阮建清，劉忠恒，嚴(yán)祖文

（1.云南省水利水電建設(shè)管理與質(zhì)量安全中心，云南昆明650024；2.水利部，北京100053；3.中國(guó)水利水電科學(xué)研究院巖土工程研究所，北京100048）

基于風(fēng)險(xiǎn)的病險(xiǎn)水庫(kù)除險(xiǎn)加固方案優(yōu)化技術(shù)

阮建清1，劉忠恒2，嚴(yán)祖文3

（1.云南省水利水電建設(shè)管理與質(zhì)量安全中心，云南昆明650024；2.水利部，北京100053；3.中國(guó)水利水電科學(xué)研究院巖土工程研究所，北京100048）

目前病險(xiǎn)水庫(kù)的除險(xiǎn)加固設(shè)計(jì)只偏重于工程治理措施，傾向于水庫(kù)大壩工程的安全，未考慮除險(xiǎn)加固設(shè)計(jì)方案對(duì)下游居民安全、社會(huì)經(jīng)濟(jì)、城鎮(zhèn)交通等的風(fēng)險(xiǎn)以及對(duì)自然環(huán)境的影響。因此，基于風(fēng)險(xiǎn)分析的除險(xiǎn)加固優(yōu)化技術(shù)對(duì)于今后病險(xiǎn)水庫(kù)除險(xiǎn)加固方案是有效和必要的。本文參考國(guó)外病險(xiǎn)水庫(kù)大壩安全和除險(xiǎn)加固風(fēng)險(xiǎn)分析理論的最新進(jìn)展，結(jié)合我國(guó)病險(xiǎn)水庫(kù)大壩和除險(xiǎn)加固技術(shù)的特點(diǎn)，進(jìn)行了除險(xiǎn)加固方案與大壩風(fēng)險(xiǎn)關(guān)聯(lián)分析與決策、除險(xiǎn)加固方案評(píng)價(jià)指標(biāo)分析和基于風(fēng)險(xiǎn)分析的除險(xiǎn)加固方案優(yōu)化技術(shù)的研究，提出了基于風(fēng)險(xiǎn)的病險(xiǎn)水庫(kù)除險(xiǎn)加固方案的評(píng)價(jià)、分析和優(yōu)化方法，為今后病險(xiǎn)水庫(kù)除險(xiǎn)加固工作提供技術(shù)支撐。

病險(xiǎn)水庫(kù)；除險(xiǎn)加固；風(fēng)險(xiǎn)分析；方案優(yōu)化

1 研究背景

病險(xiǎn)水庫(kù)除險(xiǎn)加固方案的優(yōu)選，不僅涉及到水文水資源、地質(zhì)地貌、生態(tài)環(huán)境、經(jīng)濟(jì)與社會(huì)諸多因素，而且涉及到現(xiàn)有工程利用，庫(kù)區(qū)淹沒(méi)等多種因素。在這諸多因素中有些可以定量，而有些只能定性分析，如果采用傳統(tǒng)方法，只對(duì)方案優(yōu)缺點(diǎn)進(jìn)行籠統(tǒng)的定性分析，人為因素較大，顯然不符合社會(huì)發(fā)展要求。因此，為了能客觀定量地優(yōu)選方案，就需要有一種方法，它既能集結(jié)所有決策者的意見(jiàn)，又能進(jìn)行多目標(biāo)的綜合評(píng)判，同時(shí)將定量和定性問(wèn)題有效地結(jié)合起來(lái)，定量做出備選的優(yōu)劣次序。

