劉自欽

(中國(guó)政法大學(xué)，北京 100088)

在物權(quán)法、知識(shí)產(chǎn)權(quán)法等財(cái)產(chǎn)法對(duì)專利財(cái)產(chǎn)權(quán)在相關(guān)主體間進(jìn)行初始的權(quán)利分配后①，財(cái)產(chǎn)權(quán)的“再分配”過(guò)程主要由合同法進(jìn)行規(guī)制。合同法規(guī)定的典型合同不是立法者的臆造，而是對(duì)市場(chǎng)交易中人們相互交往形成的經(jīng)濟(jì)、利益關(guān)系進(jìn)行法律的確認(rèn)、歸納和抽象。從古羅馬到當(dāng)代，典型的合同類型由當(dāng)初有限的幾種不斷增加，這意味著合同法秉承意思自治原則對(duì)發(fā)展的經(jīng)濟(jì)、社會(huì)狀況進(jìn)行確認(rèn)和歸納的同時(shí)，不斷地自我調(diào)整、擴(kuò)充和修正，以適應(yīng)紛繁復(fù)雜的時(shí)代變遷。

作為實(shí)現(xiàn)專利技術(shù)成果價(jià)值的途徑，專利的轉(zhuǎn)化是法律確認(rèn)的知識(shí)產(chǎn)權(quán)產(chǎn)生經(jīng)濟(jì)、社會(huì)效益的核心。在信息技術(shù)革命和專業(yè)分工的影響不斷滲透到經(jīng)濟(jì)、社會(huì)生活的當(dāng)下，以專利轉(zhuǎn)化方式為核心的技術(shù)交易同樣受到?jīng)_擊。因信息化而革新的專利轉(zhuǎn)化方式，與典型的轉(zhuǎn)化方式相比有何差異？此差異又對(duì)合同法等相關(guān)法律提出了何種挑戰(zhàn)？有關(guān)法律應(yīng)該如何做出適當(dāng)?shù)恼{(diào)整以回應(yīng)挑戰(zhàn)？本文從法律的結(jié)構(gòu)視角出發(fā)，試對(duì)以上問(wèn)題進(jìn)行論述。

一、網(wǎng)絡(luò)環(huán)境中專利轉(zhuǎn)化方式的變化

互聯(lián)網(wǎng)在改變?nèi)藗冃畔鬏敽徒邮苣Ｊ降耐瑫r(shí)，也促進(jìn)了人們對(duì)網(wǎng)絡(luò)信息和商品交易平臺(tái)的建構(gòu)和拓展。專利交易當(dāng)事人受惠于更廣闊的交易市場(chǎng)，當(dāng)事人之外的提供科技、管理、法律、商業(yè)信息服務(wù)的專業(yè)人士也被整合進(jìn)互聯(lián)網(wǎng)專利交易平臺(tái)。網(wǎng)絡(luò)環(huán)境不僅使傳統(tǒng)的專利轉(zhuǎn)化方式大有可為，還推動(dòng)了新型的專利轉(zhuǎn)化方式的產(chǎn)生。

(一)傳統(tǒng)專利轉(zhuǎn)化方式的網(wǎng)絡(luò)化

依據(jù)現(xiàn)有法規(guī)，對(duì)專利進(jìn)行轉(zhuǎn)化的方式主要有專利實(shí)施、專利轉(zhuǎn)讓②、專利質(zhì)押③、專利作價(jià)入股④。專利實(shí)施包括專利權(quán)人實(shí)施專利技術(shù)和許可他人實(shí)施相關(guān)技術(shù)，前者是權(quán)利人對(duì)自己財(cái)產(chǎn)的使用，后者是權(quán)利人通過(guò)其財(cái)產(chǎn)用益的轉(zhuǎn)讓而獲得收益；專利轉(zhuǎn)讓是將作為整體的技術(shù)財(cái)產(chǎn)進(jìn)行產(chǎn)權(quán)的變動(dòng)；專利質(zhì)押和作價(jià)入股屬于技術(shù)的資本化，前者是專利權(quán)擔(dān)保價(jià)值的實(shí)現(xiàn)，后者是專利權(quán)融資功能的實(shí)現(xiàn)?？梢?jiàn)，實(shí)現(xiàn)技術(shù)效益的方式，涉及對(duì)技術(shù)背后的專利權(quán)在不同主體間的“再分配”?！霸俜峙洹钡倪^(guò)程中，或者將專利視為整體財(cái)產(chǎn)進(jìn)行轉(zhuǎn)讓以獲利，或者在對(duì)專利的所有權(quán)和用益權(quán)進(jìn)行細(xì)分后轉(zhuǎn)讓財(cái)產(chǎn)的部分權(quán)能，或者是利用專利的擔(dān)保價(jià)值或融資價(jià)值。

由于互聯(lián)網(wǎng)的發(fā)展，專利交易的潛在交易者、交易場(chǎng)所、交易時(shí)間發(fā)生重大改變。先契約階段技術(shù)交易市場(chǎng)的擴(kuò)張，不僅跨越了地域和國(guó)家，更從地面飛躍到了云端。傳統(tǒng)的專利轉(zhuǎn)化方式，借助于網(wǎng)絡(luò)環(huán)境虛擬的交易市場(chǎng)，在更廣闊的空間通過(guò)更便捷的信息傳輸形式在交易雙方和中介方之間構(gòu)建多層次的法律關(guān)系。

