■王 磊 上海大學(xué)悉尼工商學(xué)院

一、出口貿(mào)易影響因素的理論和實(shí)證研究

1.理論研究方面

出口貿(mào)易影響因素的相關(guān)國(guó)際貿(mào)易理論中，關(guān)于出口貿(mào)易產(chǎn)生與發(fā)展影響因素的研究一般側(cè)重于某個(gè)特定經(jīng)濟(jì)因素對(duì)于貿(mào)易發(fā)展水平的影響。主要有以下幾點(diǎn)：

（1）外商直接投資對(duì)出口貿(mào)易的影響

這個(gè)方面的理論研究以日本經(jīng)濟(jì)學(xué)家小島清（1973）提出的對(duì)外直接投資互補(bǔ)理論為代表。這位學(xué)者在對(duì)日本對(duì)外貿(mào)易和對(duì)外直接投資的發(fā)展情況進(jìn)行仔細(xì)研究后提出了不同的對(duì)外投資互補(bǔ)說理論。該理論強(qiáng)調(diào)了FDI與對(duì)外貿(mào)易存在的相互補(bǔ)充和相互促進(jìn)的關(guān)系。小島清模型強(qiáng)調(diào)了外商直接投資的兩個(gè)特征，該理論從外商直接投資的兩個(gè)特點(diǎn)入手討論其影響國(guó)際貿(mào)易發(fā)展的機(jī)制：（1）直接投資不僅包含資本流動(dòng)，還包含了經(jīng)營(yíng)管理知識(shí)、資本、技術(shù)等要素的轉(zhuǎn)移。外商直接投資為本國(guó)出口企業(yè)帶來的技術(shù)與管理經(jīng)驗(yàn)提高了本國(guó)企業(yè)的生產(chǎn)效率，可視為國(guó)外先進(jìn)生產(chǎn)函數(shù)向國(guó)內(nèi)的轉(zhuǎn)移。（2）這種先進(jìn)生產(chǎn)函數(shù)的轉(zhuǎn)移會(huì)在對(duì)本國(guó)企業(yè)員工、經(jīng)營(yíng)者和管理者的培訓(xùn)過程中消化吸收并轉(zhuǎn)化為東道國(guó)的無形資產(chǎn)。該理論模型詳細(xì)解釋了外商直接投資對(duì)于出口貿(mào)易的創(chuàng)造和促進(jìn)作用，東道國(guó)所吸收的先進(jìn)技術(shù)等在一定程度上優(yōu)化了本國(guó)國(guó)內(nèi)的產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)，并最終對(duì)出口貿(mào)易產(chǎn)生影響。

（2）政策環(huán)境對(duì)出口貿(mào)易的影響

該方面的理論以德國(guó)經(jīng)濟(jì)學(xué)家李斯特（1841）提出的幼稚產(chǎn)業(yè)保護(hù)理論為代表。該理論從進(jìn)口國(guó)的角度出發(fā)，認(rèn)為一國(guó)應(yīng)當(dāng)通過進(jìn)口關(guān)稅等貿(mào)易保護(hù)政策的制定，有效減少進(jìn)口，以保護(hù)國(guó)內(nèi)處于比較劣勢(shì)的產(chǎn)業(yè)進(jìn)一步發(fā)展。該理論對(duì)于一國(guó)弱勢(shì)產(chǎn)業(yè)早起發(fā)展有一定的適用性。但是，在當(dāng)今的國(guó)際貿(mào)易領(lǐng)域，無數(shù)的例證反應(yīng)了諸如此類的貿(mào)易壁壘嚴(yán)重影響了各個(gè)國(guó)家之間貿(mào)易往來，以溫州等為代表的出口地區(qū)因?yàn)樵S多不平等的貿(mào)易壁壘而遭受了巨額的貿(mào)易損失。因此該理論在當(dāng)今的貿(mào)易形勢(shì)下，有其不適用的一面。

（3）出口對(duì)象國(guó)的收入水平和需求偏好對(duì)出口貿(mào)易的影響

從需求角度對(duì)國(guó)際貿(mào)易的影響因素的研究理論以瑞典經(jīng)濟(jì)學(xué)家林德提出的重疊需求理論為代表。該理論從需求角度探尋一國(guó)進(jìn)口貿(mào)易產(chǎn)生的原因，認(rèn)為各國(guó)國(guó)內(nèi)市場(chǎng)的需求結(jié)構(gòu)和居民收入水平是決定各國(guó)之間貿(mào)易往來的關(guān)鍵要素。因而出口他國(guó)商品的可能性就取決于對(duì)象國(guó)消費(fèi)行為主體的偏好和市場(chǎng)需求結(jié)構(gòu)。而對(duì)象國(guó)消費(fèi)主體的收入水平是影響需求的主要因素。