基于風(fēng)險(xiǎn)的除險(xiǎn)加固優(yōu)化技術(shù)是以最大程度降低大壩風(fēng)險(xiǎn)為目標(biāo)，既考慮有針對(duì)性的工程加固措施，也考慮下游實(shí)際情況以減少潰壩后可能造成的嚴(yán)重后果的工程治理措施［1］。本文參考國(guó)外病險(xiǎn)水庫(kù)大壩安全和除險(xiǎn)加固風(fēng)險(xiǎn)分析理論的最新進(jìn)展，結(jié)合我國(guó)病險(xiǎn)水庫(kù)大壩和除險(xiǎn)加固技術(shù)的特點(diǎn)，進(jìn)行了除險(xiǎn)加固方案與大壩風(fēng)險(xiǎn)關(guān)聯(lián)分析、除險(xiǎn)加固方案評(píng)價(jià)指標(biāo)分析和基于風(fēng)險(xiǎn)分析的除險(xiǎn)加固方案優(yōu)化技術(shù)的研究，提出了基于風(fēng)險(xiǎn)的病險(xiǎn)水庫(kù)除險(xiǎn)加固方案的評(píng)價(jià)、分析和優(yōu)化方法，為我國(guó)今后病險(xiǎn)水庫(kù)除險(xiǎn)加固設(shè)計(jì)方案優(yōu)化決策開(kāi)拓一條新思路。

2 除險(xiǎn)加固方案與大壩風(fēng)險(xiǎn)的關(guān)聯(lián)分析與決策

2.1 決策因素集加固方案決策的影響因素可用集合C表示：

式中：j為影響因素的個(gè)數(shù)。其中，第一個(gè)影響因素c1為病險(xiǎn)水庫(kù)的大壩風(fēng)險(xiǎn)，是必須考慮的；c2-cm為其它影響因素，除加固規(guī)模、加固效果和大壩安全程度外，決策者還可以依據(jù)實(shí)際情況確定［2-3］。

2.2 加固方案集加固方案集是將病險(xiǎn)水庫(kù)的加固方案集合在一起，用集合B表示：

式中：bi表示第i種加固方案。

2.3 關(guān)聯(lián)矩陣由決策因素集C和加固方案集B的關(guān)系可以得到兩因素集的關(guān)聯(lián)矩陣X，即關(guān)聯(lián)集Xi=BTC。

2.4 關(guān)聯(lián)分析與決策加固方案與大壩風(fēng)險(xiǎn)的關(guān)聯(lián)決策過(guò)程具體如下［3-4］：

（1）關(guān)聯(lián)系數(shù)集E為比較序列Xi（i＝1，2，…，n）中各序列與參考序列X0關(guān)聯(lián)系數(shù)集合：

式中：ξnm為第n項(xiàng)加固技術(shù)方案第m項(xiàng)決策因素的關(guān)聯(lián)程度。

（2）決策權(quán)重一般用權(quán)重?cái)?shù)據(jù)集W表示：

在加固技術(shù)方案的確定中，大壩風(fēng)險(xiǎn)是最重要的，故決策權(quán)重?fù)?jù)集W中數(shù)據(jù)最大的應(yīng)當(dāng)是w1。

