陳海軍，陳 剛，周 強

（1.云南財經(jīng)大學城市與環(huán)境學院；2.云南財經(jīng)大學社會與經(jīng)濟行為研究中心，昆明 650221；3.福建師范大學經(jīng)濟學院，福州 350007）

農(nóng)業(yè)，是我國國民經(jīng)濟的基礎(chǔ)，為我國工業(yè)化、城鎮(zhèn)化建設(shè)提供了大量的生產(chǎn)要素資源，做出了重大的貢獻。但是，在我國工業(yè)化、城鎮(zhèn)化建設(shè)取得長足進步的時候，農(nóng)村的生態(tài)環(huán)境形勢日益嚴峻，農(nóng)業(yè)可持續(xù)性發(fā)展能力不足，城鄉(xiāng)收入差距日益擴大等問題凸顯。在黨的十七大報告中，明確提出了“工業(yè)反哺農(nóng)業(yè)”的戰(zhàn)略調(diào)整。2008年，在《中共中央關(guān)于農(nóng)村改革發(fā)展若干重大問題的決定》中又明確指出“要健全農(nóng)業(yè)生態(tài)環(huán)境補償制度，形成有利于保護耕地、水域、森林、草原、濕地等自然資源和物種資源的激勵機制”。

在近十年里，國內(nèi)許多學者在生態(tài)補償研究的基礎(chǔ)上，提出要建立健全農(nóng)業(yè)生態(tài)補償機制。隨著相關(guān)研究的深入，人們也逐漸認識到進行農(nóng)業(yè)生態(tài)補償研究對我國農(nóng)業(yè)實現(xiàn)可持續(xù)發(fā)展、構(gòu)建和諧社會、保護和改善農(nóng)村環(huán)境、消除貧困、生態(tài)文明建設(shè)等方面的決策，能提供理論依據(jù)和操作方法，也是國家加強對農(nóng)業(yè)支持保護的制度安排，具有重大的理論和現(xiàn)實意義[1-10]。因此，結(jié)合我國基本國情，依據(jù)各地區(qū)在地理、經(jīng)濟、社會、人文等方面的差異，探討符合地方實際情況的農(nóng)業(yè)生態(tài)補償機制，對推動我國農(nóng)業(yè)生態(tài)補償?shù)睦碚撗芯颗c實踐都有重要的意義。

同時，“以社區(qū)為基礎(chǔ)”的思想在相關(guān)領(lǐng)域（如“在以社區(qū)為基礎(chǔ)的自然資源管理”、“環(huán)境治理”）的研究中發(fā)現(xiàn)，其對“政府失靈”與“市場失靈”具有顯著的彌補功能[11-12]。由于社區(qū)的這一重要卻常被忽視的功能，對農(nóng)業(yè)生態(tài)補償機制的構(gòu)建有十分重要的啟示。因此，有必要對以社區(qū)為基礎(chǔ)的農(nóng)業(yè)生態(tài)補償機制做進一步的研究。

一 相關(guān)概念與理論分析

（一）概念分析

在對以社區(qū)為基礎(chǔ)的農(nóng)業(yè)生態(tài)補償機制進行進一步探討之前，有必要對其中幾個重要的概念與理論進行說明。首先，關(guān)于“社區(qū)”一詞，最早由德國社會學家F?騰尼斯在1887年著述的《共同體與社會》一書首先提出，其認為社區(qū)是指在一個地域范圍內(nèi)共同生活的人群，他們之間有著親密的關(guān)系，相互信任，有著共同的信仰和風俗習慣。但是，關(guān)于社區(qū)目前還有很大的爭議，并無一致認同的概念。從目前的各種觀點來看，其主要將“一定的地域”、“共同的紐帶”、“社會交往”以及“認同意識”作為社區(qū)或共同體的最基本的要素和特征[13]5。而在F?滕尼斯看來，農(nóng)村社區(qū)是一種典型的生活共同體。項繼權(quán)在對社區(qū)概念回顧、歸納分析之后認為，我國目前的社區(qū)可分為兩類：一是“自發(fā)型社區(qū)”；二是“規(guī)劃型社區(qū)”，而且目前在農(nóng)村地區(qū)存在的社區(qū)模式有“一村一社區(qū)”、“一村多社區(qū)”、“多村一社區(qū)”、“集中建社區(qū)”和“社區(qū)設(shè)小區(qū)”等五種[13]7-8。而根據(jù)構(gòu)建農(nóng)業(yè)生態(tài)補償機制的需要，我們在此對社區(qū)的理解要根據(jù)研究地區(qū)實踐，合理地對其邊界進行區(qū)劃。區(qū)劃應(yīng)考慮到被劃出來的社區(qū)能有效地形成社區(qū)共同利益的代言人?？傊?，對社區(qū)邊界區(qū)劃的目的，是使其在以后的活動中有效地運轉(zhuǎn)并發(fā)揮作用。

