蔣銜武，吳 云

（山東科技大學(xué)經(jīng)濟(jì)管理學(xué)院，山東 濟(jì)南250031）

煤炭資源是我國重要的戰(zhàn)略性資源，煤炭經(jīng)濟(jì)的運(yùn)行狀況直接關(guān)系到國家能源安全、經(jīng)濟(jì)發(fā)展和社會穩(wěn)定，但我國煤炭企業(yè)進(jìn)入市場經(jīng)濟(jì)較晚，煤炭生產(chǎn)和利用技術(shù)比較落后，技術(shù)創(chuàng)新速度比較緩慢。因此，正確地評估煤炭企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新能力水平，找出其優(yōu)勢和不足，對促進(jìn)我國煤炭企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新能力建設(shè)有重要的指導(dǎo)意義和現(xiàn)實(shí)意義。

1 煤炭企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新能力指數(shù)研究現(xiàn)狀

1.1 煤炭企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新能力

目前對煤炭企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新能力的概念理解表述各異：有的學(xué)者認(rèn)為煤炭企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新能力是便于組織支持煤炭企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新戰(zhàn)略的企業(yè)一系列綜合特征；我國的一些學(xué)者認(rèn)為創(chuàng)新資源是技術(shù)創(chuàng)新能力，煤炭企業(yè)內(nèi)部進(jìn)行技術(shù)創(chuàng)新的重要組成部分即人、財(cái)、物等決定了技術(shù)創(chuàng)新能力的強(qiáng)弱；還有一些學(xué)者則從內(nèi)容的角度來定義煤炭企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新能力。綜上所述，本文將煤炭企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新能力定義為：煤炭企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新能力是一項(xiàng)綜合的能力，是煤炭企業(yè)通過有效地配置資源，開發(fā)和采用新技術(shù)來滿足市場需求，促進(jìn)企業(yè)長遠(yuǎn)發(fā)展的能力［1］。

1.2 煤炭企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新能力指數(shù)

對煤炭企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新能力指數(shù)的概念，目前尚無成熟理論，大多數(shù)研究還處于探索階段。本文認(rèn)為：煤炭企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新能力指數(shù)是用于衡量煤炭企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新能力水平的一種科學(xué)工具，是通過員工對多項(xiàng)技術(shù)創(chuàng)新工作的滿意測度，獲得評價(jià)煤炭企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新工作效益的一組量化指標(biāo)體系。

2 煤炭企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新能力指數(shù)結(jié)構(gòu)方程模型的構(gòu)建

2.1 結(jié)構(gòu)方程模型的基本原理

結(jié)構(gòu)方程模型（Structure Equation Modeling，SEM）是一種驗(yàn)證性分析模型，是基于變量的協(xié)方差矩陣來分析變量之間關(guān)系的一種統(tǒng)計(jì)方法，具有同時(shí)處理帶有測量誤差的多個(gè)自變量和因變量、同時(shí)估計(jì)因子關(guān)系和整個(gè)模型的擬合度等優(yōu)點(diǎn)。結(jié)構(gòu)方程模型分為測量方程和結(jié)構(gòu)方程兩部分，測量方程描述觀測變量與潛變量之間的關(guān)系，結(jié)構(gòu)方程描述潛變量之間的關(guān)系［2］。

1）測量方程，其表達(dá)式如下：

式中：x為外生觀測變量，y為內(nèi)生觀測變量，η為外生潛變量，ξ為內(nèi)生潛變量，Λx為外生觀測變量在外生潛變量上的載荷矩陣，Λy為內(nèi)生觀測變量在內(nèi)生潛變量上的載荷矩陣，ε、δ為觀測變量的測量誤差。

2）結(jié)構(gòu)方程，其表達(dá)式如下：

式中：?表示各內(nèi)生潛變量之間的影響系數(shù)，Γ表示外生潛變量對內(nèi)生潛變量的影響系數(shù)，ζ表示結(jié)構(gòu)模型的殘差矩陣，即方程中未被解釋的部分。

2.2 煤炭企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新能力指數(shù)結(jié)構(gòu)方程模型的構(gòu)建

