姜向榮 崔英英

（山東省科技發(fā)展戰(zhàn)略研究所 濟(jì)南市 250014）

目前伴隨著世界各國(guó)經(jīng)濟(jì)信息化程度的不斷提高，經(jīng)濟(jì)發(fā)展水平與工業(yè)化程度呈現(xiàn)密切相連的關(guān)系，工業(yè)化發(fā)展水平及程度成為判斷一個(gè)國(guó)家和地區(qū)是否實(shí)現(xiàn)現(xiàn)代化的重要指標(biāo)。山東省經(jīng)過(guò)改革開(kāi)放30多年來(lái)的持續(xù)、快速、健康發(fā)展，經(jīng)濟(jì)發(fā)展到了一個(gè)嶄新的階段，經(jīng)濟(jì)發(fā)展數(shù)量不斷增長(zhǎng)的同時(shí)經(jīng)濟(jì)運(yùn)行質(zhì)量也在不斷提高，整體產(chǎn)業(yè)競(jìng)爭(zhēng)力逐步加強(qiáng)。正確定位我省工業(yè)化發(fā)展所處的階段，對(duì)于正確把握山東省產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)的調(diào)整方向，選擇合理有效的發(fā)展路徑，并進(jìn)一步推進(jìn)山東省工業(yè)化的進(jìn)程具有極為重要的現(xiàn)實(shí)意義。

1 山東省工業(yè)化發(fā)展階段分析

工業(yè)化（Industrialization）在狹義上被定義為工業(yè)（特別是其中的制造業(yè)）或第二產(chǎn)業(yè)產(chǎn)值在國(guó)民生產(chǎn)總值中比重不斷上升的過(guò)程，以及工業(yè)就業(yè)人數(shù)在總就業(yè)人數(shù)中比重不斷上升的過(guò)程，著名發(fā)展經(jīng)濟(jì)學(xué)家劉易斯（W.A.Lewis）、錢(qián)納里（H.Chenery）、庫(kù)茲涅茨（S.Kuznets）等人都持有相同或類(lèi)似的觀點(diǎn)。[1]

我國(guó)著名發(fā)展經(jīng)濟(jì)學(xué)家張培剛先生在20世紀(jì)40年代提出“工業(yè)化”概念。他認(rèn)為工業(yè)化就是“一系列基要的（Strategical）生產(chǎn)函數(shù)連續(xù)發(fā)生變化的過(guò)程?！边@種變化首先發(fā)生于某個(gè)產(chǎn)業(yè)的生產(chǎn)函數(shù)中，然后這種變化再以一種支配的形態(tài)形成一種社會(huì)性的生產(chǎn)函數(shù)遍及全社會(huì)。而這種基要的生產(chǎn)函數(shù)發(fā)生的變化，一般與資本密集型工業(yè)相聯(lián)系。因此，鋼鐵工業(yè)、機(jī)械工業(yè)、動(dòng)力工業(yè)、交通運(yùn)輸?shù)犬a(chǎn)業(yè)部門(mén)一般作為基要生產(chǎn)函數(shù)變化的代表。20世紀(jì)80年代，張培剛先生又將這一工業(yè)化定義重新修改，認(rèn)為工業(yè)化是“國(guó)民經(jīng)濟(jì)中一系列基要的生產(chǎn)函數(shù)（或生產(chǎn)要素組合方式）連續(xù)發(fā)生由低級(jí)到高級(jí)的突破性變化（或變革）的過(guò)程。”修改后的定義主要增加了兩方面的內(nèi)容：第一，生產(chǎn)函數(shù)（或生產(chǎn)要素組合方式）的變化過(guò)程必須是由低級(jí)到高級(jí)，是一個(gè)前進(jìn)、動(dòng)態(tài)的變化；第二，這一變化過(guò)程必須是突破性的，是一定社會(huì)生產(chǎn)力（包括一定的生產(chǎn)組織形式）的突破性變革。[2]

