董銀果，褚 瀟，趙學(xué)剛

（1．上海大學(xué) 經(jīng)濟(jì)學(xué)院，上海 200444；2．復(fù)旦大學(xué) 經(jīng)濟(jì)學(xué)院，上海 200433）

一、引言

烏拉圭回合將約占世界貿(mào)易13%的農(nóng)產(chǎn)品貿(mào)易納入多邊貿(mào)易規(guī)制的范疇，在通過《農(nóng)業(yè)協(xié)定》的同時(shí)，也通過了《衛(wèi)生與植物檢疫協(xié)定》（Sanitary and Phytosanitary Agreement，即SPS協(xié)定）。WTO承認(rèn)在農(nóng)業(yè)貿(mào)易中，成員國(guó)有權(quán)采取SPS措施保護(hù)本國(guó)的消費(fèi)者食品安全、動(dòng)植物群體安全和環(huán)境安全，但這些措施的使用必須符合WTO／SPS協(xié)議的原則和要求。SPS措施是與安全相關(guān)的技術(shù)性貿(mào)易措施，是各國(guó)政府為保護(hù)消費(fèi)者食品安全、動(dòng)植物生命和健康以及生態(tài)環(huán)境而制定的法規(guī)、標(biāo)準(zhǔn)、方法和要求，包括加工和生產(chǎn)方法、檢測(cè)、檢驗(yàn)、出證和批準(zhǔn)程序、檢疫處理、統(tǒng)計(jì)、取樣和風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估方法以及與食品安全直接相關(guān)的包裝和標(biāo)簽要求等。20世紀(jì)90年代以來(lái)，隨著瘋牛病、口蹄疫、二噁英等食品安全危機(jī)事件的爆發(fā)，食品安全成為全球關(guān)注的焦點(diǎn)，因此，致力于消費(fèi)者食品安全、動(dòng)植物群體安全和環(huán)境安全的SPS措施，以其名義上的合理性、方式的靈活性、手段的隱蔽性以及作用的有效性迅速成為各國(guó)政府農(nóng)產(chǎn)品貿(mào)易政策的首選。如SPS措施的通報(bào)數(shù)從1995年的197件增長(zhǎng)到2012年的1 218件，年均遞增12．9%。由于發(fā)達(dá)國(guó)家和發(fā)展中國(guó)家之間存在的收入、技術(shù)以及生產(chǎn)方式的差距，發(fā)達(dá)國(guó)家實(shí)行的SPS措施客觀上已經(jīng)成為發(fā)展中國(guó)家農(nóng)產(chǎn)品和食品出口的主要障礙。

中國(guó)于2001年12月加入WTO。隨著入世后成員國(guó)之間關(guān)稅水平的削減和非關(guān)稅措施的取締，中國(guó)農(nóng)產(chǎn)品在較為寬松的環(huán)境下，出口增長(zhǎng)較快，從2002年的180．2億美元增加到2012年的625億美元，年均遞增13．2%（見圖1）。然而入世前后，恰逢世界各國(guó)加緊SPS措施對(duì)農(nóng)產(chǎn)品貿(mào)易的保護(hù)，作為一個(gè)發(fā)展中國(guó)家，中國(guó)農(nóng)產(chǎn)品出口也受到國(guó)外SPS措施的嚴(yán)重沖擊，水產(chǎn)品、蔬菜、茶葉、禽肉等勞動(dòng)密集型農(nóng)產(chǎn)品貿(mào)易在國(guó)外不斷遭遇禁止、拒絕或扣留。雖然針對(duì)中國(guó)農(nóng)產(chǎn)品的SPS措施通報(bào)僅為125項(xiàng)，但主要貿(mào)易伙伴的SPS通報(bào)勢(shì)必對(duì)農(nóng)產(chǎn)品產(chǎn)生直接或間接影響（見表1）。2007年出口到美國(guó)、日本、歐盟、韓國(guó)以及加拿大的農(nóng)產(chǎn)品有1 763批次遭遇扣留或拒絕，2008年為1 718批次，2009年增至2 298批次（見表2）。2011年，50．8%的中國(guó)農(nóng)產(chǎn)品出口企業(yè)受到國(guó)外SPS措施影響，直接貿(mào)易損失為91．3億美元，占農(nóng)產(chǎn)品總出口額的15%［1］。可見，SPS措施已經(jīng)成為中國(guó)農(nóng)產(chǎn)品在21世紀(jì)面臨的主要非關(guān)稅措施。本文關(guān)注的問題是，SPS措施如何影響中國(guó)農(nóng)產(chǎn)品出口，農(nóng)產(chǎn)品的適應(yīng)周期有多長(zhǎng)？農(nóng)產(chǎn)品如何應(yīng)對(duì)SPS措施？