（4）引用外資、固定資產(chǎn)投資、進(jìn)口額等要素的研究

這一類要素通常較多的被列入到一個(gè)地區(qū)出口貿(mào)易的影響因素。何朝輝（2008）對(duì)溫州市國(guó)有企業(yè)的出口貿(mào)易影響因素進(jìn)行了研究，通過對(duì)溫州市國(guó)有企業(yè)近10年來出口貿(mào)易額和其固定資產(chǎn)投資額、外商直接投資等因素進(jìn)行的相關(guān)性分析，得出對(duì)于企業(yè)而言，盡管當(dāng)期固定資產(chǎn)投資并不會(huì)提升企業(yè)當(dāng)下的固定資產(chǎn)總量，但是通過影響企業(yè)對(duì)于未來市場(chǎng)需求的判斷和企業(yè)信息等，仍然會(huì)對(duì)當(dāng)期的出口貿(mào)易額帶來顯著的正向影響。研究同時(shí)也表明，對(duì)于國(guó)有企業(yè)而言，外商直接投資對(duì)于其出口貿(mào)易呈現(xiàn)不顯著的相關(guān)性。

許和連，賴明勇（2008）使用最小二乘法分析影響我國(guó)出口貿(mào)易增長(zhǎng)的影響因素，研究結(jié)果顯示，人均GDP，進(jìn)口額，全社會(huì)固定資產(chǎn)投資總額，外商直接投資等對(duì)于出口貿(mào)易均有較為顯著的影響作用，而關(guān)稅稅率則與我國(guó)出口貿(mào)易額之間顯現(xiàn)較強(qiáng)的負(fù)向影響關(guān)系。

（5）企業(yè)競(jìng)爭(zhēng)力指數(shù)

這一指標(biāo)在過往影響因素研究的文獻(xiàn)中并不多見。通常該指標(biāo)有諸多要素構(gòu)成，諸如勞動(dòng)力成本，企業(yè)產(chǎn)品市場(chǎng)份額等。袁志（2010）對(duì)溫州市私營(yíng)企業(yè)的出口貿(mào)易影響因素進(jìn)行了研究分析，通過引入企業(yè)競(jìng)爭(zhēng)力指數(shù)，結(jié)合引用外資等變量進(jìn)行了相關(guān)性分析，最后得出企業(yè)競(jìng)爭(zhēng)力指數(shù)與私營(yíng)企業(yè)的出口貿(mào)易存在顯著的正相關(guān)。

（6）人民幣匯率

人民幣匯率也是出口貿(mào)易的重要影響因素之一。通常認(rèn)為人民幣匯率會(huì)與出口貿(mào)易呈現(xiàn)反向變動(dòng)，但是，近年來越來越多的研究表明，人民幣匯率對(duì)于出口貿(mào)易的影響在逐漸變小，對(duì)于地區(qū)化的出口貿(mào)易，人民幣的反向作用更進(jìn)一步被削弱。王磊，曹顯兵（2008）的文章中，作者基于人民幣對(duì)美元、歐元匯率等各項(xiàng)指標(biāo)和數(shù)據(jù)和VAR模型，得到了人民幣匯率和進(jìn)出口間的向量誤差修正模型，很好解釋了匯率變化對(duì)于山西省進(jìn)出口行業(yè)的影響。作者通過VAR模型，得出人民幣升值將不利于山西出口產(chǎn)品的國(guó)際競(jìng)爭(zhēng)力，但是人民幣升值對(duì)山西的進(jìn)出口并未造成顯著影響。

2.實(shí)證研究方面

（1）多元回歸模型

通常國(guó)外學(xué)者研究出口貿(mào)易影響因素會(huì)采用多元回歸模型來分析。葡萄牙學(xué)者默斯（Francisco F.Ribeiro Ramos）（2008），對(duì)1896年至2007年內(nèi)葡萄牙的經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)數(shù)據(jù)、就業(yè)率、匯率等要素和進(jìn)出口貿(mào)易數(shù)據(jù)建立了進(jìn)行了回歸分析。實(shí)證分析結(jié)果顯示在葡萄牙的經(jīng)濟(jì)發(fā)展過程中，出口貿(mào)易和進(jìn)口貿(mào)易存在相互影響，相互促進(jìn)的關(guān)系，同時(shí)研究發(fā)現(xiàn)經(jīng)濟(jì)發(fā)展水平對(duì)本國(guó)出口貿(mào)易有促進(jìn)作用。

