郭 越

（國家海洋信息中心，天津 300171）

海洋經濟統(tǒng)計工作是中國政府統(tǒng)計的一個重要方面。目前，常規(guī)的海洋經濟統(tǒng)計調查制度主要包括《海洋統(tǒng)計報表制度》、《海洋生產總值核算制度》，支撐了整個海洋經濟統(tǒng)計與核算工作，是海洋經濟數(shù)據(jù)的主要來源。

本文就以海洋經濟統(tǒng)計調查制度為例，梳理統(tǒng)計調查制度的編制方法。

1 編制特點

1.1 海洋特色需求，服務海洋經濟調控

以海洋特色需求為導向，從海洋經濟運行監(jiān)測評估工作要求反推，在注重反映海洋經濟發(fā)展規(guī)模、結構、布局的同時，更要體現(xiàn)海洋資源開發(fā)利用的狀況，以及與海洋經濟發(fā)展密切相關的海洋環(huán)境、生態(tài)、就業(yè)、科技等方面的內容，設計海洋經濟獨有的統(tǒng)計調查內容，區(qū)別于國家綜合統(tǒng)計，服務于海洋經濟宏觀調控。

1.2 涉海部門眾多，數(shù)據(jù)來源多種多樣

海洋經濟涉及的行業(yè)部門和單位眾多，其中一些部門已經形成穩(wěn)定的統(tǒng)計調查體系，獲取了一些與海洋經濟有關的統(tǒng)計資料。充分利用這些部門現(xiàn)有的統(tǒng)計資源、統(tǒng)計渠道，借鑒其統(tǒng)計制度的優(yōu)點，并按照統(tǒng)一標準，實現(xiàn)多種數(shù)據(jù)來源的信息共享和有機整合，節(jié)約統(tǒng)計成本，提高統(tǒng)計效能，是海洋經濟統(tǒng)計調查制度編制的一大特點。

2 編制流程

編制流程主要包括前期準備、統(tǒng)計調查制度設計、后期檢驗三個階段（見圖1）。

2.1 前期準備

前期準備是海洋經濟統(tǒng)計調查制度編制工作的基礎，直接影響著統(tǒng)計調查數(shù)據(jù)的利用價值。通過前期的分析比較，可以進一步明確建立海洋經濟統(tǒng)計調查制度的目的，把握制度編制的方向，了解其他制度的內容，確定共享數(shù)據(jù)資料和渠道，拓寬設計思路。前期準備包括需求分析、制度比較兩方面。

2.1.1 需求分析

圖1 海洋經濟統(tǒng)計調查制度編制流程圖Fig.1 Flow chart of establishing the marine economy statistical survey system

需求分析主要解決“想要什么”的問題，目的是了解從國家到地方、從管理服務到生產經營、從科學研究到教育教學等各方面對海洋經濟發(fā)展的關注點，明確海洋經濟統(tǒng)計調查制度編制的方向。它是廣泛征詢國家海洋行政主管部門、涉海部委、地方海洋行政管理機構、海洋科研單位、有關高等院校、典型涉海企業(yè)，在編制規(guī)劃計劃、制定政策措施、開展管理服務、進行生產經營、從事科研教育等方面，對反映海洋經濟發(fā)展的指標和數(shù)據(jù)的需求，并加以整理、分析、提煉的過程。

2.1.2 制度比較

制度比較主要解決“現(xiàn)有什么”的問題，目的是了解各類統(tǒng)計調查制度的內容和指標、報告期別、填報范圍、調查方法等，研究數(shù)據(jù)共享的方式，確定能體現(xiàn)海洋經濟發(fā)展、可以獲得的重點指標。它是海洋經濟統(tǒng)計調查制度編制流程中的一個特色工作。主要是對國家統(tǒng)計部門制度、涉海部委統(tǒng)計制度、海洋專業(yè)統(tǒng)計制度，以及其他海洋專項調查制度進行搜集、歸類、比較、研究的過程。

2.2 統(tǒng)計調查制度設計

調查內容設計是海洋經濟統(tǒng)計調查制度編制工作的核心，關系到調查數(shù)據(jù)能否全面、真實、準確地采集和匯總，并用于分析研究。調查內容設計包括指標體系設計、表式設計、其他內容設計三方面。

2.2.1 指標體系設計

海洋經濟統(tǒng)計調查指標體系設計，主要解決“調查什么”的問題，目的是明確調查內容、具體指標及含義等。它是表式設計的基礎。主要是在“需求分析”和“制度比較”的前提下，構建指標分類、確定指標名稱、明確指標定義、設計采集方法、編制指標編碼等。