圖1 2002－2012年中國(guó)農(nóng)產(chǎn)品進(jìn)出口額及其貿(mào)易差額趨勢(shì)圖

表1 2002—2012年中國(guó)主要貿(mào)易伙伴SPS措施通報(bào)情況表 （單位：批次）

表2 2002—2012年主要貿(mào)易伙伴對(duì)中國(guó)農(nóng)產(chǎn)品、食品扣留或拒絕批次表 （單位：批次）

二、文獻(xiàn)綜述

關(guān)于SPS措施的研究主要從理論和實(shí)證兩個(gè)方面展開。理論研究主要探討SPS措施對(duì)貿(mào)易的影響機(jī)理。Roberts認(rèn)為SPS有三種貿(mào)易效應(yīng)，即法規(guī)保護(hù)效應(yīng)、供給轉(zhuǎn)移效應(yīng)和需求轉(zhuǎn)移效應(yīng)［2］。有學(xué)者認(rèn)為，標(biāo)準(zhǔn)在設(shè)立之初起到零配額的作用，表現(xiàn)為數(shù)量控制機(jī)制；標(biāo)準(zhǔn)的作用一旦顯現(xiàn)，對(duì)進(jìn)口產(chǎn)品就產(chǎn)生了數(shù)量和價(jià)格控制的雙重作用，相當(dāng)于一種關(guān)稅加配額的復(fù)合性貿(mào)易壁壘。SPS措施的實(shí)證研究主要用數(shù)據(jù)測(cè)算SPS措施對(duì)貿(mào)易的影響程度，采用的度量方法主要有六種，即價(jià)格楔方法、存貨清單方法、調(diào)查方法、重力方法、風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估基礎(chǔ)上的成本收益方法、產(chǎn)業(yè)和多市場(chǎng)的數(shù)量方法［3］。學(xué)者們研究發(fā)現(xiàn)，SPS措施對(duì)貿(mào)易造成較大限制作用，尤其是發(fā)達(dá)國(guó)家的SPS措施成為發(fā)展中國(guó)家農(nóng)產(chǎn)品出口的主要障礙［4－5］。Otsuki等采用1989—1998年歐盟15國(guó)和非洲9國(guó)的數(shù)據(jù)，運(yùn)用引力模型研究后發(fā)現(xiàn)，歐盟實(shí)施的黃曲霉素標(biāo)準(zhǔn)使歐盟國(guó)家的死亡率減少百萬(wàn)分之1．4，卻導(dǎo)致非洲國(guó)家10億美元的貿(mào)易損失，如果歐盟采納國(guó)際標(biāo)準(zhǔn)，則非洲國(guó)家的出口可增加64%，并獲得6．7億美元的貿(mào)易福利［6］。Moenius采用存貨清單法研究12個(gè)OECD國(guó)家雙邊標(biāo)準(zhǔn)和單邊標(biāo)準(zhǔn)的貿(mào)易效應(yīng)后得出，雙邊標(biāo)準(zhǔn)能夠促進(jìn)貿(mào)易的發(fā)展，而進(jìn)口國(guó)單邊標(biāo)準(zhǔn)阻礙了貿(mào)易的發(fā)展，出口國(guó)單邊標(biāo)準(zhǔn)則提高了產(chǎn)品競(jìng)爭(zhēng)力進(jìn)而促進(jìn)了貿(mào)易發(fā)展［7］。

關(guān)于SPS措施對(duì)中國(guó)農(nóng)產(chǎn)品出口的影響，學(xué)者們也進(jìn)行了不懈探索。武玉英等用存貨清單法研究表明，歐盟SPS措施對(duì)水產(chǎn)品出口產(chǎn)生了明顯的阻礙作用［8］。孫東升等利用引力模型研究后發(fā)現(xiàn)，歐盟MRLs標(biāo)準(zhǔn)的變化引起茶葉用藥成本的增加，茶葉出口歐盟減少0．006%～1．099%［9］。王詠梅認(rèn)為，雖然長(zhǎng)期來(lái)看國(guó)外嚴(yán)格的SPS措施能提高中國(guó)產(chǎn)品的質(zhì)量安全水平，但短期內(nèi)對(duì)出口增長(zhǎng)率和競(jìng)爭(zhēng)力具有負(fù)面效應(yīng)［10］。Wei和 Huang研究進(jìn)口國(guó)設(shè)定的農(nóng)藥最大殘留量標(biāo)準(zhǔn)對(duì)蜂蜜出口的影響，結(jié)果發(fā)現(xiàn)盡管產(chǎn)量不斷增長(zhǎng)，但進(jìn)口國(guó)愈發(fā)嚴(yán)格的農(nóng)藥殘留標(biāo)準(zhǔn)使蜂蜜出口自2000年以來(lái)呈現(xiàn)明顯下降趨勢(shì)［11］。董銀果用孔雀石綠作為SPS措施的代理變量，運(yùn)用引力模型研究日本、歐盟、美國(guó)的SPS措施對(duì)鰻魚出口的影響，結(jié)果表明國(guó)外孔雀石綠最大殘留限量標(biāo)準(zhǔn)每嚴(yán)格1ppb，鰻魚出口貿(mào)易額減少8．8%［12］。

