楊 蓉

(1.昆明理工大學(xué) 法學(xué)院，云南 昆明 650224;2.湖南大學(xué) 法學(xué)院，湖南 長(zhǎng)沙 410082)

一 民事法律行為之解釋的一般問題

(一)解釋的概念

所謂解釋(Interpretation)，依照西方學(xué)者(特別是英美法系學(xué)者)的理解，是一種發(fā)現(xiàn)和闡述立法條文、平等當(dāng)事人之合同或其他書面文件的文字意義的技巧，是對(duì)以表達(dá)觀念的符號(hào)的真實(shí)意思的發(fā)現(xiàn)和描述。［1］換言之，“解釋”就是一定主體(本文特指法律行為單方、或雙方當(dāng)事人之外的具有裁判權(quán)的第三方)對(duì)具有某種意義的客體的發(fā)現(xiàn)和描述。

本文在此之所以將法律行為的解釋主體限定為法律行為主體之外具有裁判權(quán)的第三方(主要是法官、仲裁員)，原因與法律行為解釋的目的息息相關(guān)。對(duì)任何事物、行為的解釋，其目的不外乎于明確事物、行為的內(nèi)涵及外延，如果法律行為當(dāng)事人能事前(包括在行為過程中)明確其行為的各個(gè)具體要素，這種充分體現(xiàn)當(dāng)事人自治的意思交流，在筆者看來是行為當(dāng)事人意思表示的繼續(xù)和完善，而非解釋之范疇。只有在當(dāng)事人就行為的各要素爭(zhēng)執(zhí)不下的情況，由權(quán)威的第三方通過一系列技術(shù)，以“社會(huì)平均人”的姿態(tài)發(fā)現(xiàn)、補(bǔ)充法律行為的真實(shí)含義時(shí)，法律行為的價(jià)值才得以凸現(xiàn)。

(二)法律行為解釋的必要性

一般來說，對(duì)法律行為進(jìn)行解釋的原因在于法律行為關(guān)系中的核心(意思表示)具有模糊性、歧義性。德國(guó)法學(xué)家拉倫茲在論述法律解釋的必要性時(shí)指出，法律文字通常是一種日常用語，在一定程度上具有“表達(dá)彈性”的特性，即“可能在一定的波段寬度之間搖擺不定”，即使是那些較為明確的概念，事實(shí)上仍然經(jīng)常包含著一些本身就欠缺明確界定的要素。［2］。

一般認(rèn)為，意思表示是法律行為的核心，是法律賦予法律行為以一定法律效果的根據(jù)所在。意思表示的途徑有多種，其中最重要的莫過于語言。語言自身的不足導(dǎo)致了法律行為中意思表示的模糊性、歧義性等缺陷常有發(fā)生，使得在發(fā)生糾紛時(shí)，法院不能直接依據(jù)法律行為賦予意思表示完整的合理的含義，而應(yīng)先對(duì)法律行為進(jìn)行解釋。因此，對(duì)法律行為用語中的模糊表示進(jìn)行闡明解釋，是維護(hù)市民社會(huì)有序發(fā)展的重要內(nèi)容，它的運(yùn)用使得法律與社會(huì)能真正的相融在一起。

二 闡明解釋對(duì)民事法律行為解釋的一般理論及基本原則

(一)闡明解釋的一般理論

目前學(xué)界對(duì)闡明解釋的概念分析較少，不是把闡明解釋直接等同法律解釋，就是對(duì)其概念避而不談。筆者認(rèn)為，所謂闡明解釋，就是嚴(yán)格從法律行為當(dāng)事人的外在行為(比如合同條款的具體規(guī)定)出發(fā)，通過對(duì)全部外在表現(xiàn)的分析來發(fā)現(xiàn)或者確定法律行為的真實(shí)要旨。

