萇軍紅 王春光 李紅軍

隨著世界經(jīng)濟(jì)一體化和現(xiàn)代科學(xué)技術(shù)的飛速發(fā)展，世界各國對科技、經(jīng)濟(jì)和綜合國力的競爭日益激烈，知識產(chǎn)權(quán)已經(jīng)成為國家與國家之間競爭的重要手段。國防知識產(chǎn)權(quán)是指涉及國防利益以及對國防建設(shè)有潛在作用的知識產(chǎn)權(quán)，包括專利權(quán)（普通專利和國防專利）、著作權(quán)、非專利技術(shù)成果、集成電路布圖設(shè)計等。根據(jù)國際、國內(nèi)知識產(chǎn)權(quán)的發(fā)展趨勢，加強(qiáng)以國防專利為核心的國防知識產(chǎn)權(quán)的保護(hù)已經(jīng)成為當(dāng)務(wù)之急。

國防知識產(chǎn)權(quán)管理制度的必要性

1.維護(hù)國防安全的需要

國防是一個國家生存和發(fā)展的安全保障，是一個國家高新技術(shù)密集的領(lǐng)域。加強(qiáng)對高新科技成果的管理是維護(hù)國家利益的戰(zhàn)略性課題。國防專利制度作為國防知識產(chǎn)權(quán)的重要組成部分，最早產(chǎn)生于英國，就是因?yàn)槠渚€膛炮和滑膛炮技術(shù)申請普通專利公開以后，法國、德國迅速將它們用于火炮上，使火炮的性能大為提高，這震驚了英國政府。因此，對于涉及國家安全的發(fā)明創(chuàng)造實(shí)行保密專利制度，是維護(hù)國防安全的需要。

2.促進(jìn)國防工業(yè)發(fā)展的需要

2002年5月美國《企業(yè)技術(shù)評論》雜志發(fā)表了“經(jīng)濟(jì)蕭條，企業(yè)興旺”的專題文章，文章中把美國企業(yè)在后COM時代的生存法則濃縮成一句話：“或有專利，或被淘汰(patent or perish)。”我國國防工業(yè)的發(fā)展，也必須依靠專利，依靠知識產(chǎn)權(quán)。加強(qiáng)國防知識產(chǎn)權(quán)管理，不僅對促進(jìn)國防工業(yè)外貿(mào)有積極作用，還為出口工作質(zhì)的提高提供了保證。在國際貿(mào)易市場中，只有國防工業(yè)企業(yè)擁有知識產(chǎn)權(quán)，才能提高產(chǎn)品的競爭能力。通過增加技術(shù)含量和技術(shù)轉(zhuǎn)讓費(fèi)而使價格上升，即增加利潤，才能促進(jìn)企業(yè)發(fā)展。

3.激勵國防科技創(chuàng)新的需要

在世界科學(xué)技術(shù)迅速發(fā)展的新形勢下，鄧小平指出：“過去也好，今天也好，將來也好，中國必須發(fā)展自己的高科技，在世界高科技領(lǐng)域占有一席之地?！币龅竭@一點(diǎn)，我們不僅要發(fā)展高科技，而且要加強(qiáng)對高科技成果的管理。在國防知識產(chǎn)權(quán)領(lǐng)域也是如此，要通過將涉及國家安全的發(fā)明創(chuàng)造及其他科技成果給予法律保護(hù)并采取有償使用制度等辦法，為國防科研與裝備建設(shè)領(lǐng)域營造鼓勵科技創(chuàng)新的環(huán)境，從而激勵國防科研生產(chǎn)單位和國防科研人員科技創(chuàng)新的積極性。

國防知識產(chǎn)權(quán)管理中存在的主要問題

近幾年來，國防科技工業(yè)知識產(chǎn)權(quán)工作取得了比較顯著的成績，尤其是2004年國務(wù)院和中央軍委共同頒布了新的《國防專利條例》，為國防專利管理提供了新的法律依據(jù)。據(jù)統(tǒng)計，2004年全行業(yè)申請專利1905件，是1998年的7倍，2002年至2004年專利申請量連續(xù)翻番，國防科技自主創(chuàng)新逐漸步入規(guī)范化、制度化軌道。但仍存在許多不足之處，主要表現(xiàn)為：

