趙 捷 李希義

（中國(guó)科學(xué)技術(shù)發(fā)展戰(zhàn)略研究院，北京 100038）

我國(guó)知識(shí)產(chǎn)權(quán)制度及其政策的演變和調(diào)整方向

趙 捷 李希義

（中國(guó)科學(xué)技術(shù)發(fā)展戰(zhàn)略研究院，北京 100038）

本文從我國(guó)知識(shí)產(chǎn)權(quán)制度及促進(jìn)其運(yùn)用政策的演變出發(fā)，研究知識(shí)產(chǎn)權(quán)制度和促進(jìn)其運(yùn)用的政策存在的問(wèn)題，分析各種政策工具的使用情況，探討知識(shí)產(chǎn)權(quán)制度本身存在的缺陷及制約知識(shí)產(chǎn)權(quán)運(yùn)用的因素，提出未來(lái)的調(diào)整方向，為有關(guān)部門的政策調(diào)整提供參考。

知識(shí)產(chǎn)權(quán)制度；促進(jìn)知識(shí)產(chǎn)權(quán)運(yùn)用政策；演變過(guò)程；未來(lái)調(diào)整方向

知識(shí)產(chǎn)權(quán)制度是保護(hù)智力勞動(dòng)成果的一項(xiàng)基本法律制度，是促進(jìn)科技成果轉(zhuǎn)移，增強(qiáng)經(jīng)濟(jì)、科技競(jìng)爭(zhēng)力的重要激勵(lì)機(jī)制。當(dāng)今國(guó)際社會(huì)，知識(shí)產(chǎn)權(quán)制度呈現(xiàn)出保護(hù)范圍不斷擴(kuò)大、保護(hù)力度不斷增強(qiáng)的發(fā)展趨勢(shì)。我國(guó)政府也根據(jù)不同時(shí)期科技與經(jīng)濟(jì)發(fā)展的需求，不斷調(diào)整知識(shí)產(chǎn)權(quán)制度，并制定一系列促進(jìn)其運(yùn)用的政策，以此推動(dòng)知識(shí)產(chǎn)權(quán)經(jīng)濟(jì)價(jià)值的實(shí)現(xiàn)，增強(qiáng)我國(guó)技術(shù)創(chuàng)新能力，促進(jìn)科技與經(jīng)濟(jì)的發(fā)展。目前，我國(guó)已建立了完整的知識(shí)產(chǎn)權(quán)制度。1985年頒布實(shí)施了《專利法》，之后又頒布實(shí)施了《著作權(quán)法》《知識(shí)產(chǎn)權(quán)海關(guān)保護(hù)條例》《植物新品種保護(hù)條例》《計(jì)算機(jī)軟件保護(hù)條例》《集成電路布圖設(shè)計(jì)保護(hù)條例》等法律和法規(guī)，還頒布實(shí)施了《科學(xué)技術(shù)進(jìn)步法》《促進(jìn)科技成果轉(zhuǎn)化法》和《技術(shù)合同法》，以規(guī)范和激勵(lì)知識(shí)產(chǎn)權(quán)的運(yùn)用，并且已經(jīng)建立了科技成果轉(zhuǎn)化的獎(jiǎng)勵(lì)機(jī)制、財(cái)政支持和稅收激勵(lì)機(jī)制、金融支持和風(fēng)險(xiǎn)投資機(jī)制。

知識(shí)產(chǎn)權(quán)能否為科技創(chuàng)新和產(chǎn)業(yè)發(fā)展提供支撐，不僅取決于知識(shí)產(chǎn)權(quán)制度本身的設(shè)計(jì)，還與其關(guān)聯(lián)的政策相關(guān)。然而，針對(duì)知識(shí)產(chǎn)權(quán)制度和促進(jìn)其運(yùn)用政策存在問(wèn)題的研究主要集中在以下兩個(gè)方面，一是微觀主體在落實(shí)知識(shí)產(chǎn)權(quán)制度中存在的問(wèn)題分析[1-3]；二是知識(shí)產(chǎn)權(quán)制度及其管理政策在落實(shí)中存在的問(wèn)題。丁寧討論了國(guó)家科技計(jì)劃項(xiàng)目知識(shí)產(chǎn)權(quán)權(quán)利歸屬的相關(guān)政策，以及知識(shí)產(chǎn)權(quán)運(yùn)用中權(quán)利歸屬糾紛等問(wèn)題[4]；譚龍、劉云等分析了2007年修訂的《科學(xué)技術(shù)進(jìn)步法》以及《關(guān)于國(guó)家科研計(jì)劃項(xiàng)目研究成果知識(shí)產(chǎn)權(quán)管理的若干規(guī)定》對(duì)高校專利申請(qǐng)?jiān)鲩L(zhǎng)的影響[5]；肖龍丹討論了不同時(shí)期，我國(guó)知識(shí)產(chǎn)權(quán)管理模式，及采用的政策工具的側(cè)重點(diǎn)[6]。深入分析研究知識(shí)產(chǎn)權(quán)制度及促進(jìn)其運(yùn)用的政策及其他關(guān)聯(lián)政策，可以發(fā)現(xiàn)障礙知識(shí)產(chǎn)權(quán)價(jià)值實(shí)現(xiàn)的因素，為政策調(diào)整提供參考。本文將從我國(guó)知識(shí)產(chǎn)權(quán)制度及促進(jìn)其運(yùn)用的政策的演變出發(fā)，分析各種政策工具的使用情況，發(fā)現(xiàn)知識(shí)產(chǎn)權(quán)制度本身存在的缺陷及制約知識(shí)產(chǎn)權(quán)運(yùn)用的因素，提出了未來(lái)的調(diào)整方向。

