□ 齊萍 霍翠婷 劉會景/中國科學技術信息研究所 北京 100038

/ 北京萬方數據股份有限公司 北京 100038

美國專利制度的特點及DTD著錄項目元素分析

□ 齊萍 霍翠婷 劉會景/中國科學技術信息研究所 北京 100038

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美國的專利制度自成立以來進行了不斷的創(chuàng)新和調整，與世界主流專利體系相比有獨特之處。為適應本國專利制度的特點，美國專利商標局（USPTO）將專利數據庫分為申請公開數據庫和核準公告數據庫，并為兩個數據庫制定了多個版本的DTD（文件類型定義），各版DTD所包含的著錄項目元素不盡相同。文章首先介紹了美國專利制度的特點，以及在相應專利制度的影響下，USPTO兩個主要專利數據庫的DTD歷史沿革，最后分析了申請公開數據和核準公告數據各版DTD著錄項目元素變化。

專利制度，USPTO，DTD，著錄項目

1 引言

美國早在1790年就頒布了第一部專利法，從而開始其專利制度[1]。在200年的實踐中，美國專利法不斷修改和充實，在1952年進行總修改后重新頒布，并于1953年1月1日起正式施行。從20世紀80年代起，美國為實施專利保護戰(zhàn)略，進行了一系列專利制度創(chuàng)新，使美國專利制度在體制、技術、地域等三個層面上不斷完善和發(fā)展。中國、歐洲及日本等國家的專利制度相對比較接近，而美國卻獨樹一幟，與全球的主流專利體系相去甚遠。美國專利制度的特點有先發(fā)明原則、申請人必須是發(fā)明人（2013年2月14日新專利法公布之前）、全審查制及臨時申請、獨立的分類體系（USPC）、依法登記的發(fā)明等。

USPTO處理專利數據的原則是以美國的專利制度為基礎，建立適應的專利數據DTD（文件類型定義）結構。從1998到2000年，USPTO為專利文檔開發(fā)了SGML DTD，2000年開始把目光投向XML，并于2002年開發(fā)出XML DTD[2]。XML DTD是近幾年來XML技術領域所使用的最廣泛的數據傳輸模式，具有較強的實用性。目前，日本、歐洲專利局、美國等國家和組織已經廣泛地將XML DTD用于對其專利、商標、外觀的文獻表述中，并應用于與各個國家和組織的數據交換中。但DTD也有不少的缺陷，如DTD有自己的特殊語法，其本身不是XML文檔；DTD只提供了有限的數據類型，用戶無法自定義類型等，并不能完全滿足XML自動化處理的要求。所以W3C于2001年5月正式推薦XML Schema[2]為XML的標準模式。Schema作為目前的一種主流“開放”模式，具有更高的數據交換和描述能力，能夠更好地滿足當前網絡應用。按照目前發(fā)展的趨勢，XMLSchema有取代XML DTD的趨勢，但XML DTD作為一個前輩級模式，在一些相對簡單的處理環(huán)境中，它仍然占據重要的位置。USPTO一直致力于XML DTD的研究，并制定了符合美國專利法和專利流程的DTD結構模板。

本文從研究美國專利制度的特點著手，分析美國專利數據各個版本DTD著錄項目元素[3]的變化，發(fā)現可采納之處，希望能對我國專利文件類型定義的變革起到一定的借鑒意義。

2 美國專利制度的特點

無論依據何種數據標準，使用何種計算機語言，專利數據處理的原則都應該以本國的專利制度為基礎。在美國專利DTD各個版本的變革過程中，都必須結合美國專利制度的特點。因此在分析美國專利DTD歷史沿革及著錄項目元素之前，先介紹美國專利制度的特點，總結歸納如下：

2.1 美國專利的類型

美國專利法規(guī)定的保護類型與中國專利法的規(guī)定相比有所不同，包括發(fā)明專利、植物專利、設計專利和依法登記的發(fā)明。

2.1.1 發(fā)明專利（Utility Patent）

發(fā)明專利說明書的類型，一是發(fā)明專利說明書（United States Utility Patent），指發(fā)明專利申請經實質審查授予專利權時出版的專利說明書，占美國專利文獻總量的95%以上；二是專利申請公開說明書（Patent Application Publication），指自正式專利申請日（或優(yōu)先權日）起18個月公開的發(fā)明專利申請說明書；三是再版專利說明書（Reissued Patent），指在發(fā)明專利授權后兩年之內，發(fā)明人發(fā)現說明書或附圖由于非欺騙性失誤、或權利要求過寬或過窄而影響原專利的完全或部分有效性時，愿意放棄原申請，重新提出專利申請并獲批準公布的專利說明書；四是再審查專利（Reexamination Certificate），對授權專利，可在有效期內引證現有技術對其提出質疑，經專利權人修改及專利局再審查，若復審通過則頒發(fā)再審查證書。