2.2.2 表式設計

表式設計主要解決“指標數(shù)據(jù)從哪采集”的問題，目的是明確調查對象、調查范圍、資料來源等。它是統(tǒng)計調查制度的主體部分。表式設計主要包括調查表和綜合表[1]。其中，調查表是根本，主要用于理清調查渠道，采集調查數(shù)據(jù)；綜合表是重點，主要用于匯總調查成果，審核調查數(shù)據(jù)。

2.2.3 其他內容設計

主要包括總說明、報表目錄、指標解釋、審核關系等?？傉f明要表述清楚調查目的、調查對象和范圍、調查時間、調查方法和組織方式等；報表目錄要列明表號、表名、報告期別、填報范圍、報送單位、報送日期及方式、頁碼等；指標解釋就是指標定義，要按照在制度中出現(xiàn)的順序排列。

2.3 后期檢驗

后期檢驗是海洋經濟統(tǒng)計調查制度編制工作的重點，對于保證制度的科學、可行具有重要作用。后期檢驗包括專家論證、實地試填兩方面。

2.3.1 專家論證

專家論證主要解決“需求與可能如何平衡”的問題，是借助各領域專家的知識和經驗，論證具體指標是否滿足海洋管理、科研等方面的需求，有關數(shù)據(jù)是否可以通過共享方式獲得，以及統(tǒng)計調查制度是否具有可操作性等。

2.3.2 實地試填

實地試填主要解決“統(tǒng)計調查制度是否切實可行”的問題，是選取試點地區(qū)部分具有代表性的企事業(yè)單位，組織其填寫表格，開展調查資料的整理與匯總，分析填報問題，總結調查經驗，完善統(tǒng)計調查制度。

3 編制方法

海洋經濟統(tǒng)計調查制度編制方法主要是指在前期準備和制度設計環(huán)節(jié)采用的方法，以下從需求分析、制度比較、指標體系設計以及表式設計四方面進行梳理。

3.1 需求分析的方法

需求分析包括征集需求建議和指標轉換轉化兩部分。其中難點是指標轉換轉化。

3.1.1 征集需求建議

征集需求建議可以采用發(fā)表調查法、問卷調查法、訪問調查法等實現(xiàn)。發(fā)表調查法就是設計發(fā)放表格，征集各方面專家對海洋經濟具體指標的需求；問卷調查法就是制定調查問卷，由被調查者對問卷問題和給定備選答案進行回答，了解海洋經濟指標的需求領域或方向；訪問調查法就是召開座談會或者實地走訪，了解具體部門或人員對海洋經濟指標的需求。

3.1.2 指標轉換轉化

指標轉換轉化就是將各類需求內容轉換或轉化成有具體含義、可度量、可調查的指標。指標轉換是指需求中已經提出了具體指標，要將其拆解成單個無需計算的基本指標，保證指標規(guī)范、含義清楚，例如“勞動生產率”可以拆解成“產值”和“從業(yè)人員”兩個指標；指標轉化是對于需求中未明確提出指標的，則需要加以分析提煉，采用相似特征、因果特征、測量手段、品質計算等替代法[2]，將需求內容轉換成具體指標，例如“海上風電生產能力”可以通過“發(fā)電設備容量”體現(xiàn)。

3.2 制度比較的方法

制度比較包括制度搜集整理和指標篩選提取兩部分。其難點是指標篩選提取。

3.2.1 制度搜集整理

制度搜集整理就是利用《國家統(tǒng)計調查制度》和《政府部門統(tǒng)計調查項目目錄》，從國家或地方的統(tǒng)計部門和涉海部門網站、公開文獻資料等渠道，采集電子文件或紙質資料，進而按照“所屬部門”、“制度”、“表名”、“指標”等整理成指標目錄，以供篩選提取。

3.2.2 指標篩選提取

指標篩選提取就是從各種統(tǒng)計制度中篩選提取有關核心指標，能夠反映海洋產業(yè)某一方面基本情況。對于核心指標的把握，需要歸納總結，即了解某個部門各類統(tǒng)計制度中出現(xiàn)頻率最高的指標是什么，掌握這些指標的含義和反映的問題，綜合考慮將其直接應用或改造應用于海洋領域是否合適、恰當。

3.3 指標體系設計方法

海洋經濟統(tǒng)計調查指標體系是建立在某種指標分類基礎上，由各種相互聯(lián)系的具體指標及其要素構成的集合體。設計海洋經濟統(tǒng)計調查指標體系，首先要明確原則，構造指標分類，進而補充完善具體指標要素，并對指標進行編碼。