本文認(rèn)為，以上學(xué)者研究SPS措施采用的主要指標(biāo)是農(nóng)獸藥最大殘留限量，事實(shí)上SPS措施不僅表現(xiàn)為農(nóng)獸藥殘留限量，還表現(xiàn)為SPS通報(bào)數(shù)、農(nóng)產(chǎn)品出口遭遇的拒絕數(shù)以及農(nóng)產(chǎn)品標(biāo)準(zhǔn)數(shù)［13］。遺憾的是，國(guó)內(nèi)這方面的研究還沒有看到，因此本文將嘗試運(yùn)用SPS措施的通報(bào)數(shù)和農(nóng)產(chǎn)品的拒絕批次量化SPS措施對(duì)農(nóng)產(chǎn)品出口的影響程度。

三、變量、模型及數(shù)據(jù)

Tinbergen（1962）和Poyhonen（1963）首次將貿(mào)易引力模型用于國(guó)際貿(mào)易流量分析，開創(chuàng)了貿(mào)易計(jì)量經(jīng)濟(jì)學(xué)的先河。他們認(rèn)為，兩個(gè)國(guó)家或地區(qū)的貿(mào)易流量與其經(jīng)濟(jì)總量成正比，與貿(mào)易距離成反比，因其有效的現(xiàn)實(shí)解釋力迅速成為貿(mào)易實(shí)證研究的流行工具。引力模型是從現(xiàn)實(shí)經(jīng)驗(yàn)的角度分析貿(mào)易流量的影響因素，盡管有很強(qiáng)的解釋力，但缺少必要的理論基礎(chǔ)，這也影響了實(shí)證結(jié)果的說明力。因此，在模型產(chǎn)生后數(shù)十年，經(jīng)過Anderson、Bergsteand等經(jīng)濟(jì)學(xué)家不斷研究，引力模型理論基礎(chǔ)才趨于成熟［14－15］。此后，中外學(xué)者又將文化、語(yǔ)言、匯率、人口等各種影響國(guó)際貿(mào)易的因素引入了引力模型。現(xiàn)在引力模型的一般表達(dá)式為：

在式（1）中，Mkij為i國(guó)對(duì)j國(guó)第k種產(chǎn)品的出口量或出口額，b0為常數(shù)項(xiàng)，GDPi和GDPj分別是i國(guó)和j國(guó)的國(guó)內(nèi)生產(chǎn)總值，分別代表出口能力和進(jìn)口能力，Dij為貿(mào)易雙方之間的距離，Zmij（m＝1，2，…，M）表示匯率、文化、語(yǔ)言等各種反映貿(mào)易成本的變量，Ukij為隨機(jī)擾動(dòng)項(xiàng)。

引力模型和價(jià)格楔方法在SPS措施的研究中被廣泛采用。采用價(jià)格楔方法必須獲得出口產(chǎn)品的FOB價(jià)格，本文基于數(shù)據(jù)可得性考慮，采用引力模型探討SPS措施對(duì)中國(guó)農(nóng)產(chǎn)品出口的影響。在應(yīng)用引力模型時(shí)，學(xué)者們將SPS措施通報(bào)數(shù)、SPS拒絕數(shù)、農(nóng)獸藥最大殘留數(shù)等認(rèn)定為影響貿(mào)易成本的因素而引入到模型中，如Otsuki（2001）和 Moenius（2004）等。本文根據(jù)這一思路，在引力模型中主要

中國(guó) GDP（X1）。國(guó)內(nèi)生產(chǎn)總值用來(lái)表示農(nóng)產(chǎn)品的出口能力。該變量的數(shù)值越大說明生產(chǎn)能力越強(qiáng)，出口值也會(huì)相應(yīng)增多，因此該變量系數(shù)的預(yù)期符號(hào)為正（＋）。為了剔除價(jià)格水平影響，本文所用GDP數(shù)據(jù)均折算為2000年美元數(shù)（下同）。

貿(mào)易伙伴GDP（X2）。貿(mào)易伙伴的國(guó)內(nèi)生產(chǎn)總值用以表示國(guó)外市場(chǎng)需求能力。該變量數(shù)值越大，表明國(guó)外市場(chǎng)需求能力越強(qiáng)，農(nóng)產(chǎn)品出口也越多，因此該變量系數(shù)預(yù)期符號(hào)為正（＋）。