美國專利法中沒有單獨保護實用新型的規(guī)定，而是將實用新型視為小發(fā)明以專利的形式予以保護，統(tǒng)稱為工業(yè)實用專利說明書（Utility）。

2.1.2 外觀設計專利（Design Patent）

1842年美國開始出版外觀設計專利說明書（Design），與中國的外觀設計說明書一樣，它只記載著錄項目和制造品的圖片或照片信息。

2.1.3 植物專利（Plant Patent）

1931年美國將有關植物類的發(fā)明創(chuàng)造列為專利法保護的客體，單獨出版植物專利說明書，該說明書除有簡短的文字說明外還附有一幅彩色照片用以描述并展示植物專利新品種的性狀特點。

2.1.4 防衛(wèi)性公告與依法登記的發(fā)明（Statutory Invention Registration）

防衛(wèi)性公告（Defensive Pub）是指發(fā)明人向專利局申請公開其發(fā)明的技術內容，使該項技術失去新穎性，從而防止他人就相同技術申請專利。自1985年12月起，美國將其改為依法登記的發(fā)明。依法登記的發(fā)明，嚴格講并不是專利，它具有專利的防衛(wèi)性特征，而不具有專利的實施性特征，其意義在于使其他相同發(fā)明喪失新穎性，避免別人取得該項發(fā)明的專利權而限制了自己的使用，從而保護了發(fā)明人的利益。

2.2 全審查制及專利申請類別

與中國不同，美國的正式專利申請，無論是實用專利還是植物專利都要受到實質審查。在審查過程中，在不同的情況下可以有如下的一些類別，這些類別不是基于發(fā)明內容來劃分。

2.2.1 臨時專利申請（Provisional Application）

這類申請的申請人通常還在優(yōu)化其發(fā)明創(chuàng)造的過程中，但同時希望提交申請以保證其發(fā)明優(yōu)先日期。臨時申請案不被審查，不授予發(fā)明人任何專利權，只有1年有效期。在有效期內，申請人應該提交基于臨時申請案的正式申請（Nonprovisional Application），或者將該臨時申請轉化為正式申請，否則該臨時申請作廢。

2.2.2 再公告專利申請（Reissue Application）

2.2.3 分案申請（Divisional Application）

當原申請包含有多于兩個獨立發(fā)明內容并且專利局審查員提出限制要求（restriction requirement）時，發(fā)明人可以提交分案申請。

2.2.4 部分繼續(xù)申請（Continuation-In-Part Application）

在一個專利申請的有效期內，如果發(fā)明人需要添加新的發(fā)明內容（new matter），可以提出部分繼續(xù)申請。

2.2.5 繼續(xù)申請（Continuation Application）

在一個專利被放棄或者頒發(fā)前，申請人可以就該專利中的發(fā)明提出繼續(xù)申請。專利法則1.53規(guī)定了關于繼續(xù)申請、繼續(xù)審查申請、部分繼續(xù)申請和分案申請的要求。

2.3 申請人必須是發(fā)明人

2013年2月14日新的專利法[5]公布之前，美國專利法中規(guī)定申請人必須是發(fā)明人，因此在申請美國專利時需要宣誓或者提交聲明，表明自己是原始的第一發(fā)明人，同時表示自己的申請文件負責。在美國專利數據DTD中元素“inventor（發(fā)明人數據）”是可選元素，而且注明了該元素僅用于發(fā)明人不是申請人的情況；而另一元素“applicant（申請人）”是必選元素且注明申請人通常是發(fā)明人，使用元素“applicant”時帶有表示申請人類型的屬性“applicant-inventor”。

2.4 獨立的分類系統(tǒng)

美國專利制度還有一個主要的特點，那就是基本上不采用國際專利分類，而是一直沿用自己的專利分類（USPC），在USPTO的網站上就有專門的US專利分類體系，即使受到國際協(xié)議的約束，USPTO也只是將美國分類號用計算機系統(tǒng)轉換成IPC分類，標在其專利文獻的首頁。

2.5 專利公報

美國專利公報上的發(fā)明專利權授予欄目與中國的專利權授予欄目基本相同，所不同的是，給出的摘要為權利性摘要，也就是專利公報的獨立權利要求部分（核準公告.DTD的著錄項目元素中自定義了元素usexamplary-claim）。