生態(tài)補償（生態(tài)環(huán)境補償）在國外主要以生態(tài)服務(wù)價值支付（PES）形式出現(xiàn)，其在國內(nèi)的研究起于20世紀80年代。關(guān)于生態(tài)補償?shù)母拍钜彩潜娬f紛紜，總的來說，有生態(tài)意義與社會經(jīng)濟意義兩方面的闡述。國內(nèi)最早提出生態(tài)補償?shù)母拍畹氖菑堈\謙，其從生態(tài)意義的角度認為，生態(tài)補償就是從利用資源所得到的經(jīng)濟收益中提取一部分資金，以物質(zhì)和能量的方式歸還生態(tài)系統(tǒng)，以維持生態(tài)系統(tǒng)的物質(zhì)、能量，輸入、輸出的動態(tài)平衡[14]。而從社會經(jīng)濟意義角度來說，有廣義與狹義的生態(tài)補償之說。廣義的生態(tài)補償既包括對保護生態(tài)系統(tǒng)和自然資源所獲得效益的獎勵或破壞生態(tài)系統(tǒng)和重要作用所造成損失的賠償，又包括對造成環(huán)境污染者的收費；而狹義主要是指前者[15]。雖然其目前還沒有公認的概念，但是針對如下三點內(nèi)容各方正在達成共識：一是通過調(diào)整生態(tài)環(huán)境利用、保護和建設(shè)中相關(guān)方的利益關(guān)系，促進當代人的和諧；二是通過外部效應(yīng)內(nèi)部化，一方面遏制生態(tài)環(huán)境過度利用的行為，另一方面激勵生態(tài)保護和建設(shè)者維護和改善生態(tài)系統(tǒng)服務(wù)，促進當?shù)厝伺c自然的和諧；三是生態(tài)補償是一種手段或制度安排[16]11。作為生態(tài)補償在農(nóng)業(yè)方面的應(yīng)用，農(nóng)業(yè)生態(tài)補償?shù)母拍钜参慈〉靡恢碌恼J識。一般來說，農(nóng)業(yè)生態(tài)補償可以產(chǎn)生兩種解讀：一是關(guān)于農(nóng)業(yè)生態(tài)的補償，其將農(nóng)業(yè)生態(tài)補償界定為對農(nóng)業(yè)生態(tài)環(huán)境的補償；二是關(guān)于農(nóng)業(yè)的生態(tài)補償，其則將農(nóng)業(yè)生態(tài)補償視為對農(nóng)業(yè)的一種生態(tài)補償[3]3。在此，本文偏向于第二種解讀，因為農(nóng)業(yè)中的種植業(yè)，其生態(tài)服務(wù)價值在計算時可以歸為其它類型的生態(tài)補償（如森林生態(tài)補償?shù)龋?，故如果按照第一種解讀，將會出現(xiàn)重復計算的后果。

