■ 郭秀慧 博士生（遼寧大學經(jīng)濟學院 沈陽 110036）

當前國際分工與貿(mào)易呈現(xiàn)出兩個新的特點：一是國際分工方式逐漸從產(chǎn)業(yè)內(nèi)分工和產(chǎn)品內(nèi)分工轉變成為工序分工；二是貿(mào)易對象逐漸從最終產(chǎn)品轉變成為中間產(chǎn)品。這種轉變正逐步影響著當今國際貿(mào)易理論體系及實際貿(mào)易形式，影響著整個國際經(jīng)濟和貿(mào)易的發(fā)展前景，需要予以重視。鑒于此，需要對全球工序分工與貿(mào)易的基本范疇進行準確界定。

國際分工與貿(mào)易發(fā)展階段回顧

國際分工與貿(mào)易是相伴相生的。最初，隨著生產(chǎn)力的提高和逐步實施的專業(yè)化分工，才產(chǎn)生了為專業(yè)化服務的交換形式—貿(mào)易；各國為了提高自身的福利水平，參與生產(chǎn)的國際化分工，才產(chǎn)生了為國際化分工服務的交換形式——國際貿(mào)易。因此，國際分工的細化和發(fā)展促進了國際貿(mào)易的發(fā)展，國際分工形式的變化也將導致貿(mào)易形式的變化，研究國際分工與貿(mào)易的發(fā)展階段，需要先從國際分工的類型和內(nèi)容入手。國際分工形式包括產(chǎn)業(yè)分工、產(chǎn)品分工和工序分工。

產(chǎn)業(yè)分工是各個國家根據(jù)自身的要素稟賦、經(jīng)濟發(fā)展程度及產(chǎn)業(yè)結構特征，通過專業(yè)化發(fā)展自身優(yōu)勢產(chǎn)業(yè)參與國際分工的一種國際分工形式。各國通過產(chǎn)業(yè)分工，可以通過生產(chǎn)專業(yè)化和國際交換提高資源及要素稟賦的利用效率，促進本國乃至世界生產(chǎn)效率的提高和生產(chǎn)力的發(fā)展，通過分工實現(xiàn)的生產(chǎn)可能性曲線的向外擴張更是能夠使各國在原有資源不變的條件下享有更多產(chǎn)品。產(chǎn)業(yè)分工與貿(mào)易是以產(chǎn)業(yè)標準為基準、以最終產(chǎn)品的交換為貿(mào)易內(nèi)容、以國家之間的商品交換為目標、參與主體是各個產(chǎn)業(yè)或部門的分工與貿(mào)易形式，也是傳統(tǒng)的國際分工與貿(mào)易形式，關注的是各經(jīng)濟體專業(yè)化從事哪一種或幾種產(chǎn)業(yè)的生產(chǎn)和貿(mào)易活動。

產(chǎn)品分工又稱為產(chǎn)品內(nèi)分工，是指特定產(chǎn)品生產(chǎn)過程中把不同區(qū)段、不同零部件的生產(chǎn)分布到不同國家進行，每個國家只是專業(yè)化生產(chǎn)產(chǎn)品整個生產(chǎn)價值鏈上的特定環(huán)節(jié)的國際分工形式。因此，產(chǎn)品分工是同一產(chǎn)品在不同階段的國際分工，是產(chǎn)業(yè)分工形式的進一步深化，既可以通過國際市場在不同國家間的非關聯(lián)企業(yè)間實現(xiàn)，也可以在跨國公司內(nèi)部實現(xiàn)。產(chǎn)品分工是隨著第一次產(chǎn)業(yè)革命帶來的分工細化而出現(xiàn)的，并且在二戰(zhàn)后隨著科技信息技術的發(fā)展而逐步盛行起來的國際生產(chǎn)形式，自其產(chǎn)生以來，中間產(chǎn)品的交換開始逐漸盛行并逐漸在產(chǎn)品交換中占據(jù)較大比重，使最終產(chǎn)品交換不再是國際貿(mào)易的主要內(nèi)容，相應的產(chǎn)業(yè)貿(mào)易也不再是國家貿(mào)易的僅有形式，產(chǎn)品貿(mào)易逐步走上歷史舞臺。于是，原來的產(chǎn)業(yè)分工標準不再適用，國際經(jīng)濟學界開始使用“產(chǎn)品內(nèi)分工”來描述現(xiàn)代國際分工的特點。產(chǎn)品分工和產(chǎn)業(yè)分工相互補充，共同描述了當今現(xiàn)實世界經(jīng)濟中不同類型的國際分工形式，并共同構成了國際分工與貿(mào)易理論的基礎。如果說傳統(tǒng)國際分工的邊界是產(chǎn)業(yè)的話，產(chǎn)品分工的邊界則在于價值鏈。產(chǎn)品分工與貿(mào)易既可以表現(xiàn)為發(fā)達國家之間的橫向擴展方式的中間產(chǎn)品貿(mào)易，又可以表現(xiàn)為處于不同發(fā)展階段的國家之間的縱向延伸方式的中間產(chǎn)品貿(mào)易。