3.3.1 設計原則

1）目的性為主，兼顧全面性

由于開展調查的最終結果是達到調查目的的要求，因此指標體系的設計要緊緊圍繞調查目的開展，首先考慮與調查任務直接相關的核心內容。同時，結合目前的條件保障，適度考慮全面性，增加與調查任務間接相關的重點內容。

2）穩(wěn)定性為主，兼顧前瞻性

從延續(xù)性來看，具體指標要保持基本穩(wěn)定，可以進行跨時間、跨地區(qū)的比較，因此穩(wěn)定性是開展連續(xù)調查、進行常規(guī)統(tǒng)計的基本條件。同時，隨著海洋經濟發(fā)展，各指標的重要程度可能會發(fā)生改變，可以適度考慮前瞻性，以發(fā)展的眼光來確定指標體系。

3）以操作可行為本

具體指標必須含義明確，能夠科學、客觀反映海洋經濟運行情況，同時計算方法規(guī)范。要充分考慮指標數(shù)據(jù)取得的難易程度和可靠性，盡量采集第一手資料，充分利用現(xiàn)有統(tǒng)計資料，保證技術上的可操作性，在實踐中行之有效。

4）以基本指標為主

指標體系要以基本指標為主，避免對原始一次信息的重復采集。一些指標屬于派生指標，包含二次信息，即加工處理后的信息，例如全員勞動生產率。應將這些指標還原成若干個基本指標[3]，即能夠用計量單位進行量化、含義完整、不可分割的指標。

3.3.2 構造指標分類

采用線分類法，構建大類、中類、小類等若干分類層次。由于指標分類是各調查任務不同方面的體現(xiàn)，而每個調查任務要求、各方面指標數(shù)量不盡相同，因此各類的層級數(shù)量也不會完全一致。

1）構造方法

構造指標分類有兩種方法，即演繹法和歸納法。其中，演繹法是以調查目的為基礎，設計各分類名稱，再設計具體指標或將已有指標納入到不同分類中；歸納法是以已有指標為基礎，進行分析整理，提煉形成各分類名稱。

2）分類模式

海洋統(tǒng)計調查指標分類模式主要包括海洋產業(yè)分類、投入產出分類、主體附屬分類等。其中，海洋產業(yè)分類是以《海洋及相關產業(yè)分類》標準為依據(jù)，按照各海洋產業(yè)進行分類；投入產出分類是以海洋經濟活動中的要素投入與經營產出關系為基礎，按照勞動投入、原材料與能源投入、固定資產投入、實物量產出、價值量產出進行分類[4]；主體附屬分類是以經濟指標為主體，以社會、科技、教育、管理、資源、環(huán)境等指標為附屬進行分類。

在實際層次分類中，往往是將多種方法相融合，各類采用不同方法，從而形成整個指標分類層次。

3.3.3 設計指標要素

指標的構成要素主要包括八個：指標名稱、指標定義、空間限制、時間限制、計算方法、計量單位、數(shù)據(jù)來源、采集方法。按照重要程度可以分為三個層級（見圖2）。

圖2 指標要素層級Fig.2 Hierarchy of index factor

1）指標名稱

指標名稱的設計要盡量準確完整反映指標的含義，通俗易懂、精煉嚴謹，不易讓人產生歧義，符合標準或慣例。指標名稱主要用于區(qū)分不同指標，有時同一指標從不同角度也會產生不同名稱，例如“國內生產總值”是一國經濟總量的專有名稱、“地區(qū)生產總值”強調區(qū)域范圍，“增加值”側重反映行業(yè)或企業(yè)。海洋經濟統(tǒng)計調查指標的名稱要通俗易懂，便于指標數(shù)據(jù)的采集。

2）指標定義

指標定義通常是界定指標的內涵與外延，在統(tǒng)計制度中表現(xiàn)為“指標解釋”。指標的定義方法主要包括提要法、窮舉法、示算法、限定法等[5]。其中，提要法就是給出指標內涵的要點；窮舉法就是給出指標的外延，將指標構成項目列舉出來；示算法就是直接給出指標的計算方法；限定法就是對母指標給出較為明確的限定條件來定義子指標。

3）空間限制

空間限制就是界定指標的區(qū)域范圍、行業(yè)范圍、活動主體范圍、項目構成范圍等。其中，區(qū)域范圍規(guī)定指標的行政區(qū)劃或經濟區(qū)劃等，例如山東省、中山市、塘沽海洋高新技術開發(fā)區(qū)等；行業(yè)范圍規(guī)定指標的所屬行業(yè)，例如海洋漁業(yè)、海洋油氣業(yè)、濱海旅游業(yè)等；活動主體范圍規(guī)定指標包括哪部分人或者不包括哪部分人，例如涉海從業(yè)人員包括16周歲以上的人員；項目構成范圍規(guī)定指標包括哪些項目或者不包括哪些項目，例如海洋第一產業(yè)增加值不包括海洋水產品加工增加值。

