朱晉宇 李瑞云

（農(nóng)業(yè)部園藝作物生物學(xué)與種質(zhì)創(chuàng)制重點實驗室，中國農(nóng)業(yè)科學(xué)院蔬菜花卉研究所，北京 100081）

國際植物新品種保護公約（以下簡稱UPOV 公約）是保護育種者權(quán)利的重要國際協(xié)定，該公約先后經(jīng)過1972年、1978年、1991年3次修訂。我國于1999年4月23日加入UPOV 公約1978年文本 （以下簡稱78 文本），成為該組織的第39個成員國。目前UPOV 公約的締約國已達72個，加入UPOV 公約78 文本的國家有19個，加入UPOV 公約91 文本的國家有52個。截止2014年6月，農(nóng)業(yè)部植物新品種保護辦公室已接收國內(nèi)外蔬菜新品種權(quán)申請700 件，授予蔬菜新品種權(quán)180 件，其中國外申請65 件，占總申請量的9.3%。

我國蔬菜種子市場總量是巨大的，有預(yù)測我國的蔬菜種子市場市值將從2012年的100億元左右增長至2019年的150億元（黃山松 等，2014）。隨著種業(yè)市場國際化，國外種業(yè)公司不斷搶占我國市場。2011年山東壽光耐貯運番茄，耐熱大白菜、蘿卜等蔬菜國外品種占到了60%，彩色甜椒、無刺黃瓜等稀有蔬菜國外品種高達90%以上（劉慧，2014）。面臨如此巨大的國際市場競爭，如何加強種業(yè)知識產(chǎn)權(quán)保護，是否加入UPOV 公約91 文本成為我國蔬菜種業(yè)界爭論的焦點。本文分析了加入UPOV 公約91 文本后對我國蔬菜種業(yè)發(fā)展的影響，并提出了相應(yīng)對策。

1 UPOV公約91文本與78文本的主要區(qū)別

UPOV 公約91 文本較78 文本對植物品種權(quán)保護的范圍更寬，更有效地保護育種者的權(quán)益，更加順應(yīng)科學(xué)技術(shù)進步和社會發(fā)展趨勢，更符合經(jīng)濟全球化的相關(guān)運作及新技術(shù)發(fā)展的現(xiàn)實要求，其中對我國蔬菜種業(yè)可能產(chǎn)生的影響主要表現(xiàn)在受保護品種的實質(zhì)性派生品種、育種者權(quán)利保護客體的延伸和農(nóng)民特權(quán)三個方面。

1.1 育種者權(quán)利范圍由受保護品種延伸到受保護品種的實質(zhì)性派生品種

實質(zhì)性派生品種是指從原始品種派生而來，其基本特性仍由原始品種基因型或者基因型組合控制的新品種。UPOV 公約91 文本規(guī)定實質(zhì)性派生品種可以受到單獨保護并獨立授予品種權(quán)，但如果用于生產(chǎn)與商業(yè)化開發(fā)，需要經(jīng)過原始品種權(quán)利人的許可，否則就是侵權(quán)。91 文本引入這個條款加強了對原始育種者的權(quán)利保護，鼓勵了育種家與新技術(shù)發(fā)明人之間的合作，目的是保障育種創(chuàng)新的可持續(xù)發(fā)展，是現(xiàn)代分子學(xué)輔助育種技術(shù)快速發(fā)展應(yīng)用到蔬菜新品種選育中的必然要求。在當(dāng)今生物技術(shù)時代，此措施可以在基因?qū)＠麢?quán)人和原始品種權(quán)人之間構(gòu)建一個公平權(quán)利機制。從長遠看，能夠鼓勵蔬菜育種原始創(chuàng)新的積極性。但是至今為止，無論是UPOV 公約91 文本還是其他國際組織，對實質(zhì)性派生品種并沒有一個明確統(tǒng)一界限，如美國種貿(mào)協(xié)規(guī)定雜交谷物的基因相似性≥90%才認(rèn)定是實質(zhì)性派生品種（杜菁，2013）。