可以說，闡明解釋是進(jìn)行法律行為解釋的首選方法，離開表現(xiàn)法律行為的各個(gè)要素必定會(huì)損害當(dāng)事人真實(shí)的內(nèi)在意思，除非當(dāng)事人的意思自治行為違反了國(guó)家強(qiáng)制法的規(guī)定或是有明顯的缺漏，才可以使用價(jià)值補(bǔ)充或漏洞補(bǔ)充的方法，進(jìn)行補(bǔ)充解釋。這是闡明解釋與補(bǔ)充解釋的一般關(guān)系，這種關(guān)系確定了二者在整個(gè)法律行為解釋中的位階，即闡明解釋為主線，補(bǔ)充解釋為輔助。筆者認(rèn)為，這便是法律行為解釋體系演進(jìn)的一般進(jìn)路。

而闡明解釋具體到操作層面上講，傳統(tǒng)民法在實(shí)踐中，也逐漸形成了支撐其完善的基本原則，這些可以作為法律行為解釋具體方法的基礎(chǔ)或本源的、具有概括性或一定確定型的準(zhǔn)則或標(biāo)準(zhǔn)，是闡明解釋的前提，并體現(xiàn)著法律行為解釋本身的基本精神。

當(dāng)然，由于法律是歷史性、民族性的產(chǎn)物，民法在不同國(guó)家、不同時(shí)代所體現(xiàn)的價(jià)值追求必然有所差異。這便導(dǎo)致了在對(duì)法律行為解釋上，具有兩種思維模式、兩套解釋的基本原則。

(二)傳統(tǒng)民法上闡明解釋的基本原則

一般認(rèn)為，在對(duì)法律行為進(jìn)行闡明解釋時(shí)，有兩種可能的出發(fā)點(diǎn)。其一，根據(jù)當(dāng)事人意思自治的原則。正如薩維尼所言:“我們只能將當(dāng)事人的意思作為唯一重要的和有效的東西，即使它是內(nèi)在的和看不到的，我們也需要通過某種標(biāo)志來確認(rèn)它?！保?］其二，優(yōu)先考慮外部標(biāo)志，即意思表示的外部事實(shí)。因?yàn)樯鐣?huì)和商業(yè)交往中要求保護(hù)信賴，而信賴體現(xiàn)在人們實(shí)際說出口的話上，不體現(xiàn)在他們所意指的含義上。［4］以此出發(fā)所堅(jiān)持的原則即所謂表示主義。除上述兩大闡明解釋的基本原則外，我國(guó)不少學(xué)者均認(rèn)為，現(xiàn)今世界多數(shù)國(guó)家的民法及司法實(shí)踐采取的是折衷主義。［5］其宗旨是全面考慮各種利益的衡平關(guān)系，既顧及表意人利益又顧及相對(duì)方利益。

三 從民法理念看民事法律行為闡明解釋的基本原則運(yùn)用

正如上文所述，關(guān)于闡明解釋的基本原則，我國(guó)學(xué)界大多數(shù)學(xué)者主張所謂折衷主義。例如李永軍教授就在其《合同法》中說道:“有學(xué)者指出，實(shí)際上現(xiàn)在大多數(shù)國(guó)家采取的都是折衷主義，例如德國(guó)在采表示主義的同時(shí)，也有合同因意思表示不真實(shí)而撤消的規(guī)定。”［6］但依筆者之見，在意思主義與表示主義之外，不存在所謂的折衷主義。的確，現(xiàn)代民法在重視表示(或意思)的同時(shí)，也開始關(guān)注意思(或表示)，但這并不意味著在進(jìn)行法律行為的解釋時(shí)，所依據(jù)的是一種表主意輔(或意主表輔)的折衷主義。其實(shí)德國(guó)法賦予錯(cuò)誤表意人或受領(lǐng)人以撤銷權(quán)，并不屬于法律行為的解釋問題，而是在依表示主義原則進(jìn)行解釋后，在特殊情況下給予錯(cuò)誤表意人或受領(lǐng)人的一種強(qiáng)行法上的救濟(jì)，是另一層面上的問題。簡(jiǎn)言之，在某一具體的法律行為的闡明解釋中，所堅(jiān)持的原則只能是表示主義或意思主義，而不會(huì)是所謂的表主意輔或意主表輔的折衷主義。折衷主義只會(huì)使得我們的理論變得含混不清，不能給司法實(shí)踐一個(gè)明確的指導(dǎo)，使得司法實(shí)踐者要么無所適從，要么任意擴(kuò)大自由裁量權(quán)，從而違背私法自治的基本原則，損及當(dāng)事人的權(quán)益。