根據(jù)國內(nèi)外已有文獻(xiàn)的研究結(jié)論以及技術(shù)創(chuàng)新能力的相關(guān)知識，結(jié)合煤炭行業(yè)自身的特點(diǎn)，本文將煤炭企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新能力分為創(chuàng)新投入能力、研發(fā)能力、生產(chǎn)制造能力、市場營銷能力、創(chuàng)新管理能力［3］。而各項(xiàng)能力又可以通過不同的測量變量來表征和描述。煤炭企業(yè)的創(chuàng)新投入能力（X1）可以用科技經(jīng)費(fèi)投入強(qiáng)度X11、創(chuàng)新人員投入強(qiáng)度X12、改進(jìn)技術(shù)的投資強(qiáng)度X13三個(gè)指標(biāo)來表征；研發(fā)能力（X2）則可以用研發(fā)人員的整體水平X21、研發(fā)周期X22、研發(fā)費(fèi)用X23、研發(fā)成功率X24、自主創(chuàng)新率X25五個(gè)指標(biāo)來衡量；生產(chǎn)制造能力（X3）則可以使用生產(chǎn)設(shè)備水平X31、工人技術(shù)水平X32、標(biāo)準(zhǔn)化工作水平X33三個(gè)指標(biāo)來測度；市場營銷能力（X4）的測量指標(biāo)包括市場研究能力X41、營銷水平X42兩個(gè)指標(biāo)；創(chuàng)新管理能力（X5）的測量指標(biāo)則包括創(chuàng)新戰(zhàn)略X51、創(chuàng)新機(jī)制X52、組織協(xié)調(diào)能力X53三個(gè)指標(biāo)。其中創(chuàng)新投入能力、研發(fā)能力、生產(chǎn)制造能力、市場營銷能力、創(chuàng)新管理能力為潛變量，其余變量為觀測變量。

根據(jù)上述指標(biāo)體系的構(gòu)成，利用Amos7.0建立煤炭企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新能力指數(shù)結(jié)構(gòu)方程模型（圖1）。

3 基于結(jié)構(gòu)方程模型的煤炭企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新能力指數(shù)的實(shí)證分析

3.1 數(shù)據(jù)獲取與處理

本文采用調(diào)查問卷的方式來獲取數(shù)據(jù)，問卷主要包括2部分內(nèi)容：個(gè)人基本信息和煤炭企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新能力調(diào)查信息，一共有16個(gè)觀測變量（題項(xiàng)）和6個(gè)潛變量，而且量表采用Likert5級量度，“從來沒有”計(jì)1分，“不經(jīng)?！庇?jì)2分，“有時(shí)”計(jì)3分，“經(jīng)?！庇?jì)4分，“總是”計(jì)5分，得分越多越說明贊同該題項(xiàng)。本次問卷調(diào)研選取了山東、安徽、山西等地25家國有大中型煤炭企業(yè)為樣本，調(diào)查對象包括煤炭企業(yè)的普通員工及管理人員。通過電子郵件的方式，發(fā)放問卷共250份，回收問卷220份，其中有效問卷200份。

3.2 模型擬合

模型擬合是指模型參數(shù)的估計(jì)過程，通常使用最小二乘法擬合模型。對數(shù)據(jù)進(jìn)行標(biāo)準(zhǔn)化處理后，使用AMOS7.0的極大似然估計(jì)法對參數(shù)進(jìn)行估計(jì)，得出創(chuàng)新投入能力、研發(fā)能力、生產(chǎn)制造能力、市場營銷能力、創(chuàng)新管理能力五個(gè)外生潛變量對內(nèi)生潛變量技術(shù)創(chuàng)新能力指數(shù)的影響，以及觀測變量與各潛變量路徑系數(shù)，如圖1所示。

圖1 結(jié)構(gòu)方程模型路徑輸出圖

3.3 模型評價(jià)

模型評價(jià)是指檢測結(jié)構(gòu)方程的解是否適當(dāng)、參數(shù)與模型的關(guān)系是否合理和模型的整體擬合指數(shù)。

1）系數(shù)顯著性檢驗(yàn)。模型評價(jià)首先需要對路徑系數(shù)和載荷系數(shù)進(jìn)行顯著性檢驗(yàn)，來考察模型估計(jì)出的參數(shù)是否具有統(tǒng)計(jì)意義，本文根據(jù)CR的統(tǒng)計(jì)檢驗(yàn)相伴概率p值來進(jìn)行路徑系數(shù)／載荷系數(shù)的顯著性檢驗(yàn)。使用AMOS7.0所得結(jié)果顯示，CR的統(tǒng)計(jì)檢驗(yàn)相伴概率p值均小于0.01，則可以認(rèn)為各路徑系數(shù)與0存在顯著性差異。