網(wǎng)絡(luò)環(huán)境下的專利轉(zhuǎn)化，具有以下特點(diǎn)：首先，交易市場(chǎng)范圍擴(kuò)大。交易市場(chǎng)范圍的大小取決于交易參與人數(shù)的多少。網(wǎng)絡(luò)環(huán)境中信息的交互傳播，在其傳播速度和傳播范圍方面遠(yuǎn)勝于現(xiàn)實(shí)空間，不僅減少了潛在消費(fèi)者對(duì)交易標(biāo)的專利的搜索成本，而且突破了交易雙方參與交易的空間限制和區(qū)域壁壘。其次，專利轉(zhuǎn)化進(jìn)度加快。專利轉(zhuǎn)化交易成本的降低必然加快專利轉(zhuǎn)化的進(jìn)度。專利交易當(dāng)事人對(duì)合同內(nèi)容(標(biāo)的專利、交易價(jià)格、履約地點(diǎn)和時(shí)間)的具體談判、對(duì)標(biāo)的專利的法律狀況(專利的權(quán)利歸屬、法定有效期)、對(duì)對(duì)方的履約能力的調(diào)查了解、對(duì)合同履行的實(shí)際狀況的后續(xù)監(jiān)督，在網(wǎng)絡(luò)環(huán)境中能更有效率地進(jìn)行。最后，專利交易的數(shù)量增多。專利交易的數(shù)量取決于單位時(shí)間內(nèi)專利交易的市場(chǎng)和專利轉(zhuǎn)化的進(jìn)度?；ヂ?lián)網(wǎng)環(huán)境下廣闊的專利交易市場(chǎng)和快捷的專利轉(zhuǎn)化進(jìn)度，使單位時(shí)間內(nèi)訂立的專利轉(zhuǎn)化合同數(shù)量增加。在專利交易供需情況變化時(shí)，高效的網(wǎng)絡(luò)信息傳輸機(jī)制使得現(xiàn)實(shí)空間的供需變化信息及時(shí)地被各交易方接收，進(jìn)而通過(guò)網(wǎng)絡(luò)進(jìn)行及時(shí)的反饋，提高了市場(chǎng)活力。

(二)網(wǎng)絡(luò)環(huán)境中專利轉(zhuǎn)化的新類型

傳統(tǒng)的專利轉(zhuǎn)化方式之外，電子拍賣、電子證券等方式⑤，經(jīng)過(guò)專業(yè)性的技術(shù)經(jīng)營(yíng)管理公司對(duì)網(wǎng)絡(luò)技術(shù)交易平臺(tái)、技術(shù)提供方平臺(tái)、用戶平臺(tái)、技術(shù)鑒定和估值平臺(tái)的融合，借助于平臺(tái)服務(wù)、電子簽名、加密服務(wù)的提供，不僅降低了多種中介服務(wù)分散而導(dǎo)致的交易成本，還有效地保障了專利的轉(zhuǎn)化前景，通過(guò)公平的市場(chǎng)價(jià)格對(duì)科研開(kāi)發(fā)提供了有力的激勵(lì)。

專利權(quán)的電子拍賣，即在網(wǎng)絡(luò)交易平臺(tái)中將專利所有權(quán)或使用權(quán)以競(jìng)價(jià)競(jìng)爭(zhēng)的方式進(jìn)行交易?；ヂ?lián)網(wǎng)打造的虛擬平臺(tái)為電子競(jìng)價(jià)式的專利交易提供了技術(shù)渠道和平臺(tái)，限時(shí)、連續(xù)、競(jìng)爭(zhēng)報(bào)價(jià)的方法能夠有效地最大化相關(guān)技術(shù)的價(jià)值。交易階段存在一個(gè)轉(zhuǎn)讓方和多個(gè)潛在競(jìng)價(jià)者，預(yù)期收益較高的專利更像是“升值”空間極大的藝術(shù)品，在拍賣市場(chǎng)有不同的買(mǎi)家進(jìn)行競(jìng)價(jià)購(gòu)買(mǎi)，形成相當(dāng)?shù)膶＠灰着馁u市場(chǎng)。專利權(quán)的證券化，指以專利權(quán)的權(quán)利本身作為證券化的基礎(chǔ)資產(chǎn)，透過(guò)信用增強(qiáng)等機(jī)制，進(jìn)而發(fā)行證券，吸引資金⑥；專利權(quán)人將基于專利權(quán)所產(chǎn)生的利益，經(jīng)由重新包裝、信用增強(qiáng)等步驟之后，發(fā)行在市場(chǎng)上可流通的有價(jià)證券，出售予有興趣的投資人，借以募集資金。網(wǎng)絡(luò)環(huán)境中，以專利權(quán)的未來(lái)收益為基礎(chǔ)發(fā)行電子證券，具有更為廣闊的投資主體、更為便捷的融資渠道。網(wǎng)絡(luò)環(huán)境中的專利拍賣和專利證券化，充分利用了網(wǎng)絡(luò)環(huán)境的開(kāi)放性，更多的潛在競(jìng)價(jià)者或投資人通過(guò)網(wǎng)絡(luò)知悉有關(guān)專利權(quán)的交易或融資信息，并為交易各方意思表示的表達(dá)提供了便捷的溝通工具，使得專利權(quán)的使用價(jià)值、融資價(jià)值得到更為充分的利用。

網(wǎng)絡(luò)環(huán)境中，在專利轉(zhuǎn)化的交易當(dāng)事人之外，專利代理人、經(jīng)營(yíng)人、經(jīng)紀(jì)人與傳統(tǒng)的律師、會(huì)計(jì)師、行紀(jì)或居間等中介服務(wù)提供者一道，以專業(yè)人士身份提供法律、管理和經(jīng)營(yíng)等方面的咨詢和服務(wù)工作。特別是專利交易運(yùn)營(yíng)公司的出現(xiàn)，改變了以往純粹的將技術(shù)成果作為商品營(yíng)利的模式，而形成實(shí)物、權(quán)利、信息和服務(wù)交易綜合一體的技術(shù)創(chuàng)造、管理、經(jīng)營(yíng)和運(yùn)用模式。不能將網(wǎng)絡(luò)環(huán)境所促成的專利轉(zhuǎn)化革新視為孤立事件，若將之放置于信息革命對(duì)社會(huì)、經(jīng)濟(jì)乃至日常生活的革新大背景中，不難看出，新型轉(zhuǎn)化方式并非“傳統(tǒng)轉(zhuǎn)化方式加互聯(lián)網(wǎng)”那么簡(jiǎn)單，而是在系統(tǒng)、結(jié)構(gòu)、基本要素全面優(yōu)化后的質(zhì)變升級(jí)，是轉(zhuǎn)化各方在觀念、運(yùn)作和權(quán)利義務(wù)各方面的重新建構(gòu)。