有關(guān)生態(tài)補償機制的內(nèi)涵，歸納起來有如下幾種典型表述：一是洪尚群等認為，生態(tài)補償機制是一種資源環(huán)境保護的經(jīng)濟手段，是促進環(huán)境保護的利益驅(qū)動機制、激勵機制和協(xié)調(diào)機制[17]；二是章錚認為，生態(tài)補償機制是一種生態(tài)環(huán)境補償費，即為控制生態(tài)破壞而征收的費用[18]；三是莊國泰等認為，生態(tài)補償機制是對自然資源的生態(tài)環(huán)境價值所進行的補償[19]；四是毛顯強等認為，生態(tài)補償機制是指通過對損害（或保護）資源環(huán)境的行為進行收費（或補償），提高該行為的成本和收益，從而激勵損害（或保護）行為的主體減少（或增加）因其行為帶來的外部不經(jīng)濟（或外部經(jīng)濟性），達到保護資源的目的[20]；其五，生態(tài)補償機制至少具有四個層面的含義，包括對生態(tài)環(huán)境本身的補償、生態(tài)環(huán)境補償費、對個人或區(qū)域保護生態(tài)環(huán)境或放棄發(fā)展機會的行為予以補償、對具有重大生態(tài)價值的區(qū)域或?qū)ο筮M行保護性投入等，包括重要類型（如森林）和重要區(qū)域（如西部）的生態(tài)補償[21]。農(nóng)業(yè)生態(tài)補償機制，作為生態(tài)補償機制在農(nóng)業(yè)這一特定環(huán)境下的應(yīng)用，從上面的分析來看，其基本框架包含：誰提供補償（補償主體）、補償給誰（補償客體）、對什么行為提供補償（補償范圍）、補償多少（補償標準）、如何補償（補償方式、補償支付模式）、補償資金來源等方面。因此，補償利益相關(guān)者（補償主體和補償客體）、補償范圍、補償標準、補償方式、補償支付模式、補償資金的融資方式構(gòu)成了農(nóng)業(yè)生態(tài)補償機制的基本框架[22]106。

（二）理論分析

1.生態(tài)資本理論

環(huán)境是否有價值，關(guān)于此問題直到目前出現(xiàn)日益嚴峻的環(huán)境事實下，才使人們對與生態(tài)環(huán)境的重要性進行了認識，并逐步認識到生態(tài)實際上也是一種資本。目前關(guān)于資源環(huán)境價值形成和決定的理論有以下幾種代表性的觀點[23]：第一種觀點是要素價值論，其從有用性和稀缺性的角度來說明其價值；第二種觀點是效用價值論，其認為環(huán)境能夠給人正的或負的心理感受與評價，其對于人是有效用的，而且可以用邊際效用來衡量；第三種觀點是勞動價值論，其認為環(huán)境資源也是凝結(jié)了人類一般的無差別的勞動在里面，具體來說就是人們在對環(huán)境有保護、治理等行為；第四種觀點是地租理論，認為從自然資源環(huán)境可以帶給其所有者收益的角度看，自然資源環(huán)境也是一種“土地”，這樣地租就是一種資源租金，自然資源環(huán)境的價值大小就體現(xiàn)在這種資源租金中。

2.生態(tài)系統(tǒng)服務(wù)理論

自1977年Westman提出“自然的服務(wù)（Nature Services）”概念以來，人們對生態(tài)系統(tǒng)的服務(wù)價值的研究不斷加深。1997年，Daily的《自然的服務(wù)——社會對自然生態(tài)系統(tǒng)的依賴》一書，以及Constanza發(fā)表的《世界生態(tài)系統(tǒng)服務(wù)與自然資本的價值》，使得對生態(tài)系統(tǒng)服務(wù)價值的評價便成了一個熱點問題。作為生態(tài)系統(tǒng)服務(wù)的重要組成部分，農(nóng)業(yè)生態(tài)系統(tǒng)服務(wù)是指農(nóng)業(yè)生態(tài)系統(tǒng)及其生態(tài)經(jīng)濟過程向人類所提供的一系列功能與效益和所維持的人類賴以生存的環(huán)境[24]。農(nóng)業(yè)生態(tài)系統(tǒng)服務(wù)為人們提供了巨大的經(jīng)濟價值，這是農(nóng)業(yè)生態(tài)補償?shù)纳鷳B(tài)經(jīng)濟學理論依據(jù)。

3.環(huán)境外部性理論

外部性理論來源于馬歇爾的“外部經(jīng)濟”概念，其可分為“外部經(jīng)濟”（正外部性）與“外部不經(jīng)濟”（負外部性）兩類。外部性主要是指一個經(jīng)濟主體的行為影響另一個經(jīng)濟主體的效用，而這種影響沒有通過市場價格進行買賣，即施加這種影響的人卻沒有為此付出代價或得到好處。關(guān)于外部性出現(xiàn)的原因，庇古理論和科斯定理的解釋繼馬歇爾之后，對后來的研究產(chǎn)生了重大的影響。在農(nóng)業(yè)生產(chǎn)活動中，往往也存在生態(tài)環(huán)境的外部性，從而使得農(nóng)業(yè)生態(tài)補償需要從這一角度進行考慮。