4）時間限制

時間限制就是界定指標數(shù)據(jù)所屬的時間。時間限制可以表現(xiàn)為某一時點或某一時期，即時點指標和時期指標。時期指標的時間限制可以分為年度、半年度、季度、月度、旬、周、日等，其中年度限制又可以分為日歷年度、會計年度、學年等。

5）計算方法

計算方法主要是指標的計算公式，對于基本指標主要是加減運算。此外，還要說明計算公式的前提條件、計算依據(jù)等。

6）指標單位

指標單位用于度量指標數(shù)據(jù)。由于單位受空間限制影響，不同區(qū)域、行業(yè)的數(shù)量級不一樣，所以要建立統(tǒng)一實用、與國際單位制相一致的單位體系，按照長度、面積、體積、容量、質量等分組管理。對于國家、省、市、縣、企事業(yè)單位等不同層次的指標分別從各組中抽取適用的單位。

7）數(shù)據(jù)來源

數(shù)據(jù)來源是確定指標數(shù)據(jù)的獲取渠道，包括單位渠道和資料渠道。單位渠道是指標數(shù)據(jù)來源于哪類單位，需要具體到國家涉海部委名稱、地方海洋部門級別、涉海企業(yè)類別等；資料渠道是指標數(shù)據(jù)來源于哪類資料，需要具體到統(tǒng)計制度、公開文獻、統(tǒng)計臺帳等資料名稱。

8）采集方法

采集方法是確定指標數(shù)據(jù)的獲取方法。對于基層企事業(yè)單位來說，主要在原始記錄和統(tǒng)計臺賬的基礎上，通過業(yè)務核算登記，計算實物量和勞動量數(shù)據(jù)，通過會計核算記錄，整理價值量數(shù)據(jù)；對于組織開展統(tǒng)計調查的部門，主要通過全面調查、抽樣調查、重點調查、典型調查等方法選取調查對象，采集指標數(shù)據(jù)。

9）編制指標代碼

對指標進行編碼的目的是實現(xiàn)準確、高效地識別和管理海洋經濟統(tǒng)計調查指標。通過編碼可以簡化指標之間關系的描述，方便海洋統(tǒng)計調查工作開展，提高數(shù)據(jù)處理工作效率，保障匯總分析與數(shù)據(jù)審核的順利進行[6]。

海洋統(tǒng)計調查指標的編碼是建立在指標分類基礎上的，將指標賦予具有一定規(guī)律、易于計算機和人識別處理的符號，形成代碼元素集合[7]。海洋統(tǒng)計調查指標編碼的原則是在指標所涉及的范圍內，盡量與國家標準或行業(yè)標準保持一致[8]，便于指標的銜接、數(shù)據(jù)的共享。指標代碼通常采用數(shù)字或者字母形式，按照線分類法、面分類法或者混合分類法[9]進行編碼，對代碼位數(shù)的設置要保留一定空間，便于代碼的維護。此外，也可以設置校驗碼。

為了使海洋統(tǒng)計調查指標代碼具有實際含義，發(fā)揮標識作用，宜采用混合分類法編制形成海洋統(tǒng)計調查指標的特征組合碼。首先采用面分類法，選取“所屬海洋產業(yè)”、“部門渠道”、“時間限制”、“投入產出類型”、“重要程度”等作為海洋經濟統(tǒng)計調查指標的各個面，將各個面的類目逐一列出。其次，基于習慣用法和處理效率的考慮，將各個面按優(yōu)先級別從左向右平行排列，如表1。最后，使用遞增順序碼與各個面相結合進行編碼，例如表2。

3.4 表式設計方法

統(tǒng)計表式是在統(tǒng)計工作各階段用來登錄或展示統(tǒng)計資料的一種有序排列的表格，是統(tǒng)計調查、統(tǒng)計整理、統(tǒng)計分析的工具[10]。海洋經濟統(tǒng)計表主要是在建立指標體系的基礎上，設計調查表和綜合表，貫穿數(shù)據(jù)采集和匯總審核過程。

3.4.1 設計原則

1）實用性

表式設計的根本目的是采集數(shù)據(jù)資料，因此要保證表格實用、合理。既要使填報單位①填報單位是負責向統(tǒng)計調查機構填送表格的具體單位；調查單位是需要進行調查的社會經濟現(xiàn)象中的個體。填報單位是統(tǒng)計表的責任者，調查單位是調查內容的體現(xiàn)者。能夠明白統(tǒng)計范圍、口徑等要求，又要使填報單位能夠按照要求取得調查單位的數(shù)據(jù)。