1 知識(shí)產(chǎn)權(quán)制度及促進(jìn)其運(yùn)用的政策在不斷完善

1.1 進(jìn)一步鼓勵(lì)知識(shí)產(chǎn)權(quán)創(chuàng)造、激勵(lì)運(yùn)用

（1）加強(qiáng)對(duì)知識(shí)產(chǎn)權(quán)創(chuàng)造的資金支持。根據(jù)國(guó)務(wù)院關(guān)于實(shí)施國(guó)家知識(shí)產(chǎn)權(quán)戰(zhàn)略的要求，從2009年開(kāi)始，中央財(cái)政設(shè)立向國(guó)外申請(qǐng)專利專項(xiàng)資金，資助向國(guó)外申請(qǐng)專利，保護(hù)自主創(chuàng)新成果。《關(guān)于加強(qiáng)與科技有關(guān)的知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)和管理工作的若干意見(jiàn)》（國(guó)科發(fā)政字〔2000〕569）等文件規(guī)定，國(guó)家科技計(jì)劃項(xiàng)目經(jīng)費(fèi)中可以列支知識(shí)產(chǎn)權(quán)事務(wù)經(jīng)費(fèi)，用于專利申請(qǐng)和維持等。發(fā)布《關(guān)于加強(qiáng)戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)知識(shí)產(chǎn)權(quán)工作若干意見(jiàn)》（國(guó)辦發(fā)〔2012〕28號(hào)），完善審查制度，拓展投融資方式，推動(dòng)戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)知識(shí)產(chǎn)權(quán)的創(chuàng)造和運(yùn)用。

（2）調(diào)整知識(shí)產(chǎn)權(quán)權(quán)利歸屬。2000年修訂的《專利法》將全民所有制單位職務(wù)發(fā)明專利權(quán)利由“持有”，改為專利權(quán)人，在境內(nèi)轉(zhuǎn)讓專利申請(qǐng)權(quán)或者專利權(quán)的，不必經(jīng)上級(jí)主管機(jī)關(guān)批準(zhǔn)，只需將轉(zhuǎn)讓合同向國(guó)務(wù)院專利行政部門登記；允許發(fā)明人或者設(shè)計(jì)人通過(guò)合同約定，獲得職務(wù)發(fā)明的所有權(quán)。《關(guān)于國(guó)家科研計(jì)劃項(xiàng)目研究成果知識(shí)產(chǎn)權(quán)管理若干規(guī)定》（國(guó)辦發(fā)〔2002〕30號(hào)）將財(cái)政性資金為主支持的國(guó)家科研項(xiàng)目形成的知識(shí)產(chǎn)權(quán)，除涉及國(guó)家安全的外，由授予項(xiàng)目承擔(dān)單位取得，項(xiàng)目承擔(dān)單位可以依法自主決定實(shí)施、許可他人實(shí)施、轉(zhuǎn)讓、作價(jià)入股等，并取得相應(yīng)的收益，國(guó)家根據(jù)需要保留無(wú)償使用的權(quán)利。2007年修訂的《中華人民共和國(guó)科學(xué)技術(shù)進(jìn)步法》作了同樣的規(guī)定，以法律的形式明確科技計(jì)劃項(xiàng)目知識(shí)產(chǎn)權(quán)的權(quán)利歸屬。之前有關(guān)文件規(guī)定，863計(jì)劃科技成果轉(zhuǎn)讓需經(jīng)國(guó)家批準(zhǔn)，技術(shù)成果轉(zhuǎn)讓的部分收益返還委托方?！妒聵I(yè)單位國(guó)有資產(chǎn)管理暫行辦法》（財(cái)政部令第36號(hào)）等文件規(guī)定，國(guó)有資產(chǎn)轉(zhuǎn)讓和對(duì)外投資要按照規(guī)定限額報(bào)財(cái)政部或主管部門審批，經(jīng)審批的國(guó)有資產(chǎn)轉(zhuǎn)讓或投資項(xiàng)目須進(jìn)行資產(chǎn)評(píng)估，評(píng)估結(jié)果實(shí)行備案核準(zhǔn)制，知識(shí)產(chǎn)權(quán)的轉(zhuǎn)讓收益實(shí)行收支兩條線管理。2011年中關(guān)村國(guó)家自主創(chuàng)新示范區(qū)科技成果處置權(quán)和收益權(quán)管理改革，擴(kuò)大了中央級(jí)事業(yè)單位科技成果的處置權(quán)和收益權(quán)。2013年試點(diǎn)范圍擴(kuò)大到東湖國(guó)家自主創(chuàng)新示范區(qū)、張江國(guó)家自主創(chuàng)新示范區(qū)和合蕪蚌自主創(chuàng)新綜合試驗(yàn)區(qū)。2008年修訂的《專利法》提出，要保護(hù)專利權(quán)人的合法權(quán)益。上述分析表明，我國(guó)的知識(shí)產(chǎn)權(quán)制度和相關(guān)政策，越來(lái)越注重通過(guò)調(diào)整產(chǎn)權(quán)關(guān)系及對(duì)權(quán)利人權(quán)利的保護(hù)發(fā)揮知識(shí)產(chǎn)權(quán)的激勵(lì)作用，促進(jìn)知識(shí)產(chǎn)權(quán)運(yùn)用。