當(dāng)然，折衷主義者們已經(jīng)注意到了，單純地只堅(jiān)持意思主義或表示主義是行不通的。只不過他們是從“對(duì)某一具體的法律行為進(jìn)行解釋時(shí)，既要注重意思，又要注重表示”這一層面上來說的，而筆者所要指出的是:不同類型的法律行為的闡明解釋所應(yīng)堅(jiān)持的基本原則有所不同，或?yàn)橐馑贾髁x，或?yàn)楸硎局髁x。筆者將結(jié)合民法理念及其基本精神，分別對(duì)債權(quán)行為、物權(quán)行為、結(jié)婚離婚行為、遺囑遺贈(zèng)扶養(yǎng)協(xié)議等各類法律行為的闡明解釋基本原則進(jìn)行探討。

在此，為求從本源上探得法律行為解釋基本原則的合理性分析，對(duì)法律行為本身所體現(xiàn)的民法理念及基本精神的理解不可或缺。因此，深入到民法理念及其基本精神是處理民事法律行為解釋的基石。眾所周知，民法作為市民社會(huì)的自治法，行為當(dāng)事人本身具有較大的話語權(quán)，以求在民事行為中實(shí)現(xiàn)其真實(shí)意思。但是市民社會(huì)內(nèi)部的不同主體在自身價(jià)值取向的驅(qū)動(dòng)下，利益選擇不僅僅只有雙贏，事實(shí)上利益沖突往往占據(jù)大多數(shù)情況;不僅如此，因?yàn)檎螄?guó)家的維持離不開市民社會(huì)有序發(fā)展的支撐，因此建立所謂“法律行為”制度，實(shí)現(xiàn)在維護(hù)社會(huì)環(huán)境有序的基礎(chǔ)上的，以意思表示為核心的私人自治，必須于不同領(lǐng)域賦予行為人不同的自治范圍，這是法律行為解釋的起源，也是使法律行為解釋活動(dòng)同法律行為制度本身的私法意義向契合的要求。下面筆者將基于法律對(duì)不同法律行為的自治范圍的規(guī)范為出發(fā)點(diǎn)，來談?wù)勱U明解釋的應(yīng)用。

(一)債權(quán)行為

債權(quán)行為包括合同、不當(dāng)?shù)美?、無因管理、侵權(quán)之債。其中只有合同屬于法律行為，故此處僅需探討合同的闡明解釋。“在對(duì)合同進(jìn)行闡明解釋，確定合同內(nèi)容時(shí)，是以意思為主，或是以表示為重點(diǎn)，在意思與表示一致的場(chǎng)合，不會(huì)發(fā)生什么問題;但在二者不一致的時(shí)候，將會(huì)有極大的區(qū)別?！睆姆ń?jīng)濟(jì)學(xué)的“效益”角度來看，在依意思主義對(duì)合同解釋時(shí)，當(dāng)事人的意思得到了充分的尊重，但是它將導(dǎo)致大量提交法院裁決的合同不成立不生效;在依表示主義對(duì)合同解釋時(shí)，則能很好地保護(hù)信賴“意思表示的客觀含義”的一方當(dāng)事人，它不僅使意思表示有瑕疵(錯(cuò)誤)的合同不成立、無效，而是使其在有效的基礎(chǔ)上確定其內(nèi)容，使其得到履行，最終使合同目的得到實(shí)現(xiàn)，這符合效益原則;同時(shí)，對(duì)表示主義的解釋原則配之以強(qiáng)行法之“撤銷權(quán)”制度，使錯(cuò)誤表意人的利益也能得到很好的救濟(jì)。