（3）在綜合考慮加固方案與決策影響因素的關(guān)聯(lián)程度及其權(quán)重后，選取最佳加固方案關(guān)聯(lián)度集為：

（4）通過(guò)關(guān)聯(lián)分析選取r值最大的為最佳加固技術(shù)方案。

3 基于事件樹(shù)法的除險(xiǎn)加固方案優(yōu)化

從風(fēng)險(xiǎn)估計(jì)的定義來(lái)看，其包括2部分內(nèi)容：風(fēng)險(xiǎn)估算和損失分析。但是，由于進(jìn)行損失分析時(shí)，收集全部所需資料要花費(fèi)大量的時(shí)間以及人力和物力，使得這種意義上的風(fēng)險(xiǎn)分析在短期內(nèi)無(wú)法實(shí)現(xiàn)。本文對(duì)水庫(kù)大壩加固方案篩選進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)分析，旨在明確其加固前后的風(fēng)險(xiǎn)程度，分析比較加固前后的風(fēng)險(xiǎn)大小，以找出加固工作的薄弱環(huán)節(jié)，為進(jìn)一步加固工作提供依據(jù)。因此，基于事件樹(shù)分析的風(fēng)險(xiǎn)估計(jì)方法初步遴選出加固方案主要是針對(duì)大壩在加固前后的潰壩概率進(jìn)行估算，基本思路如下：（1）針對(duì)除險(xiǎn)加固設(shè)計(jì)方案，進(jìn)行水庫(kù)大壩加固前和加固后的潰壩模式分析，篩選出加固前后大壩的主要潰壩模式和可能潰壩路徑。（2）估算水庫(kù)大壩的潰壩風(fēng)險(xiǎn)率。依據(jù)之前識(shí)別出的潰壩路徑，構(gòu)建潰壩事件樹(shù)，運(yùn)用基于事件樹(shù)法的風(fēng)險(xiǎn)估算方法對(duì)水庫(kù)加固前后的潰壩風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行估算。（3）通過(guò)對(duì)加固前后潰壩風(fēng)險(xiǎn)率進(jìn)行比較，分析除險(xiǎn)加固設(shè)計(jì)方案的薄弱環(huán)節(jié)，指出加固后水庫(kù)大壩的主要風(fēng)險(xiǎn)所在區(qū)域，優(yōu)先考慮加固后風(fēng)險(xiǎn)明顯降低的方案，而加固后風(fēng)險(xiǎn)仍比較大的加固方案應(yīng)調(diào)整優(yōu)化，篩選出在可接受風(fēng)險(xiǎn)允許內(nèi)的加固方案，可將有限的時(shí)間、資金投入到對(duì)主要風(fēng)險(xiǎn)事件的處理上，以求得最好的資金效益。

4 基于層次分析法的除險(xiǎn)加固方案優(yōu)選

基于風(fēng)險(xiǎn)的病險(xiǎn)水庫(kù)除險(xiǎn)加固方案設(shè)計(jì)，核心思想是建立除險(xiǎn)加固方案優(yōu)選評(píng)價(jià)指標(biāo)體系（圖1），通過(guò)不同除險(xiǎn)加固方案的風(fēng)險(xiǎn)分析，綜合考慮安全、經(jīng)濟(jì)、技術(shù)、工期、施工便利等因素，得到最優(yōu)的除險(xiǎn)加固方案，其一般流程如圖2所示，基本步驟如下。

（1）方案的概念設(shè)計(jì)。根據(jù)場(chǎng)地的工程地質(zhì)及水文地質(zhì)報(bào)告以及相關(guān)的安全鑒定調(diào)查資料，明確除險(xiǎn)加固工程目的，初步選出幾種可供考慮的除險(xiǎn)加固方案。

（2）大壩風(fēng)險(xiǎn)因素識(shí)別。通過(guò)分析、歸納和整理各種統(tǒng)計(jì)資料，對(duì)病險(xiǎn)水庫(kù)除險(xiǎn)加固工程施工過(guò)程中的風(fēng)險(xiǎn)類型及其生成原因、可能影響后果做定性估計(jì)、感性認(rèn)識(shí)和經(jīng)驗(yàn)判斷。

（3）風(fēng)險(xiǎn)估計(jì)。在識(shí)別病險(xiǎn)水庫(kù)除險(xiǎn)加固工程施工過(guò)程中可能出現(xiàn)的風(fēng)險(xiǎn)基礎(chǔ)上，利用概率統(tǒng)計(jì)理論、專家調(diào)查等方法，估計(jì)和預(yù)測(cè)風(fēng)險(xiǎn)發(fā)生的可能性和相應(yīng)損失大小。

（4）除險(xiǎn)加固方案風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)。根據(jù)風(fēng)險(xiǎn)接受準(zhǔn)則，從效果（安全）可靠性、經(jīng)濟(jì)合理性、技術(shù)可行性、施工便利性等方面對(duì)初選的病險(xiǎn)水庫(kù)除險(xiǎn)加固方案進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)。采用層次分析法（AHP）［5］，根據(jù)不同大壩類型、不同的加固技術(shù)、險(xiǎn)情類型和加固效果，對(duì)上述建立的4項(xiàng)評(píng)價(jià)指標(biāo)進(jìn)行綜合分析，從而選出最優(yōu)除險(xiǎn)加固方案。

