劉漢榮， 臧 駿， 高化猛

（1.裝備學(xué)院 裝備試驗系，北京102206； 2.61786部隊； 3.裝備學(xué)院 研究生管理大隊，北京101416）

總裝試驗訓(xùn)練基地承擔(dān)著武器裝備試驗和航天器發(fā)射器任務(wù)。航天器發(fā)射有相應(yīng)的發(fā)射試驗。應(yīng)本著“嚴(yán)肅認(rèn)真，周到細(xì)致，穩(wěn)妥可靠，萬無一失”的原則，對試驗實施風(fēng)險管理。文章研究的風(fēng)險管理，涵蓋上述試驗的風(fēng)險管理。裝備試驗受諸多因素的影響，這些因素具有不確定性，不確定性因素會造成2個方面的風(fēng)險：一是裝備試驗不能實現(xiàn)試驗?zāi)繕?biāo)的概率；二是因不能實現(xiàn)該目標(biāo)導(dǎo)致的不良后果，這在客觀上要求對裝備試驗實施風(fēng)險管理。裝備試驗風(fēng)險管理，是指應(yīng)對試驗風(fēng)險的行動或?qū)嶋H做法［1］。

1 裝備試驗流程與風(fēng)險管理流程

1.1 裝備試驗流程

裝備試驗流程（以下簡稱“試驗流程”），是指它的試驗順序，亦是其試驗周期與試驗周期階段劃分。試驗周期是指試驗項目開始時間至結(jié)束時間；階段是指開始至結(jié)束可分為幾個階段。裝備試驗（以下簡稱“試驗”）因試驗項目不同，從開始時間至結(jié)束時間的階段劃分也有一定的差異。試驗流程一般分為：準(zhǔn)備階段、實施階段和總結(jié)階段［2］168。各階段工作如圖1所示。

圖1 裝備試驗流程對應(yīng)的試驗任務(wù)

1.2 裝備試驗風(fēng)險管理流程

裝備試驗風(fēng)險管理流程（以下簡稱“試驗風(fēng)險管理流程”），是有序的風(fēng)險管理活動，可分為［2］169：①風(fēng)險預(yù)測，是對試驗中不確定性問題、潛在風(fēng)險源的假定。②風(fēng)險評估，由識別與分析構(gòu)成，風(fēng)險識別是確定風(fēng)險源、風(fēng)險性質(zhì)和風(fēng)險等級；風(fēng)險分析是在風(fēng)險識別基礎(chǔ)上，細(xì)化風(fēng)險描述，確定其影響后果。③風(fēng)險處理，是在前者基礎(chǔ)上，制訂風(fēng)險應(yīng)對方案。④風(fēng)險監(jiān)控，是在整個試驗過程中，按制訂的風(fēng)險應(yīng)對方案對可能發(fā)生的風(fēng)險進行系統(tǒng)跟蹤和處理。

在風(fēng)險預(yù)測至風(fēng)險監(jiān)控階段，通過對試驗風(fēng)險的識別與分析，要形成試驗風(fēng)險評估報告，該評估報告包括風(fēng)險性質(zhì)、風(fēng)險等級和風(fēng)險應(yīng)對方案。風(fēng)險管理全過程要對風(fēng)險管理進行記錄，形成風(fēng)險文檔，為日后類似試驗提供數(shù)據(jù)、信息支持［3］。試驗風(fēng)險管理流程對應(yīng)的風(fēng)險管理內(nèi)容如圖2所示。

圖2 試驗風(fēng)險管理流程與風(fēng)險管理內(nèi)容的對應(yīng)關(guān)系

1.3 試驗流程與試驗風(fēng)險管理流程的對應(yīng)關(guān)系

從上文可知，試驗流程與試驗風(fēng)險管理流程是不同的。在試驗任務(wù)實施中，試驗流程不同階段與試驗風(fēng)險管理流程的對應(yīng)關(guān)系如圖3所示。

圖3 試驗流程與試驗風(fēng)險管理過程對應(yīng)關(guān)系

在試驗的準(zhǔn)備階段，主要對試驗風(fēng)險進行預(yù)測和評估。在這一階段，對試驗風(fēng)險源、風(fēng)險等級、風(fēng)險性質(zhì)都要知曉，并有相應(yīng)的應(yīng)對方案。在試驗的實施階段，根據(jù)風(fēng)險評估給出的應(yīng)對方案，進行風(fēng)險處理和風(fēng)險監(jiān)控，即風(fēng)險規(guī)避、風(fēng)險降低，或是將風(fēng)險降至能接受的狀態(tài)。風(fēng)險記錄和風(fēng)險文檔的建立，在試驗的每一階段都是要做的工作。

2 裝備試驗風(fēng)險管理目標(biāo)與內(nèi)容

2.1 裝備試驗風(fēng)險管理目標(biāo)