（3）放寬專利強(qiáng)制許可條件。2000年修訂的《專利法》規(guī)定，如果一項(xiàng)專利的實(shí)施，有賴于前一項(xiàng)專利的實(shí)施，則國(guó)務(wù)院專利行政部門可根據(jù)后一項(xiàng)專利權(quán)人的申請(qǐng)給予其實(shí)施前一項(xiàng)專利的強(qiáng)制許可。2008年修訂的《專利法》，允許個(gè)人在具備實(shí)施條件的情況下可以申請(qǐng)強(qiáng)制許可。

（4）完善科技成果轉(zhuǎn)化的獎(jiǎng)勵(lì)機(jī)制?！吨嘘P(guān)村國(guó)家自主創(chuàng)新示范區(qū)企業(yè)股權(quán)和分紅激勵(lì)實(shí)施辦法》（財(cái)企〔2010〕8號(hào)）規(guī)定，高等院校和科研院的科技成果向企業(yè)作價(jià)入股，可以按科技成果評(píng)估作價(jià)金額的20%以上，但不高于30%的比例折算為股權(quán)獎(jiǎng)勵(lì)給有關(guān)技術(shù)人員?！蛾P(guān)于支持科技成果出資入股確認(rèn)股權(quán)的指導(dǎo)意見(jiàn)》（證監(jiān)發(fā)〔2012〕87號(hào)）支持北京中關(guān)村、上海張江、武漢東湖國(guó)家自主創(chuàng)新示范區(qū)和安徽合蕪蚌自主創(chuàng)新綜合試驗(yàn)區(qū)內(nèi)科技成果出資入股的股權(quán)激勵(lì)確權(quán)，進(jìn)一步深化發(fā)行審核機(jī)制改革，對(duì)科技成果形成的股權(quán)予以審核確認(rèn)?！蛾P(guān)于進(jìn)一步加強(qiáng)職務(wù)發(fā)明人合法權(quán)益保護(hù)促進(jìn)知識(shí)產(chǎn)權(quán)運(yùn)用實(shí)施的若干意見(jiàn)》（國(guó)知發(fā)法字〔2012〕122號(hào)）規(guī)定，職務(wù)發(fā)明人可受讓單位擬放棄的知識(shí)產(chǎn)權(quán)，可提高職務(wù)發(fā)明的報(bào)酬比例。

1.2 加大對(duì)知識(shí)產(chǎn)權(quán)的保護(hù)范圍和保護(hù)力度

（1）擴(kuò)大知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)范圍。1992 年修訂的《專利法》擴(kuò)大了專利保護(hù)的技術(shù)領(lǐng)域，延長(zhǎng)了3種專利的保護(hù)期限，使我國(guó)在專利保護(hù)水平方面基本達(dá)到TRIPS協(xié)議的要求。2001年修改的《著作權(quán)法》完善了著作權(quán)人和鄰接權(quán)人的權(quán)利，擴(kuò)大了著作權(quán)的保護(hù)范圍，加強(qiáng)了著作權(quán)法保護(hù)和執(zhí)法力度。2000年、2008年修訂的《專利法》分別增加了發(fā)明、實(shí)用新型專利和外觀設(shè)計(jì)專利權(quán)人的“許諾銷售權(quán)”。

（2）加強(qiáng)對(duì)知識(shí)產(chǎn)權(quán)的司法保護(hù)。2010年修訂的《知識(shí)產(chǎn)權(quán)海關(guān)保護(hù)條例》加強(qiáng)了海關(guān)知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)的主動(dòng)權(quán)，明確和完善海關(guān)的執(zhí)法程序和執(zhí)法權(quán)限。2008年修正的《專利法》增強(qiáng)了對(duì)假冒專利經(jīng)濟(jì)處罰的力度；如發(fā)生專利侵權(quán)，可訴前向法院申請(qǐng)采取停止有關(guān)行為的措施，賦予專利管理部門查處假冒專利的行政執(zhí)法手段?！蛾P(guān)于加強(qiáng)知識(shí)產(chǎn)權(quán)執(zhí)法協(xié)作的暫行規(guī)定》（公安部、海關(guān)總署，2006年）、《關(guān)于加強(qiáng)知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)和行政執(zhí)法工作的指導(dǎo)意見(jiàn)》（國(guó)家知識(shí)產(chǎn)權(quán)局，2007年）、《進(jìn)一步做好打擊侵犯知識(shí)產(chǎn)權(quán)和制售假冒偽劣商品工作的意見(jiàn)》（國(guó)發(fā)〔2011〕37號(hào)）等文件的發(fā)布進(jìn)一步推動(dòng)了我國(guó)知識(shí)產(chǎn)權(quán)的司法保護(hù)工作。

