涂 靖

（貴州大學法學院，貴州 貴陽 550001）

知識產(chǎn)權信托（Intellectual Property Trust）的含義是指知識產(chǎn)權權利人將自己所擁有的知識產(chǎn)權轉移給受托人，最終的愿望是使自己手中所擁有的只是產(chǎn)權商品化、產(chǎn)業(yè)化，最終使其達到增值的目的。它是信托投資公司代理人進行經(jīng)營管理、運用這些知識產(chǎn)權，最后使信托機構取得所得經(jīng)營知識產(chǎn)權所相應報酬，知識產(chǎn)權權利人獲得了運營知識產(chǎn)權的收益，一種有效的管理財產(chǎn)的方式。根據(jù)我國知識產(chǎn)權局的最新統(tǒng)計顯示，我國專利的轉化率低于2%，這將大大限制我國知識產(chǎn)權戰(zhàn)略的發(fā)展。但是通過發(fā)展知識產(chǎn)權信托制度走出這一困境。

信托制度雖然在英美法系國家比較盛行，但是對我國來說，知識產(chǎn)權信托可謂是新興產(chǎn)業(yè)，我國知識產(chǎn)權信托的實例也是屈指可數(shù)，最具代表性的便是武漢專利信托的嘗試。

武漢國際信托投資公司在2000年率先提出了“專利信托”服務，隨后，湖北省電力調度通訊局高級工程師郁伯超申請的專利技術“無逆變器不間斷電源”正式委托給武漢國際信托投資公司，進行“專利信托”服務。華達電子作為受讓方與武漢信托投資公司簽訂了專利轉讓合同，但是我國首例“專利信托”服務卻以失敗而告終。武漢信托投資公司的專利信托業(yè)務的經(jīng)營模式為：在不轉移專利所有權的情況下，專利權人與信托公司建立信托關系，由信托公司管理或處分其專利權。信托設立后，信托公司對該項權利進行技術分析，價值評估和市場聯(lián)系，確定專利權的受讓方，實現(xiàn)專利權的許可轉讓，從中獲得收益，該收益由專利權人、信托公司和受讓方按約定的比例分配。在武漢國際信托公司開展專利信托的兩年間，僅僅簽訂了一項專利轉化協(xié)議，且沒有一件專利技術轉化為產(chǎn)品技術，從效果上來看，可以說是以失敗而告終。

武漢信托公司“專利信托”服務失敗的原因

1.知識產(chǎn)權信托期限不確定

在知識產(chǎn)權信托過程中，知識產(chǎn)權的復雜性在于每一項法律權利法律規(guī)定的使用權限都不同，這就在很大的程度上影響著怎樣才能確定知識產(chǎn)權信托財產(chǎn)的期間， 在知識產(chǎn)權的權利期間存在著各種法律風險，如專利無效，期限屆滿等，這也可以說是知識產(chǎn)權信托首當其沖的風險。

2.無專業(yè)的知識產(chǎn)權信托機構

隨著我國經(jīng)濟的快速發(fā)展，金融業(yè)的發(fā)展也日益成熟，信托業(yè)也迎來了發(fā)展的春天，特別是在《信托法》出臺后的這十幾年間，信托投資公司的數(shù)量如雨后春筍般出現(xiàn)。但在我國信托投資公司主要以基金，證券交易或股票信托等為主要業(yè)務，對于知識產(chǎn)權信托這項業(yè)務僅僅存在于一些大型的信托投資公司，這些大型公司對于知識產(chǎn)權的信托業(yè)務也僅僅是淺嘗輒止，我國尚未出現(xiàn)專業(yè)的知識產(chǎn)權信托機構，知識產(chǎn)權信托業(yè)務在我國僅僅處于起步階段。

知識產(chǎn)權信托作為一種新型信托類型既是以無形財產(chǎn)權為對象，同時探索解決傳化科技成果為現(xiàn)實價值的問題?？萍汲晒狈Ρ匾闹R及管理經(jīng)驗的人是知識產(chǎn)權信托面臨的主要問題，所以知識產(chǎn)權權利人想要把手中掌握的知識產(chǎn)權轉變成現(xiàn)實利益，使其充分發(fā)揮作用，就必須交給具備專門知識和管理經(jīng)驗的機構。首先，知識產(chǎn)權作為一種管理財產(chǎn)的手段，不僅要有保值功能，更要充分發(fā)揮知識產(chǎn)權的作用，所以知識產(chǎn)權的信托的受托人必須要具有良好的管理經(jīng)驗和專業(yè)知識。其次，開展知識產(chǎn)權信托業(yè)務還需要一些制度和法律法規(guī)的支持，如信托登記制度，信托法律制度等，但是這些制度目前在我國是極其匱乏的。以上這些因素都導致了建立起專業(yè)化知識產(chǎn)權信托機構的難度。

3.知識產(chǎn)權信托登記制度的缺失

商標權、專利權等知識產(chǎn)權的取得都是以登記為要件，有關商標權或者專利權的交易、轉讓行為也必須進行登記才發(fā)生效力，同時在我國《信托法》第10條也明確規(guī)定了對于法律規(guī)定應當辦理登記的信托財產(chǎn)，必須依法辦理信托登記。所以，設立知識產(chǎn)權信托時，應當進行信托登記，只有完成信托登記后，信托關系才具有法律效力。因此，知識產(chǎn)權信托若想順利的開展，必須有成熟的登記制度才行。但是，就目前來說，我國尚未出臺與知識產(chǎn)權信托登記有關的法律法規(guī)，登記機關，登記范圍和登記內容不得而知，法律制度上的缺失使得知識產(chǎn)權信托的開展無章可循。

