上海市環(huán)境科學(xué)研究院 胡 靜 周晟呂

上海碳排放交易機(jī)制設(shè)計(jì)及實(shí)施推進(jìn)特色解析

上海市環(huán)境科學(xué)研究院 胡 靜 周晟呂

此研究在對(duì)比分析我國(guó)七大碳排放交易試點(diǎn)基本要素的基礎(chǔ)上，全面分析總結(jié)了上海碳排放交易試點(diǎn)的機(jī)制設(shè)計(jì)及實(shí)施推進(jìn)特色，并提出了進(jìn)一步完善碳排放交易試點(diǎn)工作的實(shí)施建議。

碳排放交易；方案比較；上海；特色

1 背景

2011年底，就在國(guó)際社會(huì)為《京都議定書(shū)》的去留爭(zhēng)論正酣、CDM機(jī)制的未來(lái)懸而未決、歐盟碳交易機(jī)制期待絕處逢生之際，中國(guó)以?xún)墒∥迨袨榇淼奶寂欧沤灰自圏c(diǎn)全面啟航。2013年6月18日，深圳率先完成首單碳排放配額交易，截至2013年底，日均成交量約為2000-3000t，總成交量近20萬(wàn)t，總成交額達(dá)1300萬(wàn)元。11月26日，上海碳排放交易正式開(kāi)鑼?zhuān)_(kāi)市當(dāng)日成交量為12500t，日均成交量在1000t左右，2013年配額價(jià)格由去年的26-29元上漲到目前的33元左右，2014和2015年配額價(jià)格在25元左右。北京碳交易于11月28日開(kāi)市，當(dāng)日的線(xiàn)上成交量800t，交易均價(jià)為51.25元/t，線(xiàn)下成交量為4萬(wàn)t，場(chǎng)外轉(zhuǎn)讓均價(jià)50元/t。12月16日，廣東舉行了中國(guó)首次一級(jí)市場(chǎng)碳排放配額拍賣(mài)，共拍出配額300萬(wàn)t，拍賣(mài)價(jià)格60元/t，緊接著在12月19日，廣東宣布正式啟動(dòng)碳市場(chǎng)交易，首日交易量120029t，成交單價(jià)60-61元/t。天津緊隨其后，于12月26日正式啟動(dòng)碳交易，8家企業(yè)簽訂碳配額交易協(xié)議，以每噸28元的價(jià)格出售碳配額。

“強(qiáng)大決心”加“中國(guó)速度”再次讓世界為之側(cè)目，同時(shí)也讓碳排放交易這一曾經(jīng)遠(yuǎn)觀(guān)和被動(dòng)參與的強(qiáng)者游戲變身成為中國(guó)努力實(shí)現(xiàn)溫室氣體控排目標(biāo)的現(xiàn)實(shí)工具，正在或者即將為各地進(jìn)一步轉(zhuǎn)變經(jīng)濟(jì)發(fā)展方式、推進(jìn)節(jié)能減排注入一劑或甜或苦的良藥，并必將隨著這一機(jī)制的深化和完善，逐步影響到社會(huì)經(jīng)濟(jì)發(fā)展及老百姓日常生活的方方面面。然而，對(duì)于中國(guó)而言，碳排放交易仍屬新興事物，投資者和交易參與主體需要學(xué)習(xí)并適應(yīng)這種新生的交易機(jī)制，各種政策工具也需要在充分論證與評(píng)估基礎(chǔ)上再應(yīng)用到實(shí)際交易機(jī)制中。因此以試點(diǎn)省市為先導(dǎo)，率先研究建立符合中國(guó)及各地區(qū)實(shí)際的碳排放交易機(jī)制將對(duì)未來(lái)在全國(guó)范圍內(nèi)建立統(tǒng)一的碳交易體系，充分利用市場(chǎng)機(jī)制推進(jìn)節(jié)能減排及溫室氣體控排發(fā)揮至關(guān)重要的作用。