故依筆者之見，在合同的闡明解釋原則上，表示主義要優(yōu)于意思主義。畢竟尋找當(dāng)事人締約的真正意思，即爭(zhēng)議條款的真正意思幾乎是不可能的。法庭對(duì)合同的闡明解釋服從于法律“定紛止?fàn)帯钡暮诵膬r(jià)值，按照合同條文的內(nèi)容進(jìn)行闡明解釋更有利于保護(hù)交易安全和實(shí)現(xiàn)法律的效益性。不僅如此，從常理可知道在一方當(dāng)事人的真意和交易安全不能兼得時(shí)，法律選擇交易安全加以保護(hù)是明智的選擇，因?yàn)榻灰装踩巡恢皇巧婕皞€(gè)人利益的問題，而是關(guān)涉到整個(gè)市場(chǎng)秩序的問題。

(二)物權(quán)行為

我國(guó)未來民法典到底要不要采納物權(quán)行為理論，學(xué)界還無定論。如果不采納，則物權(quán)行為將被視為是合同的履行部分，是一事實(shí)行為，也就不再是本文的討論范圍。如果未來的民法典承認(rèn)在債權(quán)行為之外，還有物權(quán)行為，則其闡明解釋應(yīng)堅(jiān)持何種原則?其實(shí)，物權(quán)變動(dòng)所采取的嚴(yán)格形式主義決定了只能采表示主義，而不能是意思主義。這是物權(quán)公示公信原則的要求，是保護(hù)交易安全的需要。

(三)結(jié)婚協(xié)議和離婚行為

由于這類法律行為采取的是嚴(yán)格的形式主義即登記生效，并且登記都必須由夫妻雙方到場(chǎng)，故其意思表示不會(huì)出現(xiàn)前文所述之模糊性、歧義性，也就是無進(jìn)行闡明解釋的必要。至于因?qū)Ψ蚱揸P(guān)系存續(xù)期間夫妻財(cái)產(chǎn)歸屬約定不明確而發(fā)生爭(zhēng)議，需要解釋的，則屬于對(duì)合同的解釋問題，應(yīng)堅(jiān)持表示主義。

綜上所述，法律行為的闡明解釋不能單一地堅(jiān)持意思主義或表示主義，而應(yīng)視被解釋的對(duì)象的不同分別堅(jiān)持意思主義或表示主義，其中，以合同為代表的大多數(shù)法律行為的闡明解釋堅(jiān)持的是表示主義。對(duì)此，德國(guó)主流學(xué)說也認(rèn)為，解釋有相對(duì)人的法律行為(意思表示)，不是要求去探討當(dāng)事人愿意什么(心理意思)，而是探求當(dāng)事人表示什么(法律意思)，這一解釋不是法律心理論，而是心理的法律形式論。［7］而遺囑等少數(shù)則堅(jiān)持意思主義，故筆者建議，將表示主義作為法律行為闡明解釋的一般原則，在民法典總則法律行為部分加以確定，而將意思主義作為例外原則，在繼承法等中進(jìn)行特別規(guī)定。

［1］韓世遠(yuǎn).民事法律行為解釋的立法問題［J］.法學(xué)，2003(12).

［2］［德］拉倫茲.法學(xué)方法論［M］.陳愛娥，譯.北京:五南圖書出版公司，1996:217.

［3］［德］薩維尼.當(dāng)代羅馬法的體系［M］.北京:中國(guó)法制出版社，2010:258.

［4］［德］海因——克茨.歐洲合同法［M］.周忠海，李居遷，宮立云，譯.北京:法律出版社，2004:155.

［5］魏振贏.民法［M］.北京:北京大學(xué)出版社，高等教育出版社，2000:399.

［6］李永軍.合同法［M］.北京:法律出版社，2004:541.

［7］［德］梅迪庫斯.德國(guó)民法總論［M］.北京:法律出版社，2004:237.