（5）評(píng)估選取的最優(yōu)除險(xiǎn)加固方案是否滿足實(shí)際工程需要。如果滿足，則除險(xiǎn)加固方案確定；如果不滿足，修改完善除險(xiǎn)加固方案，重新進(jìn)行選擇，直至確定除險(xiǎn)加固方案。

除險(xiǎn)加固方案確定后，施工過(guò)程中應(yīng)嚴(yán)格按照進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)分析的施工工藝和施工參數(shù)來(lái)進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)管理，把風(fēng)險(xiǎn)降低到最小或者控制在目標(biāo)風(fēng)險(xiǎn)以內(nèi)。

5 工程實(shí)例分析

某大型水庫(kù)工程實(shí)際防洪能力低于100年一遇設(shè)計(jì)洪水標(biāo)準(zhǔn)，除險(xiǎn)加固設(shè)計(jì)在確定工程洪水標(biāo)準(zhǔn)時(shí)進(jìn)行了大量比較工作，重點(diǎn)研究了以下4種方案：

方案1：維持現(xiàn)有泄洪能力不變情況下，混凝土壩按2000年一遇洪水加高，土壩按5000年一遇洪水加高（加高方案）。

方案2：混凝土壩按2000年一遇洪水校核，土壩按5000年一遇洪水校核，增加一座泄洪閘（增加泄洪閘方案）。

方案3：維持現(xiàn)有泄洪能力不變情況下，各擋水建筑物均按2000年一遇洪水加固處理（2000年一遇校核方案）。

方案4：采用爆潰方式形成爆潰溢洪道（爆潰式非常溢洪道方案），設(shè)計(jì)防洪標(biāo)準(zhǔn)同方案1、2。

各加固技術(shù)方案工程直接投資比較見(jiàn)表1，綜合評(píng)價(jià)見(jiàn)表2，其中大壩風(fēng)險(xiǎn)與加固規(guī)模屬于成本型指標(biāo)，加固效果和安全程度屬于效益性指標(biāo)。

根據(jù)效益性指標(biāo)值越大越好，成本型指標(biāo)值越小越好的原則，可以得出各個(gè)指標(biāo)的理想值，并構(gòu)成參考系列：X0={0.10，11155，1.00，0.90}。

比較序列為由綜合評(píng)價(jià)表得出的各方案的評(píng)價(jià)數(shù)據(jù)集：

由參考序列和比較序列構(gòu)成的矩陣為：

對(duì)矩陣Ti進(jìn)行規(guī)范化處理，得出規(guī)范矩陣：

規(guī)范矩陣中比較序列Yi（i＝1，2，3，4）與參考序列X0中各點(diǎn)的關(guān)聯(lián)系數(shù)矩陣如下：

大壩風(fēng)險(xiǎn)、加固規(guī)模、加固效果、安全程度四個(gè)指標(biāo)的權(quán)重矩陣如下：W={0.35，0.15，0.20，0.30}。各加固技術(shù)方案與參考指標(biāo)序列的關(guān)聯(lián)度矩陣如下：R=WET{0.845，0.567，0.850，0.627}。