工業(yè)化過(guò)程的數(shù)量表現(xiàn)就是工業(yè)化過(guò)程，當(dāng)前山東省的工業(yè)化進(jìn)程究竟走到了哪一步，發(fā)展到了哪個(gè)階段，迫切需要我們做出科學(xué)的判斷。筆者主要從人均GDP、霍夫曼系數(shù)、產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)、勞動(dòng)力就業(yè)結(jié)構(gòu)、城市化水平、工業(yè)化率等6個(gè)方面來(lái)分析山東省工業(yè)化的發(fā)展階段。

⑴ 人均GDP

著名經(jīng)濟(jì)學(xué)家H·錢(qián)納里等人對(duì)工業(yè)化程度的實(shí)證研究表明：人均GDP水平與工業(yè)化程度成正比，人均GDP水平越高，工業(yè)化程度越高。錢(qián)納里等人根據(jù)人均GDP，將不發(fā)達(dá)經(jīng)濟(jì)到成熟工業(yè)經(jīng)濟(jì)整個(gè)變化過(guò)程劃分為3個(gè)階段6個(gè)時(shí)期，（見(jiàn)表1）。[3]

根據(jù)山東省統(tǒng)計(jì)局統(tǒng)計(jì)數(shù)據(jù)，山東省2011年人均GDP為47335元，按照匯率法和購(gòu)買(mǎi)力平價(jià)法兩種方法進(jìn)行折算后為7526.9928美元。然后根據(jù)美國(guó)GDP平減指數(shù)（2000年為88.718，2011年為113.355），將2011年美元換算成2000年的美元水平，即為5891.048美元。對(duì)照表1可以判斷出目前山東省正處于工業(yè)化后期階段。

表1 錢(qián)納里等人對(duì)經(jīng)濟(jì)發(fā)展階段的劃分

⑵ 霍夫曼系數(shù)

霍夫曼比率是霍夫曼（W.G.Hoffmann）在1931年提出的解釋了一個(gè)國(guó)家或區(qū)域的工業(yè)化進(jìn)程中工業(yè)結(jié)構(gòu)演變的規(guī)律，重點(diǎn)分析制造業(yè)中消費(fèi)資料工業(yè)和資本資料工業(yè)的比例關(guān)系，這個(gè)比例被稱(chēng)之為“霍夫曼比例”或“霍夫曼系數(shù)”。即，霍夫曼比率=消費(fèi)資料工業(yè)的凈產(chǎn)值/資本資料工業(yè)的凈產(chǎn)值。根據(jù)霍夫曼比例，工業(yè)化進(jìn)程可以劃分為四個(gè)發(fā)展階段，（見(jiàn)表2）。根據(jù)霍夫曼的理論，隨著工業(yè)化的深入，霍夫曼比率是逐步下降的。工業(yè)化水平越高，重工業(yè)在國(guó)民經(jīng)濟(jì)中的比重將趨于擴(kuò)大。也就是說(shuō)，通過(guò)霍夫曼比率可以判斷一個(gè)國(guó)家工業(yè)化程度的高低。

霍夫曼比率中工業(yè)分類(lèi)標(biāo)準(zhǔn)所使用消費(fèi)資料工業(yè)和資本資料工業(yè)的劃分，近似于我國(guó)理論研究和實(shí)踐中所使用的輕重工業(yè)的劃分。因此，可以運(yùn)用輕重工業(yè)產(chǎn)值之比，來(lái)近似地判斷和衡量山東省的工業(yè)化水平及其所處階段。根據(jù)山東統(tǒng)計(jì)年鑒，2011年山東省輕工業(yè)產(chǎn)值為31019.15億元，重工業(yè)產(chǎn)值為68485.83億元，由此可以計(jì)算出山東省的霍夫曼系數(shù)為31019.15/68485.83，即0.452928，對(duì)照表2，可以判斷出目前山東省正處于后工業(yè)化階段。

表2 霍夫曼工業(yè)化四階段

⑶ 產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)