2.6 先發(fā)明原則

美國在2013年前實行的是先發(fā)明原則，所謂先發(fā)明原則是指同樣的發(fā)明創(chuàng)造的專利權授予最先發(fā)明的人。它與先申請原則截然不同，后者規(guī)定同樣的發(fā)明創(chuàng)造的專利權授予最先提出申請的人（自然人或法人）。2013年2月14日正式公布的新的專利法[5]廢除了先發(fā)明原則，開始實行先申請原則。

3 美國專利DTD歷史沿革

表1 申請.DTD歷史沿革圖

表2 核準.DTD歷史沿革圖

世界知識產權組織（WIPO）對其通過的新的DTD標準[4]或現有標準的修訂版本，都會在WIPO官方網站上向世界各工業(yè)產權組織公布，供各國參考。而美國并不是照本宣科地一味承襲，而是根據美國專利制度的特點制定了適用的DTD。USPTO將美國專利數據庫分為申請公開數據庫和核準公告數據庫兩部分。核準公告數據庫提供了1790年至今的圖像說明書，1976年至今的全文文本說明書（附圖像聯(lián)接）；申請公開專利數據庫只提供了2001年3月15日起申請說明書的文本和圖像。相應地，USPTO提供了適應兩個數據庫的DTD，核準公告數據的DTD直到1998年才形成初始版，而申請公開數據的DTD在2000年形成初始版，開始應用于2001年的申請公開專利中。本文將美國專利DTD記為申請.DTD（當前版本us-applicationpublication_v4.3.dtd，別名專利申請公開紅皮書，本文中簡稱申請.DTD）和核準.DTD（當前版本為us-grant-publication_v4.3.dtd，別名專利核準公告紅皮書，本文中簡稱核準.DTD）。美國專利DTD結構是根據美國專利制度的特點而發(fā)展變化的，申請.DTD和核準.DTD的版本和語言變革分別如表1和表2所示。

從以上兩個圖可以看出，申請.DTD的初始版本比核準.DTD的初始版本晚兩年，這主要是因為最初美國實行的是不公開審查制，1999年11月29日，美國對其發(fā)明人保護法案進行了修改，將延續(xù)200多年的專利實審制改為早期公開延遲審查制，因此USPTO于2000年推出初始版本的申請公開數據DTD，并于2001年3月15日公布了其第一份專利申請公開專利說明書。核準.DTD格式不統(tǒng)一，從初始版V1.9到V2.4使用的都是SGML語言。在2002年1月1日，核準.DTD從V2.4到V2.5有一個從使用SGML語言到使用XML語言的轉變。而申請.DTD所有版本用的都是XML語言。XML DTD是近幾年來XML技術領域所使用的最廣泛的數據傳輸模式，其中的元素可以根據美國專利文獻和專利審批法律流程來創(chuàng)建。但是，想要創(chuàng)建一份完整性強、適應性廣的DTD是非常困難的，USPTO一直致力于這方面的研究。

4 美國專利DTD著錄項目元素分析

4.1 申請.DTD著錄項目元素[6]分析

美國申請公開專利的著錄項目元素主要包括申請信息、公開信息、優(yōu)先權信息、標題、專利分類（包括IPC分類和USPC分類）、發(fā)明人信息、申請人信息、國際專利申請信息、專利相關信息、代理人或代理機構信息、植物專利信息等。V1.5和V1.6版DTD的著錄項目元素相同，如圖1所示。

如圖1所示，申請公開專利的著錄項目信息用元素〈subdoc-bibliographic-information〉表示。其中元素〈document-id〉是申請公開信息，包括公開號、公開時間、公開類型、公開國家；〈publication-filing-type〉是專利申請類型；元素〈domestic-filing-data〉是國內申請信息，包括申請?zhí)枴⑸暾垥r間等；元素〈foreign-prioritydata〉是國外優(yōu)先權信息，包括優(yōu)先專利號、優(yōu)先專利國別、優(yōu)先專利申請日等；元素〈technical-information〉包括IPC分類信息、USPC分類信息、標題（如果是植物專利，則還有botanic信息）；元素〈continuity-data〉是專利申請的相關信息，關系類型包括臨時申請、分案申請、繼續(xù)申請和部分繼續(xù)申請；元素〈inventors〉是發(fā)明人信息，其中第一發(fā)明人信息和其他發(fā)明人信息是分開的，并且都含有表明申請人類型的〈authority-applicant〉字段，根據美國專利制度中申請人必須是發(fā)明人原則，該字段取值是INV（即發(fā)明人）；元素〈assignee〉是專利權人信息，包括專利權人名稱、國別、地址、專利權人類型（分為美國的公司或企業(yè)、外國公司或企業(yè)、美國個人、外國人、美國聯(lián)邦政府、外國政府、美國地區(qū)政府、美國州政府、未指定）等；元素〈correspondence-address〉是代理人或代理機構的信息；元素〈internationalconventions〉是國際專利申請信息。