與貿(mào)易伙伴的距離（X3）。貿(mào)易雙方距離用來(lái)表示運(yùn)輸成本。貿(mào)易雙方距離越遠(yuǎn)，運(yùn)費(fèi)越貴、運(yùn)輸時(shí)間越長(zhǎng)、運(yùn)輸風(fēng)險(xiǎn)也越大，雙方貿(mào)易額將會(huì)變小，所以該變量系數(shù)預(yù)期符號(hào)為負(fù)（－）。

SPS通報(bào)數(shù)（X4）。根據(jù)SPS協(xié)議的透明度原則，WTO成員國(guó)必須對(duì)新發(fā)布的SPS措施或者原有措施的修訂向WTO／SPS委員會(huì)和WTO成員國(guó)進(jìn)行通報(bào)，并接受成員國(guó)對(duì)該措施修改的評(píng)估，以便其他成員能了解和適應(yīng)其SPS措施的變動(dòng)，將SPS措施對(duì)貿(mào)易的影響降低到最小程度，因此SPS措施的通報(bào)數(shù)是反應(yīng)各國(guó)SPS措施的一個(gè)指標(biāo)。本文采用當(dāng)期貿(mào)易伙伴向WTO通報(bào)的SPS數(shù)目，該變量數(shù)值越大，說明進(jìn)口國(guó)實(shí)施的SPS措施越多或檢驗(yàn)檢疫標(biāo)準(zhǔn)越嚴(yán)格，短期內(nèi)農(nóng)產(chǎn)品出口受阻的風(fēng)險(xiǎn)也就越大，該變量系數(shù)預(yù)期符號(hào)為負(fù)（－）。

SPS措施通報(bào)數(shù)的滯后項(xiàng)（X4＿lag）。本文認(rèn)為，短期內(nèi)SPS措施可能對(duì)中國(guó)農(nóng)產(chǎn)品出口造成限制，但長(zhǎng)期而言，外在的壓力會(huì)迫使中國(guó)農(nóng)產(chǎn)品提高質(zhì)量安全水平，從而促進(jìn)農(nóng)產(chǎn)品出口。本文要探討的問題是，中國(guó)農(nóng)產(chǎn)品出口企業(yè)需要幾年才能適應(yīng)國(guó)外SPS措施的通報(bào)。若符號(hào)為負(fù)，說明農(nóng)產(chǎn)品仍受到限制；若為正，說明農(nóng)產(chǎn)品已經(jīng)突破了該措施的限制。具體滯后期數(shù)需要在實(shí)證檢驗(yàn)中加以確定。

貿(mào)易伙伴對(duì)出口農(nóng)產(chǎn)品的拒絕數(shù)（X5）。中國(guó)的主要貿(mào)易伙伴歐盟、日本和美國(guó)在邊界對(duì)不符合要求的進(jìn)口農(nóng)產(chǎn)品實(shí)行通報(bào)、扣留或拒絕，這一數(shù)目越大，反映國(guó)外SPS措施越嚴(yán)格，農(nóng)產(chǎn)品出口難度增加，因此該變量系數(shù)預(yù)期符號(hào)為負(fù)（－）。

中國(guó)向貿(mào)易伙伴農(nóng)產(chǎn)品出口額（Y）。雙邊貿(mào)易流量為被解釋變量，為扣除通貨膨脹因素，采用2000年美元計(jì)價(jià)。

根據(jù)上述變量構(gòu)建的引力模型為：選取以下變量：

式（2）中，β0為常數(shù)項(xiàng)，U代表隨機(jī)擾動(dòng)項(xiàng)，重點(diǎn)考察代表SPS措施的解釋變量X4、X4＿lag和X5對(duì)被解釋變量Y的影響。

考慮到數(shù)據(jù)的可得性及分析的有效性，本文以2004—2011年與美國(guó)、日本、歐盟及加拿大的農(nóng)產(chǎn)品貿(mào)易為樣本，其主要原因如下：美、日、歐、加是中國(guó)農(nóng)產(chǎn)品的主要出口市場(chǎng)，對(duì)這4個(gè)國(guó)家和地區(qū)的農(nóng)產(chǎn)品出口占中國(guó)農(nóng)產(chǎn)品總出口的50%左右；美、日、歐、加均為發(fā)達(dá)國(guó)家，是SPS措施最為嚴(yán)格的國(guó)家，每年中國(guó)均有大批農(nóng)產(chǎn)品受阻于這些貿(mào)易伙伴；這4個(gè)國(guó)家和地區(qū)實(shí)施的SPS措施不僅嚴(yán)格，而且變動(dòng)頻繁，中國(guó)農(nóng)產(chǎn)品出口遭遇SPS措施的80%－90%來(lái)自于這些國(guó)家；關(guān)于SPS措施的拒絕和扣留數(shù)，僅能獲得美、日、歐、加的連續(xù)數(shù)據(jù)。