4.公共品理論

公共產(chǎn)品理論作為一種系統(tǒng)的經(jīng)濟理論，最初出現(xiàn)在19世紀末期。其最初出現(xiàn)是為了給政府干預經(jīng)濟的合理性提供依據(jù)，即其將邊際效用價值論運用到財政學上，將人們消費的產(chǎn)品分為“公共品”、“私人品”兩類。薩繆爾遜和諾德豪斯認為公共品是每個人對這種產(chǎn)品的消費，都不會導致別人對該種產(chǎn)品消費的減少，即其具有非排他性和非競用性，同時公共品也是效應(yīng)不可分割的。但也正是公共品的這些屬性使得其常常出現(xiàn)“公地悲劇”與“搭便車”的現(xiàn)象。農(nóng)業(yè)生態(tài)環(huán)境的改善會使全社會受益，具有效用的不可分割性、非排他性和非競用性，使得各方面都能獲益或損失。同時，由于農(nóng)業(yè)生態(tài)環(huán)境的公共品屬性決定了其供給的不足與過度使用問題，從而需要代表公共利益的主體進行供給與管理。

5.本土知識和以社區(qū)為基礎(chǔ)的理論

本土知識理論認為，當?shù)厝嗽陂L期與當?shù)丨h(huán)境的適應(yīng)中摸索出了一系列的與當?shù)丨h(huán)境相協(xié)調(diào)的生產(chǎn)、生活方式以及文化，這些都對維護、修復當?shù)厣鷳B(tài)系統(tǒng)有低投入、高產(chǎn)出、低副作用等效果。本土知識常常存在于整個農(nóng)村社區(qū)中，其具有知識的不可分割性，為當?shù)厝怂灿校虼嗽谀撤N程度上其也是公共品。以社區(qū)為基礎(chǔ)的理論，由于社區(qū)對當?shù)厍闆r的了解深入，易于被當?shù)厝怂邮?，具有地方知識的支撐，認為社區(qū)在地方事務(wù)中能夠、而且應(yīng)該發(fā)揮重要的積極作用。

二 社區(qū)思想在構(gòu)建農(nóng)業(yè)生態(tài)補償機制中的作用

以社區(qū)為基礎(chǔ)實際上是一種廣泛參與式的、尊重地方知識與訴求的思想。在這一基礎(chǔ)之上，首先可以有效地協(xié)調(diào)政府、NGO、當?shù)鼐用?、企業(yè)四者之間的利益關(guān)系，降低各種“交易成本”。原因如下：一是在社區(qū)作為當?shù)鼐用竦墓餐娴拇匀?，可以較好地解決之前單個居民的公共品產(chǎn)權(quán)難以區(qū)分的問題，使得在討論權(quán)責時有了一個更加明確的、易于操作的主體，同時使區(qū)分個體的公共品產(chǎn)權(quán)的成本內(nèi)部化；二是在目前強勢的企業(yè)與政府面前，單個居民很難有效地進行談判，而在社區(qū)這一基礎(chǔ)之上，NGO也可以找到其幫助的明確的、易于操作的主體，進而更加方便地幫助當?shù)厝鮿萑后w爭取合理權(quán)益及其能力。

其次，社區(qū)思想的引入可以彌補通常以政府、企業(yè)以及NGO主導的補償中的不足之處。其一，由于社區(qū)對當?shù)氐纳钊胝J識知識（如本土知識），可以用最小的成本獲得最大的益處（如稻魚共作的傳統(tǒng)水稻種植方式，減少化肥等的使用，不僅節(jié)約了生產(chǎn)成本，而且維護了良好的生態(tài)環(huán)境），而使成本最小化、利益最大化，從而各方利益都有增加；其二，提高居民對政府與企業(yè)的監(jiān)督效率，能有效表達居民的真實訴求；其三，能夠不斷推進地方民主建設(shè)進程，提升地方民主決策能力與效率。

再者，社區(qū)思想能夠有效凝聚地方居民，從其共同利益出發(fā)，不斷推進被認同的社區(qū)建設(shè)進程，為農(nóng)業(yè)生態(tài)補償?shù)淖罱K實踐創(chuàng)造良好的參與氛圍。此外，社區(qū)思想的引入，在目前生態(tài)補償資金不足的條件下，將補償以社區(qū)為最小單位發(fā)放，可以將分散的小額補償集中起來，為解決社區(qū)公共問題提供可觀的資金，從而也為資金不足的地方政府減少了治理公共問題的部分資金與精力投入。