1.3 加強(qiáng)對(duì)知識(shí)產(chǎn)權(quán)運(yùn)用的財(cái)政、金融支持

（1）稅收優(yōu)惠面在不斷擴(kuò)大?！蛾P(guān)于科技企業(yè)孵化器稅收政策的通知財(cái)稅》（財(cái)稅〔2013〕117號(hào)）、《關(guān)于國(guó)家大學(xué)科技園稅收政策的通知》（財(cái)稅〔2013〕118號(hào)）、《關(guān)于中關(guān)村國(guó)家自主創(chuàng)新示范區(qū)有限合伙制創(chuàng)業(yè)投資企業(yè)法人合伙人企業(yè)所得稅試點(diǎn)政策的通知》（財(cái)稅〔2013〕71）和《關(guān)于中關(guān)村國(guó)家自主創(chuàng)新示范區(qū)技術(shù)轉(zhuǎn)讓企業(yè)所得稅試點(diǎn)政策的通知》（財(cái)稅〔2013〕72號(hào)）分別規(guī)定，對(duì)科技企業(yè)孵化器、大學(xué)科技園、中關(guān)村國(guó)家自主創(chuàng)新示范區(qū)創(chuàng)業(yè)投資企業(yè)實(shí)行相關(guān)的稅收優(yōu)惠政策，對(duì)中關(guān)村國(guó)家自主創(chuàng)新示范區(qū)內(nèi)企業(yè)的5年以上非獨(dú)占許可使用權(quán)轉(zhuǎn)讓納入技術(shù)轉(zhuǎn)讓稅收優(yōu)惠政策，以此鼓勵(lì)高校院所和企業(yè)的技術(shù)轉(zhuǎn)讓和技術(shù)入股。同時(shí)，還出臺(tái)了《關(guān)于中關(guān)村、東湖、張江國(guó)家自主創(chuàng)新示范區(qū)和合蕪蚌自主創(chuàng)新綜合試驗(yàn)區(qū)有關(guān)股權(quán)獎(jiǎng)勵(lì)個(gè)人所得稅試點(diǎn)政策的通知》（財(cái)稅〔2013〕15號(hào)），對(duì)試驗(yàn)地區(qū)內(nèi)高新技術(shù)企業(yè)股權(quán)獎(jiǎng)勵(lì)實(shí)行個(gè)人所得稅優(yōu)惠政策。

（2）加強(qiáng)對(duì)知識(shí)產(chǎn)權(quán)運(yùn)用的財(cái)政資助。《國(guó)家技術(shù)轉(zhuǎn)移示范機(jī)構(gòu)管理辦法》（國(guó)科發(fā)火字〔2007〕565號(hào)）等文件規(guī)定，國(guó)家科技計(jì)劃對(duì)技術(shù)轉(zhuǎn)移示范機(jī)構(gòu)的技術(shù)轉(zhuǎn)移項(xiàng)目給予資金支持。2011年，中央財(cái)政設(shè)立促進(jìn)科技成果轉(zhuǎn)化的引導(dǎo)基金，制定《國(guó)家科技成果轉(zhuǎn)化引導(dǎo)基金管理暫行辦法》（財(cái)教〔2011〕289號(hào)） ，支持利用財(cái)政資金形成科技成果的轉(zhuǎn)化。

（3）加強(qiáng)對(duì)知識(shí)產(chǎn)權(quán)運(yùn)用的金融支持?！蛾P(guān)于促進(jìn)科技和金融結(jié)合加快實(shí)施自主創(chuàng)新戰(zhàn)略的若干意見(jiàn)》(國(guó)科發(fā)財(cái)〔2011〕540號(hào))指出，要進(jìn)一步加強(qiáng)對(duì)國(guó)家科技計(jì)劃自主創(chuàng)新成果的信貸支持力度；《關(guān)于大力推進(jìn)體制機(jī)制創(chuàng)新 扎實(shí)做好科技金融服務(wù)的意見(jiàn)》（銀發(fā)〔2014〕9號(hào)），指出是著力培育和發(fā)展服務(wù)科技創(chuàng)新的金融組織體系，加快推進(jìn)科技信貸產(chǎn)品和服務(wù)模式創(chuàng)新，拓寬多元化融資渠道，探索構(gòu)建符合科技創(chuàng)新特點(diǎn)的保險(xiǎn)產(chǎn)品和服務(wù)?！蛾P(guān)于加強(qiáng)知識(shí)產(chǎn)權(quán)質(zhì)押融資與評(píng)估管理支持中小企業(yè)發(fā)展的通知》（財(cái)企〔2010〕199號(hào)）和《關(guān)于商業(yè)銀行知識(shí)產(chǎn)權(quán)質(zhì)押貸款業(yè)務(wù)的指導(dǎo)意見(jiàn)》（銀監(jiān)發(fā)〔2013〕6號(hào)）指出，要完善知識(shí)產(chǎn)權(quán)質(zhì)押融資風(fēng)險(xiǎn)管理機(jī)制，評(píng)估管理體系，建立知識(shí)產(chǎn)權(quán)流轉(zhuǎn)的管理機(jī)制，引導(dǎo)和規(guī)范商業(yè)銀行開(kāi)展知識(shí)產(chǎn)權(quán)質(zhì)押貸款。