1.法律體系不健全，知識產(chǎn)權(quán)觀念薄弱

目前，國防知識產(chǎn)權(quán)管理可依據(jù)的法律法規(guī)，除了國家的《專利法》、《專利實(shí)施細(xì)則》、《合同法》、《著作權(quán)法》、《科技進(jìn)步法》等，國防系統(tǒng)有《國防法》、《國防專利條例》、《中國人民解放軍國有資產(chǎn)管理暫行規(guī)定》、《國防科學(xué)技術(shù)獎勵辦法》、《國防科工委關(guān)于加強(qiáng)國防科技工業(yè)知識產(chǎn)權(quán)工作的若干意見》等。但其中很多規(guī)定已不適應(yīng)當(dāng)前國防科技發(fā)展的要求，不符合國防建設(shè)中發(fā)揮知識產(chǎn)權(quán)作用的需要，缺乏合理性和可操作性，而且多數(shù)規(guī)定的法律效力層次較低，不利于對國防知識產(chǎn)權(quán)進(jìn)行有效、統(tǒng)一的管理。

知識產(chǎn)權(quán)制度在我國建立的時間還不長，科研、管理及領(lǐng)導(dǎo)人員在這方面知識缺乏、經(jīng)驗(yàn)不足，知識產(chǎn)權(quán)意識還不強(qiáng)。許多軍工單位的領(lǐng)導(dǎo)和管理人員認(rèn)為，軍工科技成果具有很強(qiáng)的專業(yè)性和系統(tǒng)性，不易發(fā)生侵權(quán)，無需專利保護(hù)。這種觀念使得企業(yè)“重成果、重評獎、輕專利”現(xiàn)象明顯。企業(yè)普遍對成果鑒定和評獎情有獨(dú)鐘，在科研人員職務(wù)晉升和職稱評定時較多地考慮科研成果，制定的一些獎勵政策也明顯向成果傾斜，而對申請專利沒有足夠的認(rèn)識，導(dǎo)致相當(dāng)一部分國防科技成果得不到專利制度的保護(hù)。據(jù)調(diào)查，國防科研成果申報科研成果獎與申請國防專利的比例約為1：2.4。

2.產(chǎn)權(quán)主體不明確，缺乏激勵機(jī)制

由于我國長期實(shí)行計劃經(jīng)濟(jì)體制，在國防科技工業(yè)領(lǐng)域知識產(chǎn)權(quán)權(quán)屬問題上，一直強(qiáng)調(diào)“國家所有”的單一產(chǎn)權(quán)模式，如《武器裝備研制合同暫行辦法》規(guī)定，研制武器裝備的技術(shù)成果歸國家所有。2002年科技部和財政部聯(lián)合制定的《關(guān)于國家科研計劃項(xiàng)目研究成果知識產(chǎn)權(quán)的若干意見》，對國家科研計劃項(xiàng)目成果的知識產(chǎn)權(quán)歸屬和有償使用問題明確提出“放權(quán)原則”。該《意見》規(guī)定：“科研項(xiàng)目成果及其形成的知識產(chǎn)權(quán)，除涉及國家安全、國家重大利益和重大社會公共利益以外，國家授予科研項(xiàng)目承擔(dān)單位?！边@標(biāo)志著知識產(chǎn)權(quán)制度開始成為我國激勵科技創(chuàng)新的重要制度。但因?yàn)樵撘?guī)定有“國家安全例外”的規(guī)定，所以對國防知識產(chǎn)權(quán)不適用。由于法律規(guī)定的不完善，實(shí)際工作中，上級管理部門往往將下級部門的專利和非專利技術(shù)成果指定生產(chǎn)單位無償使用或僅支付少量實(shí)施費(fèi)。這些問題的存在，嚴(yán)重挫傷了承擔(dān)國防科研單位和國防科技人員進(jìn)行技術(shù)創(chuàng)新和成果轉(zhuǎn)化的積極性。另外，我國現(xiàn)有國防科技創(chuàng)新激勵機(jī)制采取課題型激勵與成果評獎激勵相結(jié)合的方式，缺乏產(chǎn)權(quán)型激勵，不利于國防知識產(chǎn)權(quán)的保護(hù)和創(chuàng)新。