美國(guó)經(jīng)濟(jì)學(xué)家西蒙·庫(kù)茲涅茨在20世紀(jì)70年代，通過(guò)對(duì)世界上59個(gè)國(guó)家總產(chǎn)值和勞動(dòng)力歷史資料進(jìn)行深入研究后，認(rèn)為工業(yè)化作為產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)變動(dòng)最迅速的階段，其演進(jìn)階段也可以通過(guò)產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)的變動(dòng)過(guò)程表現(xiàn)出來(lái)，工業(yè)化發(fā)展可以劃分為五個(gè)發(fā)展階段，即庫(kù)茲涅茨工業(yè)化五階段說(shuō)，（見(jiàn)表3）。[4]

表3 西蒙·庫(kù)茲涅茨定理工業(yè)化階段劃分

根據(jù)山東統(tǒng)計(jì)年鑒，山東省2011年三大產(chǎn)業(yè)的產(chǎn)值比重為：8.8:52.9:38.3，第一產(chǎn)業(yè)產(chǎn)值比重下降到10%左右，第二產(chǎn)業(yè)產(chǎn)值比重上升到最高水平并且高于第三產(chǎn)業(yè)產(chǎn)值比重，對(duì)照表3可以判斷出山東省處于工業(yè)化后期階段。

⑷ 勞動(dòng)力就業(yè)結(jié)構(gòu)

20世紀(jì)40年代，英國(guó)經(jīng)濟(jì)學(xué)家克拉克在威廉·配第的研究成果基礎(chǔ)上，得出人均國(guó)民收入、勞動(dòng)生產(chǎn)率、產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)的變動(dòng)之間存在明顯的規(guī)律。他提出的“勞動(dòng)力就業(yè)結(jié)構(gòu)演化理論”，認(rèn)為隨著經(jīng)濟(jì)發(fā)展階段的推進(jìn)和人均收入的提高，勞動(dòng)力就業(yè)人口是由第一產(chǎn)業(yè)向第二產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)移，再由第二產(chǎn)業(yè)向第三產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)移，體現(xiàn)一種梯度演進(jìn)的現(xiàn)象和過(guò)程，這種變化也被稱(chēng)作經(jīng)濟(jì)產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)或勞動(dòng)力就業(yè)結(jié)構(gòu)的“梯階高度化運(yùn)動(dòng)”，（見(jiàn)表4）。[4]

表4 配第-克拉克定理工業(yè)化階段劃分

根據(jù)山東統(tǒng)計(jì)年鑒，2011年山東省三大產(chǎn)業(yè)吸納勞動(dòng)力的比重為：34.1:33.7:32.2，三類(lèi)產(chǎn)業(yè)比重分配比較均勻，對(duì)照表4可以判斷山東省處在配第工業(yè)化發(fā)展階段的第四個(gè)階段，即工業(yè)化發(fā)展的后期階段。

⑸ 城市化水平

城市化率是指城鎮(zhèn)人口占總?cè)丝冢òㄞr(nóng)業(yè)與非農(nóng)業(yè)）的比率，是衡量城市化發(fā)展程度的數(shù)量指標(biāo)。錢(qián)納里根據(jù)城市化率的水平，將整個(gè)經(jīng)濟(jì)發(fā)展過(guò)程和工業(yè)化進(jìn)程劃分為3個(gè)階段，5個(gè)時(shí)期，（見(jiàn)表5）。

表5 錢(qián)納里城市化率與經(jīng)濟(jì)發(fā)展階段關(guān)系

2011年山東省總?cè)丝跒?591萬(wàn)人，城鎮(zhèn)人口為3945萬(wàn)人，則城市化率為41.13%，對(duì)照表5可以看出山東省已處于工業(yè)化中期階段。

⑹ 工業(yè)化率

工業(yè)化率是指工業(yè)增加值占全部生產(chǎn)總值的比重。錢(qián)納里等經(jīng)濟(jì)學(xué)家用工業(yè)化率將工業(yè)化發(fā)展進(jìn)程分為四個(gè)階段，（見(jiàn)表6）。

表6 錢(qián)納里工業(yè)化率與經(jīng)濟(jì)發(fā)展階段關(guān)系

根據(jù)山東統(tǒng)計(jì)年鑒，2011年山東省工業(yè)增加值為24715.94億元，生產(chǎn)總值為45361.85億元，則工業(yè)化率為54.49%，對(duì)照表6，可以看出山東省目前處于工業(yè)化中期階段，接近于工業(yè)化后期階段。