完善我國知識產(chǎn)權信托制度的構想

1.界定知識產(chǎn)權信托財產(chǎn)的信托期限和范圍

從理論上來說，知識產(chǎn)權信托期間一般情況下是不能夠超過知識產(chǎn)權自身的權利期限。我國法律對不同的知識產(chǎn)權有著不同的保護期限，所以知識產(chǎn)權信托的期限也就受到了相應的限制。在不同的時間段內，一項知識產(chǎn)權所創(chuàng)造的價值也是不同的，若想使知識產(chǎn)權信托能夠發(fā)揮其最大的效益，信托期間必須要遵守兩條規(guī)則：一，為了使受益人和受托人達到共贏的效果，必須使信托期間的長短與知識產(chǎn)權的生命周期、技術價值和技術壽命直接的關系進行有效的整合，使得知識產(chǎn)權信托期間能夠效益最大化；二，知識產(chǎn)權的信托期間不應該為一個固定的期間，應當根據(jù)不同種類的權利制定不同類型的知識產(chǎn)權信托期間。

我國《信托法》規(guī)定只要不是法律、法規(guī)等命令禁止流通的財產(chǎn)均可以被作為信托財產(chǎn)進行市場運作，但是知識產(chǎn)權卻包含了很多類型不同，特點分明的權利，具體到每個上面能否作為信托的客體還需要結合其各自不同的特點進行知識產(chǎn)權信托制度的價值分析來確定知識產(chǎn)權信托的具體范圍。

2.培育專業(yè)的信托知識產(chǎn)權的信托機構

知識產(chǎn)權是引領可見前沿的治理成果，其必須具有新穎性、獨創(chuàng)性和專業(yè)性。知識產(chǎn)權信托業(yè)務雖然在我國發(fā)展勢頭正在逐年上升，但知識產(chǎn)權信托在我國尚在起步階段，社會大眾對這方面的意識還十分淡薄，專業(yè)機構少之又少，所以時間上不會有太多的人采取知識產(chǎn)權信托。因而，培育專業(yè)的知識產(chǎn)權信托機構，為知識產(chǎn)權的轉化，交易提供一個專業(yè)的平臺十分必要。筆者認為，應當從以下三方面來著手。首先，培養(yǎng)專業(yè)人才是發(fā)展知識產(chǎn)權信托機構的關鍵。我國應該努力培養(yǎng)能夠熟練掌握知識產(chǎn)權信托的專業(yè)人才，借鑒國際經(jīng)驗，聘請國際專家到我國進行指導，儲備后續(xù)人才。其次，成立專門的知識產(chǎn)權評估部門。知識產(chǎn)權信托作為一種新型的知識產(chǎn)權轉化手段，知識產(chǎn)權信托不僅能夠保護知識產(chǎn)權的現(xiàn)有價值不受損失，同時也有利于保障知識產(chǎn)權財產(chǎn)權益和防御知識產(chǎn)權的現(xiàn)有價值不受損害。只有確定規(guī)范的評估標準和專業(yè)的評估部門，知識產(chǎn)權信托實踐才能夠順利進行。再次，要廣泛利用信托投資公司的各種資源，建立起一個一體化的智商產(chǎn)權交易平臺，最大限度地為知識產(chǎn)權的成功轉化提供機會。最后，建立起專門的知識產(chǎn)權信托機構是一個系統(tǒng)而長遠的工作，非一朝一夕能夠完成的。所以，建立起一個專業(yè)的知識產(chǎn)權信托機構，必須循序漸進，實事求是，既要大膽探索，開拓創(chuàng)新，又要實事求是，積極穩(wěn)妥地推進。

3.完善知識產(chǎn)權信托登記制度

我國《信托法》第10 條規(guī)定：“設立信托，對于信托財產(chǎn)，有關法律、行政法規(guī)規(guī)定應當辦理登記手續(xù)的，應當依法辦理信托登記。未依照前款規(guī)定辦理信托登記的，應當補辦登記手續(xù)；不補辦的，該信托不產(chǎn)生效力?！蔽覈梢?guī)定的商標權、著作權、專利權等知識產(chǎn)權獲取的生效要件是以登記為標志，與其相關的交易也是以登記為生效要件。但是有關信托登記的相關規(guī)定僅僅限于《信托法》第10條，可以說是僅此一條，別無他法。結合其他大陸法系國家對于信托登記的立法實踐及我國的國情，筆者對于構建我國知識產(chǎn)權信托制度提出如下建議：首先，雖然有許多學者認為建立起專門的信托登記機關比較合適，但是筆者認為由原來知識產(chǎn)權各主管部門負責信托登記較為妥當，不僅能夠體現(xiàn)行政機關高效便民的政策，而且能夠節(jié)約辦事成本。其次，我國可以借鑒臺灣地區(qū)和日本的一次性統(tǒng)一辦理知識產(chǎn)權轉移登記和信托登記的辦法。最后，我們可以將信托協(xié)議為指引，按照信托協(xié)議內容記載信托登記內容。這是日本立法實踐中的通常做法。

將信托制度引入知識產(chǎn)權領域，對我國大力發(fā)展國家知識產(chǎn)權戰(zhàn)略有著深遠影響。實施知識產(chǎn)權信托制度，不僅有利于提高我國知識產(chǎn)權的轉化率，而且對突破知識產(chǎn)權發(fā)展瓶頸有著極其深遠的影響。