二、網(wǎng)絡(luò)環(huán)境對(duì)專利轉(zhuǎn)化核心制度的影響

專利轉(zhuǎn)化合同是實(shí)現(xiàn)專利轉(zhuǎn)化的基礎(chǔ)與核心。網(wǎng)絡(luò)環(huán)境中專利轉(zhuǎn)化合同的法律結(jié)構(gòu)，直接取決于在網(wǎng)絡(luò)環(huán)境中專利轉(zhuǎn)化的特點(diǎn)。網(wǎng)絡(luò)環(huán)境中專利轉(zhuǎn)化合同當(dāng)事人的現(xiàn)實(shí)身份由電子密碼確認(rèn)的身份所替代，書(shū)面合同和現(xiàn)實(shí)簽章由電子合同和電子簽章所替代⑦，要約和承諾的傳送載體有所變化⑧。以合同為基礎(chǔ)的專利轉(zhuǎn)化，其合同的變更、解除、履行、違約責(zé)任等訂立合同的基本規(guī)則方面變化不大，但在合同的訂立、合同的形式、合同成立的時(shí)間和地點(diǎn)、合同內(nèi)容的確定及簽字等方面有了巨大的變化。⑨表現(xiàn)為：

(一)專利轉(zhuǎn)化合同的訂立方面

1.交易主體的虛擬化

網(wǎng)絡(luò)環(huán)境中，專利轉(zhuǎn)化交易主體的網(wǎng)絡(luò)身份并不必然等同于現(xiàn)實(shí)空間中的身份，當(dāng)事人進(jìn)入網(wǎng)絡(luò)交易平臺(tái)的登錄身份僅是虛擬的主體。如果能夠查明虛擬主體在現(xiàn)實(shí)空間的身份，則可認(rèn)定該人以化名進(jìn)行交易，其進(jìn)行交易的意思表示是真實(shí)的，該當(dāng)事人通過(guò)網(wǎng)絡(luò)進(jìn)行的專利轉(zhuǎn)化合同當(dāng)然成立；若不能發(fā)現(xiàn)虛擬主體的真實(shí)身份，則專利權(quán)轉(zhuǎn)化合同僅有一方當(dāng)事人，不成立所謂合同交易。因此，建立虛擬身份和現(xiàn)實(shí)身份的查明機(jī)制，例如要求當(dāng)事人注冊(cè)虛擬身份時(shí)填寫(xiě)真實(shí)姓名名稱或化名、電話號(hào)碼、居住地址等，對(duì)交易的達(dá)成很有必要。此外，以他人名義注冊(cè)網(wǎng)絡(luò)交易虛擬主體而進(jìn)行專利轉(zhuǎn)化，合同的成立與否由被冒用名義的本人決定，另一方當(dāng)事人可根據(jù)無(wú)權(quán)代理的規(guī)定對(duì)本人進(jìn)行催告。

2.交易成立時(shí)間的變化

《合同法》第25條規(guī)定，承諾生效時(shí)合同成立。網(wǎng)絡(luò)環(huán)境下專利轉(zhuǎn)化合同的承諾生效時(shí)間，仍以承諾表示到達(dá)時(shí)為準(zhǔn)。不同于現(xiàn)實(shí)空間的交易，數(shù)據(jù)電文形式的承諾表示，收件人指定特定系統(tǒng)接收數(shù)據(jù)電文的，該數(shù)據(jù)電文進(jìn)入該特定系統(tǒng)的時(shí)間，視為到達(dá)時(shí)間；未指定特定系統(tǒng)的，該數(shù)據(jù)電文進(jìn)入收件人的任何系統(tǒng)的首次時(shí)間，視為到達(dá)時(shí)間⑩。然而，由于互聯(lián)網(wǎng)交流的交互性和即時(shí)性，要約和承諾以及履約往往同時(shí)進(jìn)行，例如專利權(quán)許可信息的發(fā)送，被許可方發(fā)出要約并支付價(jià)款，專利權(quán)人隨后發(fā)送許可使用的信息構(gòu)成承諾和實(shí)際履行。

3.合同成立地點(diǎn)的變化

現(xiàn)實(shí)空間的交易中，承諾生效的地點(diǎn)為合同成立的地點(diǎn)。但在網(wǎng)絡(luò)環(huán)境中，承諾生效的實(shí)際地點(diǎn)，是數(shù)據(jù)電文形式的承諾到達(dá)地點(diǎn)，即收件人指定系統(tǒng)或收件人任何系統(tǒng)的地點(diǎn)。然而，網(wǎng)絡(luò)虛擬地點(diǎn)的多樣化，與現(xiàn)行法律基于地理空間的地點(diǎn)的固定性極為不同。例如，《民事訴訟法》第34條規(guī)定，合同糾紛的當(dāng)事人在被告住所地、合同履行地、原告住所地、標(biāo)的物所在地之外，還可以選擇合同簽訂地的人民法院作為書(shū)面協(xié)議管轄地。而在網(wǎng)絡(luò)環(huán)境特別是新近的云端存儲(chǔ)服務(wù)環(huán)境下，承諾表示收件人指定系統(tǒng)或收件人任何電子系統(tǒng)的服務(wù)器所在地，可能在與合同雙方當(dāng)事人毫無(wú)聯(lián)系的任何地點(diǎn)，基于該地點(diǎn)確定的法院管轄會(huì)帶來(lái)巨大的司法成本和訴訟成本。鑒于此，《合同法》第34條規(guī)定，除當(dāng)事人另有約定外，采用數(shù)據(jù)電文形式訂立合同的，承諾收件人的主營(yíng)業(yè)地為合同成立的地點(diǎn)；沒(méi)有主營(yíng)業(yè)地的，其經(jīng)常居住地為合同成立的地點(diǎn)。

