立廉政風(fēng)險防控機制是中央紀(jì)委十七屆五次全會提出的一項重要任務(wù)和制度創(chuàng)新。檢察機關(guān)建立廉政風(fēng)險防控機制，是以科學(xué)發(fā)展觀為指導(dǎo)，將科學(xué)的管理理論應(yīng)用于自身反腐倡廉建設(shè)實踐，用發(fā)展的思路和改革的方法，解決自身反腐倡廉建設(shè)中遇到的新情況、新問題的有效途徑和載體，是新形勢下建立健全預(yù)防腐敗長效機制的有益探索，對于增強檢察機關(guān)自身反腐倡廉工作的創(chuàng)新性和可操作性，不斷強化黨風(fēng)廉政建設(shè)責(zé)任制的落實力度，最大限度降低廉政風(fēng)險的發(fā)生具有重要意義。其中，理清推進檢察機關(guān)廉政風(fēng)險防控機制建設(shè)的基本思路，對于推動檢察機關(guān)廉政風(fēng)險防控機制建設(shè)具有重要的理論及現(xiàn)實意義。

一、準(zhǔn)確查找廉政風(fēng)險點

（一）基本思路

查找風(fēng)險點是廉政風(fēng)險防控工作的首要環(huán)節(jié)。風(fēng)險點找得準(zhǔn)確、具體、全面，才能有針對性地制定防控措施，有效開展防控工作。根據(jù)這一要求，風(fēng)險點查找工作應(yīng)當(dāng)貫徹以下思路：1.立足反腐倡廉建設(shè)具體要求，圍繞黨風(fēng)廉政建設(shè)責(zé)任是否落實，教育、制度、監(jiān)督是否到位，以及檢察工作中各種權(quán)力是否正確、規(guī)范、廉潔行使等問題進行查找。2.運用現(xiàn)代質(zhì)量管理的“三全”控制理論和效能管理理論，從反映檢察工作狀態(tài)的不同維度進行查找。3.結(jié)合檢察工作實際，突出防范重點，將執(zhí)法辦案、人財物管理和重大事項決策作為風(fēng)險查找的主要范圍，同時力求全面，不避重就輕。4.以權(quán)力的運行軌跡為主線，以權(quán)力運行過程中的各個環(huán)節(jié)和節(jié)點為基點，根據(jù)腐敗行為的發(fā)生規(guī)律和變化特點，分析和查找風(fēng)險點。

（二）查找方法

1.按照檢察權(quán)以及檢察機關(guān)內(nèi)部管理所涉及的其他權(quán)力的配置與分工，全面梳理檢察工作中的各項職能、職權(quán)和對應(yīng)崗位職責(zé)，在此基礎(chǔ)上圍繞執(zhí)法辦案、人財物管理和重大事項決策這三個重點，確定應(yīng)當(dāng)納入風(fēng)險防控范圍的具體工作門類和工作事項。實際操作中，可以參照《甘肅省檢察機關(guān)工作規(guī)程》中編、章、節(jié)所對應(yīng)的工作職能、門類和環(huán)節(jié)進行篩選確定。2.按照各項工作門類或事項的實施過程，分解出具體步驟，確定工作流程，并以流程圖或分項流程圖的形式固定下來。工作流程應(yīng)盡可能細(xì)化，充分反映工作中各個參與要素（如時間、空間、人員、對象、方式、職責(zé)等）的變化情況。3.以工作流程為線，以具體步驟為點，以參與主體的崗位職責(zé)、廉政職責(zé)以及現(xiàn)有規(guī)章制度、工作細(xì)則中的要求為標(biāo)準(zhǔn)，分析查找可能出現(xiàn)的各種不合規(guī)、不正?；蛘叽嬖陔[患的現(xiàn)象和行為，并按照廉政風(fēng)險的分類進行準(zhǔn)確表述。4.結(jié)合與廉政相關(guān)的歷史資料（如信訪材料、已發(fā)案例、典型事件等），分析和提煉出廉政風(fēng)險點的特點和表現(xiàn)形式，對已查找的風(fēng)險點進行修正和補充，使風(fēng)險點更具客觀性和針對性。

（三）實施步驟

1.個人查找。根據(jù)具體工作門類和事項的流程制作《廉政風(fēng)險點及防控措施一覽表》，可將縱列設(shè)計為具有邏輯對應(yīng)關(guān)系的流程、所處環(huán)節(jié)、所涉崗位、崗位職責(zé)（廉政職責(zé)）、風(fēng)險點、防控措施、責(zé)任主體等7個方面，由相關(guān)崗位的人員對照表格內(nèi)容和相關(guān)要求，結(jié)合自身實際填寫風(fēng)險點。2.部門討論。由各部門組織干警對本部門所涉工作門類及事項的風(fēng)險點進行交叉查找、集體討論，進一步對風(fēng)險點加以查漏補缺。3.逐級審核。由部門負(fù)責(zé)人對本部門崗位的風(fēng)險點進行審核把關(guān)，由黨組成員對分管部門領(lǐng)導(dǎo)崗位的風(fēng)險點進行審核把關(guān)，由黨組書記（檢察長）對各黨組成員的風(fēng)險點進行審核把關(guān)。4.全院公示。將先期查找的風(fēng)險點整理匯總后向全院公示，在廣泛聽取全院干警意見的基礎(chǔ)上，進一步補充、修正和完善風(fēng)險點的查找。