2 試點(diǎn)省市碳排放交易方案比較

從已公布的碳交易實(shí)施方案或交易管理辦法來(lái)看，各試點(diǎn)省市在交易體系構(gòu)成、基本交易和遵約制度、MRV（監(jiān)測(cè)、報(bào)告、核查）體系、交易產(chǎn)品等方面總體考慮較為一致，差異性主要體現(xiàn)在行業(yè)覆蓋、企業(yè)的納入標(biāo)準(zhǔn)、基準(zhǔn)年選擇、配額分配機(jī)制、懲罰力度等方面，詳見(jiàn)表1。

（1）從覆蓋行業(yè)來(lái)看，上海碳排放交易試點(diǎn)覆蓋行業(yè)相對(duì)較廣，這種機(jī)制設(shè)計(jì)體現(xiàn)了其城市發(fā)展現(xiàn)狀，代表了城市化、工業(yè)化較發(fā)達(dá)地區(qū)未來(lái)經(jīng)濟(jì)轉(zhuǎn)型的內(nèi)在需求；考慮到建筑業(yè)能耗增速較為明顯，深圳、北京和天津則考慮將部分建筑也納入到交易的管制范圍；而廣東、湖北兩省無(wú)論從經(jīng)濟(jì)總量、經(jīng)濟(jì)增速來(lái)看，都處于工業(yè)化加速推進(jìn)階段，碳排放總量將保持增長(zhǎng)勢(shì)頭，重化工業(yè)特征非常明顯，因此覆蓋行業(yè)主要聚焦在工業(yè)部門(mén)。

（2）從核算邊界來(lái)看，北京碳排放交易產(chǎn)品分為直接二氧化碳排放與間接二氧化碳排放兩種，由于目前北京所消耗的電力大約有2/3來(lái)自外購(gòu)，關(guān)注間接二氧化碳排放體現(xiàn)了北京耗電對(duì)外依存度高的特征。而與北京不同，上海等其它交易試點(diǎn)的核算邊界包括與企業(yè)生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)活動(dòng)相關(guān)的直接排放和間接排放，每個(gè)試點(diǎn)企業(yè)均需同時(shí)從生產(chǎn)端和消費(fèi)端全口徑核算企業(yè)的直接和間接排放。

（3）從基準(zhǔn)年的選擇來(lái)看，除廣東外，其它試點(diǎn)省市均以歷史年份為準(zhǔn)，而廣東省則選擇了2011-2014年，這種做法能在一定程度上鼓勵(lì)部分有條件的企業(yè)采取減排行動(dòng)，將2013-2014年的排放控制在納入標(biāo)準(zhǔn)以下。

（4）從交易參與方來(lái)看，除控排企業(yè)外，大部分試點(diǎn)省市都允許其他符合條件的企業(yè)甚至個(gè)人參與到碳交易以提高市場(chǎng)活躍度。從開(kāi)市后的運(yùn)行情況來(lái)看，深圳的碳排放交易市場(chǎng)已經(jīng)吸引了一批個(gè)人投資者，此外，只能買(mǎi)進(jìn)，不能賣(mài)出的公益會(huì)員機(jī)制設(shè)置也是深圳的首創(chuàng)。

（5）從配額分配與管理來(lái)看，各試點(diǎn)省市主要以免費(fèi)發(fā)放為主，且免費(fèi)發(fā)放以祖父制①祖父制分配法是指以排放實(shí)體在基準(zhǔn)期的歷史平均排放量為基礎(chǔ)確定應(yīng)獲得的碳排放配額的一種方法。為主，對(duì)于部分有條件的行業(yè)采取基準(zhǔn)線(xiàn)法。湖北省考慮用一定比例的拍賣(mài)來(lái)發(fā)現(xiàn)碳價(jià)格，廣東省則固定3%的比例用于拍賣(mài)。從配額分配管理來(lái)看，配額允許存儲(chǔ)，不準(zhǔn)借貸。

（6）從懲罰力度來(lái)看，北京、深圳和湖北對(duì)未按規(guī)定履行清繳義務(wù)的企業(yè)處罰最重，超過(guò)配額的排放需要支付市場(chǎng)均價(jià)3倍或以上的罰款。而上海的處罰力度較弱，對(duì)于企業(yè)履約的約束力度相對(duì)有限。