試驗風(fēng)險管理目標(biāo)的最終成果，是按時間節(jié)點要求成功完成試驗。而直接影響裝備試驗管理目標(biāo)最終成果的是試驗周期中的質(zhì)量、進度和費用，這三者是互為因果。試驗質(zhì)量表現(xiàn)為技術(shù)風(fēng)險，具體是試驗大綱的制定、試驗技術(shù)的準(zhǔn)備、檢測技術(shù)和技術(shù)保障是否有潛在問題。試驗進度表現(xiàn)為不同試驗部門或單位能否按時間節(jié)點完成自身分系統(tǒng)試驗，如果不能，則產(chǎn)生系統(tǒng)試驗時間的拖延。試驗費用表現(xiàn)為預(yù)算費用和執(zhí)行費用是否一致。為實現(xiàn)試驗風(fēng)險管理目標(biāo)，就要以質(zhì)量、進度和費用為管理對象，對這三者的管理貫穿于試驗各個階段。應(yīng)當(dāng)指出的是，在不同階段三者管理在權(quán)重上有所不同。

2.2 裝備試驗風(fēng)險管理內(nèi)容

試驗的不同階段，由于風(fēng)險源、風(fēng)險等級和風(fēng)險性質(zhì)不同，其風(fēng)險管理內(nèi)容是有區(qū)別的。關(guān)于試驗各階段的風(fēng)險管理內(nèi)容，如表1所示。試驗不同階段風(fēng)險管理狀態(tài)，直接影響試驗風(fēng)險管理目標(biāo)的實現(xiàn)。

表1 試驗階段與風(fēng)險管理內(nèi)容對應(yīng)關(guān)系

3 裝備試驗風(fēng)險分析

3.1 試驗過程風(fēng)險分析

試驗過程風(fēng)險分析有2項內(nèi)容：①按試驗階段順序進行風(fēng)險分析，以確定試驗不同階段的風(fēng)險及其危害。②分析試驗是否能轉(zhuǎn)階段（即從上階段轉(zhuǎn)到下階段），即上一階段有無沒辨識的風(fēng)險，或已辨識的風(fēng)險在此階段是否得以解決。試驗過程風(fēng)險分析如圖4所示。

圖4 試驗過程風(fēng)險分析

3.2 試驗進度風(fēng)險分析

試驗進度風(fēng)險分析，是通過建立與試驗項目進展各種活動有關(guān)風(fēng)險的函數(shù)來判斷整個試驗進度能否如期進行［4］，它是通過對試驗進度所通用的關(guān)鍵路徑法的擴展，旨在對進度風(fēng)險做出切合實際的估算。進度風(fēng)險可用定量分析。定量分析流程如圖5所示。

圖5 試驗進度定量分析

試驗進度定量分析，是綜合考慮完成各分系統(tǒng)不同子系統(tǒng)試驗所花費的時間范圍，以確定試驗項目進度估算值的定量分析方法。采用這種方法，試驗指揮員可以盡早估算是否有明顯突破試驗進度的概率、這一概率具體有多大，同時也可以辨識試驗進度風(fēng)險活動是否處在關(guān)鍵路徑和所處關(guān)鍵路徑點。

3.3 試驗費用風(fēng)險分析

試驗費用風(fēng)險分析運用的工具是工作分解結(jié)構(gòu)（work breakdown structure，WBS），它是把試驗系統(tǒng)分解為分系統(tǒng)，再將每一分系統(tǒng)分解為子系統(tǒng)，爾后再將每一子系統(tǒng)分解為試驗單元，直到分解至不能再分解［5］。與此相對應(yīng)，試驗費用也是從裝備試驗系統(tǒng)費用分解至裝備試驗分系統(tǒng)費用，再分解至裝備試驗子系統(tǒng)費用，最后分解至試驗單元費用。只有將試驗費用分解到獨立的費用單元，才能更加精確、全方位識別每一費用單元風(fēng)險來源，才能對各費用的風(fēng)險關(guān)聯(lián)、概率和后果進行估算和評價，最后得出試驗費用風(fēng)險狀況。

3.4 試驗技術(shù)風(fēng)險分析

技術(shù)風(fēng)險是裝備試驗中與有關(guān)的技術(shù)因素發(fā)生關(guān)聯(lián)而產(chǎn)生的風(fēng)險。如試驗與鑒定的技術(shù)水平不能與武器裝備技術(shù)水平保持同步，甚至落后于武器裝備技術(shù)的發(fā)展速度，無法實現(xiàn)試驗與鑒定的目標(biāo)，不能給出裝備性能的鑒定結(jié)果。技術(shù)風(fēng)險還與試驗設(shè)施有關(guān)，在規(guī)定的時間內(nèi)沒有合適的試驗設(shè)施可用，無法對被試裝備進行試驗，進而造成嚴(yán)重的進度問題［2］170，等等。在我軍的裝備試驗過程，技術(shù)風(fēng)險是消滅在早期的。在制訂試驗大綱時，這一風(fēng)險就應(yīng)排除。