本文涉及的數(shù)據(jù)均為年度數(shù)據(jù)，來(lái)源如下：商務(wù)部農(nóng)產(chǎn)品出口月度分析報(bào)告①數(shù)據(jù)來(lái)源：http：／／wms．mofcom．gov．cn／subject／ncp／index．shtml。，獲取2004—2011年中國(guó)對(duì)美、日、歐、加的農(nóng)產(chǎn)品出口額②由于保加利亞和羅馬尼亞2007年加入歐盟，為了保持?jǐn)?shù)據(jù)的一致性，本文均采用歐盟25國(guó)的數(shù)據(jù)。；IMF數(shù)據(jù)庫(kù)，獲取貿(mào)易雙方的國(guó)內(nèi)生產(chǎn)總值數(shù)據(jù)③數(shù)據(jù)來(lái)源：http：／／data．drcnet．com．cn。；時(shí)期網(wǎng)④數(shù)據(jù)來(lái)源：http：／／www．timeanddate．com／worldclock／distance．html。，獲得中國(guó)與貿(mào)易伙伴的距離⑤本文采用貿(mào)易雙方首都之間的直線距離表示兩國(guó)之間的貿(mào)易距離，中國(guó)與歐盟的貿(mào)易距離是北京到25國(guó)首都距離的算術(shù)平均值。；WTO／SPS信息管理系統(tǒng)，獲取進(jìn)口國(guó)的SPS措施通報(bào)數(shù)⑥數(shù)據(jù)來(lái)源：http：／／spsims．wto．org／。；國(guó)家質(zhì)檢總局技術(shù)性貿(mào)易壁壘數(shù)據(jù)庫(kù)⑦數(shù)據(jù)來(lái)源：http：／／www．tbt－sps．gov．cn／foodsafe／Pages／default．a(chǎn)spx。，整理獲得進(jìn)口國(guó)對(duì)農(nóng)產(chǎn)品的扣留批次。具體數(shù)據(jù)描述見表3。

表3 變量描述性統(tǒng)計(jì)表

四、回歸結(jié)果分析

用固定效應(yīng)模型和隨機(jī)效應(yīng)模型分別對(duì)式（2）進(jìn)行

回歸分析（見表4、5，＊＊表示5%的顯著性，＊＊＊本文數(shù)據(jù)為面板數(shù)據(jù)，時(shí)間跨度8年，因此首先 表示1%的顯著性）。

表4 分別引入1－5期X4滯后項(xiàng)的固定效應(yīng)模型估計(jì)結(jié)果表

表5 分別引入1－5期X4滯后項(xiàng)的隨機(jī)效應(yīng)模型估計(jì)結(jié)果表

表6 Hausman檢驗(yàn)結(jié)果表

由表6可以看出，對(duì)于分別引入滯后1、2、3、4、5期的SPS措施通報(bào)數(shù)后的Hausman檢驗(yàn)，均拒絕了隨機(jī)效應(yīng)模型，因而需用固定效應(yīng)模型進(jìn)行估計(jì)。不過，由于固定效應(yīng)模型在進(jìn)行估計(jì)時(shí)要將不隨時(shí)間變化的個(gè)體效應(yīng)剔除，而X3變量不隨時(shí)間變化，所以X3變量被剔除。距離是引力模型十分重要的變量，因此對(duì)于本模型，固定效應(yīng)也不適合。考慮到面板數(shù)據(jù)可能存在的異方差和自相關(guān)問題，本文采用可行的廣義最小二乘法（FGLS）進(jìn)行估計(jì)，并計(jì)算經(jīng)過異方差和自相關(guān)修正的穩(wěn)健性標(biāo)準(zhǔn)誤，確定P值。結(jié)果如表7所示。

表7 分別引入1－5期X4滯后項(xiàng)的FGLS模型估計(jì)結(jié)果表

由表7可以看出，滯后1期、2期、3期的SPS通報(bào)數(shù)的系數(shù)并不顯著，從滯后4期開始結(jié)果顯著，表明中國(guó)出口企業(yè)短時(shí)間內(nèi)無(wú)法適應(yīng)國(guó)外嚴(yán)格的食品安全標(biāo)準(zhǔn)，需要4期時(shí)間的過渡期。同時(shí)，5個(gè)模型估計(jì)結(jié)果除了X4＿lag和X5之外，其他變量系數(shù)顯著性幾乎都沒有變化，鑒于本文的研究目的及觀測(cè)數(shù)量的有限性，本文還采用引入滯后4期的SPS措施通報(bào)數(shù)的FGLS模型進(jìn)行了分析。