(二)專利轉(zhuǎn)化合同的形式方面：電子合同的效力

網(wǎng)絡(luò)環(huán)境中，專利轉(zhuǎn)化的基礎(chǔ)合同以數(shù)據(jù)電文形式訂立。據(jù)《合同法》第11條規(guī)定，書(shū)面形式的合同包括電子數(shù)據(jù)交換等可以有形地表現(xiàn)所載內(nèi)容的形式。聯(lián)合國(guó)國(guó)際貿(mào)易法委員會(huì)則認(rèn)為，數(shù)據(jù)電文和書(shū)面形式具有不同的性質(zhì)，前者不一定能起到后者的全部作用。故而，聯(lián)合國(guó)《電子商務(wù)示范法》采用“功能等同方法”，分析傳統(tǒng)的書(shū)面要求的目的和作用，以確定如何通過(guò)電子商業(yè)技術(shù)來(lái)達(dá)到這些目的或作用。一旦數(shù)據(jù)電文達(dá)到書(shū)面形式基本作用的標(biāo)準(zhǔn)，即可同起著相同作用的相應(yīng)書(shū)面文件一樣，享受同等程度的法律認(rèn)可。美國(guó)《統(tǒng)一電子商務(wù)法》第7條規(guī)定，一合同不得僅因?yàn)槠鋬?nèi)容采用電子文件而被否認(rèn)法律效力或強(qiáng)制性；若法律要求文件采用書(shū)面形式，則電子文件符合該法律要求。因此，在法律規(guī)定轉(zhuǎn)讓專利申請(qǐng)權(quán)或者專利權(quán)等應(yīng)訂立書(shū)面合同的情形，數(shù)據(jù)電文形式的專利交易合同一樣符合要求。

(三)專利轉(zhuǎn)化合同的履行方面

1.合同的履行地點(diǎn)

以電子數(shù)據(jù)文書(shū)形式訂立的專利轉(zhuǎn)化合同，履行合同的主要內(nèi)容即對(duì)無(wú)形的專利權(quán)的轉(zhuǎn)讓、使用許可和質(zhì)押等。不同于有體物，對(duì)無(wú)形專利權(quán)的交付履行涉及技術(shù)信息、實(shí)驗(yàn)數(shù)據(jù)、技術(shù)協(xié)助的交付或提供。對(duì)技術(shù)信息的交付履行，專利轉(zhuǎn)化合同當(dāng)事人可以在現(xiàn)實(shí)空間約定履行地點(diǎn)，也可以通過(guò)網(wǎng)絡(luò)直接傳輸有關(guān)信息。在以網(wǎng)絡(luò)直接傳輸有關(guān)技術(shù)信息的情形時(shí)，信息發(fā)送人和接收人處于不同的現(xiàn)實(shí)地點(diǎn)，和現(xiàn)實(shí)空間履行時(shí)地點(diǎn)固定差異很大。若以信息到達(dá)主義為準(zhǔn)，全部的技術(shù)信息以電子數(shù)據(jù)形式到達(dá)接收人的特定系統(tǒng)時(shí)，該數(shù)據(jù)系統(tǒng)的存儲(chǔ)服務(wù)器的地理空間可能位于與合同雙方都毫無(wú)聯(lián)系的地點(diǎn)；此時(shí)，若適用《民事訴訟法》第23條以合同履行地確定合同糾紛的法院管轄，無(wú)疑造成訴訟成本和司法成本的不合理浪費(fèi)。

2.履行方式的電子化

通過(guò)網(wǎng)絡(luò)傳輸有關(guān)專利權(quán)的技術(shù)信息，可通過(guò)電子郵箱、即時(shí)聊天工具、網(wǎng)絡(luò)云盤(pán)等方式實(shí)現(xiàn)，專利轉(zhuǎn)化合同當(dāng)事人需要的僅是網(wǎng)絡(luò)信息傳輸服務(wù)商的協(xié)助。此時(shí)，當(dāng)事人可以約定技術(shù)信息傳輸和費(fèi)用支付的時(shí)間先后，并不影響專利轉(zhuǎn)化合同成立生效的既成事實(shí)；在以付費(fèi)為條件的數(shù)據(jù)下載模式中，一方的費(fèi)用支付同時(shí)構(gòu)成對(duì)該專利權(quán)轉(zhuǎn)化合同要約的承諾和履行，另一方的電子代理人自動(dòng)進(jìn)行的技術(shù)信息的傳輸載入，則為該合同的隨后履行；而在網(wǎng)絡(luò)專利交易平臺(tái)中一方針對(duì)拍賣競(jìng)標(biāo)通告而發(fā)出要約并支付費(fèi)用，拍賣方隨后的技術(shù)信息的傳輸則構(gòu)成承諾和合同履行。此外，對(duì)專利轉(zhuǎn)化費(fèi)用或報(bào)酬的電子支付，通過(guò)網(wǎng)絡(luò)貨幣電子銀行支付方式即可實(shí)現(xiàn)。而在網(wǎng)絡(luò)專利交易平臺(tái)中，可以通過(guò)電子平臺(tái)技術(shù)參數(shù)的調(diào)整，對(duì)費(fèi)用支付和技術(shù)信息傳輸?shù)南群箜樞蚝陀嘘P(guān)條件預(yù)先設(shè)置。

三、網(wǎng)絡(luò)環(huán)境對(duì)專利轉(zhuǎn)化相關(guān)制度的沖擊

傳統(tǒng)專利轉(zhuǎn)化方式的網(wǎng)絡(luò)化，以及網(wǎng)絡(luò)環(huán)境中新出現(xiàn)的專利轉(zhuǎn)化類型，在專利轉(zhuǎn)化基礎(chǔ)合同的訂立、形式和履行有重大變化的背景下，對(duì)專利轉(zhuǎn)化的制度造成了巨大的沖擊并提出新的要求。除了作為專利轉(zhuǎn)化基礎(chǔ)和核心的合同制度外，電子支付、信息安全、交易安全、中介服務(wù)等輔助專利轉(zhuǎn)化的制度，在網(wǎng)絡(luò)環(huán)境中都面臨著新的挑戰(zhàn)。

(一)電子合同的成立、生效和撤銷問(wèn)題

專利轉(zhuǎn)化的電子合同的成立和生效，關(guān)乎當(dāng)事人權(quán)利義務(wù)是否履行，故最為重要。在網(wǎng)絡(luò)環(huán)境中，除了合同當(dāng)事人虛擬化、合同成立的時(shí)間和地點(diǎn)有所變化外，在合同內(nèi)容的傳輸發(fā)生中斷或錯(cuò)誤時(shí)合同是否成立或可撤銷，直接關(guān)乎當(dāng)事人的利益。以專利權(quán)的電子拍賣為例，其中法律問(wèn)題如下：在拍賣合同成立方面，網(wǎng)絡(luò)上發(fā)布的拍賣公告、競(jìng)價(jià)、結(jié)標(biāo)的法律性質(zhì)，出賣人可否依拍賣網(wǎng)站擬定的格式合同而隨時(shí)主張取消拍賣，取消拍賣的法律性質(zhì)等；拍賣合同內(nèi)容方面，預(yù)設(shè)拍賣底價(jià)或拍賣結(jié)束時(shí)間行為的法律性質(zhì)；在合同撤銷方面，出賣人在何種情況得撤銷合同。