三 以社區(qū)為基礎(chǔ)的農(nóng)業(yè)生態(tài)補償機制框架

補償利益相關(guān)者（補償主體和補償客體）、補償范圍、補償標準、補償方式、補償支付模式、補償資金的融資方式等共同構(gòu)成了農(nóng)業(yè)生態(tài)補償機制的基本框架。在以社區(qū)為基礎(chǔ)的分析框架中，我們將發(fā)現(xiàn)其相對于原來的分析有了顯著的不同。

（一）補償?shù)睦嫦嚓P(guān)者

生態(tài)補償是對相關(guān)方利益的調(diào)整，即補償主體與客體的利益調(diào)整，故對利益相關(guān)方的分析于生態(tài)補償研究與實踐都十分重要。在農(nóng)業(yè)生態(tài)補償中同樣如此，利益相關(guān)方可表述為受益者（補償主體）和受損者（補償客體），其均包含是當代人和后代人。

1.補償主體

農(nóng)業(yè)生態(tài)環(huán)境的收益者之一，于后代人而言即是中央政府，因為國家的可持續(xù)發(fā)展，能使后代人的利益得到保護，而國家在此時擔當了后代人代言人的角色；于當代人而言也是中央政府，因為國家代表的是整個國家的利益。對于將國家作為補償主體之一已得到了廣泛的認同。

隨著“地球村”概念的出現(xiàn)，如今的很多地區(qū)問題都或多或少地具有了全球性的屬性，對于農(nóng)業(yè)生態(tài)補償問題也不例外，故另一個農(nóng)業(yè)生態(tài)補償?shù)氖找嬲呤钦麄€“地球村”，NGO可作為其代言人應(yīng)被認為是另一個補償主體，相應(yīng)地應(yīng)越來越得到重視。

此外，良好生態(tài)環(huán)境下生長的農(nóng)產(chǎn)品通常會更受消費者的青睞，故企業(yè)（組織）亦能從中收益，包括良好的顧客評價、忠誠度、形象以及收益。如此，企業(yè)（組織）也應(yīng)當作為補償?shù)闹黧w之一。而在已有的文獻中，通常將企業(yè)作為環(huán)境的破壞者而將其界定為補償主體，而這樣的做法將會產(chǎn)生爭論。例如有人就認為，破壞者不屬于利益相關(guān)方[16]13，從而將其排除在相關(guān)分析之外。

2.補償客體

在某些地方的當?shù)鼐用駷楫數(shù)氐霓r(nóng)業(yè)環(huán)境的維護和恢復，在智力、人力和財力等方面做出了直接的貢獻，很多地方還為此犧牲了當?shù)氐陌l(fā)展機會，因此，當?shù)鼐用竦倪@些成本（包括機會成本等）損失應(yīng)得到一定的補償，故當?shù)鼐用袷寝r(nóng)業(yè)生態(tài)補償?shù)氖軗p者之一。但是分散的個體在研究與實踐中會出現(xiàn)很多問題，如個體的談判能力不足、公共產(chǎn)權(quán)難以分割等，故以社區(qū)為基礎(chǔ)，將社區(qū)的代言人作為補償客體之一，能夠有效地解決這些問題，將交易成本內(nèi)部化，并易于操作。

3.補償主體與客體的關(guān)系

如果按照受益者是補償主體，受損者是補償客體來看，社區(qū)在這種情況下既是補償主體也是補償客體，因為社區(qū)作為一個整體概念，在做出犧牲的同時也獲得了良好的社區(qū)生態(tài)環(huán)境。補償主體和客體之間在一定程度上的相互轉(zhuǎn)化，或者說其本身就具有兩面性，這為政府間、企業(yè)間、社區(qū)間橫向補償提供了理論依據(jù)。

