徐蔚

對(duì)檔案來說，檔案鑒定屬于其重要內(nèi)容之一。國外不少國家的檔案專家把一些檔案鑒定理論提了出來，指導(dǎo)檔案鑒定實(shí)踐工作的開展。中國檔案鑒定有著悠久的研究歷史，不僅積累了大量的經(jīng)驗(yàn)，而且理論研究領(lǐng)域所取得的進(jìn)展也很大。不僅如此，我國還對(duì)各國的檔案鑒定理論作了認(rèn)真的研究分析，在充分吸收與揚(yáng)棄的基礎(chǔ)上，尤其是對(duì)檔案鑒定法律法規(guī)的制定和對(duì)檔案鑒定經(jīng)驗(yàn)與教訓(xùn)總結(jié)的前提下，對(duì)外國的先進(jìn)理論作了借鑒。信息網(wǎng)絡(luò)技術(shù)的發(fā)展，開展電子檔案鑒定就需要對(duì)發(fā)達(dá)國家信息網(wǎng)絡(luò)先進(jìn)經(jīng)驗(yàn)加以吸收，使我國的檔案鑒定工作快速發(fā)展。

1 外國檔案鑒定實(shí)踐的基本情況

國外關(guān)于檔案鑒定理論研究有著100多年的發(fā)展歷程。檔案鑒定的年齡鑒定論是經(jīng)德國檔案學(xué)家邁斯奈爾研究后于1901年所提出的。英國檔案學(xué)家詹金遜于1922年把他的檔案鑒定思想——行政官員決定論發(fā)表了出來。在上世紀(jì)20年代到30年代，由波蘭檔案學(xué)者卡林斯基將他的職能鑒定理論的檔案鑒定觀也公布了出來。到了上世紀(jì)的60年代到70年代，美國的檔案學(xué)者菲斯本、布里奇弗德等對(duì)利用決定論大力宣傳。到了上世紀(jì)的80年代到90年代，一些檔案學(xué)者和專家，如，美國的賽穆爾斯、德國的布姆斯以及加拿大的特里·庫克等人，各自從自己不同的宏觀鑒定的角度，把宏觀鑒定論主要包含社會(huì)分析與職能鑒定論、文獻(xiàn)戰(zhàn)略論和宏觀鑒定戰(zhàn)略論等理論提了出來。盡管上述理論無論是從角度還是從具體內(nèi)容都基本不存在相同之處，然而其中關(guān)于檔案價(jià)值的認(rèn)識(shí)和鑒定標(biāo)準(zhǔn)的規(guī)定都無所不含，而且都存在著對(duì)理論與實(shí)踐相結(jié)合的高度重視，這些外國檔案專家的理論和實(shí)踐探索，在對(duì)檔案鑒定學(xué)的形成與發(fā)展等方面，發(fā)揮了一定的作用。

2 外國檔案鑒定實(shí)踐的主要特點(diǎn)

從國外檔案鑒定的實(shí)踐情況看，其有著如下幾個(gè)方面的顯著特點(diǎn)：

2.1 檔案鑒定有嚴(yán)密的組織。在外國的檔案鑒定方面，其有著非常嚴(yán)密的組織性，基本都專門設(shè)置了鑒定領(lǐng)導(dǎo)機(jī)構(gòu)或指導(dǎo)機(jī)構(gòu)等組織。同時(shí)，鑒定的指導(dǎo)性法規(guī)和章程也在此同時(shí)制定了出來，這些從行政和法律上為實(shí)施檔案鑒定提供了可靠的保障。在這方面，美國與俄羅斯這兩個(gè)國家都比較有代表性。

2.2 檔案鑒定有嚴(yán)格的程序。外國檔案鑒定的程序是非常嚴(yán)格的，其基本有著一個(gè)共同的特點(diǎn)，就是分階段來進(jìn)行。在國外，都基本是以文件的運(yùn)行階段為依據(jù)，鑒定工作需要在文件進(jìn)入檔案館之前就必須按要求來完成好。鑒定的具體程序里面，基本都重視嚴(yán)守初級(jí)鑒定和終極鑒定兩大關(guān)鍵性環(huán)節(jié)。在這方面，美國、英國和俄羅斯三個(gè)國家相對(duì)比較典型。

