(jīng)濟(jì)法制體系來維護(hù)經(jīng)濟(jì)發(fā)展的安全穩(wěn)定，但在當(dāng)下全球風(fēng)險容易引發(fā)危機(jī)的21世紀(jì)新時期，有效控制經(jīng)濟(jì)犯罪及其所導(dǎo)致的重大經(jīng)濟(jì)風(fēng)險，還需要在全球化環(huán)境下，形成國際協(xié)助，統(tǒng)一防治的合力。面對國內(nèi)和國際經(jīng)濟(jì)犯罪蔓延與擴(kuò)張的趨勢，降低經(jīng)濟(jì)犯罪可能形成的經(jīng)濟(jì)風(fēng)險，強(qiáng)化法制的風(fēng)險防范能力，成為我國經(jīng)濟(jì)刑法國際化完善進(jìn)路中必須面對的問題。這需要我國經(jīng)濟(jì)刑法在完善過程中，積極轉(zhuǎn)變理念，將本國差異性與世界趨同性適度結(jié)合，在制度設(shè)計上和資源配置方面，都注重與國際文明同步，進(jìn)一步提升經(jīng)濟(jì)犯罪風(fēng)險的防治和疏導(dǎo)效益。

三、新時期我國經(jīng)濟(jì)刑法國際化進(jìn)路的立法取向與司法應(yīng)對

我國通過吸收國外有益的立法經(jīng)驗，積極締結(jié)或加入有關(guān)國際經(jīng)濟(jì)刑事公約，并通過在國內(nèi)經(jīng)濟(jì)刑法中將公約內(nèi)容體現(xiàn)出來等途徑來促進(jìn)經(jīng)濟(jì)刑法國際化的進(jìn)程。1997年刑法典修改后，我國經(jīng)濟(jì)刑事法律和政策，在促進(jìn)經(jīng)濟(jì)刑法國際化方面做出了以下改進(jìn):(1)為順應(yīng)當(dāng)今世界法民主、保障人權(quán)的進(jìn)步潮流，在現(xiàn)行刑法典中確立了諸如罪刑法定原則、刑法面前人人平等原則、罪責(zé)刑相適應(yīng)原則;(2)為使我國經(jīng)濟(jì)刑法中的刑事管轄權(quán)符合國際社會的普遍做法，在刑法典中正式確認(rèn)了普遍管轄原則;(3)為迎合法人犯罪法典化的發(fā)展趨勢，確立了單位經(jīng)濟(jì)犯罪的刑事責(zé)任制度;(4)為體現(xiàn)經(jīng)濟(jì)刑法的人道、謙抑，進(jìn)一步限制和減少了經(jīng)濟(jì)犯罪的死刑立法;(5)根據(jù)我國加入的國際公約的規(guī)定，在刑法典分則修改完善了部分經(jīng)濟(jì)犯罪的規(guī)定，增設(shè)了有關(guān)新罪，并以修正案的方式加以補(bǔ)充。

時下，進(jìn)入21世紀(jì)風(fēng)險泛存的新時期，安全成為社會穩(wěn)定發(fā)展的基本保障。為應(yīng)對全球市場經(jīng)濟(jì)發(fā)展的不確定性及可能的威脅，世界各國正通過加大法制建設(shè)的力度來增強(qiáng)安全的保障系數(shù)。為滿足安全政策的行為需求和抑制高度危險的經(jīng)濟(jì)犯罪的需求，各國經(jīng)濟(jì)刑法在現(xiàn)代轉(zhuǎn)型中圍繞著共筑防線而形成國際化的話語資源，為世界范圍內(nèi)經(jīng)濟(jì)刑法的發(fā)展提供了內(nèi)在動力。我國經(jīng)濟(jì)刑法在此發(fā)展機(jī)遇中，需要把握好立法的科學(xué)取向。筆者認(rèn)為，新時期我國經(jīng)濟(jì)刑法國際化進(jìn)路的立法取向，在于根據(jù)時下經(jīng)濟(jì)風(fēng)險控制的需要，在宏觀上注重實現(xiàn)國家經(jīng)濟(jì)秩序安全維護(hù)的使命，在微觀上注重民生安全保護(hù)的實現(xiàn)，并且著力權(quán)衡、協(xié)調(diào)好兩者在規(guī)則體系內(nèi)的張弛合力。