二、嚴(yán)密防范廉政風(fēng)險

（一）基本思路

根據(jù)現(xiàn)代質(zhì)量管理的三階段控制原理，對廉政風(fēng)險的控制也可以分為三個階段，即前期預(yù)防、中期監(jiān)控和后期處置。其中，前期預(yù)防是指圍繞查找出的風(fēng)險點和確定的風(fēng)險級別，有針對性地制定各種預(yù)防性措施，最大限度地降低腐敗行為發(fā)生的可能性，從而形成廉政風(fēng)險防控的第一道防線。前期預(yù)防的目標(biāo)是提高各類廉政風(fēng)險和腐敗行為的產(chǎn)生成本，因此要求前期預(yù)防措施具備具體性和可執(zhí)行性。

（二）方法步驟

1.個人制定。首先由個人針對所在崗位涉及的風(fēng)險點，對照相關(guān)崗位職責(zé)、廉政職責(zé)及現(xiàn)行規(guī)章制度，提出防范控制風(fēng)險的具體措施。2.集體完善。由院黨組、各部門通過集體討論，分別對黨組成員和部門干警提出的預(yù)防措施進行可行性分析和補充完善，黨組書記、部門負(fù)責(zé)人根據(jù)討論結(jié)果對預(yù)防措施進行點評、把關(guān)，同時確定實施預(yù)防措施的責(zé)任主體。3.逐級審核。廉政風(fēng)險防控組織機構(gòu)對各部門確定的預(yù)防措施和責(zé)任主體進行備案后，報送部門分管領(lǐng)導(dǎo)審核；責(zé)任主體涉及部門負(fù)責(zé)人或分管領(lǐng)導(dǎo)的，報送檢察長審核。4.全院公示。將確定的預(yù)防措施及其對應(yīng)的風(fēng)險級別、責(zé)任主體在全院范圍內(nèi)公示，接受全院干警評議。

三、有效監(jiān)控廉政風(fēng)險

（一）基本思路

有效監(jiān)控風(fēng)險也即風(fēng)險的中期監(jiān)控，是廉政風(fēng)險防控的第二道防線。其基本內(nèi)容是在制定和落實前期預(yù)防措施的基礎(chǔ)上，通過信息監(jiān)測、定期自查、動態(tài)監(jiān)督等手段，及時發(fā)現(xiàn)和預(yù)警仍然存在的思想道德、制度機制、崗位職責(zé)等各種廉政風(fēng)險及風(fēng)險苗頭，以便進一步采取相應(yīng)的后期處置方式。中期監(jiān)控可采取自上而下和自下而上相結(jié)合的方式。一是自上而下，按照黨風(fēng)廉政建設(shè)責(zé)任制的要求，發(fā)揮組織監(jiān)督管理職能。即由檢察長、分管院領(lǐng)導(dǎo)、部門負(fù)責(zé)人按照黨風(fēng)廉政建設(shè)責(zé)任分工，對各項工作、各類風(fēng)險點實行全過程的分級監(jiān)控（根據(jù)實際情況進行直接監(jiān)督和間接監(jiān)督）。二是自下而上，發(fā)揮群眾監(jiān)督作用。即通過設(shè)立廉政風(fēng)險舉報箱、開設(shè)網(wǎng)上投訴專欄、在各部門確定風(fēng)險防控員等方式，及時收集干部群眾監(jiān)督意見，建立風(fēng)險監(jiān)督網(wǎng)絡(luò)。