（7）從靈活履約機(jī)制設(shè)置來(lái)看，各試點(diǎn)省市都設(shè)置了抵償機(jī)制（CCER），但是不同試點(diǎn)對(duì)抵償比例和可以抵償?shù)捻?xiàng)目類(lèi)別有不同規(guī)定，如側(cè)重節(jié)能或是新能源等項(xiàng)目類(lèi)型，CCER所產(chǎn)生的城市是否是幫扶城市等。

3 上海碳排放交易試點(diǎn)特色解析

與其它試點(diǎn)省市相比，上海碳交易機(jī)制的設(shè)置，在主體覆蓋范圍、總量控制目標(biāo)、配額分配、MRV能力建設(shè)等方面，充分結(jié)合了上海城市發(fā)展的實(shí)際和特點(diǎn)，做了一些針對(duì)性的設(shè)計(jì)和安排，部

分特點(diǎn)可供其它試點(diǎn)省市參考和借鑒。

表1 試點(diǎn)省市碳排放交易方案概要

（1）明確將非工業(yè)納入碳交易體系覆蓋范圍

上海碳交易試點(diǎn)范圍除包括10個(gè)排放密集型的工業(yè)行業(yè)外，還明確提出將6個(gè)非工業(yè)行業(yè)納入交易范圍。交易覆蓋范圍的劃分與上海城市發(fā)展的現(xiàn)狀及未來(lái)轉(zhuǎn)型需求緊密相關(guān)，主要?jiǎng)右虬ǎ?/p>

1) 產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)優(yōu)化的需要

目前上海已進(jìn)入后城市化、后工業(yè)化時(shí)期，也是探索推進(jìn)“創(chuàng)新驅(qū)動(dòng)、轉(zhuǎn)型發(fā)展”的關(guān)鍵時(shí)期。根據(jù)中央對(duì)上海發(fā)展的定位，到2020年上海要基本建成國(guó)際經(jīng)濟(jì)、金融、貿(mào)易、航運(yùn)中心之一的國(guó)際1大都市，上?！笆濉币?guī)劃提出2015年第三產(chǎn)業(yè)增加值占比達(dá)到65%左右。為此，將交通、商業(yè)、金融業(yè)等非工業(yè)行業(yè)納入試點(diǎn)范圍，充分考慮了城市產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)調(diào)整和優(yōu)化升級(jí)的現(xiàn)實(shí)需要，通過(guò)建立發(fā)展碳排放交易機(jī)制，在城市產(chǎn)業(yè)升級(jí)、發(fā)展轉(zhuǎn)型的過(guò)程中，同步引導(dǎo)傳統(tǒng)的工業(yè)行業(yè)和迅猛發(fā)展的非工行業(yè)積極探索觀(guān)念、技術(shù)和制度創(chuàng)新，合理規(guī)劃經(jīng)濟(jì)發(fā)展及資源使用，加強(qiáng)生態(tài)環(huán)境外部性的內(nèi)部化，從而持續(xù)推進(jìn)產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)的進(jìn)一步優(yōu)化，和社會(huì)生產(chǎn)、生活方式的轉(zhuǎn)變。