以上分別從人均GDP、霍夫曼系數(shù)、產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)、勞動(dòng)力就業(yè)結(jié)構(gòu)、城市化水平和工業(yè)化率等五個(gè)方面來(lái)分析山東省工業(yè)化發(fā)展階段，分析結(jié)果如下：基于人均GDP的分析，山東省目前處于工業(yè)化后期階段；基于霍夫曼系數(shù)的分析，山東省處于后工業(yè)化階段；基于產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)和勞動(dòng)力結(jié)構(gòu)的分析，山東省處于工業(yè)化后期階段；基于城市化水平的分析，山東省處于工業(yè)化中期階段；基于工業(yè)化率的分析，山東省處于工業(yè)化中期階段，接近于工業(yè)化后期階段。

由此可以看出，根據(jù)人均GDP、產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)、勞動(dòng)力就業(yè)結(jié)構(gòu)進(jìn)行度量得出的結(jié)論基本一致，而根據(jù)霍夫曼系數(shù)得出的結(jié)論顯示山東省的工業(yè)化水平更高一些，已經(jīng)進(jìn)入后工業(yè)化階段，探討該結(jié)果背后的原因發(fā)現(xiàn)，這首先是由于我國(guó)建國(guó)后實(shí)行重工業(yè)優(yōu)先發(fā)展的方針造成的，其次是由于在國(guó)際通用產(chǎn)業(yè)部門(mén)劃分中，采掘業(yè)被劃入第一產(chǎn)業(yè)，而我國(guó)國(guó)民經(jīng)濟(jì)統(tǒng)計(jì)中將采掘業(yè)列入第二產(chǎn)業(yè)中的重工業(yè)，從而更加重了我國(guó)重工業(yè)產(chǎn)值比重。另外根據(jù)城市化水平的分析可以發(fā)現(xiàn)我國(guó)城市化水平還比較低，有待于進(jìn)一步的提高。綜合判斷，山東省目前正處于工業(yè)化后期階段。

2 路徑選擇

2.1 制約山東省工業(yè)化發(fā)展的因素分析

改革開(kāi)放后經(jīng)過(guò)30多年的發(fā)展，我省工業(yè)化取得了較大的成績(jī)，已經(jīng)處于工業(yè)化后期階段，但是在看到成績(jī)的同時(shí)也應(yīng)看到目前還存在許多影響我省工業(yè)化進(jìn)程的制約性因素，主要表現(xiàn)在以下幾個(gè)方面：

（1）城市化水平比較低

2011年我省的城市化率為41.13%，而目前世界城市化率已經(jīng)超過(guò)50%，發(fā)達(dá)國(guó)家一般都在80%以上，國(guó)民收入跟中國(guó)水平差不多的馬來(lái)西亞和菲律賓，其城市化率都在60%以上，日本、韓國(guó)則超過(guò)70%。這說(shuō)明我省不僅與世界城市化平均水平存在一定的差距，而且與發(fā)達(dá)國(guó)家也存在較大差距。根據(jù)城市化率判斷我省工業(yè)化僅處于中期階段，而根據(jù)其他幾個(gè)指標(biāo)分析的結(jié)果是我省已經(jīng)處于工業(yè)化發(fā)展的后期階段，這說(shuō)明城市化水平與工業(yè)化發(fā)展呈現(xiàn)不一致的現(xiàn)象。