申請.DTD_V4.0和前一版本相比結構變動比較大，元素名稱和某些字段的取值范圍發(fā)生了變化，如圖2所示。

圖1 申請.DTD_V1.5和申請.DTD_V1.6結構圖

圖2 申請.DTD_V4.0結構圖

如圖2所示，申請公開專利的著錄項目信息用〈usbibliographic-data-application〉表示。其中，元素〈publication-reference〉是公開信息；〈application-reference〉是申請信息；〈priority-claims〉是優(yōu)先權信息，包括國內和國外優(yōu)先權；〈us-related-documents〉是專利相關信息，和前兩個版本的DTD相比，關系類型增加了先前公開申請；根據申請人同時是發(fā)明人的原則，元素〈applicants〉是發(fā)明人信息；pct-or-regionalfiling-data 是國際專利申請信息。

申請.DTD_V4.1/V4.2采用第八版國際專利分類，因此相對于申請.DTD_V4.0，只有IPC信息發(fā)生了變化：元素〈classification-ipc〉變?yōu)椤碿lassificationsipcr〉，并且將IPC分類號劃分為部、大類、小類、大組、小組，這樣更有利于根據專利分類進行實際分析。

申請.DTD_V4.3相對于V4.2的主要變化有：其一是元素〈parties〉被冠以前綴“us-”，并且在〈usparties〉內添加inventors字段，該字段是必選字段，字段applicants變?yōu)閡s-applicants，是申請人信息，這兩個字段的內容并不是完全一致的。引起這種變化的原因是，在2013年2月14日正式公布的新的專利法案廢除了舊法中關于評判誰是先發(fā)明人的interference proceedings，取而代之的是，用來確定申請在先者是否從申請在后者獲得其發(fā)明的derivation proceedings，即“先申請原則”替換了原來的“先發(fā)明原則”。這種變化導致的結果是申請人可能不是發(fā)明人，因此USPTO也相應地在DTD中用inventors和applicants字段分別代表發(fā)明人和申請人信息；其二是增加合作專利分類〈classifications-cpc〉。所謂CPC，是美國專利商標局（USPTO）與歐洲專利局（EPO）聯(lián)合成立的一種分類體系，以歐洲專利分類號ECLA作為整個分類體系的基礎，并結合美國專利分類的實踐經驗。此外，元素〈usparties〉內刪除了correspondence-address字段，即代理人/代理機構信息。

申請.DTD_V4.0、V4.1/4.2、V4.3之間的結構變化如圖3所示。

4.2 核準.DTD著錄項目元素分析

美國專利核準.DTD的著錄項目數據的存儲格式不統(tǒng)一，直到2001年實現了從SGML語言到XML語言的變革，且從2005年開始與申請.DTD的結構對應，因此從核準.DTD_V4.0開始分析。

核準.DTD著錄項目中不僅包括了申請.DTD中的所有元素，而且對于外觀設計專利還有相應的Locarno分類、被引專利信息、被引非專利信息、專利檢索領域、已故或無行為能力的發(fā)明人信息、審查員信息、國際專利公開信息、植物專利的植物性信息等。V4.0版DTD結構如圖4所示。

圖3 申請.DTD結構變化圖

圖4 核準.DTD_V4.0結構圖

如圖4所示，核準.DTD_V4.0的著錄項目元素與申請.DTD_V4.0相比，增加了新的元素：〈classificationlocarno〉是針對外觀設計專利的洛迦諾分類；〈references-cited〉是被引用專利和非專利信息，包括被引專利申請?zhí)?、申請時間、申請國家、被引專利分類號（USPC或IPC分類）、被引非專利文獻來源出版物、卷、期、出版日期、是否是審查員引用等；〈numberof-claims〉是權利要求數量；〈us-exemlary-claim〉是專利公報公開的獨立權利要求項數量；專利檢索領域〈field-of-serch〉中的分類號是USPC分類；〈figures〉是專利文獻中的表數；〈sheets〉是正文頁數；可選元素〈us-deceased-inventor〉包含美國已逝或無行為能力發(fā)明人的姓名、國別、城市等；可選元素〈pct-or-regionalpublishing-data〉是國際專利公開信息。此外，在元素〈parties〉內增加了可選字段inventors，代表已逝或無行為能力發(fā)明人的姓名。