（二）主要方法

1.信息監(jiān)測。指通過各種有效途徑，了解和掌握本單位、各部門及干警在制度機制運轉(zhuǎn)、權(quán)力運行過程、具體執(zhí)法行為以及預(yù)防措施實施等方面存在的各種問題，并從中發(fā)現(xiàn)廉政風(fēng)險及風(fēng)險苗頭。信息監(jiān)測的途徑主要有：①通過述職述廉，掌握檢察干警自我批評中暴露的缺點與不足；②通過民主生活會、群眾測評等方式，發(fā)現(xiàn)黨員干部在思想動態(tài)、行為操守方面存在的問題；③通過信訪、舉報、投訴和輿論監(jiān)督，了解群眾反映、社會關(guān)注的涉檢問題；④根據(jù)日常工作情況，發(fā)現(xiàn)苗頭性、傾向性問題；等等。2.定期自查。指各部門針對廉政風(fēng)險防控工作的運行情況和實際效果定期開展檢查評價的活動。自查主要針對以下內(nèi)容：①前期預(yù)防措施的制定是否具有針對性，措施的落實是否取得積極效果；②檢察干警廉潔自律、履職盡責(zé)情況；③現(xiàn)行制度機制中存在的薄弱環(huán)節(jié)及修正完善的相關(guān)建議。自查后應(yīng)形成反映自查結(jié)果、結(jié)論和建議的書面報告，上報廉政風(fēng)險防控組織機構(gòu)。3.動態(tài)監(jiān)督。指各級廉政風(fēng)險防控組織機構(gòu)根據(jù)風(fēng)險防控工作需要，針對不同級別的風(fēng)險，采取多種形式適時對重點部門、重點崗位落實防控措施的情況進行抽查，實施有效監(jiān)督。動態(tài)監(jiān)督的主要方式包括：①電子監(jiān)控。即依托網(wǎng)上辦公辦案系統(tǒng)，對納入計算機管理系統(tǒng)的業(yè)務(wù)、事務(wù)性工作全過程實施同步監(jiān)督、實時監(jiān)控、預(yù)警糾錯。②專項檢查。即針對重點工作門類和重要事項落實風(fēng)險防控措施的情況，如職務(wù)犯罪偵查、不捕、不起訴案件的辦理，重大事項決策、重要人事任免、重大項目安排和大額資金使用等，開展專項檢查。檢查形式包括聽取匯報，查閱學(xué)習(xí)教育臺帳及各種活動記錄，抽樣問卷調(diào)查，查閱各部門在人、財、物等方面的檔案記錄以及召開座談會等。4.監(jiān)控結(jié)果運用。對中期監(jiān)控中發(fā)現(xiàn)的問題與不足，認(rèn)真分析原因，并按照分級管理的原則，及時采取后期處置措施，對不具有針對性、有效性的防范措施，及時修正；對未落實防范措施的，及時整改，造成不良影響的要追究相關(guān)人員的責(zé)任。

四、及時處置風(fēng)險

（一）基本思路

對風(fēng)險的后期處置是廉政風(fēng)險防控的最后一道防線。通過處置環(huán)節(jié)，對存在風(fēng)險的工作進行改進，對處在風(fēng)險當(dāng)中的人員進行提醒，從而降低或消除風(fēng)險。風(fēng)險后期處置的主要內(nèi)容是針對中期監(jiān)控發(fā)現(xiàn)的問題，視情節(jié)嚴(yán)重程度不同，按照“一崗雙責(zé)”的要求，由廉政風(fēng)險防控組織機構(gòu)分別實施警示提醒、誡勉糾錯、責(zé)令整改三種措施，及時糾正工作中的失誤和偏差，堵塞漏洞。同時，將風(fēng)險處置結(jié)果與領(lǐng)導(dǎo)班子、部門年度考核、干部選拔任用等工作相掛鉤，以落實責(zé)任追究為手段強化風(fēng)險處置的實際效果。