2.3 檔案鑒定有操作性強(qiáng)的依據(jù)。文件保管期限表或文件處置表是外國檔案鑒定的兩大主要依據(jù)，這是指標(biāo)明文件保管期限的綜合性表冊(cè)，其內(nèi)容中一般都包含著文件在現(xiàn)行機(jī)關(guān)的保管期限、在文件中心的保存期限以及文件處置的具體規(guī)定等內(nèi)容。雖然體現(xiàn)在國外的文件保管期限表或處置表中，其有著基本不一樣的形式，但都顯示出規(guī)定清晰明確和操作性強(qiáng)的明顯的共性特征。在這方面，美國和英國是比較典型的代表。

2.4 檔案鑒定有全面的標(biāo)準(zhǔn)。在國外檔案鑒定實(shí)踐中，其鑒定標(biāo)準(zhǔn)基本都有著比較全面的規(guī)定。在這方面，有的歐美檔案學(xué)者就認(rèn)為“三性”也即獨(dú)特性、可用性和重要性等可作為檔案鑒定的一般標(biāo)準(zhǔn)。其中的獨(dú)特性，就是講究文件是否唯一的；其中的可用性，就是講究文件必須有可以為利用者讀取的內(nèi)容；其中的重要性，則強(qiáng)調(diào)的是文件的形成時(shí)間、來源、內(nèi)容、形式等相關(guān)因素。此外，還有不少學(xué)者建議在鑒定的重要標(biāo)準(zhǔn)里也包含進(jìn)去費(fèi)用因素。貫徹在檔案鑒定的實(shí)踐具體過程中，有著更為全面和復(fù)雜的鑒定標(biāo)準(zhǔn)。在這方面，以美國和俄羅斯可作為比較典型的國家。

2.5 檔案鑒定有雙重支點(diǎn)的方法。在國外，變革也體現(xiàn)在檔案鑒定的方法方面，開始經(jīng)歷著由傳統(tǒng)的一元支點(diǎn)向雙重支點(diǎn)轉(zhuǎn)變的一個(gè)過程。這里的“一元支點(diǎn)”的意思，是指內(nèi)容鑒定方面依據(jù)內(nèi)容判定檔案價(jià)值是外國對(duì)傳統(tǒng)檔案的鑒定所采取的基本方法。在當(dāng)前，由于電子文件大量產(chǎn)生，其有著區(qū)別于以往傳統(tǒng)檔案所不同的一些新特點(diǎn)，這體現(xiàn)在其鑒定方法也發(fā)生了變化，“雙重支點(diǎn)”也出現(xiàn)了。所謂的“雙重支點(diǎn)”，就是講究內(nèi)容鑒定與技術(shù)鑒定兩者并重的觀點(diǎn)。實(shí)行這一做法，主要是在電子文件鑒定實(shí)踐起步較早的美國、加拿大、澳大利亞、英國、荷蘭等國家，在這個(gè)問題上基本形成了一定的共識(shí)。

2.6 檔案鑒定有明確的制度。在國外檔案鑒定方面，有著比較明確的制度，雖然有著不太一樣的特點(diǎn)，然而都有著確保鑒定的有效實(shí)行的目的。我們看俄羅斯，其所采用的是統(tǒng)一管理制，主要特點(diǎn)在于國家檔案局設(shè)立中央評(píng)審委員會(huì)組織，并以此來充當(dāng)全國檔案鑒定工作的領(lǐng)導(dǎo)中心；鑒定委員會(huì)普遍在各個(gè)政府機(jī)關(guān)和各個(gè)基層國家檔案館內(nèi)都設(shè)立起來，主要承擔(dān)負(fù)責(zé)文件初審的任務(wù)，評(píng)審委員會(huì)設(shè)立于各個(gè)檔案事業(yè)管理機(jī)關(guān)和各個(gè)高層國家檔案館內(nèi)，承擔(dān)著文件的復(fù)審職責(zé)，以此就組成了一個(gè)覆蓋全國的比較完整的檔案鑒定機(jī)構(gòu)網(wǎng)絡(luò)體系，有著各自比較明確的分工。不僅如此，監(jiān)銷制度非常嚴(yán)格而明確是國外檔案鑒定制度的另一共同特點(diǎn)。同時(shí)，國外檔案銷毀方面也進(jìn)行了監(jiān)銷制度的實(shí)施，尤其是交由商業(yè)化銷毀公司承擔(dān)銷毀任務(wù)之時(shí)，其有著更為嚴(yán)格的監(jiān)銷制度。