表1 海洋經濟統(tǒng)計調查指標的面分類表Tab.1 Facet classification of marine economy statistical survey index

表2 海洋經濟統(tǒng)計調查指標編碼示例Tab.2 Sample of marine economy statistical survey index codes

2）統(tǒng)一性

表式設計要保持“兩個統(tǒng)一”，即表內統(tǒng)一、表間統(tǒng)一。表內指標平衡關系要全部列明；同類表式的表頭要保持統(tǒng)一；報表目錄與具體表式的表名、報告期別、填報范圍等要一致；制度總說明與具體表式的填表說明不能沖突；同一名詞的名稱、含義要前后相同。

3）規(guī)范性

按照國家統(tǒng)計局《關于規(guī)范部門統(tǒng)計調查項目文本格式的通知》（國統(tǒng)字 [2008]99號）的要求，設計具體表式，編制總說明、報表目錄、指標解釋等，不能缺少批準文號、有效期等法定標識，避免出現(xiàn)表格左右兩端封口、主詞和賓詞沒有編號等問題。

3.4.2 調查表設計

按照數(shù)據(jù)來源，調查表可分為基層表和部門表。其中，基層表按照統(tǒng)計范圍又可分為基層通用表和基層專業(yè)表（見圖3）。

圖3 調查表的分類Fig.3 Classification of statistical survey tables

1）設計基層表

基層表是直接面對調查單位，采集一手數(shù)據(jù)的表式，要求調查單位逐個填報數(shù)據(jù)，做到不重不漏。因此，為了能夠區(qū)分調查單位，要在基層表的左上角，設計法人單位名稱、組織機構代碼、地區(qū)名稱、行政區(qū)劃代碼等填報內容；為了減少報表數(shù)量，可以將指標體系中分類不同而調查單位相同的指標，設計成一張基層表；為了提高填報效率，指標盡量與調查單位的財務會計賬目、經營管理憑單等相一致；為了保證數(shù)據(jù)質量，填表說明要明確報表的統(tǒng)計范圍和調查時間、指標的計算方法和平衡關系等（見表3）。此外，為了避免單位遺漏和重復統(tǒng)計，還要建立調查單位名錄。

表3 填表說明示例Tab.3 Sample of instructions

對于基層通用表和基層專業(yè)表，兩者的區(qū)別主要是統(tǒng)計范圍不同，前者的統(tǒng)計范圍是所有調查單位，后者的統(tǒng)計范圍是指定的某類調查單位。在實際調查中，應將調查單位相同的基層專業(yè)表和所有基層通用表組成針對這類調查單位的套表，方便填報。

2）設計部門表

部門表是直接面對填報單位，采集二手數(shù)據(jù)的表式，要求填報單位根據(jù)有關統(tǒng)計制度、行政記錄等整理提供數(shù)據(jù)。無論填報單位提供的是匯總數(shù)據(jù)，還是逐條數(shù)據(jù)，只要是從綜合部門獲取數(shù)據(jù)的表都是部門表。

部門表就是共享數(shù)據(jù)的表。因此，為了便于獲取數(shù)據(jù)，部門表的設計一定要列出具體部門名稱或資料來源、統(tǒng)計范圍、調查時間、報送時間等，表中指標名稱要盡量與有關統(tǒng)計制度、行政記錄相一致。

3.4.3 綜合表設計

綜合表主要是將基層表的數(shù)據(jù)按照某一統(tǒng)計標志進行匯總，以反映整體狀況或審核數(shù)據(jù)問題的表式。選取的統(tǒng)計標志一般是品質標志，例如地區(qū)、行業(yè)、登記注冊類型、機構類型、控股情況、產品類別、性別、民族等，也可以將一些將數(shù)量標志值分組后再匯總，例如企業(yè)規(guī)模分組、年齡分組等。

綜合表的設計要力求全面，將所有可以匯總的統(tǒng)計標志列出，從不同角度反映數(shù)據(jù)情況，便于發(fā)現(xiàn)問題和開展分析研究。

4 結語

理順制度編制流程、科學規(guī)范制度編制方法，是設計實用、有效的統(tǒng)計調查制度的前提。為此，要以采集到真實數(shù)據(jù)為宗旨，從被調查者的角度考慮問題，簡化指標、明確來源、便于采集和匯總。在實際統(tǒng)計工作中，既要靈活運用統(tǒng)計調查制度編制方法，更要不斷創(chuàng)新、完善流程和方法。

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