(二)電子支付的法律問(wèn)題

電子支付涉及專利轉(zhuǎn)化的現(xiàn)金流問(wèn)題，是合同履行的重要內(nèi)容。電子支付是指單位、個(gè)人(以下簡(jiǎn)稱客戶)直接或授權(quán)他人通過(guò)電子終端發(fā)出支付指令，實(shí)現(xiàn)貨幣支付與資金轉(zhuǎn)移的行為。電子支付的類型按電子支付指令發(fā)起方式分為網(wǎng)上支付、電話支付、移動(dòng)支付、銷售點(diǎn)終端交易、自動(dòng)柜員機(jī)交易和其他電子支付。我國(guó)現(xiàn)行有關(guān)電子支付的《電子支付指引》、《電子認(rèn)證服務(wù)管理辦法》、《信息安全等級(jí)保護(hù)管理辦法》、《網(wǎng)絡(luò)交易服務(wù)規(guī)范》、《第三方電子商務(wù)交易平臺(tái)服務(wù)規(guī)范》等法律制度，在法律層級(jí)方面僅為部門(mén)規(guī)章，并未制定與《合同法》、《電子簽名法》相配合的“電子支付法”；而且，《電子支付指引》僅適用于境內(nèi)銀行業(yè)金融機(jī)構(gòu)開(kāi)展電子支付業(yè)務(wù)，對(duì)于非金融支付機(jī)構(gòu)的準(zhǔn)入標(biāo)準(zhǔn)、從業(yè)規(guī)則和法律責(zé)任并未規(guī)定，這無(wú)法滿足第三方網(wǎng)絡(luò)專利交易平臺(tái)的合同訂立、履行、支付一體化的發(fā)展形勢(shì)。

(三)信息安全問(wèn)題：知識(shí)產(chǎn)權(quán)、隱私權(quán)、商業(yè)秘密等交易信息的保護(hù)

信息交流的便捷與廣泛程度與信息的安全程度成反比，互聯(lián)網(wǎng)在加快正常交易信息傳播速度的同時(shí)，也為不當(dāng)獲取信息和傳播有關(guān)秘密信息提供了便利條件。不同于封閉的現(xiàn)實(shí)空間，開(kāi)放的網(wǎng)絡(luò)空間使得信息能在同一時(shí)間被很多人知曉。在技術(shù)層面對(duì)網(wǎng)絡(luò)空間的封閉式架構(gòu)，如局域網(wǎng)絡(luò)、電子郵箱，雖能保證交易信息一定程度的保密性，但僅能適用于少數(shù)參與人的技術(shù)交易，與現(xiàn)實(shí)交易無(wú)本質(zhì)區(qū)別，無(wú)法應(yīng)付潛在的巨大交易市場(chǎng)。半開(kāi)放半封閉的網(wǎng)絡(luò)空間架構(gòu)，如會(huì)員網(wǎng)站等，是當(dāng)下技術(shù)交易網(wǎng)絡(luò)平臺(tái)通行的模式?，F(xiàn)實(shí)空間中人們可以通過(guò)集市、商場(chǎng)、展覽等途徑拓寬市場(chǎng)交易的場(chǎng)所，但交易當(dāng)事人所交流的信息并無(wú)法自動(dòng)傳入第三者耳中；而通過(guò)半開(kāi)放式網(wǎng)絡(luò)空間的架構(gòu)，交易當(dāng)事人交流的信息可以自動(dòng)傳向空間進(jìn)入者的用戶界面。知識(shí)產(chǎn)權(quán)和隱私權(quán)的保護(hù)，作為專利轉(zhuǎn)化合同的隨附義務(wù)，在網(wǎng)絡(luò)環(huán)境中面臨困境。除電子密碼、電子簽章等安全認(rèn)證技術(shù)外，如何設(shè)定著作權(quán)、專利權(quán)和商業(yè)秘密的技術(shù)保護(hù)措施，在不影響當(dāng)事人基本知情權(quán)的同時(shí)，對(duì)信息安全提供合理的保護(hù)，是網(wǎng)絡(luò)環(huán)境中保障交易安全的關(guān)鍵。

(四)交易安全和交易效率：電子登記制度

基于保護(hù)不知情第三人的交易安全機(jī)制，專利權(quán)的轉(zhuǎn)讓和質(zhì)押未經(jīng)登記不得對(duì)抗善意第三人。若想在提高交易效率的同時(shí)維持交易安全，對(duì)網(wǎng)絡(luò)環(huán)境中的專利轉(zhuǎn)讓或質(zhì)押可采用電子登記制度。電子登記制度的關(guān)鍵問(wèn)題，是登記機(jī)關(guān)的審查程度和范圍，以及相應(yīng)的當(dāng)事人所提交登記材料的類型和內(nèi)容。此外，如何基于某種審查性質(zhì)而設(shè)定相應(yīng)的專利權(quán)轉(zhuǎn)讓和質(zhì)押的電子登記程序，以達(dá)到減少登記成本并維持交易安全的效果，也是電子登記制度的難點(diǎn)。