1.4 推動(dòng)知識(shí)產(chǎn)權(quán)服務(wù)業(yè)發(fā)展

《關(guān)于加快培育和發(fā)展知識(shí)產(chǎn)權(quán)服務(wù)業(yè)的指導(dǎo)意見(jiàn)》（國(guó)知發(fā)規(guī)字 〔2012〕110號(hào)）指出，要重點(diǎn)發(fā)展知識(shí)產(chǎn)權(quán)代理服務(wù)、知識(shí)產(chǎn)權(quán)法律服務(wù)、知識(shí)產(chǎn)權(quán)信息服務(wù)、知識(shí)產(chǎn)權(quán)商用化服務(wù)、知識(shí)產(chǎn)權(quán)咨詢服務(wù)、知識(shí)產(chǎn)權(quán)培訓(xùn)服務(wù)，以增強(qiáng)知識(shí)產(chǎn)權(quán)服務(wù)對(duì)科技和經(jīng)濟(jì)的支撐作用。制定《關(guān)于提高知識(shí)產(chǎn)權(quán)信息利用和服務(wù)能力，推進(jìn)知識(shí)產(chǎn)權(quán)信息服務(wù)平臺(tái)建設(shè)的若干意見(jiàn)》（國(guó)科發(fā)政字〔2006〕562號(hào)），旨在推進(jìn)知識(shí)產(chǎn)權(quán)信息服務(wù)業(yè)的人才培養(yǎng)、機(jī)構(gòu)培育、服務(wù)能力提升，以及知識(shí)產(chǎn)權(quán)信息服務(wù)平臺(tái)的建設(shè)。

2 知識(shí)產(chǎn)權(quán)制度及促進(jìn)其運(yùn)用政策存在的問(wèn)題

2.1 不同部門出臺(tái)的政策缺乏銜接

知識(shí)產(chǎn)權(quán)管理涉及科技部、財(cái)政部、知識(shí)產(chǎn)權(quán)局、發(fā)展改革委、解放軍總裝備部、中國(guó)人民銀行等20多家政府部門。但是在政策制定中，政府各部門缺乏溝通與協(xié)調(diào)。從1985-1998年，61.11%的部門規(guī)章是由一家政府部門制定發(fā)布，3家以上的占11.11%；1998-2005年，這兩個(gè)數(shù)字分別為66.67%和7.41%。2005-2013年，這種現(xiàn)象得到改善，3家以上聯(lián)合發(fā)布的部門規(guī)章數(shù)量占比例增加到22.24%，一家制定的部門規(guī)章占比下降到46.94%。

2000年修訂的《專利法》，《關(guān)于國(guó)家科研計(jì)劃項(xiàng)目研究成果知識(shí)產(chǎn)權(quán)管理若干規(guī)定》（國(guó)辦發(fā)〔2002〕30號(hào)）以及《高等教育法》，對(duì)技術(shù)類無(wú)形資產(chǎn)的管理規(guī)定基本相同，但是與財(cái)政部制定的一系列國(guó)有資產(chǎn)管理政策不同。政府各部門從自身職責(zé)的出發(fā)制定政策，缺乏溝通，因此，難以形成全面、統(tǒng)一、規(guī)范的促進(jìn)科技成果轉(zhuǎn)化的政策體系，使知識(shí)產(chǎn)權(quán)制度的激勵(lì)機(jī)制不能充分發(fā)揮。

另外，《促進(jìn)科技成果轉(zhuǎn)化法》只規(guī)定了技術(shù)轉(zhuǎn)讓對(duì)科技人員獎(jiǎng)勵(lì)的最低比例，《關(guān)于促進(jìn)科技成果轉(zhuǎn)化的若干規(guī)》（國(guó)辦發(fā)〔1999〕29號(hào)）、《中關(guān)村國(guó)家自主創(chuàng)新示范區(qū)企業(yè)股權(quán)和分紅激勵(lì)實(shí)施辦法》（財(cái)企〔2010〕8號(hào)）對(duì)最高比例做了不同的規(guī)定，影響了激勵(lì)效果。某大學(xué)在2010年之前有100多家技術(shù)作價(jià)入股的公司，2010-2012年沒(méi)有實(shí)施技術(shù)作價(jià)入股，技術(shù)人員不是通過(guò)學(xué)校而是直接與投資人合作設(shè)立公司或者直接轉(zhuǎn)讓技術(shù)獲取轉(zhuǎn)讓費(fèi)。

2.2 國(guó)有資產(chǎn)管理政策不適合技術(shù)類無(wú)形資產(chǎn)的管理

履行國(guó)有資產(chǎn)管理程序需耗時(shí)數(shù)月。因此，為規(guī)避審批，大部分機(jī)構(gòu)采取了拆分科技成果、技術(shù)入股與技術(shù)補(bǔ)償同時(shí)實(shí)施、“技術(shù)許可+科技人員現(xiàn)金入股”、技術(shù)開(kāi)發(fā)合同取代技術(shù)轉(zhuǎn)讓和入股合同等辦法實(shí)現(xiàn)技術(shù)轉(zhuǎn)移，增加了交易成本。技術(shù)轉(zhuǎn)讓收入、技術(shù)入股股權(quán)轉(zhuǎn)讓收入，在扣除獎(jiǎng)勵(lì)資金及相關(guān)費(fèi)用后上繳中央國(guó)庫(kù)，不利于調(diào)動(dòng)高校和院所轉(zhuǎn)化科技成果的積極性。