2）擬合度檢驗(yàn)。模型擬合度檢驗(yàn)是用來測度模型的可用性，擬合度越高，模型的可用性越高，參數(shù)的估計(jì)越具有其內(nèi)涵。AMOS的主要擬合度測量指標(biāo)有絕對擬合度指標(biāo)（χ2、GFI、RMR、RMSEA）、增值擬合度指標(biāo)（AGFI、CFI、NFI）、精簡擬合度指標(biāo)（AIC、CAIC、EVCI）。

由表1可得，擬合數(shù)據(jù)的卡方檢驗(yàn)值為336.3，自由度為156，且統(tǒng)計(jì)顯著。GFI、NFI、CFI的值都大于0.9，RMR、RMSEA的值小于0.05，說明該模型的擬合度較好。

表1 常用擬合指數(shù)計(jì)算結(jié)果

3.4 模型修正

當(dāng)模型評價(jià)結(jié)果不滿意時(shí)，可以在所得結(jié)果的基礎(chǔ)上，根據(jù)理論假設(shè)來將參數(shù)固定或釋放，再重新估計(jì)模型，直到達(dá)到可接受的程度。由上文顯示可得，參數(shù)估計(jì)系數(shù)具有顯著性差異，模型整體擬合度較好，而且模型結(jié)果可以被相關(guān)領(lǐng)域知識所解釋，具有一定的現(xiàn)實(shí)意義和理論價(jià)值，因此，不需要對模型進(jìn)行修正。

3.5 煤炭企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新能力指數(shù)的確定

煤炭企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新能力指數(shù)可以通過創(chuàng)新投入能力、研發(fā)能力、生產(chǎn)制造能力、市場營銷能力、創(chuàng)新管理能力五個(gè)維度來進(jìn)行測量，具體計(jì)算步驟如下：①對各路徑系數(shù)做歸一化處理，得到5個(gè)維度的權(quán)重Wi；② 對各載荷系數(shù)做歸一化處理，將各維度的權(quán)重分配到各題項(xiàng)，得到各題項(xiàng)的權(quán)重wj；③TIAI的計(jì)算公式。根據(jù)以上技術(shù)創(chuàng)新能力指數(shù)的維度和各題項(xiàng)的權(quán)重，建立如式（4）所示TIAI的計(jì)算公式。

式中：Hi為TIAI的維度得分；Wi為TIAI的維度權(quán)重。

式中：Kj為TIAI的題項(xiàng)得分；wj為TIAI的題項(xiàng)權(quán)重。

本文取200個(gè)樣本數(shù)據(jù)的平均值作為煤炭企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新能力指數(shù)的參照值。根據(jù)式（4）和式（5），計(jì)算出煤炭企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新能力指數(shù)及各題項(xiàng)和各維度的參照值，具體結(jié)果如表2所示。

表2 煤炭企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新能力指數(shù)表

3.6 主要結(jié)論

根據(jù)以上論述，得到如下主要結(jié)論。

1）研發(fā)能力對煤炭企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新能力影響的路徑系數(shù)為0.85，表明國有大中型煤炭企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新能力的主要來源是企業(yè)的自主研發(fā)能力。煤炭企業(yè)研發(fā)費(fèi)用對研發(fā)能力作用的載荷系數(shù)為0.89，說明充足的研發(fā)資金是提高煤炭企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新能力最重要的物質(zhì)基礎(chǔ)。

2）創(chuàng)新投入能力對煤炭企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新能力作用的路徑系數(shù)為0.78，說明煤炭企業(yè)自身的創(chuàng)新投入能力對其技術(shù)創(chuàng)新能力具有顯著的影響。煤炭企業(yè)創(chuàng)新人員投入對創(chuàng)新投入能力影響的載荷系數(shù)為0.88，表明人力資本是知識承載和轉(zhuǎn)化的載體，是煤炭企業(yè)創(chuàng)新投入能力的重要組成部分。