3.管理體制不完善，專業(yè)人才匱乏

目前，許多國防專利的申請工作很不規(guī)范，缺乏統(tǒng)一管理，對是否申請國防專利，完全由課題組或者科技人員自行決定，而且絕大多數(shù)國防科技企業(yè)沒有建立專門的知識產(chǎn)權(quán)管理機(jī)構(gòu)并配備專職人員對國防科技成果進(jìn)行管理，沒有把知識產(chǎn)權(quán)管理制度化，沒有意識到與職工簽訂知識產(chǎn)權(quán)保護(hù)協(xié)議的必要性。尤其是在國防科技工業(yè)技術(shù)實(shí)施轉(zhuǎn)化的過程中，不少有應(yīng)用前景的科研成果，由于沒有及時申請專利或采取其他保護(hù)措施，經(jīng)常被仿造或被他人搶先申請專利，從而制約了技術(shù)研制單位的發(fā)展。對于一些非專利技術(shù)，也因?yàn)閱挝坏闹R產(chǎn)權(quán)保護(hù)意識不強(qiáng)，沒有采取完善的保密措施，在相關(guān)技術(shù)人員流動時，往往帶走技術(shù)成果，從而給單位造成難以挽回的損失。如果不及時地將科技成果進(jìn)行有效的法律保護(hù)，甚至導(dǎo)致無法參與國際競爭和國際合作，無法以商品的形式進(jìn)入國際市場。這些問題也是與國防領(lǐng)域國防專利代理人、國防知識產(chǎn)權(quán)管理人員、法律等專業(yè)人才的匱乏緊密相關(guān)的。

4.專利含金量低，企業(yè)自主知識產(chǎn)權(quán)創(chuàng)新能力差

近年來，國防知識產(chǎn)權(quán)受到國防科工委和總裝備部有關(guān)部門的重視，國防領(lǐng)域國內(nèi)專利申請在數(shù)量上呈上升趨勢，但在“質(zhì)”上存在嚴(yán)重不足。三種專利（發(fā)明、實(shí)用新型和外觀設(shè)計）類型中，國內(nèi)申請的專利大部分為技術(shù)含量相對較低的實(shí)用新型和外觀設(shè)計，而國外申請的專利大部分為發(fā)明專利申請。尤其在電子、航天、核、航空、船舶等國防高技術(shù)領(lǐng)域，國外專利申請量是國內(nèi)申請量的兩倍甚至十余倍，從而對我國高技術(shù)的發(fā)展構(gòu)成威脅。比如，核技術(shù)方面的專利申請，截至2004年底，國內(nèi)職務(wù)發(fā)明申請僅有10余件，而外國公司的來華申請量達(dá)233件，其中反應(yīng)堆方面的占77%。

當(dāng)前，我國軍工企業(yè)自主創(chuàng)新能力差，企業(yè)采用以下兩種戰(zhàn)略：一是追隨型戰(zhàn)略，即對企業(yè)已采用的技術(shù)進(jìn)行改進(jìn)、完善，在原有基礎(chǔ)上創(chuàng)造高質(zhì)量、低成本的產(chǎn)品以控制和占領(lǐng)市場；二是引進(jìn)型戰(zhàn)略，即企業(yè)高價引起他人的專利技術(shù)和其他技術(shù)成果。這樣不僅增加了成本，降低了競爭力，而且也造成了長期依賴他人技術(shù)、缺乏獨(dú)立創(chuàng)新能力的后果，從而嚴(yán)重阻礙了企業(yè)長期可持續(xù)發(fā)展。