2.3 知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)存在制度缺陷

隨著網(wǎng)絡(luò)被廣泛應(yīng)用，涉及搜索引擎、電子商務(wù)、軟件、微博等內(nèi)容的訴訟開(kāi)始逐漸出現(xiàn)，且呈現(xiàn)快速增長(zhǎng)趨勢(shì)。如某法院從2009年到2001年，新收知識(shí)產(chǎn)權(quán)案件增加900余件，增多的案件主要集中于著作權(quán)糾紛[7]。出現(xiàn)這種現(xiàn)象的原因：一是侵權(quán)賠償額太低。2010年修訂的《著作權(quán)》規(guī)定，著作權(quán)侵權(quán)按照實(shí)際損失賠償，如果實(shí)際損失和違法所得難以確定，由人民法院根據(jù)侵權(quán)行為的情節(jié)，判決給予50萬(wàn)元以下的賠償。在司法實(shí)踐中，由于實(shí)際損失和侵權(quán)人獲利難以確定，法院對(duì)于侵權(quán)者通常按照每千字30～40元的價(jià)格進(jìn)行處罰，不僅難以覆蓋訴訟成本，更難以對(duì)原創(chuàng)者進(jìn)行補(bǔ)償。二是對(duì)互聯(lián)網(wǎng)避風(fēng)港原則的濫用[6]。專利侵權(quán)也因?qū)嶋H損失難以確定，存在賠償額不高的問(wèn)題?！秾＠ā芬?guī)定侵權(quán)最高賠償100萬(wàn)元以下。

2.4 知識(shí)產(chǎn)權(quán)運(yùn)用缺乏資金支持以及中介機(jī)構(gòu)的參與

從1996-2012年，高等學(xué)校專利申請(qǐng)量從1320件增長(zhǎng)到79332件，年均增長(zhǎng)率為33.99%，專利授權(quán)量從854件增長(zhǎng)到43153件，年均增長(zhǎng)率為32.34%，專利轉(zhuǎn)讓、許可合同數(shù)量從367項(xiàng)增長(zhǎng)到1745項(xiàng)，年均增長(zhǎng)率為11.78%[7]。數(shù)據(jù)分析顯示，專利實(shí)施合同數(shù)量的增長(zhǎng)率低于專利申請(qǐng)和授權(quán)量增長(zhǎng)率。影響專利實(shí)施的因素有以下幾個(gè)問(wèn)題。

（1）專利技術(shù)商業(yè)過(guò)程長(zhǎng)，風(fēng)險(xiǎn)大，對(duì)風(fēng)險(xiǎn)投資缺乏吸引力；知識(shí)產(chǎn)權(quán)質(zhì)押融資存在法律、價(jià)值變化、處置等風(fēng)險(xiǎn)，因此，難以獲得貸款?？萍夹椭行∑髽I(yè)創(chuàng)新基金以單獨(dú)資助企業(yè)為主，對(duì)科研院所及高校資助較少。沒(méi)有充裕的資金保障，專利技術(shù)的商品化實(shí)施受到限制?？萍疾柯?lián)合國(guó)家知識(shí)產(chǎn)權(quán)局針對(duì)由高等院校和科研院所承擔(dān)的國(guó)家三大主體科技計(jì)劃項(xiàng)目產(chǎn)生的于2009年獲得授權(quán)并在2012年仍維持有效的發(fā)明專利，就其在2009 - 2012年的運(yùn)用狀況進(jìn)行的調(diào)查結(jié)果顯示，國(guó)家科技計(jì)劃項(xiàng)目缺乏資金和投資是專利沒(méi)有實(shí)施的重要原因之一。在高校和科研機(jī)構(gòu)，分別有65%、75%的國(guó)家科技計(jì)劃項(xiàng)目產(chǎn)生的專利商業(yè)化沒(méi)有受到資助[8]。

（2）缺少對(duì)技術(shù)轉(zhuǎn)移服務(wù)中介機(jī)構(gòu)培育的政策。從1985-2013年出臺(tái)的90余條有關(guān)知識(shí)產(chǎn)權(quán)的政策中，針對(duì)知識(shí)產(chǎn)權(quán)服務(wù)機(jī)構(gòu)培育的政策不多，只有對(duì)科技企業(yè)孵化器、大學(xué)科技園的稅收優(yōu)惠政策，其他政策中包含鼓勵(lì)科技中介服務(wù)機(jī)構(gòu)建設(shè)與發(fā)展的條款，但缺乏具體的扶持措施。目前，我國(guó)知識(shí)產(chǎn)權(quán)服務(wù)機(jī)構(gòu)發(fā)育水平低，制約了知識(shí)產(chǎn)權(quán)的運(yùn)用。