3）創(chuàng)新管理能力對煤炭企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新能力影響的路徑系數(shù)為0.66，表明創(chuàng)新管理為提升煤炭企業(yè)的技術(shù)創(chuàng)新能力提供了重要的保障。企業(yè)管理者應(yīng)具有前瞻性、全局性、系統(tǒng)性的戰(zhàn)略思想，確定煤炭企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新發(fā)展動(dòng)向，制定有效的、切實(shí)可行的創(chuàng)新機(jī)制。

4）市場營銷能力對煤炭企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新能力作用的路徑系數(shù)為0.57。市場營銷能力是一種推銷力，它反映了使消費(fèi)者接受新產(chǎn)品的能力，體現(xiàn)了企業(yè)創(chuàng)新產(chǎn)品的市場占有和市場開拓，對企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新能力具有一定的影響。市場研究能力和營銷水平對市場營銷能力影響的載荷系數(shù)都大于0.8，表明市場研究能力和營銷水平對煤炭企業(yè)市場營銷能力的提升具有關(guān)鍵性的作用。

5）生產(chǎn)制造能力對煤炭企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新能力影響的路徑系數(shù)為0.48，是所有外生潛變量中影響系數(shù)最小的，而工人技術(shù)水平是生產(chǎn)制造能力最重要的影響因素，因此，提高工人技術(shù)水平成為提升企業(yè)生產(chǎn)制造能力的關(guān)鍵途徑，還應(yīng)兼顧標(biāo)準(zhǔn)化工作水平和生產(chǎn)設(shè)備水平的提高。

6）煤炭企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新能力指數(shù)為0.669。通過與表2中的煤炭行業(yè)參照值進(jìn)行比較，就可以分析出被測企業(yè)的技術(shù)創(chuàng)新能力在行業(yè)中所處的水平；通過比較各題項(xiàng)和各維度得分，找出被測企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新工作的優(yōu)勢和不足，為企業(yè)提出有效的建議與對策提供科學(xué)的依據(jù)。

4 提升煤炭企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新能力的對策與建議

4.1 建立有利于技術(shù)創(chuàng)新的企業(yè)制度

隨著我國煤炭企業(yè)經(jīng)營制度的改革，企業(yè)必須建立起與經(jīng)營制度相一致的現(xiàn)在企業(yè)制度，即在追求自身利益最大化的推動(dòng)下，使技術(shù)創(chuàng)新成為企業(yè)發(fā)展的內(nèi)在需要，使煤炭企業(yè)真正的成為技術(shù)創(chuàng)新的主體，這是企業(yè)能長期有效地實(shí)施技術(shù)創(chuàng)新的根本前提。首先，完善企業(yè)組織制度。根據(jù)市場經(jīng)濟(jì)建立起來的企業(yè)制度是最科學(xué)、最有效的企業(yè)制度，煤炭企業(yè)應(yīng)建立有利于技術(shù)創(chuàng)新的企業(yè)組織制度，制定適應(yīng)市場的配套措施；其次，完善激勵(lì)機(jī)制。企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新的關(guān)鍵是人才，煤炭企業(yè)應(yīng)為科技人才提供一個(gè)可以施展才華的舞臺，這是留住人才的關(guān)鍵；最后，形成有利于技術(shù)創(chuàng)新的良好氛圍。煤炭企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新離不開員工的積極性和創(chuàng)造性的發(fā)揮，員工的合理化建議、技術(shù)發(fā)明和實(shí)踐活動(dòng)是推動(dòng)企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新發(fā)展的巨大動(dòng)力，因此，形成良好的氛圍是技術(shù)創(chuàng)新發(fā)展的保障。