核準.DTD_V4.1和核準.DTD_V4.2的著錄項目元素相同，都是在前一版的基礎上進行了更改。從2006年1月1日開始，國際分類號開始采用第八版IPC，因此IPC信息用元素〈classifications-ipcr〉表示，并將IPC分類號劃分為部、大類、小類、大組、小組五部分；專利檢索領域用元素〈us-field-of-classification-search〉表示，包含USPC和IPC兩種分類號；被引文獻信息〈references-cited〉中的被引專利分類不再使用IPC，只有USPC分類。

核準.DTD_V4.3的著錄項目元素和V4.2相比，元素〈references-cited〉和〈parties〉及下屬元素被冠以前綴“us-”。與申請.DTD_V4.3一樣，元素〈us-parties〉內添加inventors字段，即為發(fā)明人信息，而字段usapplicants則代表申請人信息。

核準.DTD_V4.0、V4.1/4.2、V4.3之間的結構變化如圖5所示。

4.3 USPTO、EPO和JPO專利DTD著錄項目元素對比

美日歐三局作為WIPO ST.36標準的參與者與制定者，對WIPO標準的著眼點在于研究WIPO標準在相關領域的實施。一旦發(fā)現本局的現行做法與WIPO標準存在不同，三局便致力于使其現行做法在WIPO標準中體現，從而使之合理化。USPTO、EPO和JPO在定義本國或組織DTD元素時參照了WIPO ST.36標準，定義了國際通用元素，如publicationreference公開信息、application-reference申請相關信息、invention-title發(fā)明名稱、parties專利事務中的各方（包括applicants、agents、inventors）、priorityclaims權利要求、classification-ipc第1-7版國際分類號信息、classifications-ipcr第8版國際分類號信息、classification-national國內分類號、references-cited引用文獻信息等。同時還定義了符合各國家或組織的專利制度和流程的特殊元素，如EPO的designation-ofstates PCT申請指定國、patent-family簡單同族專利信息；JPO的accelerated-exam-or-appeal加速審查、appeal-examiner-group復審合議組、appeal-date復審時間、consultation-group合議組、examiner-group審查員、previously-published-document在先公布文檔等；USPTO的field-of-search檢索領域、classificationlocarno洛迦諾分類、us-deceased-inventor美國已逝或無行為能力發(fā)明人信息、examiners審查員信息、pct-or-regional-filing-data國際或地區(qū)申請信息、pctor-regional-publishing-data國際或地區(qū)公開信息、usrelated-documents專利相關信息等。美日歐三局的做法值得我局參考。

圖5 核準.DTD結構變化圖

5 結語

美國專利制度經過不斷的修改和充實，已經具備極高的靈活性和有效性。USPTO定義了符合美國專利制度DTD和元素，滿足美國專利的數據處理流程及自動化處理需求。美國專利DTD結構沒有固定的版本，每個版本之間都有宏觀或微觀的變化，這表明USPTO一直致力于專利數據處理方面的創(chuàng)新。我國可以借鑒USPTO對DTD系統(tǒng)的修訂方式，制定符合我國專利制定的DTD結構，在不斷的發(fā)展創(chuàng)新中得到完善。

[1]朱雪忠,漆蘇.美國專利改革法案內容及其影響評析[J].知識產權,2011(9).

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U.S. Patent System Characteristics and DTD Bibliographic Elements Analysis

Qi Ping, Huo Cuiting, Liu Huijing/Institute of Scientific and Technical Information of China, Beijing, 100038
/ Beijing Wanfang Data Co., Ltd., Beijing, 100038

U.S. patent system has conducted constant innovations and adjustments since its establishment. And it has unique features compared with the mainstream patent system of the world. To adapt to the characteristics of the national patent system, the U.S. Patent and Trademark Office (USPTO) divides the patent database into application publication database and grant publication database. USPTO has developed multiple versions of DTD (Document Type Definition), and the bibliographic elements of each version of the DTD are different. This paper first describes the U.S. patent system characteristics, and then discusses the DTD history of the two major databases of USPTO under the influence of the patent system, and at last analyzes the DTD bibliographic elements.

Patent system, USPTO, DTD, Bibliographic

2013-08-28）

10.3772/j.issn.1673—2286.2013.12.006

book=50,ebook=53

齊萍（1986- ），女，碩士，助理研究員，研究方向：專利分析。E-mail: qiping@wanfangdata.com.cn

霍翠婷（1984- ），女，碩士，專利分析師，研究方向：專利分析、專利數據挖掘、信息資源服務研究等。

劉會景（1984- ），女，碩士，研究員，研究方向：專利分析、專利數據挖掘。