（3）我國(guó)知識(shí)產(chǎn)權(quán)服務(wù)機(jī)構(gòu)主要提供咨詢、代理、信息等服務(wù)，極少提供商用化服務(wù)。據(jù)2012年全國(guó)知識(shí)產(chǎn)權(quán)服務(wù)業(yè)務(wù)調(diào)查，從事商用化服務(wù)的知識(shí)產(chǎn)權(quán)機(jī)構(gòu)只占17.5%，商用化服務(wù)業(yè)收入僅占知識(shí)產(chǎn)權(quán)服務(wù)機(jī)構(gòu)收入的6%。高校、科研機(jī)構(gòu)內(nèi)部缺乏專業(yè)化的知識(shí)產(chǎn)權(quán)管理部門。這些機(jī)構(gòu)只能提供專利申請(qǐng)服務(wù)，難以提供促進(jìn)專利轉(zhuǎn)讓、專利維權(quán)等專業(yè)化的服務(wù)。據(jù)調(diào)查，80%以上科技計(jì)劃項(xiàng)目專利轉(zhuǎn)讓、許可沒(méi)有經(jīng)過(guò)中介服務(wù)機(jī)構(gòu)[9-10]。目前，高校和科研機(jī)構(gòu)實(shí)行的是以科研人員為主導(dǎo)的技術(shù)轉(zhuǎn)移模式。

（4）科技評(píng)價(jià)政策不利于知識(shí)產(chǎn)權(quán)運(yùn)用。高校和科研機(jī)構(gòu)的績(jī)效考核指標(biāo)包括論文（專著）、科研經(jīng)費(fèi)、獲獎(jiǎng)和專利授權(quán)等。其中發(fā)表論文的數(shù)量和質(zhì)量以及獲得的科研經(jīng)費(fèi)數(shù)量是評(píng)價(jià)科研工作的兩大核心指標(biāo)。專利等技術(shù)成果的轉(zhuǎn)讓、許可、入股并未進(jìn)入高等學(xué)校和科研機(jī)構(gòu)的績(jī)效考核評(píng)價(jià)體系，這導(dǎo)致科研人員只重視專利授權(quán)數(shù)量，而對(duì)授權(quán)專利質(zhì)量和是否能夠轉(zhuǎn)化，如何實(shí)施轉(zhuǎn)化則關(guān)注不夠。為了完成績(jī)效考核指標(biāo)或滿足承擔(dān)科技計(jì)劃項(xiàng)目的要求，科研人員大量申請(qǐng)專利，有些甚至拆分專利，致使有些專利技術(shù)單一，缺乏市場(chǎng)價(jià)值，難以商業(yè)化。

3 知識(shí)產(chǎn)權(quán)制度及促進(jìn)其運(yùn)用政策的調(diào)整方向

3.1 以法律的形式規(guī)范知識(shí)產(chǎn)權(quán)無(wú)形資產(chǎn)管理

政府各部門應(yīng)加強(qiáng)溝通與協(xié)調(diào)，在相關(guān)法律框架下制定知識(shí)產(chǎn)權(quán)的相關(guān)政策。國(guó)家應(yīng)制定相關(guān)的法律法規(guī)，對(duì)無(wú)形資產(chǎn)管理做出明確的規(guī)定，使無(wú)形資產(chǎn)的管理逐漸實(shí)現(xiàn)法律化。建議取消財(cái)政性資金資助的科技項(xiàng)目形成的知識(shí)產(chǎn)權(quán)向境內(nèi)的組織、個(gè)人轉(zhuǎn)讓的審批程序，只是報(bào)項(xiàng)目管理機(jī)構(gòu)備案即可?？萍汲晒瓿蓡挝豢梢砸?guī)定或者與科技人員約定獎(jiǎng)勵(lì)的方式和數(shù)額。如果沒(méi)有約定，可以從轉(zhuǎn)讓收入、許可收入或科技成果形成的股份中提取不低于20%用于獎(jiǎng)勵(lì)，其余留歸單位用于科研和成果轉(zhuǎn)化工作。

3.2 提高知識(shí)產(chǎn)權(quán)損失的法定賠償額

調(diào)高知識(shí)產(chǎn)權(quán)法定賠償上限，確實(shí)保護(hù)知識(shí)產(chǎn)權(quán)所有者權(quán)益，并加強(qiáng)知識(shí)產(chǎn)權(quán)評(píng)估研究。我國(guó)知識(shí)產(chǎn)權(quán)評(píng)估缺乏基礎(chǔ)數(shù)據(jù)支持，雖然國(guó)家統(tǒng)計(jì)局、國(guó)家知識(shí)產(chǎn)權(quán)局等能夠定期公布一些數(shù)據(jù)，但這些數(shù)據(jù)不能滿足知識(shí)產(chǎn)權(quán)評(píng)估需要。政府有關(guān)部門應(yīng)加強(qiáng)相關(guān)數(shù)據(jù)庫(kù)建設(shè)，為知識(shí)產(chǎn)權(quán)價(jià)值評(píng)估提供支撐。

3.3 增加對(duì)技術(shù)成果轉(zhuǎn)移的資金支持

科技型中小企業(yè)創(chuàng)新基金向高校、科研機(jī)構(gòu)與企業(yè)共同實(shí)施科技成果商業(yè)化傾斜，以資助實(shí)驗(yàn)室成果的轉(zhuǎn)化；完善知識(shí)產(chǎn)權(quán)交易市場(chǎng)，在省、市建立各種各樣的知識(shí)產(chǎn)權(quán)交易市場(chǎng)，并建立政府補(bǔ)償、保險(xiǎn)理賠功能，以減少金融機(jī)構(gòu)因知識(shí)產(chǎn)權(quán)質(zhì)押放貸出現(xiàn)的知識(shí)產(chǎn)權(quán)處置變現(xiàn)風(fēng)險(xiǎn)。