可見(jiàn)方案3的關(guān)聯(lián)度最高，故選取方案3為水庫(kù)的最終加固方案。

6 結(jié)論

（1）基于灰色關(guān)聯(lián)分析決策模型，構(gòu)建了囊括大壩風(fēng)險(xiǎn)的決策因素集及病險(xiǎn)水庫(kù)加固方案集，初步探討了除險(xiǎn)加固方案與大壩風(fēng)險(xiǎn)的關(guān)聯(lián)分析與決策，其影響因素指標(biāo)可待進(jìn)一步完善。（2）基于事件樹(shù)法的風(fēng)險(xiǎn)估計(jì)方法對(duì)水庫(kù)加固前后的潰壩風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行了估算，分析出加固工作的薄弱環(huán)節(jié)，優(yōu)先考慮加固后風(fēng)險(xiǎn)明顯降低的方案，初步篩選出了在可接受風(fēng)險(xiǎn)允許內(nèi)的加固方案，為進(jìn)一步加固方案優(yōu)化工作提供依據(jù)。（3）提出了一種新的病險(xiǎn)水庫(kù)除險(xiǎn)加固設(shè)計(jì)理念，即基于風(fēng)險(xiǎn)的病險(xiǎn)水庫(kù)除險(xiǎn)加固方案設(shè)計(jì)，通過(guò)不同除險(xiǎn)加固方案的風(fēng)險(xiǎn)分析，綜合考慮安全、經(jīng)濟(jì)、技術(shù)、工期、施工便利等因素，采用層次分析法選出最優(yōu)除險(xiǎn)加固方案，并給出了設(shè)計(jì)流程圖。

［1］李雷，王仁鐘，盛金保，等.大壩風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)與風(fēng)險(xiǎn)管理［M］.北京：中國(guó)水利水電出版社，2006.

［2］馬福恒，劉成棟，向衍.水庫(kù)大壩風(fēng)險(xiǎn)綜合評(píng)價(jià)標(biāo)準(zhǔn)及其適用性［J］.河海大學(xué)學(xué)報(bào)（自然科學(xué)版），2008，36（5）：610-614.

［3］嚴(yán)祖文，魏迎奇，李維朝.水庫(kù)除險(xiǎn)加固技術(shù)方案關(guān)聯(lián)分析與決策［J］.中國(guó)水利水電科學(xué)研究學(xué)院學(xué)報(bào)，2012，10（2）：153-159.

［4］李榕.基于灰色關(guān)聯(lián)分析的煤礦工傷風(fēng)險(xiǎn)綜合評(píng)價(jià)［J］.中國(guó)煤炭，2009，35（2）：80-86.

［5］馬國(guó)梁，夏祥哲，王廣月.基于層次分析法的堤防工程設(shè)計(jì)方案優(yōu)選［J］.實(shí)驗(yàn)技術(shù)與管理，2006，23（9）：26-28.

Op tim ization techniques of rein forcem en t alternatives for hazardous reservoir based on risk analysis

RUAN Jian-qing1，LIU Zhong-heng2，YAN Zu-wen3
（1.Center of Construction Management and Quality Security of Hydropower Projects in Yunnan Province，Kunm ing 650024，China；2.TheM inistry ofWater Resource，Beijing 100053，China；3.China Institure ofWater Resourcesand Hydropower Research，Beijing 100048，China）

At present，most engineering measures for dam reinforcement focus on dam safety without consid?ering the risk presented to the downstream inhabitant safety，the national economy，the transportation net?work and the ecological environment.Therefore，it is effective and essential to analyze dam reinforcement optim ization techniques based on risk analysis.Referring to the newest progress in risk analysis theory and relating hazardous dams in China and the technological characteristics of dam reinforcement，this paper has studied the relationship between the dam reinforcement alternatives and the dam risk，the guideline on rein?forcement alternatives evaluation，and the technology of dam reinforcement alternatives optimization based on risk analysis.At the same time，a method to evaluate，analyze and optimize the measures for dam rein?forcement was proposed based on risk analysis and the Chinese national conditions.This study will provide the technical support for dam reinforcement.

dangerous reservoir；dam reinforcement；risk analysis；alternatives optim ization

TV697.3

A

10.13244/j.cnki.jiwhr.2014.01.006

1672-3031（2014）01-0036-06

（責(zé)任編輯：李琳）

2013-04-12

國(guó)家自然科學(xué)基金青年科學(xué)基金項(xiàng)目（51309260）；國(guó)家科技支撐計(jì)劃項(xiàng)目（2006BAC14B04，2012BAH 10B01）；中國(guó)水利水電科學(xué)研究院科研專項(xiàng)（巖集1364）

阮建清（1963-），女，云南建水人，高級(jí)工程師，主要從事水利工程建設(shè)管理研究。E-mail：slrjq@126.com