（2）產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)和就業(yè)結(jié)構(gòu)不合理

近幾年，隨著我省工業(yè)化水平的不斷提高，第一、第二產(chǎn)業(yè)的產(chǎn)值比重和就業(yè)比例都在不斷下降，第三產(chǎn)業(yè)的產(chǎn)值比重和就業(yè)比例不斷的上升，但是第二產(chǎn)業(yè)仍然是產(chǎn)值和實(shí)現(xiàn)就業(yè)的龍頭產(chǎn)業(yè)，第三產(chǎn)業(yè)吸納勞動(dòng)力的潛力尚未得到完全的開(kāi)發(fā)和利用，（見(jiàn)表7）。與我省經(jīng)濟(jì)發(fā)展水平相當(dāng)?shù)膸讉€(gè)省份進(jìn)行比較，2011年我省第三產(chǎn)業(yè)占GDP的比重為38.3%，而江蘇省、浙江省、廣東省分別為42.4%、43.9%、45.3%，2011年我省第三產(chǎn)業(yè)的就業(yè)比重為32.2%，江蘇省、浙江省、廣東省分別為36.1%、34.57%、33.67%，均高于我省的比重。

表7 2007-2011年山東省三次產(chǎn)業(yè)產(chǎn)值比重和就業(yè)比例

（3）高耗能行業(yè)占比較高

山東省重工業(yè)比重較大，2011年山東省重工業(yè)總產(chǎn)值68485.83億元，占全省工業(yè)總產(chǎn)值的68.83%，輕工業(yè)總產(chǎn)值31019.15億元，占全省工業(yè)總產(chǎn)值的31.17%。主要行業(yè)的生產(chǎn)仍然靠大量消耗資源來(lái)支撐，煤炭、建材、發(fā)電、化工和冶金等主要支柱產(chǎn)業(yè)都是高耗能產(chǎn)業(yè)。山東省經(jīng)濟(jì)的發(fā)展在相當(dāng)程度上是依靠資金、勞動(dòng)力和自然資源的高投入實(shí)現(xiàn)的，這種粗放型的增長(zhǎng)方式使山東省付出了巨大的資源和環(huán)境代價(jià)。

選擇規(guī)模以上工業(yè)萬(wàn)元產(chǎn)值能耗、工業(yè)廢水排放量、工業(yè)廢氣排放總量、工業(yè)二氧化硫排放總量四個(gè)指標(biāo)，通過(guò)與廣東、江蘇、浙江3省的對(duì)比，可以發(fā)現(xiàn)除了浙江和江蘇兩省在工業(yè)廢水排放量方面高于山東省，在其他三個(gè)指標(biāo)中，山東省均高于其他3省，由此可以看出山東省工業(yè)能耗相對(duì)較高，（見(jiàn)表8）。

表8 山東省工業(yè)能耗與廣東、江蘇、浙江、上海對(duì)比

（4）自主創(chuàng)新能力不足

創(chuàng)新不但是企業(yè)家的基本職能和特有工具，而且是企業(yè)能力的精髓是其長(zhǎng)久發(fā)展的必要因素，企業(yè)創(chuàng)新可分為技術(shù)創(chuàng)新、管理創(chuàng)新、市場(chǎng)創(chuàng)新和組織制度創(chuàng)新等，但是山東省的工業(yè)企業(yè)普遍存在技術(shù)創(chuàng)新相對(duì)落后，缺乏企業(yè)內(nèi)部核心技術(shù)；管理創(chuàng)新過(guò)于結(jié)構(gòu)化，沒(méi)有突破；市場(chǎng)創(chuàng)新模仿多于原創(chuàng)；組織制度創(chuàng)新缺乏良好的創(chuàng)新環(huán)境。

目前山東省傳統(tǒng)產(chǎn)業(yè)比重過(guò)高，高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)相對(duì)落后，產(chǎn)品深加工度和附加值較低，先進(jìn)制造業(yè)、高新技術(shù)行業(yè)有待進(jìn)一步加強(qiáng)。2011年山東省高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)產(chǎn)值為28125.84億元，占規(guī)模以上工業(yè)比重為27.31%。

2.2 促進(jìn)山東省工業(yè)化發(fā)展的路徑選擇

基于以上對(duì)山東省工業(yè)發(fā)展制約因素的分析，結(jié)合山東省目前所處的現(xiàn)實(shí)情況和具體特點(diǎn)，提出以下應(yīng)對(duì)的路徑選擇：