（二）補償范圍

生態(tài)補償?shù)姆秶侵黧w和客體權(quán)利與義務(wù)共同指向的對象，表明給“什么”提供補償。從農(nóng)業(yè)生態(tài)環(huán)境的構(gòu)成要素來看，補償范圍應(yīng)該包括農(nóng)業(yè)生態(tài)水域、森林、草原、濕地、生物多樣性等諸多資源的保護行為[22]109。從之前關(guān)于生態(tài)補償?shù)母拍罘治鰜砜?，農(nóng)業(yè)生態(tài)補償?shù)姆秶▽ΡＷo者的激勵、對受損者的補償，至少具體包括如下幾方面：其一，對于農(nóng)業(yè)生態(tài)環(huán)境進行治理的行為，包括正在實行的退耕還林、退牧還草、生態(tài)移民等；其二，對于維護良好農(nóng)業(yè)生態(tài)環(huán)境的綠色生活行為，包括農(nóng)業(yè)廢棄物的資源化再利用、沼氣工程、小水電、太陽能、風能等能源的開發(fā)利用；其三，對于維護良好農(nóng)業(yè)生態(tài)環(huán)境的綠色生產(chǎn)行為，包括對農(nóng)藥化肥等有害物質(zhì)減少使用甚至不用、適應(yīng)當?shù)丨h(huán)境的耕作方式（如魚稻共作文化等）、低副作用的農(nóng)業(yè)替代化學用品的研發(fā)使用等；其四，對為維護生物（包含物種資源）多樣性、農(nóng)業(yè)可持續(xù)性的地方農(nóng)業(yè)文化（農(nóng)業(yè)本土知識）等。

（三）補償標準與期限

農(nóng)業(yè)生態(tài)補償?shù)臉藴剩寝r(nóng)業(yè)生態(tài)補償?shù)暮诵呐c難點問題，這主要是由于標準核算的方法缺陷與難度，以及資金的不足。而從理論上來說，補償標準由補償客體的直接成本和機會成本，以及農(nóng)業(yè)生態(tài)系統(tǒng)的服務(wù)價值兩者所構(gòu)成。在已有的核算中，對農(nóng)業(yè)生態(tài)系統(tǒng)的服務(wù)價值（包含生產(chǎn)服務(wù)價值、生態(tài)服務(wù)價值、生活服務(wù)價值）的核算方法有：市場價值法，影子價格法，替代工程法，機會成本法，費用分析法，防護費用法，條件價值法，旅行成本法。而對補償客體的直接成本和機會成本的核算，主要核算：生態(tài)環(huán)境的建設(shè)、保護、恢復成本，減少的農(nóng)產(chǎn)品收入，基礎(chǔ)設(shè)施投入，勞動力成本增加，替代農(nóng)業(yè)生產(chǎn)資料（生物農(nóng)藥、有機肥等）投入，農(nóng)業(yè)污染防治投入，農(nóng)業(yè)機械（例如免耕機械等）投入，教育及技術(shù)培訓投入，替代產(chǎn)業(yè)的投入，發(fā)展權(quán)受限減少的經(jīng)濟收入等等[22]110。而具體的標準還需要結(jié)合地方實際進行區(qū)別研究與確定。

關(guān)于補償期限的問題，有人認為根據(jù)補償方式、補償對象、補償范圍不同，補償?shù)钠谙抟膊煌?。總的原則是要根據(jù)實際地區(qū)實際生態(tài)環(huán)境狀況的評估結(jié)果來定。在補償期間，建立相應(yīng)的效果追蹤評估機制與方法，使得可以實時了解補償效果，對下一步的補償做出調(diào)整優(yōu)化有限補償資源的配置。例如，對于一些因人畜糞便造成的問題，可以在通過如沼氣等無害化處理技術(shù)與資金補償，在短期內(nèi)解決；對于一些水體等的重度生態(tài)環(huán)境破壞，需要一定時間的資金與技術(shù)等補償，可相應(yīng)地延長補償時間。

（四）補償方式與支付模式

有效的補償方式與支付模式能夠使農(nóng)業(yè)生態(tài)補償機制有效運作起來。在科學、公平、有效的原則下，要根據(jù)地區(qū)實際情況，合理使用資金補償、政策補償、實物補償、技術(shù)與智力補償四種方式。根據(jù)現(xiàn)階段的農(nóng)業(yè)生態(tài)補償情況，宜采取直接的資金和技術(shù)補償?shù)姆绞?，這是由于其能夠使大眾快速認識與接受，便于普及這方面的理念與知識，為進一步的推廣創(chuàng)造良好條件。在補償方式的選擇方面，我們必須考慮到補償客體對補償?shù)目赡艿囊蕾嚕次覀冃枰紤]到補償方式的屬性——是“輸血式”還是“造血式”。