加強(qiáng)國防知識產(chǎn)權(quán)保護(hù)的對策

1.明確產(chǎn)權(quán)主體

按照現(xiàn)代產(chǎn)權(quán)理論，實(shí)現(xiàn)資源的市場交易是實(shí)現(xiàn)資源優(yōu)化配置、有效利用的重要途徑，而產(chǎn)權(quán)的明確界定是進(jìn)行市場交易的重要前提，所以應(yīng)對國防知識產(chǎn)權(quán)的“權(quán)屬”和“有償使用”等問題做出明確的規(guī)定。由于國防科技成果再也不是國防系統(tǒng)“獨(dú)家經(jīng)營”的產(chǎn)品了，筆者建議采用“放權(quán)原則”，即對國家安全有重大影響的國防知識產(chǎn)權(quán)，國家可以擁有所有權(quán)，科研生產(chǎn)單位擁有使用權(quán)；對于軍民兩用國防知識產(chǎn)權(quán)，可通過合同適當(dāng)將所有權(quán)下放給科研單位。這樣既有利于調(diào)動國防科研單位和科研人員的積極性，又有利于建立“歸屬明確、權(quán)責(zé)統(tǒng)一、管理嚴(yán)格、流轉(zhuǎn)通暢”的現(xiàn)代國防知識產(chǎn)權(quán)制度。

2.健全法律體系

在我國現(xiàn)行法律的基礎(chǔ)上，制定切實(shí)可行的國防知識產(chǎn)權(quán)的法律規(guī)范，建立完善的國防知識產(chǎn)權(quán)法律體系。根據(jù)目前的情況，筆者認(rèn)為，首先，可考慮制定《國防知識產(chǎn)權(quán)保護(hù)條例》，明確規(guī)定國防知識產(chǎn)權(quán)主體、保護(hù)原則、形式、手段等，并對國防知識產(chǎn)權(quán)的激勵、補(bǔ)償?shù)戎贫茸龀隹偟囊?guī)定；其次，制定《國防知識產(chǎn)權(quán)管理?xiàng)l例》，作為國防知識產(chǎn)權(quán)管理工作的法律依據(jù)，明確規(guī)定國防知識產(chǎn)權(quán)管理的目的、原則、機(jī)構(gòu)、人員、職責(zé)等；最后，根據(jù)新《國防專利條例》和將制定的《國防知識產(chǎn)權(quán)保護(hù)條例》的規(guī)定，制定《國防知識產(chǎn)權(quán)補(bǔ)償辦法》。

3.建立有效的激勵創(chuàng)新機(jī)制

鼓勵科研人員創(chuàng)新，鼓勵申請國防專利，要建立以產(chǎn)權(quán)激勵為基礎(chǔ)的國防知識產(chǎn)權(quán)型激勵機(jī)制。國家有關(guān)部門應(yīng)組織專家研究制定適合軍工企事業(yè)單位的知識產(chǎn)權(quán)工作考核評價體系。該評價體系的建立應(yīng)重點(diǎn)考慮對各單位在研發(fā)、生產(chǎn)過程中運(yùn)用知識產(chǎn)權(quán)制度能力的評價，以及對軍品科研生產(chǎn)過程中知識產(chǎn)權(quán)管理的評價。各單位根據(jù)評價體系，結(jié)合本單位實(shí)際，對本單位的知識產(chǎn)權(quán)工作進(jìn)行評估和考核，使評估和考核結(jié)果同科研管理人員的職稱、職務(wù)的晉升及獎懲有機(jī)結(jié)合起來，充分調(diào)動科研管理人員技術(shù)創(chuàng)新、開拓市場的積極性。亞伯拉罕·林肯稱專利制度是“給天才之火加上利益之油”。比如航空材料研究院規(guī)定，申請一項(xiàng)國防專利獎勵300元，獲得國防專利后，再獎勵1500元，還規(guī)定將發(fā)明專利(含國防專利)申請數(shù)量作為評聘中、高級技術(shù)職稱的主要條件之一。筆者認(rèn)為，可借鑒航空研究院的做法，對申請國防專利的發(fā)明人，除了按《國防專利條例》的規(guī)定給予獎酬外，單位應(yīng)另外給予獎勵，并使職稱考核同專利申請量聯(lián)系起來。