1.2 育種者權(quán)利保護客體的延伸

UPOV公約91文本與78文本相比，育種者權(quán)利保護客體從繁殖材料延伸到授權(quán)品種繁殖材料的收獲物及其加工產(chǎn)品。育種者權(quán)利保護鏈條延伸的目的是使權(quán)利人多渠道、多環(huán)節(jié)監(jiān)督、發(fā)現(xiàn)和圍堵侵權(quán)行為，最大限度地保護權(quán)利人的合法權(quán)益。UPOV 公約91 文本大大增加了授權(quán)蔬菜新品種的保護力度，特別是無性繁殖蔬菜作物的保護力度，如水生蔬菜、蔥蒜類、薯芋類等無性繁殖蔬菜作物一般是通過母體營養(yǎng)器官、組織或細胞在適宜條件下分化發(fā)育形成獨立新個體，而不經(jīng)過兩性配子結(jié)合進行后代繁衍，這類蔬菜作物在78 文本保護力度是有限的，是否侵權(quán)不好界定。另外，91 文本保護延伸到某些蔬菜作物加工品，如專門用于加工脫水蔬菜的白菜、胡蘿卜、青椒等。但UPOV 公約91 文本對加工品保護是選擇性條款，即各成員國可以在本國立法中選擇采納與否，沒有強制性（盧新 等，2010）。91 文本還規(guī)定，從受保護品種的繁殖材料到收獲物及其加工品，權(quán)利人只能行使一次權(quán)利，許可使用費也只能收取一次。

1.3 農(nóng)民特權(quán)即農(nóng)民自留種的保護

UPOV 公約78 文本要求成員國必須給予農(nóng)民特權(quán)，允許農(nóng)民用自種自收的形式繁殖受保護品種、派生品種、與受保護品種沒有明顯區(qū)別的品種以及需要反復(fù)利用受保護品種進行繁育的品種，以供自用，不必向育種家支付品種使用許可費；而91 文本則規(guī)定由成員國根據(jù)本國的實際情況自行決定是否給予農(nóng)民特權(quán)。這點對于我國大部分蔬菜作物影響不大，因為大部分蔬菜作物使用的是雜交種，農(nóng)民無法自己留種；但對于菜豆等常規(guī)蔬菜品種以及大蒜等無性繁殖蔬菜，對農(nóng)民的影響較大。

2 加入UPOV 公約91 文本對我國蔬菜種業(yè)發(fā)展的影響

長期來看，加入UPOV 公約91 文本有利于引進國外先進的蔬菜育種成果，促進我國現(xiàn)代蔬菜種業(yè)企業(yè)創(chuàng)新發(fā)展，但短期內(nèi)對于育種水平相對較弱的蔬菜作物以及非起源于我國的蔬菜作物育種產(chǎn)業(yè)是極大的挑戰(zhàn)。

2.1 有利于引進國外先進的蔬菜育種成果

蔬菜種業(yè)核心是培育優(yōu)異品種，培育優(yōu)異品種的基礎(chǔ)是種質(zhì)資源與材料的創(chuàng)新。UPOV 公約91文本要求已經(jīng)執(zhí)行78 文本的成員國在加入91 文本5年后和新加入UPOV 的成員國在10年后，把保護的屬或種擴展到所有植物。以往國外育種家因為自己的新品種不在公布的名錄內(nèi)而得不到保護，或者我國采取的新品種保護制度為UPOV 公約78 文本，不愿意把新品種投入到我國市場。加入UPOV公約91 文本意味著國外育種者研發(fā)的所有植物新品種將在我國受到嚴(yán)格保護，更多優(yōu)異性狀的國外蔬菜新品種可以進入我國蔬菜生產(chǎn)領(lǐng)域，豐富我國蔬菜種質(zhì)資源。在法律許可的范圍內(nèi)，我國蔬菜育種科研人員可以利用這些種質(zhì)資源進行優(yōu)異基因挖掘或特異資源創(chuàng)新，在更高的起點上進行蔬菜品種創(chuàng)新，推動以常規(guī)育種與生物技術(shù)相結(jié)合的育種新技術(shù)的快速應(yīng)用，逐步縮小我國與發(fā)達國家在部分非起源蔬菜作物育種能力上的差距。