“工序”是指一個或一組工人在同一工作地對同一個或同時對幾個工件所進行的連續(xù)完成的工藝過程。各類工序組合形成最終產(chǎn)品，并生成了一條具有相聯(lián)關系的鏈式生產(chǎn)組織形式，這種生產(chǎn)組織關系在空間上延伸便形成了產(chǎn)業(yè)鏈（芮明杰等，2006）。工序分工與貿(mào)易是指在國際分工與貿(mào)易體系中，某種產(chǎn)品的生產(chǎn)過程開始跨越國界，同時實現(xiàn)了空間和時間上的分離，并通過工序貿(mào)易形成生產(chǎn)聯(lián)系的新型國際分工與貿(mào)易形式。工序分工與貿(mào)易必須具有三個條件：一是產(chǎn)品的生產(chǎn)過程中必須包含一個或者多個生產(chǎn)工序；二是產(chǎn)品生產(chǎn)必須跨越國界，兩個或多個國家為產(chǎn)品價值的形成提供生產(chǎn)服務；三是至少有一個國家在工序生產(chǎn)中運用了國外進口產(chǎn)品作為生產(chǎn)的中間投入品，并且生產(chǎn)出的一部分最終產(chǎn)品或者中間產(chǎn)品必須出口到別國（Hummels et al.，2001）。

國際分工與貿(mào)易各發(fā)展階段對比

從產(chǎn)業(yè)分工與貿(mào)易的角度看，國際貿(mào)易包括產(chǎn)業(yè)間貿(mào)易和產(chǎn)業(yè)內(nèi)貿(mào)易，其貿(mào)易主體是最終產(chǎn)品，從事的是一般形式的產(chǎn)業(yè)間和產(chǎn)業(yè)內(nèi)貿(mào)易，理論基礎是比較優(yōu)勢理論、資源稟賦理論消費者偏好相似理論、產(chǎn)品異質(zhì)性理論等經(jīng)濟理論；而產(chǎn)品分工與貿(mào)易也稱為產(chǎn)品內(nèi)分工與貿(mào)易，其貿(mào)易主體是作為下階段投入品的中間產(chǎn)品，從事的貿(mào)易形式從最終產(chǎn)品貿(mào)易轉化為了中間產(chǎn)品貿(mào)易，現(xiàn)實中其具體的分工和貿(mào)易形式表現(xiàn)為加工貿(mào)易、全球外包與合同外包、OEM、ODM、公司內(nèi)貿(mào)易和戰(zhàn)略聯(lián)盟等，比較優(yōu)勢理論、規(guī)模經(jīng)濟理論和交易成本理論等基礎理論都是其理論基礎。可以說，產(chǎn)業(yè)分工與貿(mào)易和產(chǎn)品分工與貿(mào)易既相互補充，又相互替代，共同構建了當代國際分工與貿(mào)易的理論基礎。

與起源于20世紀80年代的工序分工與貿(mào)易相比，產(chǎn)品分工與貿(mào)易在二戰(zhàn)后盛行，其界定范圍既包括跨越空間和時間界限的分工，也包括像斯密所描述的同一空間的生產(chǎn)分工；其貿(mào)易主體性質(zhì)主要為中間產(chǎn)品，但是在一定貿(mào)易統(tǒng)計標尺下，它可能還涵蓋一部分直接以滿足消費為目的的具有中間產(chǎn)品性質(zhì)的最終產(chǎn)品；其貿(mào)易主體是實物產(chǎn)品，具體形式不包括跨越工業(yè)或者行業(yè)的服務等勞務產(chǎn)品；其分工貿(mào)易的理論基礎主要是比較優(yōu)勢理論、規(guī)模經(jīng)濟理論、競爭優(yōu)勢理論和交易成本理論。而工序分工與貿(mào)易的內(nèi)涵小于產(chǎn)品分工與貿(mào)易，其界定范圍與產(chǎn)品分工與貿(mào)易相比更具有專指性，它的出現(xiàn)是由于科技革命和產(chǎn)業(yè)革命帶來的交易成本下降以及經(jīng)濟、金融自由化和全球化帶來的信息搜尋成本和交易成本下降；它所界定的分工范圍僅僅限于跨越時間和空間界限的生產(chǎn)環(huán)節(jié)和工序分工；貿(mào)易主體范圍完全是投入下一階段生產(chǎn)所用的中間產(chǎn)品以及生產(chǎn)性的服務產(chǎn)品，不包括任何進入直接消費領域的產(chǎn)品；主體性質(zhì)是生產(chǎn)環(huán)節(jié)和工序，主體的具體形式既包括實物產(chǎn)品又包括服務和勞務產(chǎn)品；由于其分工與貿(mào)易體系的復雜性和分工方式具有較高深度，比較優(yōu)勢理論、規(guī)模經(jīng)濟理論、競爭優(yōu)勢理論、交易成本理論、內(nèi)部化理論和信息經(jīng)濟學理論等理論綜合構成了工序分工與貿(mào)易的理論基石。