4.加強(qiáng)宣傳培訓(xùn)，建設(shè)專業(yè)化人才隊伍

知識產(chǎn)權(quán)在國家經(jīng)濟(jì)、社會發(fā)展和科技進(jìn)步中的戰(zhàn)略地位正逐步增強(qiáng)，已成為世界各國發(fā)展高科技、增強(qiáng)國家競爭力的戰(zhàn)略性措施。在國防科技工業(yè)領(lǐng)域，尤其對科技人員、各級管理干部和領(lǐng)導(dǎo)干部加強(qiáng)知識產(chǎn)權(quán)宣傳教育，對于提高知識產(chǎn)權(quán)保護(hù)意識具有重大意義。如果不及時用法律武器保護(hù)自己，就會變主動為被動，甚至受制于人。各單位可采用培訓(xùn)班、講座、專題研討、國內(nèi)外交流等多種培訓(xùn)形式，廣泛宣傳普及知識產(chǎn)權(quán)知識，使其人員能夠認(rèn)識并利用知識產(chǎn)權(quán)維護(hù)個人及單位權(quán)益。同時，針對領(lǐng)導(dǎo)干部、知識產(chǎn)權(quán)專業(yè)人員、科技人員和經(jīng)營管理人員等不同對象，選定不同的培訓(xùn)內(nèi)容，加強(qiáng)專業(yè)人才的培養(yǎng)。

5.完善管理體制，積極開展專利戰(zhàn)略研究

在國防科工局、軍工集團(tuán)、國防科研院所和企業(yè)各層次分別建立國防知識產(chǎn)權(quán)研發(fā)、轉(zhuǎn)化等管理機(jī)構(gòu)，并配備專職工作人員，最大限度地運(yùn)用知識產(chǎn)權(quán)制度提供的可使用空間，積極利用各國知識產(chǎn)權(quán)制度和WTO相關(guān)規(guī)則維護(hù)自己利益。在國防科研項(xiàng)目的申請、立項(xiàng)、執(zhí)行、驗(yàn)收以及監(jiān)督過程中，全面加強(qiáng)知識產(chǎn)權(quán)管理，尤其是對國防專利申請工作統(tǒng)一管理。

以有利于軍品研制、市場開發(fā)為原則，最大限度地利用專利文獻(xiàn)、科技論文、科研檔案等科技資源，有選擇地開展對本單位科研、生產(chǎn)、經(jīng)營及發(fā)展有重大影響的專利戰(zhàn)略研究。如美國CHI研究公司的“專利記分牌”就是頗具特色的一項(xiàng)戰(zhàn)略研究，其特點(diǎn)是運(yùn)用文獻(xiàn)計量分析方法，對科學(xué)論文和專利指標(biāo)進(jìn)行研究，其首創(chuàng)的專利引用指標(biāo)已被發(fā)達(dá)國家廣泛采用。通過開展專利戰(zhàn)略研究，在技術(shù)引進(jìn)和技術(shù)改造時，應(yīng)查清國外能提供的技術(shù)的法律狀況，并搞清這些技術(shù)在世界上的分布和同行占有情況；盡量尋找公知信息材料，阻止國外專利成立；對于確實(shí)有效的國外專利，如與我國技術(shù)有相同或類似的內(nèi)容，應(yīng)考慮使用替代技術(shù)；通過許可證貿(mào)易等手段，引進(jìn)專利技術(shù)后，在新起點(diǎn)上開發(fā)新的專利技術(shù)；對開發(fā)成功的科技成果，應(yīng)及時組織申請專利，這是最積極的對策。