2.2 促進現(xiàn)代蔬菜種業(yè)企業(yè)創(chuàng)新發(fā)展

據(jù)統(tǒng)計，1959～2012年我國蔬菜品種經(jīng)審定、認(rèn)定、登記（或備案）、國家鑒定的共4 825個（張揚勇 等，2013），國內(nèi)蔬菜育種科研人員大多數(shù)集中在省級及以上科研院所及所控研發(fā)機構(gòu)。另外，我國還有5 000 多家民營蔬菜種子企業(yè)，但是總體規(guī)模小、資源分散、競爭力弱、創(chuàng)新能力依賴性大，與國際先進種業(yè)企業(yè)相比，缺乏資本優(yōu)勢、科研投入優(yōu)勢、產(chǎn)業(yè)化優(yōu)勢、銷售管理優(yōu)勢（馬德華，2014）。如荷蘭瑞克斯旺公司2010年度銷售額2.4億歐元，研發(fā)投入占銷售額的比例高達28%，在世界各地擁有研發(fā)人員800 人，占比43%（Liu，2013）。UPOV 公約91 文本對育種者權(quán)利的保護力度加大，保證了育種主體快速投入和合理回報，有利于更廣泛地吸引社會主體和資金投資蔬菜育種研發(fā)行業(yè)，促進企業(yè)育種技術(shù)升級與設(shè)備更新，把人、財、物和技術(shù)投入到那些具有核心競爭力的蔬菜作物品種選育工作中，逐步成為資本密集型的行業(yè)，這樣良性循環(huán)有利于提高蔬菜育種研發(fā)技術(shù)水平，增強民族種業(yè)企業(yè)對育種科技創(chuàng)新投入的積極性，提高我國蔬菜新品種數(shù)量和質(zhì)量，逐步形成一批育、繁、推一體化的現(xiàn)代蔬菜種業(yè)集團公司，這與中央2013年相繼印發(fā)的《關(guān)于進一步加強農(nóng)業(yè)知識產(chǎn)權(quán)工作的意見》和《國務(wù)院關(guān)于深化種業(yè)體制改革提高創(chuàng)新能力的意見》要求是一致的。

2.3 挑戰(zhàn)我國蔬菜育種產(chǎn)業(yè)能力

UPOV 公約91 文本把品種權(quán)人的權(quán)利擴大到授權(quán)品種的派生品種，對我國通過國外引種后采用基因修飾等快速育種手段研發(fā)新品種構(gòu)成了很大限制，在品種培育過程中容易碰到派生品種這根紅線（李竟涵，2014）。我國主要農(nóng)作物育種70%是派生品種的創(chuàng)新（廖秀健和謝丹，2010），蔬菜品種存在大量疑似實質(zhì)性派生品種。我國蔬菜育種能力與水平還相對較弱，育種目標(biāo)也主要集中在收集國外優(yōu)良種質(zhì)資源，模仿或者修飾育種層面，因此培育出的大部分蔬菜新品種都有疑似派生品種的風(fēng)險。根據(jù)聯(lián)盟成員國之間的國民待遇協(xié)議，國外原始蔬菜品種在我國形成強大的技術(shù)和知識產(chǎn)權(quán)壁壘，通過國外引進品種進行再創(chuàng)新將面臨侵權(quán)風(fēng)險，一旦侵權(quán)成立，不但會遭到巨額索賠，還會使國際聲譽受損。另外，對于某些非中國起源的蔬菜作物，存在育種材料資源不足、育種技術(shù)缺乏創(chuàng)新等問題，如果面臨巨額技術(shù)許可費或者商業(yè)秘密障礙，必將限制這些蔬菜作物的育種研發(fā)。一旦國際種業(yè)公司的這些蔬菜新品種獲得品種權(quán)進入我國市場，必將迅速搶占國內(nèi)市場份額，惡性循環(huán)將造成這些蔬菜作物的育種科研萎縮，最終導(dǎo)致產(chǎn)業(yè)發(fā)展受制于人的局面。

3 對策與建議

3.1 制定符合我國蔬菜種業(yè)發(fā)展利益的實質(zhì)性派生品種規(guī)則

實質(zhì)性派生品種規(guī)則擴大了蔬菜原創(chuàng)育種者的權(quán)利，從長遠發(fā)展來看，有利于推動我國蔬菜育種原始創(chuàng)新，但短期內(nèi)會給我國蔬菜育種科研帶來不小的壓力。正如前文所述，UPOV 公約91 文本對實質(zhì)性派生品種并沒有一個明確統(tǒng)一界限，因此可以制定符合我國國情的法律法規(guī)。例如基因相似度認(rèn)定的標(biāo)準(zhǔn)設(shè)定，我們可以制定適中的標(biāo)準(zhǔn)，使得新品種選育既可以利用國外最新成果，又能夠最大限度的降低觸碰實質(zhì)性派生品種的風(fēng)險，也可以最大限度的保護我國具有優(yōu)勢的品種資源。

3.2 充分利用現(xiàn)有資源，加快優(yōu)勢蔬菜新品種選育

我國蔬菜育種科研從“六五”開始，蔬菜優(yōu)良品種選育就被列入國家科技攻關(guān)計劃，“十五”期間又被列入“863”計劃，而且通過農(nóng)業(yè)部“948”項目、科技部國際合作項目大量引進國外優(yōu)異蔬菜種質(zhì)資源與材料。通過引進、消化、吸收，構(gòu)建了一批主要蔬菜的遺傳圖譜，獲得了一批重要性狀的分子標(biāo)記，并開始應(yīng)用于蔬菜育種科研工作，育成了一批優(yōu)良蔬菜品種。之前引進的國外種質(zhì)資源或材料如果在我國申請品種保護肯定失去新穎性，難以獲得實質(zhì)性派生品種保護，不會存在任何侵權(quán)問題。但是對于國外最新育成并在我國獲得品種權(quán)的品種，蔬菜育種家可以利用分子技術(shù)與常規(guī)育種手段相結(jié)合，添加修飾基因降低相似度，避免違規(guī)。