（2）面板數(shù)據(jù)模型

近些年國(guó)外學(xué)者也較多的采用面板數(shù)據(jù)模型來分析出口貿(mào)易的影響因素。阿根廷學(xué)者（Garbarana H Roberto）（2009）對(duì)1990年至2005年間的阿根廷農(nóng)產(chǎn)品的出口貿(mào)易影響因素進(jìn)行了面板數(shù)據(jù)分析。作者對(duì)阿根廷農(nóng)產(chǎn)品的主要出口國(guó)進(jìn)行了分類，將出口地區(qū)分兩類也加入了面板模型之中，連同其他影響要素，分析阿根廷農(nóng)產(chǎn)品出口貿(mào)易的影響因素。

二、溫州市出口貿(mào)易的現(xiàn)狀研究

1.對(duì)于當(dāng)前困境的分析

這一類文獻(xiàn)較多的將論述的重點(diǎn)集中在分析溫州的貿(mào)易困境和其形成的原因。陳茜，賈建華（2009）通過對(duì)溫州加工貿(mào)易發(fā)展現(xiàn)狀的分析，得出溫州當(dāng)前面臨困難的原因所在：（1）金融危機(jī)使得貿(mào)易主要進(jìn)口國(guó)市場(chǎng)萎靡，需求量減少，境外訂單大量減少，同時(shí)貿(mào)易保護(hù)主義暗流涌動(dòng)，來料加工型企業(yè)整體實(shí)力不強(qiáng)，融資難度大。（2）產(chǎn)業(yè)定位不合理，低水平重復(fù)建設(shè)較多。目前溫州加工貿(mào)易多定位與附加值較少，核心技術(shù)水平較低的勞動(dòng)密集型產(chǎn)業(yè)。（3）產(chǎn)業(yè)鏈不完整，對(duì)其他產(chǎn)業(yè)的帶動(dòng)作用不夠顯著。溫州市相當(dāng)一部分的加工貿(mào)易出于簡(jiǎn)單加工發(fā)展階段，技術(shù)含量不高，產(chǎn)業(yè)鏈短，零部件和材料大量依賴進(jìn)出口。

李?。?009）首先分析了金融危機(jī)對(duì)于溫州民營(yíng)企業(yè)的影響：（1）外貿(mào)需求萎縮導(dǎo)致出口持續(xù)下跌。溫州的出口市場(chǎng)集中度較高，主要集中在歐洲、亞洲等市場(chǎng)。金融危機(jī)爆發(fā)后，由于國(guó)外市場(chǎng)需求萎縮訂單減少，導(dǎo)致溫州的出口額急劇下降。（2）貿(mào)易風(fēng)險(xiǎn)的加大。金融危機(jī)加劇引起了全球經(jīng)濟(jì)的動(dòng)蕩，加大了溫州民營(yíng)企業(yè)的貿(mào)易風(fēng)險(xiǎn)。企業(yè)之間信任危機(jī)加大，外匯匯率不穩(wěn)定更是加大了對(duì)外貿(mào)易的風(fēng)險(xiǎn)。（3）融資成本上升。金融危機(jī)帶來的種種不利因素，導(dǎo)致溫州傳統(tǒng)制造型的中小企業(yè)經(jīng)營(yíng)業(yè)績(jī)下滑，資金鏈吃緊。由于溫州民營(yíng)企業(yè)流動(dòng)資金不足，融資途徑和融資方式單一，融資的成本較高的劣勢(shì)更加突出。

鄭燦（2010）先陳述了溫州企業(yè)大規(guī)模倒閉的現(xiàn)狀，同時(shí)分析了其背后的原因：成本急速上升，中小企業(yè)難以駕馭。成本問題是持續(xù)經(jīng)營(yíng)的每一個(gè)中小企業(yè)必然要面對(duì)的嚴(yán)峻挑戰(zhàn)，溫州大部分企業(yè)尚處于家庭式的手工制作作坊，與大型的國(guó)有企業(yè)不同，中小企業(yè)沒有雄厚的原始積累，導(dǎo)致他們?cè)诮?jīng)營(yíng)過程中始終經(jīng)歷著流動(dòng)資產(chǎn)不足的考驗(yàn)。而且當(dāng)成本危機(jī)一旦來臨，此類中小企業(yè)必然應(yīng)對(duì)乏術(shù)，只有走向倒閉的邊緣。