(五)中介服務(wù)規(guī)范的缺失

網(wǎng)絡(luò)環(huán)境中的專利轉(zhuǎn)化的速度和規(guī)模，需要及時(shí)、權(quán)威的專利價(jià)值評(píng)估服務(wù)。尤其在專利作價(jià)入股、專利證券化等專利轉(zhuǎn)化情形，為了有關(guān)專利權(quán)資本化融資或經(jīng)營(yíng)管理的有效運(yùn)作，需要精通有關(guān)技術(shù)、了解技術(shù)市場(chǎng)行情的專利經(jīng)紀(jì)人、經(jīng)營(yíng)人和技術(shù)經(jīng)營(yíng)公司的協(xié)助。在缺乏對(duì)技術(shù)評(píng)估服務(wù)提供者、專利經(jīng)紀(jì)人或經(jīng)營(yíng)管理公司的資格、行為、權(quán)利和義務(wù)進(jìn)行規(guī)范的條件下，必然影響相關(guān)服務(wù)市場(chǎng)秩序的穩(wěn)定、服務(wù)效率和交易安全。但是，對(duì)于專利價(jià)值評(píng)估準(zhǔn)入資格、從業(yè)準(zhǔn)則、法律責(zé)任等問(wèn)題，在法律層面存在規(guī)范的缺失；而對(duì)于現(xiàn)行新興的技術(shù)證券化、技術(shù)期貨交易等專利轉(zhuǎn)化的中介服務(wù)者的準(zhǔn)入資格、從業(yè)準(zhǔn)則和法律責(zé)任問(wèn)題，現(xiàn)有的《公司法》、《證券法》、《期貨交易管理?xiàng)l例》等法規(guī)少有涉及。

四、對(duì)網(wǎng)絡(luò)環(huán)境沖擊的制度回應(yīng)

我們面對(duì)網(wǎng)絡(luò)環(huán)境對(duì)專利轉(zhuǎn)化有關(guān)法律制度的沖擊，需要在制度層面進(jìn)行自我調(diào)整或修正，甚至需要新法律的制定，以適應(yīng)網(wǎng)絡(luò)時(shí)代和專業(yè)分工的新形勢(shì)，進(jìn)而構(gòu)建全面、協(xié)調(diào)、系統(tǒng)的專利轉(zhuǎn)化的法律機(jī)制。

(一)原有法律的適用和擴(kuò)張

《合同法》、《物權(quán)法》、《公司法》在網(wǎng)絡(luò)環(huán)境中仍起著調(diào)整專利轉(zhuǎn)化的基本法律關(guān)系的作用。電子競(jìng)價(jià)式技術(shù)交易的基本規(guī)則需要合同法、物權(quán)法中調(diào)整當(dāng)事人約定、權(quán)利歸屬變動(dòng)等規(guī)則的支持。

1.網(wǎng)絡(luò)環(huán)境中合同制度

運(yùn)用“功能等同”原則，對(duì)電子密碼、電子簽章、電子傳輸?shù)木W(wǎng)絡(luò)環(huán)境中的效力，類推適用《合同法》的基本規(guī)則：通過(guò)電子密碼和簽章對(duì)當(dāng)事人身份的核實(shí)，克服網(wǎng)絡(luò)環(huán)境中當(dāng)事人的虛擬化；電子傳輸?shù)囊s或承諾表達(dá)，應(yīng)視為現(xiàn)實(shí)交易中當(dāng)事人的真實(shí)身份和意思表示，在要約或承諾的到達(dá)判定上，應(yīng)當(dāng)根據(jù)我國(guó)使用的“到達(dá)主義”，以數(shù)據(jù)電文到達(dá)接收方的終端系統(tǒng)或其指定的系統(tǒng)為準(zhǔn)；在合同履行地沒(méi)有約定時(shí)，類推適用《合同法》第34條規(guī)定，以承諾收件人的主營(yíng)業(yè)地、經(jīng)常居住地或?qū)Ψ降闹鳡I(yíng)業(yè)地為合同履行地，緩和法院管轄權(quán)在網(wǎng)絡(luò)環(huán)境的困境。

此外，對(duì)電子合同的成立、生效和撤銷問(wèn)題，能夠類推適用的有：對(duì)網(wǎng)絡(luò)上發(fā)布的拍賣公告，依《合同法》一般認(rèn)定為要約邀請(qǐng)，但在拍賣標(biāo)的專利特定、數(shù)量與價(jià)格明確、明確表示一經(jīng)承諾即受約束的情形，應(yīng)認(rèn)定為要約；電子專利拍賣的出賣人取消拍賣，除了非因其過(guò)失而致的客觀履行不能(如標(biāo)的專利失效)，或者設(shè)立了拍賣底價(jià)或拍賣時(shí)間限制而競(jìng)拍不符合條件，拍賣人不得隨時(shí)取消拍賣，否則應(yīng)承擔(dān)締約過(guò)失或違約責(zé)任；在一方當(dāng)事人對(duì)網(wǎng)絡(luò)傳輸?shù)暮贤再|(zhì)、對(duì)方當(dāng)事人、標(biāo)的專利類型、表示等發(fā)生重大誤解的情形，有權(quán)撤銷該電子拍賣合同。

2.信息安全有關(guān)制度

《專利法》、《著作權(quán)法》、《反不正當(dāng)競(jìng)爭(zhēng)法》有關(guān)信息安全的專利權(quán)、著作權(quán)、商業(yè)秘密等信息的保護(hù)制度適用于網(wǎng)絡(luò)環(huán)境時(shí)，應(yīng)特別重視其中的信息安全技術(shù)保護(hù)措施的設(shè)置是否符合專利轉(zhuǎn)化合同的約定和誠(chéng)實(shí)信用原則，不得阻礙當(dāng)事人對(duì)交易基本信息的知情權(quán)和對(duì)公共領(lǐng)域知識(shí)的獲取。此外，有關(guān)管理部門(mén)應(yīng)當(dāng)在示范性的格式合同中加入對(duì)有關(guān)知識(shí)產(chǎn)權(quán)和當(dāng)事人隱私、交易信息保護(hù)的條款，加強(qiáng)各方對(duì)交易信息安全防范的風(fēng)險(xiǎn)意識(shí)。此外，還應(yīng)對(duì)網(wǎng)絡(luò)交易平臺(tái)提供者、技術(shù)交易當(dāng)事人的電子數(shù)據(jù)信息保留時(shí)間和形式、披露條件等進(jìn)行規(guī)定，在維護(hù)各方交易利益的同時(shí)防止不當(dāng)泄露商業(yè)信息。