回歸結(jié)果顯示，自變量聯(lián)合顯著性 Wald值為3 338．69，P值趨于0，這說明引力模型整體通過檢驗(yàn)，回歸方程是有效的。

X1～X3三個(gè)解釋變量的符號(hào)與預(yù)期一致，均在1%水平上顯著，這表明兩個(gè)經(jīng)濟(jì)體之間的貿(mào)易流量與經(jīng)濟(jì)實(shí)力正相關(guān)，與貿(mào)易距離反相關(guān)。隨著經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)，經(jīng)濟(jì)大國(guó)間更具有貿(mào)易吸引力，因此作為世界第二經(jīng)濟(jì)體的中國(guó)，其主要貿(mào)易伙伴為美、日、歐等國(guó)家具有經(jīng)濟(jì)上的合理性。運(yùn)輸距離會(huì)對(duì)貿(mào)易產(chǎn)生不利影響，但這種影響隨著物流業(yè)的發(fā)達(dá)和運(yùn)輸成本的降低，其作用會(huì)越來(lái)越小。

X4＿lag變量的系數(shù)為0．145，在1%的顯著性水平上顯著，符號(hào)為正。這表明國(guó)外本期的SPS措施通報(bào)，中國(guó)出口企業(yè)必須經(jīng)過4年的適應(yīng)才能突破其影響。需要說明的是，根據(jù)SPS協(xié)議的要求，一般SPS措施通報(bào)后并不立即實(shí)施，而是經(jīng)過3～6個(gè)月的過渡期后才正式實(shí)施。也就是說，中國(guó)出口企業(yè)一般需要3．5～4年的過渡才能適應(yīng)（遵從）國(guó)外的SPS措施通報(bào)。日本2002年將蔬菜中毒死蜱的最大殘留量從0．1mg／kg降至0．01mg／kg，導(dǎo)致中國(guó)對(duì)日蔬菜出口從2001年的12．1億美元減少至11．1億美元，其中冷凍菠菜幾乎遭到完全封殺，但到2004年對(duì)日本蔬菜出口達(dá)到15億美元①數(shù)據(jù)來(lái)源：根據(jù)國(guó)研網(wǎng)對(duì)外貿(mào)易數(shù)據(jù)庫(kù)整理（原始數(shù)據(jù)為中國(guó)海關(guān)數(shù)據(jù)）。統(tǒng)計(jì)的蔬菜包括HS07（使用蔬菜、根及塊莖）、HS2001（用醋制作蔬菜、果品及植物的其他使用部分）、HS2002（非醋方法制作或保藏的番茄）、HS2003（非醋方法制作或保藏的蘑菇及塊菌）、HS2004（非醋方法制作或保藏的其它冷凍蔬菜）、HS2005（非醋方法制作或保藏的其它非冷凍蔬菜）。www．drcnet．com．cn。，冷凍菠菜也開始符合日本要求。2007年6月28日，美國(guó)FDA正式對(duì)外宣布，加大對(duì)來(lái)自中國(guó)的養(yǎng)殖鯰魚、紺魚、蝦、鯪魚、鰻魚五類產(chǎn)品進(jìn)口控制，F(xiàn)DA將開始在邊境扣留此類產(chǎn)品，并在證明中國(guó)出口的養(yǎng)殖水生動(dòng)物中不含美國(guó)禁用的殘留藥物之后恢復(fù)進(jìn)口，此舉使中國(guó)對(duì)美國(guó)水產(chǎn)品出口額從2008年的20．2億美元驟降至2009年的13億美元，2011年對(duì)美水產(chǎn)品出口額恢復(fù)至18億美元的水平。