2.對(duì)外部環(huán)境的分析

這一類文獻(xiàn)著重論述溫州所面臨的外部貿(mào)易環(huán)境以及外部貿(mào)易環(huán)境的變動(dòng)對(duì)溫州出口貿(mào)易的影響。林俐（2010）為了分析得出溫州民營(yíng)企業(yè)國(guó)際化經(jīng)營(yíng)方向的偏好，建立的模型包含的因素包括區(qū)位條件因素、海外網(wǎng)絡(luò)因素、民間資本因素等等，最后得出的結(jié)論是：國(guó)際化壓力日益增大。現(xiàn)階段的外向國(guó)際化還是以本土產(chǎn)品的大量輸出為主要特征，以低價(jià)競(jìng)爭(zhēng)為主要手段，極易沖擊進(jìn)口國(guó)同類產(chǎn)業(yè)，很有可能導(dǎo)致進(jìn)口國(guó)的排斥和打壓。國(guó)際化壓力的集中體現(xiàn)是來自貿(mào)易國(guó)越來越多的貿(mào)易摩擦等。

3.對(duì)出口發(fā)展戰(zhàn)略的分析

這一類文獻(xiàn)著重分析溫州出口發(fā)展戰(zhàn)略的調(diào)整。王洪斌，胡玫（2011）通過研究溫州對(duì)外貿(mào)易戰(zhàn)略及政策等問題，提出溫州在未來應(yīng)當(dāng)致力于創(chuàng)建自己的出口品牌，擴(kuò)大海外銷售網(wǎng)絡(luò)，增強(qiáng)民間貿(mào)易組織、政府和企業(yè)間的聯(lián)系。

三、貿(mào)易引力模型解決出口影響因素問題的研究現(xiàn)狀

1.貿(mào)易引力模型的早期應(yīng)用

中國(guó)學(xué)者在國(guó)際貿(mào)易研究中運(yùn)用引力模型的文獻(xiàn)，最早見于張杰等人（1996）對(duì)歐共體10個(gè)成員國(guó)與其他國(guó)家貿(mào)易的研究。史朝興等（2005）歸納整理了Anderson（1979）、Bergstrand（21985、1989）、Deardorff（1995） 等人推導(dǎo)引力模型所遵循的理論路徑和所采用的方法，并對(duì)這些學(xué)者進(jìn)行的理論工作做出了系統(tǒng)的回顧。隨后，引力模型更多的出現(xiàn)在了中國(guó)學(xué)者對(duì)國(guó)際貿(mào)易問題的研究之中。由于國(guó)內(nèi)學(xué)者一開始就是站在前人研究的基礎(chǔ)之上，所以對(duì)模型的研究主要集中于對(duì)模型做相應(yīng)的調(diào)整。

2.中國(guó)的對(duì)外貿(mào)易流量分析

比較有代表性的是：較具代表性的有：盛斌等（2004）選取包括中國(guó)在內(nèi)的41個(gè)國(guó)家在2001年的雙邊貿(mào)易數(shù)據(jù)，在引力模型的基本形式中加入了GDP之差的絕對(duì)值、進(jìn)口國(guó)的貿(mào)易依存度等變量，并引入貿(mào)易集團(tuán)、共同邊界等虛擬變量，估算了引力方程，在總量和部門層次分別對(duì)中國(guó)與不同的貿(mào)易伙伴之間的理論值與實(shí)際值作了比較。

林玲等（2004）以Linnemann的模型為基礎(chǔ)，加入了國(guó)土面積作為解釋變量，以APEC成員資格和是否為發(fā)達(dá)國(guó)家作為兩個(gè)虛擬變量，對(duì)Linnemann的模型進(jìn)行了擴(kuò)展和修正，以此檢驗(yàn)了2002年中國(guó)與40個(gè)最大的貿(mào)易伙伴國(guó)之間雙邊貿(mào)易的影響因素。但上述研究的共同特點(diǎn)是，為了避免數(shù)據(jù)的多重共線性，計(jì)量分析大都采用中國(guó)與貿(mào)易伙伴國(guó)之間同一年的截面數(shù)據(jù)，使得從結(jié)論中難以看出政策因素對(duì)貿(mào)易的持續(xù)影響，也難以得出貿(mào)易影響因素的動(dòng)態(tài)效果。