(二)專利轉(zhuǎn)化有關(guān)制度的構(gòu)建

1.電子支付法律

應(yīng)對(duì)現(xiàn)有的《電子支付指引》、《電子認(rèn)證服務(wù)管理辦法》、《信息安全等級(jí)保護(hù)管理辦法》等電子支付制度進(jìn)行整合，制定統(tǒng)一、全面、高層級(jí)的“電子支付法”，以克服部門(mén)規(guī)章的職能范圍局限，對(duì)包括專利轉(zhuǎn)化在內(nèi)的電子商務(wù)、融資提供穩(wěn)定的制度規(guī)范；此外，還應(yīng)對(duì)網(wǎng)絡(luò)環(huán)境中非銀行金融支付機(jī)構(gòu)的建設(shè)提供制度支持，對(duì)此類機(jī)構(gòu)的準(zhǔn)入資格、行業(yè)準(zhǔn)則、安全標(biāo)準(zhǔn)和法律責(zé)任進(jìn)行規(guī)范，減輕集合專利轉(zhuǎn)化的合同訂立、履行和支付的網(wǎng)絡(luò)專利轉(zhuǎn)化平臺(tái)的制度障礙。

2.電子登記制度

依據(jù)專利轉(zhuǎn)讓、專利質(zhì)押的登記對(duì)抗主義，專利行政管理機(jī)關(guān)應(yīng)當(dāng)對(duì)登記材料進(jìn)行形式審查，即僅對(duì)專利轉(zhuǎn)讓或質(zhì)押的當(dāng)事人基本信息(姓名、住址、聯(lián)系方式)、登記類型(專利權(quán)轉(zhuǎn)讓或?qū)＠|(zhì)押)、標(biāo)的專利基本情況(專利類型、權(quán)利期限)等進(jìn)行審查，而不涉及對(duì)專利轉(zhuǎn)讓、質(zhì)押合同的法律效力的審查。而對(duì)電子登記效率外的登記安全，則在登記申請(qǐng)人(當(dāng)事人)自負(fù)信息不實(shí)風(fēng)險(xiǎn)和責(zé)任的前提下，鼓勵(lì)當(dāng)事人對(duì)專利轉(zhuǎn)讓或質(zhì)押合同進(jìn)行公證，以對(duì)不知情第三人提供合理的保護(hù)。

3.中介服務(wù)規(guī)范

《合同法》、《證券法》、《期貨交易管理?xiàng)l例》中有關(guān)于居間、行紀(jì)合同，證券和期貨交易主體、權(quán)利和義務(wù)的規(guī)范，對(duì)技術(shù)價(jià)值評(píng)估、專利經(jīng)紀(jì)和專利經(jīng)營(yíng)的主體、權(quán)利和義務(wù)能夠推定適用。此外，應(yīng)對(duì)新興的專利證券化、專利期貨交易提供鼓勵(lì)、支持和引導(dǎo)性的制度。專利證券化、專利期貨交易雖然在我國(guó)目前尚處于起步階段，但其具有潛在的巨大經(jīng)濟(jì)效益。因此，制定具有針對(duì)性的技術(shù)證券化和期貨交易規(guī)范，為新興的專利轉(zhuǎn)化方式提供制度支撐，能夠有效地促進(jìn)此類轉(zhuǎn)化方式在商業(yè)市場(chǎng)的運(yùn)用，保障新興專利轉(zhuǎn)化方式的有效、穩(wěn)定運(yùn)作。

對(duì)于專利證券化公司、專利期貨公司、價(jià)值評(píng)估服務(wù)提供者、專利經(jīng)紀(jì)人等專業(yè)機(jī)構(gòu)或個(gè)人，應(yīng)在其準(zhǔn)入資格、資金能力、專業(yè)性義務(wù)等方面制定規(guī)范，保證技術(shù)轉(zhuǎn)化的有效運(yùn)作和市場(chǎng)秩序?；诨ヂ?lián)網(wǎng)交易平臺(tái)的專利轉(zhuǎn)化之法律機(jī)制的構(gòu)建，除了參考《網(wǎng)絡(luò)交易服務(wù)規(guī)范》、《第三方電子商務(wù)交易平臺(tái)服務(wù)規(guī)范》中對(duì)貨物、服務(wù)交易的規(guī)定外，還應(yīng)針對(duì)技術(shù)交易自身的特點(diǎn)，著重在信息安全、技術(shù)價(jià)值評(píng)估、技術(shù)交易和有關(guān)中介服務(wù)等方面的主體、權(quán)利和義務(wù)方面制定統(tǒng)一、系統(tǒng)的規(guī)范。

(三)專利轉(zhuǎn)化機(jī)制的系統(tǒng)構(gòu)建

充分、有效地實(shí)現(xiàn)專利的價(jià)值，除了與轉(zhuǎn)化方式本身相關(guān)的法律制度外，必須保證專利的創(chuàng)造、管理、流轉(zhuǎn)和運(yùn)用的協(xié)調(diào)統(tǒng)一。技術(shù)的創(chuàng)新、交易和實(shí)施具有緊密的內(nèi)在聯(lián)系，實(shí)用性、創(chuàng)新性且具有市場(chǎng)潛力的技術(shù)是吸引買(mǎi)賣、融資和投資的前提，而技術(shù)的最佳實(shí)施主體往往不是技術(shù)的研發(fā)和權(quán)利持有者。技術(shù)的證券化和期貨交易與技術(shù)經(jīng)營(yíng)管理者的業(yè)務(wù)能力、資產(chǎn)能力等密切相關(guān)。因此，對(duì)專利轉(zhuǎn)化方式外的技術(shù)創(chuàng)新、技術(shù)管理提供制度支撐，能夠?qū)崿F(xiàn)專利經(jīng)濟(jì)、社會(huì)效益的最大化。

在《促進(jìn)專利轉(zhuǎn)化法》、《科學(xué)技術(shù)進(jìn)步法》等原則性較強(qiáng)而精細(xì)不足的法律制度外，應(yīng)該對(duì)《合同法》、《物權(quán)法》、《公司法》、《證券法》、《電子簽名法》中有關(guān)專利轉(zhuǎn)化的條款進(jìn)行細(xì)化和整合，結(jié)合互聯(lián)網(wǎng)時(shí)代和專業(yè)分工的社會(huì)、經(jīng)濟(jì)背景，構(gòu)建全面、系統(tǒng)、協(xié)調(diào)的專利轉(zhuǎn)化機(jī)制。當(dāng)然，法律永遠(yuǎn)無(wú)法對(duì)未來(lái)瞬息萬(wàn)變的情形做出預(yù)測(cè)，在參照現(xiàn)有的專利轉(zhuǎn)化機(jī)制進(jìn)行制度構(gòu)建時(shí)，還應(yīng)基于意思自治和商事習(xí)慣，不斷地適應(yīng)新時(shí)期而進(jìn)行專利轉(zhuǎn)化方式的革新。