試驗風(fēng)險分析，通常從進度、費用和技術(shù)3方面分析，這種分析貫穿于試驗全過程，最后進行綜合分析，得出對整個項目的影響，并制訂出有的放矢的風(fēng)險管理計劃。

4 裝備試驗指揮風(fēng)險實證

4.1 明確指揮風(fēng)險源

試驗指揮對試驗部隊的所有試驗活動起著支配作用，影響著這些活動的進程和結(jié)局［6］。如某基地一次發(fā)射試驗定于某年某月某日，根據(jù)提供的預(yù)測天氣，發(fā)射試驗窗口定在04：20：00。而這一天的天氣與預(yù)測天氣大相徑庭，當(dāng)天雷雨交加。基地調(diào)度數(shù)次通知發(fā)射試驗暫時推遲，指揮首長和指揮機關(guān)每5min向氣象人員詢問一次氣象窗口。最終，指揮員抓住瞬間發(fā)射窗口，果斷發(fā)出發(fā)射口令，使發(fā)射成功。事后總結(jié)這次發(fā)射試驗時，一致認(rèn)為這次發(fā)射指揮冒著極大風(fēng)險。

這件事例說明，對指揮風(fēng)險的預(yù)測，前提是要對影響指揮員決策的因素進行分解，指揮員的決策受氣象條件制約，受各發(fā)射工位準(zhǔn)備狀況制約，受通信組指顯崗位提供的可視化圖像、表格的匯總數(shù)據(jù)制約。在執(zhí)行任務(wù)前，就要對這些指揮風(fēng)險源進行假定，相應(yīng)地制訂風(fēng)險應(yīng)對方案。

4.2 制訂指揮風(fēng)險應(yīng)對方案

試驗指揮涉及指揮體制、指揮程序、指揮手段和指揮方式。以指揮程序來說，試驗指揮工作應(yīng)按照時間的先后依次有步驟展開。試驗指揮程序，應(yīng)依據(jù)試驗程序制訂。即試驗指揮程序也相應(yīng)分為準(zhǔn)備階段指揮、實施階段指揮和總結(jié)階段指揮。試驗指揮流程各階段指揮內(nèi)容與試驗流程各階段工作內(nèi)容相對應(yīng)，對應(yīng)內(nèi)容見表2。

表2 裝備試驗各階段與裝備指揮流程對應(yīng)關(guān)系

試驗指揮風(fēng)險應(yīng)對，要對試驗不同階段指揮內(nèi)容，進行風(fēng)險預(yù)測、識別、分析，在此基礎(chǔ)上制定試驗指揮方案。總部機關(guān)頒發(fā)的相關(guān)工作條例、工作規(guī)則等法規(guī)性文件對試驗指揮有相應(yīng)的規(guī)范。如《導(dǎo)彈衛(wèi)星飛行試驗工作條例》《試驗后勤工作條例》等，對試驗組織指揮都有著基本的規(guī)范。隨著我軍裝備試驗的多樣化、技術(shù)化、密度化、常態(tài)化，對試驗指揮提出了新的要求［7］。試驗基地多年的經(jīng)驗證明，在實施試驗前，要對試驗指揮方案進行嚴(yán)格論證和篩選，它是控制試驗風(fēng)險不可或缺的。

5 結(jié) 束 語

“九·五”以來，裝備研制取得了很多重大成果，我軍裝備在裝備體系上、裝備結(jié)構(gòu)上更加完善并得到重大發(fā)展。與此同時，總裝試驗訓(xùn)練基地試驗呈現(xiàn)任務(wù)密度大、技術(shù)含量高、任務(wù)種類多、試驗?zāi)Ｊ叫碌忍攸c，這使得總裝試驗訓(xùn)練基地的裝備試驗面臨許多不確定性，客觀上要求在理論上加強試驗風(fēng)險管理研究，實務(wù)上有切實可行的風(fēng)險管理流程、內(nèi)容、方法和技術(shù)，以保證順利地實現(xiàn)試驗?zāi)康摹?/p>

（

）

［1］劉漢榮，杜紅梅.美軍國防采辦風(fēng)險管理及其對我軍的啟示［J］.軍事經(jīng)濟研究，2003（3）：76－77.

［2］劉漢榮，王保順.國防科研試驗項目管理［M］.北京：國防工業(yè)出版社，2009.

［3］劉漢榮，秦紅燕，丁向麗.國防科研試驗項目風(fēng)險管理［J］.裝備指揮技術(shù)學(xué)院學(xué)報，2008，29（4）：5－8.

［4］霍亞樓.項目進度管理［M］.北京：對外經(jīng)濟貿(mào)易大學(xué)出版社，2006：75－81.

［5］曲煒，劉漢榮.裝備全壽命費用管理［M］.北京：國防工業(yè)出版社，2011：202－205.

［6］趙新國.裝備試驗指揮學(xué)［M］.北京：國防工業(yè)出版社，2010：8－10.

［7］韓振宇，張玉河，高宇鋒.科研試驗部隊司令部工作指南［M］.北京：國防工業(yè)出版社，2003：31－40.