3 對(duì)我國檔案鑒定工作的啟示

長期以來，雖然我國檔案界也比較和研究了我國和世界各國檔案鑒定理論與實(shí)踐，并對(duì)國內(nèi)外檔案鑒定理論與實(shí)踐的發(fā)展歷程、檔案鑒定標(biāo)準(zhǔn)及鑒定程序作了廣泛深刻的探討，然而因?yàn)槊鎸?duì)復(fù)雜性極強(qiáng)的檔案鑒定的標(biāo)準(zhǔn)程序，國內(nèi)業(yè)界也就對(duì)檔案鑒定工作的認(rèn)識(shí)和實(shí)踐產(chǎn)生不少局限性問題。這需要我們今后充分借鑒外國檔案鑒定實(shí)踐的經(jīng)驗(yàn)，從我國國情出發(fā)，做好我國的檔案鑒定實(shí)踐工作。

3.1 堅(jiān)持以科學(xué)發(fā)展觀為館藏檔案鑒定工作做好指導(dǎo)。我們應(yīng)從歷史、全面和長遠(yuǎn)的觀點(diǎn)出發(fā)，依據(jù)國家和社會(huì)的總體需求為基礎(chǔ)，把檔案的內(nèi)容實(shí)質(zhì)和其他各方面因素的研究作為切入點(diǎn)，以此來促進(jìn)檔案對(duì)經(jīng)濟(jì)建設(shè)、和諧社會(huì)建設(shè)、人的發(fā)展所能起到的作用加以充分的預(yù)測，從而對(duì)其價(jià)值作準(zhǔn)確判斷。

3.2 依法做好檔案鑒定工作。必須對(duì)檔案法律、法規(guī)和有關(guān)檔案鑒定工作的標(biāo)準(zhǔn)規(guī)范作全面準(zhǔn)確的把握，同時(shí)，需要檔案局與各單位檔案鑒定工作的相互配合更加密切。各級(jí)檔案管理部門必須以《檔案法》和《檔案法實(shí)施辦法》為依據(jù)，把“統(tǒng)一領(lǐng)導(dǎo)，分級(jí)管理”的檔案工作基本原則貫徹好，同時(shí)要做好相關(guān)單位檔案鑒定工作監(jiān)督、指導(dǎo)的強(qiáng)化工作。并堅(jiān)持“以我為主”的基本原則，有效地將檔案形成單位在檔案鑒定中的地位突出出來。

3.3 做好“國家檔案局第8號(hào)令”的落實(shí)工作。也就是說，要將《機(jī)關(guān)文件材料歸檔范圍和文書檔案保管期限規(guī)定》（以下簡稱《規(guī)定》）落到實(shí)處，各機(jī)關(guān)單位文件歸檔范圍和保管期限要積極修訂好?！兑?guī)定》的落實(shí)執(zhí)行也要加快，《機(jī)關(guān)文件材料歸檔范圍和文書檔案保管期限表》要結(jié)合本部門、本單位的實(shí)際情況來認(rèn)真編制完成好，把完成的期限確定好，同時(shí)要報(bào)同級(jí)檔案局審批，以便對(duì)各單位的實(shí)際情況能夠全面、系統(tǒng)、準(zhǔn)確地反映出來，使之為各單位文件材料歸檔范圍和保管期限劃分起到指導(dǎo)作用。

總之，國外關(guān)于檔案鑒定實(shí)踐工作的特點(diǎn)，為我們提供了重要的參照系，面對(duì)我國工作量巨大的檔案鑒定工作，需要我們結(jié)合自己的實(shí)際，并注意對(duì)國外先進(jìn)國家檔案鑒定工作的理論加以借鑒，在科學(xué)運(yùn)籌和實(shí)踐的基礎(chǔ)上，確保我國檔案鑒定工作步入法制化、標(biāo)準(zhǔn)化和規(guī)范化的軌道。

（作者單位：重慶交通大學(xué) 來稿日期：2013-10-15）