4.2 完善煤炭企業(yè)的自主研發(fā)機(jī)制

為了緩解煤炭企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新能力薄弱等問題，企業(yè)自身必須建立強(qiáng)大的研發(fā)隊(duì)伍和自主研發(fā)機(jī)制，即建立企業(yè)技術(shù)開發(fā)中心。國家稅務(wù)局和國家海關(guān)總署、國家經(jīng)貿(mào)委等部門一直鼓勵(lì)和支持企業(yè)和企業(yè)集團(tuán)建立技術(shù)開發(fā)中心，先后有大同、兗州、平頂山等12家煤炭企業(yè)被指定為國家級企業(yè)技術(shù)開發(fā)中心，對推動(dòng)煤炭企業(yè)建立健全的、有效的技術(shù)開發(fā)機(jī)構(gòu)與運(yùn)行機(jī)制起到了重要的示范作用，因此，煤炭企業(yè)應(yīng)以技術(shù)開發(fā)中心建設(shè)為重點(diǎn)，帶動(dòng)更多的企業(yè)建立健全的技術(shù)開發(fā)機(jī)構(gòu)，并做到技術(shù)開發(fā)機(jī)構(gòu)的人員、資金的落實(shí)，充分發(fā)揮技術(shù)開發(fā)中心在技術(shù)開發(fā)和推廣、人才培養(yǎng)及技術(shù)創(chuàng)新的咨詢、協(xié)調(diào)、組織等方面的作用。

4.3 加大煤炭企業(yè)的資源投入力度

煤炭企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新的資源投入主要包括創(chuàng)新人員投入和創(chuàng)新費(fèi)用投入。

1）創(chuàng)新人員投入。國家一直鼓勵(lì)國有大中型煤炭企業(yè)成立技術(shù)開發(fā)中心，可用各種措施吸納企業(yè)內(nèi)外科技人員，以提高企業(yè)的技術(shù)創(chuàng)新能力。技術(shù)創(chuàng)新是一種包括研發(fā)、生產(chǎn)制造、銷售等多個(gè)環(huán)節(jié)的集合體，因此，企業(yè)應(yīng)根據(jù)需要吸收其他部門或企業(yè)的科技人員和專家，組成具競爭力的技術(shù)創(chuàng)新集體。

2）創(chuàng)新費(fèi)用的投入。針對當(dāng)前煤炭企業(yè)技術(shù)積累普遍薄弱的現(xiàn)狀，企業(yè)應(yīng)從內(nèi)部制度上對科技研究與開發(fā)經(jīng)費(fèi)做出明確的規(guī)定，并作為衡量煤炭企業(yè)績效的重要考核指標(biāo)，鼓勵(lì)和支持企業(yè)舉行各種各樣的技術(shù)創(chuàng)新活動(dòng)，促進(jìn)企業(yè)創(chuàng)新費(fèi)用的投入，為企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新創(chuàng)造一個(gè)良好的外部環(huán)境。

4.4 加強(qiáng)煤炭企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新的宏觀調(diào)控

技術(shù)創(chuàng)新是一個(gè)包括研究開發(fā)、生產(chǎn)制造、市場營銷在內(nèi)的綜合體，因此，提高煤炭企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新能力，企業(yè)管理者應(yīng)以全局性、戰(zhàn)略性的眼光從煤炭行業(yè)的長遠(yuǎn)發(fā)展來考慮，制定有效的、切實(shí)可行的宏觀政策，加強(qiáng)煤炭企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新的宏觀調(diào)控。煤炭企業(yè)應(yīng)制定并實(shí)施行業(yè)技術(shù)政策明確提出行業(yè)技術(shù)發(fā)展方向。通過運(yùn)用利息、技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)、稅收等經(jīng)濟(jì)杠桿對企業(yè)創(chuàng)新投資、技術(shù)改造等活動(dòng)進(jìn)行引導(dǎo)和調(diào)控；通過優(yōu)先給予技術(shù)創(chuàng)新項(xiàng)目貼息貸款，允許因技術(shù)創(chuàng)新而形成的債務(wù)進(jìn)行稅前還貸以及鼓勵(lì)煤炭企業(yè)引進(jìn)國內(nèi)沒有的新技術(shù)以及新設(shè)備等措施實(shí)施并完善煤炭企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新的宏觀調(diào)控體系，加強(qiáng)企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新的宏觀調(diào)控。

［1］吳貴生.技術(shù)創(chuàng)新管理［M］.北京：清華大學(xué)出版社，2000.

［2］吳明隆.結(jié)構(gòu)方程模型—Amos的操作與應(yīng)用［M］.重慶：重慶大學(xué)出版社，2009.

［3］陳玉和，白俊紅，尚芳.煤炭企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新能力評價(jià)研究［J］.煤炭工程，2006（9）：97－99.