支付模式從補償主體的角度來看，通常被認為有兩種模式，一是基于市場的補償支付模式，二是基于政府的補償支付方式。然而，基于市場的補償支付模式在我國市場機制并不健全的情況下，特別是在偏遠農(nóng)村地區(qū)尤甚的情況下，其實際效果值得進一步研究；此外，基于政府的模式是比較易于實踐的，但是這種模式也存在如政府資金不足、尋租等政府失靈的情況。同時，從這一角度還忽略了基于NGO的模式，而其能較好地彌補前者的不足之處。

從補償客體的角度來看支付模式，我們通常將個體居民作為默認客體。但是，其可能存在的如補償標準低、產(chǎn)權(quán)難分、交易成本大等問題，使得支付模式的設(shè)計需要考慮到客體的問題。而以社區(qū)為基礎(chǔ)能很好地承載各種支付模式。以市場支付模式來說，基于該地區(qū)良好生態(tài)環(huán)境所生產(chǎn)的農(nóng)產(chǎn)品常被稱為“生態(tài)農(nóng)產(chǎn)品”，如只支付該農(nóng)產(chǎn)品的產(chǎn)權(quán)人，那么對于該地區(qū)的其他未被支付的個體而言，良好的生態(tài)環(huán)境在其看來和自己無關(guān)，出于增加收入的理性訴求，其在不采取生產(chǎn)“生態(tài)農(nóng)產(chǎn)品”路徑條件下，只能靠低價與出售量達到此目的，故一旦一小部分人使用破壞環(huán)境的生產(chǎn)方式，整個地區(qū)的“生態(tài)農(nóng)產(chǎn)品”將受影響，而且在這種情況下對“生態(tài)農(nóng)產(chǎn)品”的支付越多，不生產(chǎn)生態(tài)農(nóng)產(chǎn)品的人為縮小與受支付人的差距，勢必增加對環(huán)境的破壞，從而使原先的補償事與愿違。而以社區(qū)為基礎(chǔ)，能使整個社區(qū)收益，同時促進其相互監(jiān)督，有長期效應(yīng)。

（五）資金、政策、技術(shù)等來源

圖1 以社區(qū)為基礎(chǔ)的農(nóng)業(yè)生態(tài)補償運行機制

政府的資金支持是主要的資金來源渠道，但是其畢竟是有限的，故拓展資金來源渠道，實現(xiàn)融資多元化，能夠?qū)r(nóng)業(yè)生態(tài)補償提供良好的物質(zhì)保障。目前，有人倡導的融資渠道包括調(diào)動我國龐大居民儲蓄的生態(tài)資本市場，“建設(shè)－經(jīng)營－轉(zhuǎn)讓”（BOT）與環(huán)保彩票項目，排污收費制度等。實際上，我們可以看出資金的來源主要是政府，企業(yè)，個人，及組織。在以社區(qū)為基礎(chǔ)的農(nóng)村生態(tài)補償機制中，將代表個體共同利益的社區(qū)作為一個平臺，不僅能有效地接納各種組織（包括NGO等）的支持，而且能在爭取市場資金支持中，能夠提供一個明晰的對等操作主體。

此外，以社區(qū)為基礎(chǔ)也能有效調(diào)動當?shù)厝说母鞣N資源。這是因為社區(qū)對外是補償客體，對內(nèi)則成了補償主體。社區(qū)成員有義務(wù)為自己的破壞行為進行支付，但是這種支付區(qū)別與對國家層面的責任。社區(qū)環(huán)境與社區(qū)成員密切聯(lián)系，便于調(diào)動人力物力支持此補償。

（六）以社區(qū)為基礎(chǔ)的農(nóng)業(yè)補償機制的運行

通過上述分析，農(nóng)業(yè)生態(tài)補償是在社區(qū)的基礎(chǔ)上，在政府主導下，在一定時期內(nèi)，綜合運用資金、實物、政策、技術(shù)和智力補償?shù)妊a償手段，將公共資金和市場資金補償給參與生態(tài)補償活動的農(nóng)牧民。以社區(qū)為基礎(chǔ)的農(nóng)業(yè)生態(tài)補償運行機制如下圖1。