3.4 調(diào)整對(duì)科技人員的評(píng)價(jià)指標(biāo)

淡化對(duì)科技產(chǎn)出的量化評(píng)價(jià)，注重對(duì)其質(zhì)量的評(píng)價(jià)；減少評(píng)價(jià)結(jié)果與利益分配的過(guò)渡關(guān)聯(lián)。改變傳統(tǒng)的重論文輕專利的思想，逐漸將知識(shí)產(chǎn)權(quán)成果納入到科研人員績(jī)效考核和職稱評(píng)定制度中。對(duì)從事不同類型科技活動(dòng)的人員實(shí)行分類評(píng)價(jià)?！蛾P(guān)于深化高等學(xué)校科技評(píng)價(jià)改革的意見(jiàn)》（教技〔2013〕3號(hào)）指出，要對(duì)主要從事技術(shù)轉(zhuǎn)移、科技服務(wù)等人員實(shí)行經(jīng)濟(jì)社會(huì)效益和實(shí)際貢獻(xiàn)為重點(diǎn)的評(píng)價(jià)。推行分類評(píng)價(jià)，促進(jìn)知識(shí)產(chǎn)權(quán)的運(yùn)用。

3.5 完善知識(shí)產(chǎn)權(quán)轉(zhuǎn)化服務(wù)機(jī)構(gòu)發(fā)展的政策環(huán)境

在知識(shí)產(chǎn)權(quán)轉(zhuǎn)化服務(wù)業(yè)發(fā)展初期，可制定財(cái)政、金融和稅收政策，推動(dòng)其發(fā)展?？蓴U(kuò)大財(cái)政對(duì)技術(shù)轉(zhuǎn)移中介機(jī)構(gòu)技術(shù)轉(zhuǎn)移項(xiàng)目的資助范圍，擴(kuò)大對(duì)技術(shù)轉(zhuǎn)移中介服務(wù)機(jī)構(gòu)的稅收優(yōu)惠范圍，引導(dǎo)吸引信貸資金、外資和社會(huì)資本多渠道投向知識(shí)產(chǎn)權(quán)轉(zhuǎn)化服務(wù)業(yè)。政府設(shè)置獎(jiǎng)勵(lì)性基金，對(duì)高校和研究機(jī)構(gòu)運(yùn)轉(zhuǎn)良好的專業(yè)性的技術(shù)轉(zhuǎn)移辦公室予以資助，發(fā)揮其示范帶動(dòng)作用；引導(dǎo)高校和科研機(jī)構(gòu)，將技術(shù)轉(zhuǎn)移收益的一部分留歸技術(shù)轉(zhuǎn)移辦公室，支持技術(shù)轉(zhuǎn)移活動(dòng)。

[1]趙澍.科研單位知識(shí)產(chǎn)權(quán)管理策略細(xì)則分析[J].管理觀察,2014(21):16-17.

[2]韓寧,李玉玲.淺析高校知識(shí)產(chǎn)權(quán)管理制度的完善[J].知識(shí)產(chǎn)權(quán),2011(3):52-55.

[3]趙俊杰,董勛.基于企業(yè)知識(shí)管理的知識(shí)產(chǎn)權(quán)管理[J].中國(guó)證券期貨,2013(3):68-69.

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[7]中關(guān)村知識(shí)產(chǎn)權(quán)法律風(fēng)險(xiǎn)[R/OL].[2014-09-12]. http://www.zgc.gov.cn/fzbg/yjkt/90144.htm

[8]周展宏.從今日頭條看中國(guó)著作權(quán)保護(hù)的兩個(gè)致命缺陷[J/OL].[2014-09-18]. http://roll.sohu. com/20140609/n400596718.shtml

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Policy Evolution Process of Its Enforcement and Future Direction in China’s Intellectual Property System

Zhao Jie, Li Xiyi
(Chinese Academy of Science and Technology for Development, Beijing 100038)

Whether or not intellectual property rights can support technological innovation and industrial development, depends not only on its design but relevant science and technology policies. Although China has established a complete intellectual property system, there are still problems in it and relevant enforcement policies. This paper discussed China’s intellectual property system, the policy evolution process of its enforcement and analyzed various policy instruments; it found the fl aws of the system and factors restricting its enforcement. In the end, the paper gives suggestions for its future direction adjustment which may serve as reference for relevant departments.

intellectual property system, enforcement policy, evolution process, future direction

G306.3

A

10.3772/j.issn.1674-1544.2014.06.002

趙捷*（1960- ），女，中國(guó)科學(xué)技術(shù)發(fā)展戰(zhàn)略研究院研究員，研究方向：科技政策；李希義（1971- ），男，中國(guó)科學(xué)技術(shù)發(fā)展戰(zhàn)略研究院副研究員，研究方向：科技金融。

國(guó)家創(chuàng)新方法工作專項(xiàng)“科研項(xiàng)目知識(shí)產(chǎn)權(quán)管理創(chuàng)新的方法研究與應(yīng)用示范”（2012IM040400）。

2014年10月25日。