表1 產(chǎn)業(yè)分工與貿(mào)易、產(chǎn)品分工與貿(mào)易、工序分工與貿(mào)易的比較

綜上，產(chǎn)業(yè)分工與貿(mào)易、產(chǎn)品分工與貿(mào)易、工序分工與貿(mào)易的比較可以用表1清晰地表現(xiàn)出來。

全球工序分工與貿(mào)易的界定

由上文論述可知，“工序”是指一個或一組工人在同一工作地對同一個或同時對幾個工件所進行的連續(xù)完成的工藝過程（芮明杰等，2006）。工序分工與貿(mào)易是指在國際分工與貿(mào)易體系中，以工序分工為基礎，某種產(chǎn)品的生產(chǎn)過程開始跨越國界，實現(xiàn)在空間和時間上同時分離，并通過工序貿(mào)易形成生產(chǎn)聯(lián)系的新型國際分工與貿(mào)易形式。

對工序分工與貿(mào)易中“工序”的進一步劃分有助于更加深刻地理解全球工序分工與貿(mào)易的內(nèi)涵。本文對工序的劃分主要分為三類：實物工序和服務工序；勞動密集型工序、資本密集型工序和技術密集型工序；高附加值工序和低附加值工序。其中，高附加值工序和低附加值工序將是研究全球工序分工與貿(mào)易中跨國公司內(nèi)部貿(mào)易的利益分配問題中重要的衡量標準。

根據(jù)工序投入品的性質(zhì)和屬性，工序可以分為實物工序和服務工序。工序分工與貿(mào)易最基本也最顯著的特點是上游工序的成品成為下游工序的投入品。隨著現(xiàn)代產(chǎn)品的品質(zhì)和技術提升，生產(chǎn)過程也更加復雜化，不但物質(zhì)產(chǎn)品成為產(chǎn)品生產(chǎn)的中間投入，服務業(yè)生產(chǎn)的產(chǎn)品、特別是生產(chǎn)性服務產(chǎn)品也成為現(xiàn)代產(chǎn)品生產(chǎn)中不可或缺的中間環(huán)節(jié)、區(qū)段和工序。

根據(jù)生產(chǎn)工序的比較優(yōu)勢，全球工序分工與貿(mào)易中的工序可以分為勞動密集型工序、資本密集型工序和技術密集型工序三種類型。工序分工與貿(mào)易是國際分工的深化，是同一產(chǎn)業(yè)或行業(yè)內(nèi)同一產(chǎn)品的不同生產(chǎn)工序階段（生產(chǎn)環(huán)節(jié)）之間的國際分工，即生產(chǎn)布局的區(qū)位選擇。雖然傳統(tǒng)的比較優(yōu)勢理論通常被視為產(chǎn)業(yè)間分工的理論，但是其對于工序分工依然適用。由于在同一產(chǎn)品的工序鏈條上，具有勞動密集型、資本密集型和技術密集型的各個工序環(huán)節(jié)是各國根據(jù)其要素稟賦、按照其比較優(yōu)勢進行選擇的。因此，相應的工序也可以分為勞動密集型、資本密集型和技術密集型。

按照生產(chǎn)工序附加值的高低，可以將全球工序分工與貿(mào)易中的工序分為高附加值工序和低附加值工序。附加值原指附加在產(chǎn)品原有價值上的新價值，如果將生產(chǎn)工序看作中間投入品，也可以用附加值將工序進行分類。高附加值工序是指與一般工序相比“投入產(chǎn)出”比例較低、文化價值和技術含量較高、價值增值幅度較大、生產(chǎn)利潤較多的生產(chǎn)工序。而與之相對的低附加值工序是指投入產(chǎn)出比例高、文化價值和技術含量低、生產(chǎn)附加價值增值幅度較小、生產(chǎn)獲利較少的工序。需要注意的是，附加值的高低是一個相對概念，高附加值工序也不等同于高科技工序，而只有高科技工序成為高效益工序時，才能稱為高附加值工序。

綜上可見，工序分工與貿(mào)易的概念范疇對于描述當代世界生產(chǎn)過程國際化，比產(chǎn)品內(nèi)分工與貿(mào)易概念更加準確和具有專指性，更能夠刻畫國際分工與貿(mào)易的新格局，不但刻畫出產(chǎn)業(yè)鏈分工的特點，而且將貿(mào)易主體界定為工序和環(huán)節(jié)，更加準確而形象具體地描述了當代國際分工與貿(mào)易的新特質(zhì)，真正反映了國際貿(mào)易學分工貿(mào)易模式的理論內(nèi)核（曾錚，2009）。

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