（二）具體方法

1.警示提醒。指對工作和生活中有苗頭性、傾向性錯誤言行的干警進行主動教育和提醒，從而防止風(fēng)險苗頭進一步轉(zhuǎn)化為實際風(fēng)險。警示提醒適用于群眾有舉報、社會有反映，在民主測評中滿意率較低，未按規(guī)定落實風(fēng)險防范措施但情節(jié)輕微以及其他在廉政風(fēng)險防控管理工作中發(fā)現(xiàn)、組織認(rèn)為有必要提醒的情形。實施方式主要有：①組織約談。即對思想、政治、工作、生活、作風(fēng)等方面存在問題的干警，進行組織談話，要求其對組織需要了解、核實的問題如實做出回答或說明，并提供有關(guān)證明材料；②重點提醒。即對有可能引起違紀(jì)違規(guī)問題的言行，以書面提醒或面談的形式進行重點提醒。2.誡勉糾錯。指對已產(chǎn)生實際風(fēng)險的干警明示其工作中的失誤和偏差，并督促其及時糾正，從而化解或降低風(fēng)險。誡勉糾錯一般適用于未認(rèn)真履行“一崗雙責(zé)”或履職不到位，有失職瀆職、不作為或濫用職權(quán)行為但尚未發(fā)生嚴(yán)重后果，執(zhí)行規(guī)章制度、防控措施存在明顯偏差以及實行警示提醒后仍未改正等情形。實施方式主要有：①告誡勸勉。即通過告誡的方式指出干警工作中存在的問題和不足，提出改正的具體要求；②糾正偏差。即通過書面告知或者面談等方式，明確要求干警在一定期限內(nèi)糾正錯誤傾向，終止錯誤行為，同時結(jié)合出現(xiàn)的問題查找規(guī)章制度、防控措施中的漏洞和薄弱環(huán)節(jié)，及時進行修正完善，防止問題的持續(xù)發(fā)生。3.責(zé)令整改。指對已實際發(fā)生、構(gòu)成輕微違規(guī)違紀(jì)，但可不予處分的行為，通過責(zé)令整改的形式，保護和挽救干警。責(zé)令整改適用于實行誡勉糾錯后仍未改正或改正結(jié)果不符合要求，對管轄范圍內(nèi)發(fā)生的違紀(jì)違法案件負(fù)有責(zé)任但可不予紀(jì)律處分，具有《中國共產(chǎn)黨紀(jì)律處分條例》、《檢察人員紀(jì)律處分條例》中所列舉行為，但情節(jié)顯著輕微不構(gòu)成紀(jì)律處分，或情節(jié)輕微可不予處分的情形等。實施方式包括：①限期整改。即對已實施錯誤行為，構(gòu)成輕微違規(guī)違紀(jì)，但可不予處分的干警，指出存在的問題及其危害，要求其在規(guī)定期限內(nèi)及時改正。②強制履行。即對誡勉糾錯后仍未改正的，或?qū)Πl(fā)生違紀(jì)違法案件負(fù)有責(zé)任但可不予處分的干警進行批評教育，剖析其錯誤根源，強制其認(rèn)真履行職責(zé)，并進行跟蹤監(jiān)督。4.處置結(jié)果運用。主要包括以下幾個方面：①對警示提醒、誡勉糾錯和責(zé)令整改后及時糾正錯誤的，既往不咎；對糾錯、整改不力，錯誤繼續(xù)蔓延發(fā)展為違紀(jì)違法行為的，按照有關(guān)規(guī)定進行組織處理，或立案查處；②將警示提醒、誡勉糾錯和責(zé)令整改相關(guān)情況作為部門和干警的年終考核依據(jù)，并記入個人廉政檔案；③誡勉糾錯和責(zé)令整改對象在糾錯和整改期間不被提拔、調(diào)動，不參加各類先進評比；④警示提醒、誡勉糾錯、責(zé)令整改對象可向本級或者上級廉政風(fēng)險防控組織機構(gòu)提出異議，受理機構(gòu)在調(diào)查了解后予以答復(fù)。

五、強化工作考核

（一）基本思路

工作考核是落實廉政風(fēng)險防控機制的重要手段，也是保證廉政風(fēng)險防控工作質(zhì)量的關(guān)鍵。根據(jù)PDCA質(zhì)量管理理論，管理應(yīng)分為計劃、執(zhí)行、考核、修正四個階段循環(huán)進行，其中考核是推動計劃和執(zhí)行落實，發(fā)現(xiàn)計劃和執(zhí)行中問題，并為修正提供依據(jù)的重要環(huán)節(jié)。廉政風(fēng)險防控工作的考核，是指按照一定的程序和標(biāo)準(zhǔn)，對本單位廉政風(fēng)險防控各項任務(wù)和措施的落實情況及效果進行檢查評價的活動。其主要功能在于，防止廉政風(fēng)險防控工作流于形式，推動廉政風(fēng)險防控機制不斷發(fā)展完善。

（二）考核內(nèi)容

1.相關(guān)制度機制是否健全，責(zé)任分工是否明確，風(fēng)險界定是否全面準(zhǔn)確，防控措施是否符合自身實際，具有針對性和可操作性；2.廉政風(fēng)險的前期預(yù)防、中期監(jiān)控、后期處置等各項措施是否落實到位，考核期間是否出現(xiàn)違規(guī)違紀(jì)問題；3.能否認(rèn)真組織自查自糾，自查報告是否客觀真實，查找問題是否具體準(zhǔn)確；4.相關(guān)工作材料、活動記錄及檔案是否齊全；5.廉政風(fēng)險防范內(nèi)容、措施是否不斷改進、完善；等等。

（三）實施方式

廉政風(fēng)險防控工作考核可納入檢察機關(guān)年度績效考核體系，與黨風(fēng)廉政建設(shè)責(zé)任制考核相結(jié)合進行。考核方式主要包括聽取匯報、查閱相關(guān)材料及工作記錄、民主測評等?？己私Y(jié)果應(yīng)記入廉政風(fēng)險防控檔案，并作為部門及干警業(yè)績評定、獎勵懲處、選拔任用的重要依據(jù)。同時，根據(jù)考核結(jié)果，及時糾正存在的問題，改進防控措施，完善工作程序；對失察失管失教及違規(guī)違紀(jì)者，追究相關(guān)責(zé)任。