中國(guó)農(nóng)產(chǎn)品遵從國(guó)外SPS措施通報(bào)的周期受多種因素影響：其一，與進(jìn)口國(guó)相關(guān)標(biāo)準(zhǔn)的差異程度。若兩國(guó)貿(mào)易標(biāo)準(zhǔn)越接近，出口國(guó)企業(yè)越能較快適應(yīng)進(jìn)口國(guó)的通報(bào)數(shù)，而差異越大，則越難適應(yīng)，需要的周期也就越長(zhǎng)。目前中國(guó)的主要出口市場(chǎng)大多在發(fā)達(dá)國(guó)家，與中國(guó)的國(guó)家標(biāo)準(zhǔn)差距較大。如日本肯定列表制度針對(duì)492種農(nóng)業(yè)化學(xué)品制定了33 418項(xiàng)的限量標(biāo)準(zhǔn)，但中國(guó)卻沒有這樣的標(biāo)準(zhǔn)；日本74種農(nóng)業(yè)化學(xué)品的限量標(biāo)準(zhǔn)（247項(xiàng)）要嚴(yán)于中國(guó)，這意味著中國(guó)農(nóng)產(chǎn)品需要較長(zhǎng)的周期才能適應(yīng)日本的肯定列表制度。其二，出口企業(yè)獲取信息的渠道和信息的準(zhǔn)確度。世界銀行的一份報(bào)告認(rèn)為，SPS標(biāo)準(zhǔn)的提高并不一定會(huì)抑制發(fā)展中國(guó)家的貿(mào)易，對(duì)于那些在新標(biāo)準(zhǔn)實(shí)施前就已經(jīng)主動(dòng)采取應(yīng)對(duì)措施的國(guó)家或企業(yè)，新標(biāo)準(zhǔn)實(shí)施卻是搶占市場(chǎng)份額的良好機(jī)遇［16］。因此，如果出口企業(yè)能很快獲得國(guó)外SPS措施的通報(bào)信息，甚至在信息發(fā)布之前就能參與信息的評(píng)估，則企業(yè)具有充分的時(shí)間去適應(yīng)國(guó)外的措施，這樣其適應(yīng)的周期相對(duì)較短。其三，企業(yè)適應(yīng)國(guó)外SPS措施的技術(shù)支持。如果出口企業(yè)能獲得政府和行業(yè)協(xié)會(huì)的技術(shù)支持和幫助，能大大減少他們適應(yīng)的難度和時(shí)間。其四，企業(yè)技術(shù)革新。適應(yīng)發(fā)達(dá)國(guó)家的SPS措施意味著企業(yè)必須進(jìn)行技術(shù)革新，提高技術(shù)含量，對(duì)產(chǎn)品實(shí)行過程管理，減少生產(chǎn)過程的污染概率。通過國(guó)際認(rèn)證，這個(gè)適應(yīng)過程肯定會(huì)增加企業(yè)的遵從成本，但是長(zhǎng)期來(lái)看，對(duì)企業(yè)是有利的。從以上因素來(lái)看，短期內(nèi)要消除中國(guó)和發(fā)達(dá)國(guó)家之間的技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)差異相對(duì)較難，但是擴(kuò)大企業(yè)的信息來(lái)源，減少信息不對(duì)稱的影響，在技術(shù)上幫助和支持企業(yè)進(jìn)行革新則是可行的。

X4回歸系數(shù)為0．027，符號(hào)與預(yù)期不符，此時(shí)P值為0．477，極為不顯著，變量系數(shù)的符號(hào)已沒有多大意義?？赡艿脑蚴潜疚牡挠^測(cè)數(shù)量有限造成的，當(dāng)然這基于數(shù)據(jù)的可得性，是無(wú)奈之舉，待以后的研究中做進(jìn)一步檢驗(yàn)。

X5變量的系數(shù)為－0．165，通過顯著性檢驗(yàn)且達(dá)到預(yù)期，表明對(duì)農(nóng)產(chǎn)品的拒絕數(shù)量越多，越不利于農(nóng)產(chǎn)品出口，這是因?yàn)閲?guó)外拒絕農(nóng)產(chǎn)品的負(fù)面消息具有傳遞效應(yīng)。其一，從一國(guó)傳到多國(guó)。如中國(guó)蜂蜜因?yàn)槁让顾貑栴}在歐盟遭到拒絕，世界上包括美國(guó)、日本、英國(guó)、加拿大等在內(nèi)的20多個(gè)國(guó)家加強(qiáng)了對(duì)中國(guó)蜂蜜的檢驗(yàn)。其二，從一種產(chǎn)品傳遞到多種產(chǎn)品。如歐盟因?yàn)橹袊?guó)出口蝦仁氯霉素超標(biāo)而對(duì)中國(guó)所有動(dòng)物源產(chǎn)品實(shí)行禁令；毒餃子事件后，中國(guó)出口日本的大多數(shù)農(nóng)產(chǎn)品受到負(fù)面影響，貿(mào)易一度中斷。其三，產(chǎn)業(yè)鏈的傳遞效應(yīng)。一種產(chǎn)品的扣留或拒絕會(huì)影響產(chǎn)業(yè)鏈上所有的產(chǎn)品的順利出口，如歐盟對(duì)中國(guó)的禽肉禁令導(dǎo)致山東整個(gè)養(yǎng)雞業(yè)的巨大損失。其四，拒絕或被扣留的信息經(jīng)媒體曝光后，影響消費(fèi)者行為。如中國(guó)鰻魚孔雀石綠超標(biāo)的信息經(jīng)日本媒體曝光后，被調(diào)查的80%的消費(fèi)者表示不再購(gòu)買中國(guó)產(chǎn)鰻魚［12］。因此，農(nóng)產(chǎn)品遭扣留或拒絕的批次越多，越不利于農(nóng)產(chǎn)品出口。