3.對(duì)邊境效應(yīng)和貿(mào)易成本的研究

中國(guó)學(xué)者對(duì)邊境效應(yīng)的研究，既有對(duì)國(guó)內(nèi)不同地區(qū)之間行政區(qū)劃所形成的邊境效應(yīng)（范愛軍等，2009；李秀敏等，2008；李郇等，2006）的研究，也有對(duì)區(qū)域經(jīng)濟(jì)合作的政策效果的研究（馮邦彥等，2007；李鐵立等，2005），更多的則是對(duì)國(guó)家間貿(mào)易的邊境效應(yīng)所作的實(shí)證研究，例如趙永亮等（2007）、張娟（2008）、朱海霞等（2008）、胡志丁等（2009）等人的研究。錢學(xué)鋒等（2008）、施炳展（2008）分別利用加入多邊貿(mào)易成本的改進(jìn)引力模型，計(jì)算了中國(guó)與主要貿(mào)易伙伴的貿(mào)易成本，從公司這個(gè)微觀層面進(jìn)一步揭示了貿(mào)易邊境效應(yīng)產(chǎn)生的原因。

四、對(duì)研究現(xiàn)狀的評(píng)述和總結(jié)

1.可借鑒之處

（1）以往的文獻(xiàn)對(duì)于出口貿(mào)易的影響因素有較為詳盡的論述，不同的出口特點(diǎn)，不同地區(qū)特性等都會(huì)對(duì)影響因素的取舍產(chǎn)生影響，而以往文獻(xiàn)所選用的影響因素，基本涵蓋了諸如匯率，進(jìn)口，使用外資等常見的影響因素，并對(duì)其在特定條件下的影響程度和機(jī)制有了詳細(xì)的分析，以上都會(huì)對(duì)本文分析溫州企業(yè)的出口貿(mào)易影響因素提供參考。

（2）以往的研究文獻(xiàn)在對(duì)貿(mào)易引力模型的運(yùn)用方法有非常多的論述。在貿(mào)易引力模型的基本公式的基礎(chǔ)上，以往學(xué)者根據(jù)所研究的對(duì)象實(shí)際情況，加入了不同的變量，對(duì)其加以變形，進(jìn)行新的運(yùn)用。這也使得本文對(duì)于研究溫州出口貿(mào)易影響因素方面有了模型依據(jù)。

（3）以往的學(xué)者在進(jìn)行實(shí)證分析時(shí)，采用了較多不同的方法，而面板數(shù)據(jù)模型對(duì)于分析一個(gè)國(guó)家或者地區(qū)的出口貿(mào)易影響因素有其優(yōu)點(diǎn)，即可以兼顧不同的維度。這一數(shù)據(jù)模型的運(yùn)用對(duì)于處理數(shù)據(jù)較多，出口貿(mào)易結(jié)構(gòu)復(fù)雜的對(duì)象非常有效。

2.不足之處

（1）以往對(duì)于溫州出口貿(mào)易影響因素的研究，較多的偏向于理論分析，而實(shí)證分析也沒有細(xì)化到企業(yè)類型的層面，去分類研究不同類型企業(yè)出口貿(mào)易影響因素的異同點(diǎn)。

（2）貿(mào)易引力模型很少運(yùn)用于分析溫州企業(yè)出口貿(mào)易的影響因素，并且現(xiàn)有的運(yùn)用，其對(duì)變量的選擇，并沒有很好體現(xiàn)“溫州特色”，因此修正后的引力模型仍然有其缺陷。

（3）實(shí)證分析方面，以往對(duì)于溫州企業(yè)出口貿(mào)易影響因素的面板數(shù)據(jù)模型，沒有選擇將出口對(duì)象國(guó)納入到截面之中。

[1]林俐.溫州對(duì)外經(jīng)濟(jì)與貿(mào)易發(fā)展回顧與展望[A].金浩，王春光主編.2008年溫州經(jīng)濟(jì)社會(huì)形勢(shì)分析與預(yù)測(cè)[C].北京：社會(huì)科學(xué)文獻(xiàn)出版社，2008：65-80

[2]黃建忠，毛恩榮.金融危機(jī)與區(qū)域經(jīng)濟(jì)發(fā)展模式的轉(zhuǎn)變[C].第66次中國(guó)改革國(guó)際論壇論文集，2009

[3]張立偉.溫州唯一的出路是轉(zhuǎn)型[N].21世紀(jì)經(jīng)濟(jì)報(bào)，2011.10

[4]梁世國(guó)，陶莉，袁歡仔.溫州產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)調(diào)整及政策取向分析[J].江西金融職工大學(xué)學(xué)報(bào)，2007.8