從圖1中我們可以看出，其在支持體系條件下，以社區(qū)為基礎(chǔ)的平臺上的運行，在NGO的監(jiān)督與幫助下，社區(qū)通過向政府與企業(yè)（市場）提出申請，在申請通過之后獲得相應(yīng)的資源，然后社區(qū)在這些資源的幫助下通過調(diào)整行為，從而實現(xiàn)生態(tài)環(huán)境的好轉(zhuǎn)或維持之前良好狀態(tài)，而社區(qū)、政府與企業(yè)均能從這一良好的生態(tài)環(huán)境中獲得生態(tài)、社會與經(jīng)濟效益。如此，各方利益在這一平臺之上能夠相互協(xié)調(diào)，同時實現(xiàn)生態(tài)環(huán)境的保護與修護。

同時可見，要使這一機制得以良好運轉(zhuǎn)，還需要一系列的支持體系。首先，需要相應(yīng)的法律法規(guī)體系支持。目前，我國雖然有《中華人民共和國環(huán)境保護法》、《中華人民共和國農(nóng)業(yè)法》等23部法律，《退耕還林條例》、《土地復墾規(guī)定》等35項國家行政法規(guī)和條例，《占用農(nóng)業(yè)灌溉水源、灌排工程設(shè)施補償辦法》等16項部門規(guī)章和規(guī)范性文件，以及如《吉林省水土流失補償費征收、使用和管理辦法》等多項地方性法規(guī)和條例，但是目前我國還沒有專門的《生態(tài)補償法》[22]126。在依法治國的背景下，法律法規(guī)的缺失對農(nóng)業(yè)生態(tài)補償是十分不利的。

其次，綠色國民經(jīng)濟核算體系的支持也是不可缺少的。目前以國內(nèi)生產(chǎn)總值（GDP）為核算所造成的以犧牲環(huán)境為代價的發(fā)展，實際上也是生態(tài)補償提出的一個原因。而在對補償標準的制度設(shè)計時，核算真實的GDP即綠色GDP，需要這方面技術(shù)的發(fā)展與支持。

再者，融資體系與組織管理體系。任何一種政策的實施都需要支付管理成本，健全的組織管理體系可以把管理成本控制在一定的限度內(nèi)。對于生態(tài)補償政策實施而言也是如此。同時，融資體系的健全可以有效地吸納各種渠道的資源，使農(nóng)業(yè)生態(tài)補償有足夠的、可持續(xù)的資源支撐。

四 總結(jié)

以社區(qū)為基礎(chǔ)的農(nóng)業(yè)生態(tài)補償機制，能夠有效彌補在政府主導下的結(jié)合市場機制的不足。因為社區(qū)在此作為當?shù)厝斯餐娴拇匀?，能有效整合資源以實現(xiàn)改善或維護良好生態(tài)環(huán)境的目的。在社區(qū)這一基礎(chǔ)上，我們能夠看到其對自然資源管理的有效性[11]21，因此結(jié)合目前政府與市場的不足，引入社區(qū)的概念將對農(nóng)業(yè)生態(tài)補償（甚至生態(tài)補償）產(chǎn)生積極意義。從之前的分析來看，支撐這一理念的理論依據(jù)在于地方性知識與社區(qū)理論的作用?？偟膩碚f，這些理論有效地支撐了社區(qū)在地方事務(wù)中具有的、且應(yīng)該發(fā)揮的功能。

以社區(qū)為基礎(chǔ)的農(nóng)業(yè)生態(tài)補償機制，要求將各方資源放在有NGO指導、由各方監(jiān)督的社區(qū)平臺上進行配置，其運行要求相應(yīng)的支撐保障體系，包括法律體系、綠色核算體系、融資體系、組織管理體系等。同時，該機制認為將社區(qū)作為最小的補償客體，能有效降低各種交易成本，集中資源解決社區(qū)公共問題，增強補償客體爭取合理權(quán)益的能力，以及降低生態(tài)治理等成本。

總之，以社區(qū)為基礎(chǔ)的理念不僅尊重了當?shù)厝说闹饔^能動性，而且還能有效地彌補以政府和市場主導理念的嚴重缺陷。同時，我們也應(yīng)該看到這一理念的進一步探索需要解決如下幾個問題：一是有效地界定社區(qū)的范圍與能真實表達居民共同利益的代言人（組織）；二是在我國目前的基層治理制度下如何使該社區(qū)具有合法性；三是如何提升社區(qū)的參與、決策、以及執(zhí)行能力。

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