五、結(jié)論與政策建議

本文引入SPS通報(bào)數(shù)、農(nóng)產(chǎn)品出口拒絕數(shù)，運(yùn)用引力模型度量SPS措施對(duì)中國(guó)農(nóng)產(chǎn)品出口的影響程度。結(jié)果顯示，中國(guó)農(nóng)產(chǎn)品需要4年才能適應(yīng)國(guó)外SPS措施的通報(bào)，國(guó)外對(duì)農(nóng)產(chǎn)品的拒絕對(duì)農(nóng)產(chǎn)品出口帶來(lái)負(fù)面影響。

出口應(yīng)對(duì)SPS措施一般有三種策略：申訴、遵從和退出。由于SPS措施具有名義上的合理性和程序上的合法性，因此“申訴”過程漫長(zhǎng)而復(fù)雜，挑戰(zhàn)方必須具有充分的依據(jù)證明對(duì)方違背了SPS協(xié)議，否則即使消耗財(cái)力物力也難有勝算。由于美、日、歐、加是中國(guó)農(nóng)產(chǎn)品出口的主要市場(chǎng)，選擇“退出”策略的損失無(wú)疑很大，況且一旦退出，要想再次進(jìn)入難乎其難，因此遵從國(guó)外的SPS措施是較為理性的選擇。盡管遵從發(fā)達(dá)國(guó)家的SPS措施會(huì)增加農(nóng)產(chǎn)品出口的成本，降低價(jià)格優(yōu)勢(shì)，但卻能提升農(nóng)產(chǎn)品的質(zhì)量安全水平及國(guó)際競(jìng)爭(zhēng)力，同時(shí)也能帶動(dòng)國(guó)內(nèi)市場(chǎng)農(nóng)產(chǎn)品質(zhì)量安全水平的提高，保護(hù)消費(fèi)者健康。

為縮短農(nóng)產(chǎn)品的適應(yīng)期，對(duì)于農(nóng)產(chǎn)品出口企業(yè)而言，應(yīng)從以下層面入手：第一，加強(qiáng)生產(chǎn)源頭控制。出口企業(yè)應(yīng)當(dāng)在種植、養(yǎng)殖等環(huán)節(jié)加大投入，控制污染源頭。第二，努力獲取農(nóng)產(chǎn)品國(guó)際認(rèn)證。國(guó)際認(rèn)證是企業(yè)走向國(guó)際市場(chǎng)的通行證，企業(yè)應(yīng)當(dāng)重視國(guó)際權(quán)威認(rèn)證，如實(shí)施HACCP等生產(chǎn)過程管理方案等，是進(jìn)入國(guó)際高端市場(chǎng)的基本要求。第三，積極推進(jìn)技術(shù)革新，實(shí)施嚴(yán)格的農(nóng)產(chǎn)品檢驗(yàn)制度。建立農(nóng)產(chǎn)品生產(chǎn)基地，推行標(biāo)準(zhǔn)化生產(chǎn)，檢測(cè)標(biāo)準(zhǔn)盡量同國(guó)外銜接，避免此類問題帶來(lái)不必要損失。最后，增加農(nóng)產(chǎn)品深加工，努力構(gòu)建農(nóng)產(chǎn)品品牌。

當(dāng)然，企業(yè)的遵從離不開政府支持和幫助。對(duì)政府而言，首先盡可能向企業(yè)提供技術(shù)支持和信息支持，降低企業(yè)遵從難度，同時(shí)將出口企業(yè)吸納到對(duì)國(guó)外SPS措施的評(píng)估中，實(shí)施“政府、中介組織、企業(yè)和科研人員”的四體聯(lián)動(dòng)策略，降低信息不對(duì)稱對(duì)企業(yè)適應(yīng)周期的影響。其次，加強(qiáng)對(duì)出口企業(yè)的檢驗(yàn)力度，及早發(fā)現(xiàn)問題，將負(fù)面影響消除在萌芽狀態(tài)，防止其擴(kuò)散到無(wú)辜企業(yè)。最后，由于每一個(gè)出口企業(yè)的產(chǎn)品在國(guó)外都代表著中國(guó)農(nóng)產(chǎn)品，因此必須加強(qiáng)對(duì)企業(yè)的管理，增強(qiáng)企業(yè)的責(zé)任感和自律意識(shí)。長(zhǎng)期而言，中國(guó)必須盡快向國(guó)際標(biāo)準(zhǔn)靠攏。

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