3.3 保護地方品種資源

我國是許多蔬菜作物的起源中心和亞中心，我國蔬菜育種家應(yīng)該加強利用、改良特有優(yōu)異遺傳資源，對于一些優(yōu)良地方品種，如秦皇島地區(qū)茶棚番茄、馬坊營旱黃瓜、貴州遵義蝦子朝天椒等，不僅要通過獲得地理標(biāo)志產(chǎn)品認(rèn)證等進行保護，還要在我國植物新品種保護制度中盡量得到體現(xiàn)，防止跨國種業(yè)集團通過基因改良等方式獲得品種權(quán)，然后再釋放到原種植區(qū)域替代原來的地方品種，形成壟斷攫取高額利潤。建立和完善我國優(yōu)良地方品種性狀數(shù)據(jù)庫及基因圖譜，把它們列入DUS 測試的標(biāo)準(zhǔn)品種，嚴(yán)格此類實質(zhì)性派生品種的審查和授權(quán)。

3.4 制定符合我國國情的農(nóng)民特權(quán)

UPOV 公約91 文本規(guī)定由UPOV 成員國根據(jù)本國的實際情況自行決定是否給予農(nóng)民特權(quán)，歐美等國家根據(jù)各自需要規(guī)定了不同范圍的農(nóng)民留種權(quán)利。我國可以借鑒歐美對農(nóng)民權(quán)利規(guī)定的實施經(jīng)驗，構(gòu)建符合中國蔬菜種業(yè)利益的農(nóng)民留種權(quán)利保護制度（李菊丹，2013）。我國農(nóng)民大部分是為了生存而從事農(nóng)業(yè)，農(nóng)民特權(quán)是千百年來的傳統(tǒng)習(xí)慣，不能因為知識產(chǎn)權(quán)的保護而威脅到他們的基本生存權(quán)，建議繼續(xù)給予我國農(nóng)民特權(quán)或規(guī)定在一定耕種面積范圍內(nèi)農(nóng)民享有完全特權(quán)。

3.5 加快科研成果轉(zhuǎn)化，建立科企合作新模式

荷蘭種業(yè)全球聞名，每年進入歐洲市場的約 1 800個植物新品種中65%來自荷蘭。荷蘭育種公司申請的植物品種權(quán)占全球總數(shù)的40%，占全歐洲的32%，占我國受理國外申請的39.5%；在這些植物新品種中55%是蔬菜品種，來自荷蘭的蔬菜新品種權(quán)申請占我國受理國外蔬菜新品種權(quán)申請的60%。荷蘭有些優(yōu)勢蔬菜作物的品種在歐洲市場占有率更高，如葉用萵苣占67%、荷蘭豆占46%、番茄占42%（Liu，2013）。這些優(yōu)異的成績源于荷蘭種業(yè)公司和研究機構(gòu)共同參與、緊密合作，形成良好的科企合作關(guān)系。種業(yè)公司以委托研究、委托培育、購買技術(shù)專利或許可等方式與科研機構(gòu)共同參與研究，國家投資部分研發(fā)經(jīng)費應(yīng)用于研究單位的基礎(chǔ)性研究，種業(yè)公司投資的研發(fā)經(jīng)費主要用于新品種選育，兩者技術(shù)共享、成果互惠、共同選育。目前，總體來講我國蔬菜種業(yè)企業(yè)創(chuàng)新能力較弱，農(nóng)業(yè)科研單位的科技創(chuàng)新地位在一定時期內(nèi)應(yīng)該還是主體，在育種技術(shù)、育種方法、資源評價鑒定、優(yōu)質(zhì)基因挖掘等基礎(chǔ)和應(yīng)用基礎(chǔ)研究領(lǐng)域保持主導(dǎo)地位。鼓勵各種形式的科企合作，科研單位發(fā)揮資源和人才優(yōu)勢做好育種技術(shù)、資源創(chuàng)新等應(yīng)用基礎(chǔ)研究；種業(yè)公司發(fā)揮營銷、管理優(yōu)勢做好具體的新品種推廣，共同打造民族蔬菜種業(yè)的未來。

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