（1）加快城鎮(zhèn)化發(fā)展，提高城市化水平

從歷史的角度和發(fā)展的角度來(lái)看，城鎮(zhèn)化是經(jīng)濟(jì)社會(huì)發(fā)展的必然趨勢(shì)，山東省也不例外。要引導(dǎo)城鎮(zhèn)化健康的發(fā)展，最重要就是要提高城鎮(zhèn)化的質(zhì)量和水平，不僅要注重速度和規(guī)模，更要注重質(zhì)量和水平。不斷提高山東省城市化水平，主要應(yīng)該做好以下幾點(diǎn)：一是做好城市布局的規(guī)劃和管理；二是要加強(qiáng)城市基礎(chǔ)設(shè)施的建設(shè)，提高城市的承載能力；三是在城市群的布局上要和資源、環(huán)境能夠相適應(yīng)；四是在基本公共服務(wù)方面讓現(xiàn)在已經(jīng)轉(zhuǎn)移的農(nóng)村人口要逐步融入到城市生活。

（2）優(yōu)化產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)和就業(yè)結(jié)構(gòu)，促進(jìn)產(chǎn)業(yè)協(xié)調(diào)發(fā)展

首先，政府實(shí)行政策扶持和引導(dǎo)，通過(guò)政策導(dǎo)向重點(diǎn)發(fā)展第三產(chǎn)業(yè)，充分發(fā)揮第三產(chǎn)業(yè)的產(chǎn)值潛力和優(yōu)勢(shì)，優(yōu)化產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)的同時(shí)，提高就業(yè)比重；其次，根據(jù)山東省自身的產(chǎn)業(yè)優(yōu)勢(shì)，運(yùn)用先進(jìn)適用技術(shù)、信息技術(shù)和低碳技術(shù)，促進(jìn)和提升傳統(tǒng)產(chǎn)業(yè)高新技術(shù)化；再次，不斷提升工業(yè)對(duì)其他產(chǎn)業(yè)的帶動(dòng)力，實(shí)現(xiàn)三次產(chǎn)業(yè)相互促進(jìn)、相互協(xié)調(diào)發(fā)展的良好局面。

（3）大力發(fā)展能耗低的新興產(chǎn)業(yè)，實(shí)現(xiàn)可持續(xù)發(fā)展

在轉(zhuǎn)變經(jīng)濟(jì)發(fā)展方式、推動(dòng)產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)調(diào)整的基礎(chǔ)上，應(yīng)大力培育和發(fā)展能耗低的新興產(chǎn)業(yè)，健全新興產(chǎn)業(yè)發(fā)展推進(jìn)體系，完善政策支持和引導(dǎo)，為新興產(chǎn)業(yè)的良好發(fā)展搭建各種有利平臺(tái)，合理有效的利用資源，走出一條科技含量高、經(jīng)濟(jì)效益好、資源消耗低、環(huán)境污染少、人力資源優(yōu)勢(shì)得到充分發(fā)揮的新型工業(yè)化路子，實(shí)現(xiàn)經(jīng)濟(jì)社會(huì)的可持續(xù)發(fā)展。

（4）提高自主創(chuàng)新能力，為工業(yè)發(fā)展提供有力支撐

創(chuàng)新是一個(gè)企業(yè)發(fā)展的根本動(dòng)力，提高自主創(chuàng)新能力不僅可以促進(jìn)企業(yè)實(shí)現(xiàn)效益最大化，而且可以在市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)中永葆優(yōu)勢(shì)。因此應(yīng)圍繞優(yōu)勢(shì)產(chǎn)業(yè)，通過(guò)實(shí)施一批重點(diǎn)項(xiàng)目和扶持科研院所來(lái)開(kāi)展新產(chǎn)品、新技術(shù)、新工藝的研發(fā)，建立擁有自主知識(shí)產(chǎn)權(quán)的技術(shù)成果轉(zhuǎn)化的長(zhǎng)效機(jī)制，不斷的實(shí)現(xiàn)產(chǎn)品的換代升級(jí)，占據(jù)行業(yè)發(fā)展的高地，促進(jìn)產(chǎn)業(yè)向低碳化、高端化和高新化發(fā)展。

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