隨著市場經(jīng)濟(jì)開放性、外向性、交流性特點的深入發(fā)展，國際形勢的變化直接影響著我國經(jīng)濟(jì)秩序。作為經(jīng)濟(jì)秩序最后的法律保障，我國經(jīng)濟(jì)刑法需要結(jié)合我國本土化特點，大膽移植市場經(jīng)濟(jì)發(fā)達(dá)國家反映市場經(jīng)濟(jì)規(guī)律、適應(yīng)市場經(jīng)濟(jì)發(fā)展的法律觀念、制度、規(guī)范，借鑒他國的先進(jìn)經(jīng)驗，積極與其他國家進(jìn)行相互交流和學(xué)習(xí)，與國際接軌，才能促進(jìn)我國市場經(jīng)濟(jì)發(fā)展，滿足保障良好經(jīng)濟(jì)秩序的需要。從發(fā)展的眼光來看，隨著經(jīng)濟(jì)風(fēng)險的變化，在經(jīng)濟(jì)刑法國際化立法進(jìn)程中，始終需要堅持把握秩序價值，偏離了它的引導(dǎo)就會失去方向。然而，強(qiáng)調(diào)維護(hù)秩序使命，不能忽視民生安全的保護(hù)。從社會個人微觀層面來看，幾乎每一部法律都會注重民生保護(hù)。從2011年刑法修正案(八)涉及經(jīng)濟(jì)刑法的23條至36條修正內(nèi)容來看，就加強(qiáng)了對民生威脅入法的規(guī)制，比如加重了一些嚴(yán)重侵害民眾生命安全的經(jīng)濟(jì)犯罪行為的處罰(例如生產(chǎn)有毒有害食品、制售假藥等)，明確了一些經(jīng)濟(jì)犯罪的界定和適用范圍(例如對外國公職人員或者國際公共組織官員的行賄、強(qiáng)迫交易行為)等，都體現(xiàn)了新時期我國經(jīng)濟(jì)刑法面向國際發(fā)展中，民生保護(hù)的入罪擴(kuò)張和法益保護(hù)前置的立法取向。但是每一種立法取向都不宜單一發(fā)揮作用，需要兩者在經(jīng)濟(jì)刑法國際化進(jìn)路中相輔相成，張弛適度，并與其他經(jīng)濟(jì)法規(guī)形成制度合力，才能更好地在立法上防范新時期經(jīng)濟(jì)犯罪帶來的系列風(fēng)險。

“徒法不足以自行”，我國經(jīng)濟(jì)刑法國際化進(jìn)路需要司法的積極應(yīng)對。在21世紀(jì)新時期面臨經(jīng)濟(jì)失范行為，尤其是經(jīng)濟(jì)犯罪所帶來的風(fēng)險及其致?lián)p效應(yīng)，世界各國都在積極地進(jìn)行治理和防范。而真正實現(xiàn)防治效益的直接關(guān)鍵環(huán)節(jié)就是司法。就國內(nèi)外經(jīng)濟(jì)風(fēng)險形勢來看，隨著我國經(jīng)貿(mào)等對外日以合作的廣泛，司法全球化的趨向也越來越明顯，跨國執(zhí)法、聯(lián)手打擊國際犯罪是我國司法機(jī)關(guān)必修的一個新課題［4］。為了順應(yīng)世界犯罪風(fēng)險防治潮流，司法機(jī)關(guān)需要進(jìn)一步強(qiáng)化國際化的理念，通過司法解釋和訂立(或參與)國際條約(協(xié)定)等，落實國際社會面對經(jīng)濟(jì)犯罪風(fēng)險的共同需求與合作責(zé)任，達(dá)成防范風(fēng)險的共識，做好互助思想準(zhǔn)備，促成制度共贏的設(shè)計，奠定法務(wù)合作的基礎(chǔ)。

為了新時期國際社會各界聯(lián)動應(yīng)對經(jīng)濟(jì)犯罪風(fēng)險的更好融合，我國司法還需要積極促進(jìn)與域外反經(jīng)濟(jì)犯罪的經(jīng)驗交流和加強(qiáng)國際司法協(xié)助。相互了解是開展合作的基礎(chǔ)，直接的深入交流是增進(jìn)了解的直接方式。我國司法界可以通過開展互訪活動，互通情報，參加國際會議研討等方式與國外司法機(jī)構(gòu)進(jìn)行交流，加深了解，共同探討經(jīng)濟(jì)犯罪風(fēng)險的防范良策。同時需要培養(yǎng)司法從業(yè)人員通曉國際經(jīng)濟(jì)法律和國際合約，具備國際司法合作或協(xié)助的能力，并積累實踐經(jīng)驗，積極提高治理跨國性經(jīng)濟(jì)犯罪等風(fēng)險的水平，努力推動國際司法多邊或雙邊合作，強(qiáng)化國際刑事司法合作，促成新時期我國司法在全球化風(fēng)險預(yù)防的國際環(huán)境下，形成有效的經(jīng)濟(jì)風(fēng)險的防治合力。

［1］ 公丕祥．國際化與本土化:法制現(xiàn)代化的時代挑戰(zhàn)［J］．法學(xué)研究，1997(1):87．

［2］ 烏爾里?！へ惪耍L(fēng)險社會［M］．南京:譯林出版社，2004．

［3］ 季衛(wèi)東．依法風(fēng)險管理論［J］．山東社會科學(xué)，2011(1)．

［4］ 秦平．從糯康受審看中國司法全球化［J］．中國工人，2012(11)．