五、總 結(jié)

網(wǎng)絡(luò)環(huán)境中的專利轉(zhuǎn)化方式的革新，對(duì)專利轉(zhuǎn)化基礎(chǔ)合同的結(jié)構(gòu)產(chǎn)生了巨大的影響。網(wǎng)絡(luò)交易主體虛擬、意思表示電子化、合同成立和履行地點(diǎn)、支付方式的變化，對(duì)電子支付、信息安全、中介服務(wù)制度提出了新的要求和挑戰(zhàn)。面臨新技術(shù)發(fā)展的數(shù)字時(shí)代，專利轉(zhuǎn)化有關(guān)的合同制度和其他制度應(yīng)當(dāng)適時(shí)地做出調(diào)整、擴(kuò)張和整合，為網(wǎng)絡(luò)環(huán)境中專利轉(zhuǎn)化提供最小的制度成本，以多樣化的方式實(shí)現(xiàn)專利的最大價(jià)值。

注釋：

①物權(quán)法中，動(dòng)產(chǎn)的財(cái)產(chǎn)權(quán)初始?xì)w屬適用“占有推定所有”的規(guī)則，不動(dòng)產(chǎn)適用占有和不動(dòng)產(chǎn)登記確定權(quán)利的歸屬；知識(shí)產(chǎn)權(quán)法中，通過(guò)創(chuàng)造、發(fā)明、使用和相應(yīng)的申請(qǐng)登記確定知識(shí)產(chǎn)權(quán)的初始?xì)w屬.

②廣義的技術(shù)轉(zhuǎn)讓合同，指當(dāng)事人就專利權(quán)轉(zhuǎn)讓、專利申請(qǐng)權(quán)轉(zhuǎn)讓、技術(shù)秘密轉(zhuǎn)讓和專利實(shí)施許可所訂立的合同，見(jiàn)《中華人民共和國(guó)合同法》第342條.

③《中華人民共和國(guó)物權(quán)法》第223條第5款.

④《中華人民共和國(guó)公司法》第27條.

⑤⑥周天泰：《知識(shí)產(chǎn)權(quán)融資的法治研究與建議》，華東政法學(xué)院博士學(xué)位論文，2006年，第30至32頁(yè).

⑦電子認(rèn)證和簽名方法可分為三類：以用戶或接收者知情為依據(jù)的(例如，密碼、個(gè)人識(shí)別號(hào)碼)，以用戶外形特征為依據(jù)的(例如，生物鑒別技術(shù))和以用戶對(duì)物體的占有為依據(jù)的(例如，磁卡上儲(chǔ)存的代碼或其他信)。參見(jiàn)聯(lián)合國(guó)國(guó)際貿(mào)易委員會(huì)：《增進(jìn)對(duì)電子商務(wù)的信心：國(guó)際使用電子認(rèn)證和簽名辦法的法律問(wèn)題》，2009年維也納出版，第13頁(yè).

⑧當(dāng)事人訂立合同的要約、承諾等意思表示，在網(wǎng)絡(luò)環(huán)境中以數(shù)據(jù)電文的形式被發(fā)出和接收。判斷相應(yīng)意思表示的做出、發(fā)送和到達(dá)，在網(wǎng)絡(luò)環(huán)境中具有特殊性。一是要約對(duì)象的不特定。開(kāi)放即意味著不特定，專利交易一方通過(guò)網(wǎng)絡(luò)發(fā)出的要約面對(duì)不特定的受要約人，交易平臺(tái)難以對(duì)注冊(cè)用戶的資信狀況或履約能力進(jìn)行審查，增加了專利轉(zhuǎn)化交易做成與否的風(fēng)險(xiǎn)。二是要約成立的標(biāo)準(zhǔn)問(wèn)題。根據(jù)《合同法》第14條，要約是希望和他人訂立合同的意思表示，要約的成立以該意思表示內(nèi)容具體確定、要約人表明經(jīng)受要約人承諾即受該意思表示約束為準(zhǔn)。在專利交易數(shù)量巨大的網(wǎng)絡(luò)環(huán)境中，對(duì)標(biāo)的專利有限的所有權(quán)和使用權(quán)進(jìn)行交易，難以滿足不確定的受要約人的需求，可能產(chǎn)生訂約不能的交易風(fēng)險(xiǎn)。三是要約和承諾的到達(dá)問(wèn)題。根據(jù)《合同法》第16條第2款、第26條第2款，要約和承諾采用數(shù)據(jù)電文形式的，收件人指定特定系統(tǒng)接收數(shù)據(jù)電文的，該數(shù)據(jù)電文進(jìn)入該特定系統(tǒng)的時(shí)間，視為到達(dá)時(shí)間；未指定特定系統(tǒng)的，該數(shù)據(jù)電文進(jìn)入收件人的任何系統(tǒng)的首次時(shí)間，視為到達(dá)時(shí)間。但由于互聯(lián)網(wǎng)交流的交互性和即時(shí)性，要約和承諾以及履約往往同時(shí)進(jìn)行，例如網(wǎng)絡(luò)專利權(quán)許可信息的發(fā)送，被許可方發(fā)出要約并支付價(jià)款，專利權(quán)人隨后發(fā)送許可使用的信息構(gòu)成承諾和實(shí)際履行.

⑨王利明：《合同法研究(第一卷)》，中國(guó)人民大學(xué)出版社，2011年版，第256頁(yè).

⑩《合同法》第16條第2款、第26條第2款.

作者文獻(xiàn)：

[1]周天泰.知識(shí)產(chǎn)權(quán)融資的法治研究與建議[D].華東政法學(xué)院博士學(xué)位論文，2006.

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