2) 實(shí)現(xiàn)“十二五”節(jié)能減排目標(biāo)的需要

“十一五”期間，上海通過(guò)調(diào)整產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)和優(yōu)化工業(yè)結(jié)構(gòu)，及有序推進(jìn)節(jié)能減排項(xiàng)目，工業(yè)部門(mén)能源活動(dòng)所產(chǎn)生的二氧化碳排放量已逐漸趨于平穩(wěn)，而交通運(yùn)輸業(yè)、商業(yè)、賓館等領(lǐng)域的能源消費(fèi)及碳排放總量上漲明顯，目前，交通運(yùn)輸業(yè)排放僅次于工業(yè)排放，占全市CO2排放總量近20%，商業(yè)、賓館等大型公共建筑在“十一五”期間的碳排放年均增長(zhǎng)率高達(dá)11%?！笆濉睍r(shí)期上海市單位GDP的CO2排放強(qiáng)度下降目標(biāo)為19%，相比全國(guó)水平高出2個(gè)百分點(diǎn)?！八膫€(gè)中心”的發(fā)展定位將會(huì)導(dǎo)致交通、商業(yè)等領(lǐng)域能耗的持續(xù)上升，因此將這些非工業(yè)行業(yè)納入碳交易體系，將在促進(jìn)高耗能、高污染的傳統(tǒng)工業(yè)行業(yè)深入推進(jìn)節(jié)能減排的基礎(chǔ)上，對(duì)以“建筑能耗”、“交通能耗”為主要耗能形式的非工業(yè)行業(yè)提出進(jìn)一步強(qiáng)化節(jié)能減排的工作要求，有助于推動(dòng)“十二五”減排目標(biāo)的實(shí)現(xiàn)，在探索推進(jìn)城市轉(zhuǎn)型發(fā)展的同時(shí)有效控制全社會(huì)能源消費(fèi)和溫室氣體排放。

3) 活躍碳交易市場(chǎng)的需求

完全自由的跨行業(yè)交易有利于通過(guò)促進(jìn)資源優(yōu)化配置，實(shí)現(xiàn)總體減排成本的最小化。上海試點(diǎn)方案將工業(yè)和非工業(yè)行業(yè)同時(shí)納入的交易范圍，可為交易主體提供更多的出售配額或購(gòu)入配額的激勵(lì)，從而促進(jìn)交易的形成，增進(jìn)交易市場(chǎng)活躍性，提高不同行業(yè)的參與度，并且可以降低排放源轉(zhuǎn)移的可能性。

總之，重工業(yè)的加快轉(zhuǎn)型，以及先進(jìn)制造業(yè)和現(xiàn)代服務(wù)業(yè)的飛速發(fā)展將對(duì)城市能源消費(fèi)及污染排放的控制管理提出新的要求。將非工業(yè)行業(yè)納入碳交易體系，比較適合在處于后工業(yè)化發(fā)展轉(zhuǎn)型期的省市，以及節(jié)能減排任務(wù)較為艱巨的省市進(jìn)行推廣。從長(zhǎng)遠(yuǎn)來(lái)看，跨行業(yè)的交易體系能實(shí)現(xiàn)全社會(huì)減排成本的最小化，減少碳泄漏，利于交易市場(chǎng)的有序運(yùn)行，待碳交易市場(chǎng)機(jī)制逐漸成熟后，可逐步在全國(guó)范圍內(nèi)推廣。

（2）將直接和間接排放同步納入企業(yè)溫室氣體排放核算邊界

上海碳交易試點(diǎn)方案對(duì)企業(yè)溫室氣體排放核算邊界的界定，包括燃燒和工業(yè)生產(chǎn)過(guò)程產(chǎn)生的直接排放，以及因使用外購(gòu)的電力和熱力等所導(dǎo)致的間接排放。有別于上海，北京方案中的直接排放領(lǐng)域主要包括熱力供應(yīng)、電力和熱電供應(yīng)，間接排放領(lǐng)域主要包括制造業(yè)和大型公共建筑。間接排放的計(jì)算，指的是北京市用電所導(dǎo)致的區(qū)域外的排放。將直接和間接二氧化碳排放權(quán)分開(kāi)可能會(huì)存在兩種交易標(biāo)的物是否能完全等價(jià)、自由交易等問(wèn)題。同時(shí)對(duì)于下游企業(yè)，由于無(wú)需核算電力、熱力等二次能源，不利于企業(yè)全面推進(jìn)自身的節(jié)能減排工作。

北京方案能較好地體現(xiàn)能源供應(yīng)特征，可供電力對(duì)外依存度高的省市借鑒，而上海方案則更具普適性，而且與目前較為成熟的國(guó)際碳排放交易體系的核算邊界界定方式一致，基本覆蓋了企業(yè)的絕大部分排放，對(duì)電力、熱力等二次能源的控制，雖然會(huì)產(chǎn)生從生產(chǎn)端和消費(fèi)端雙重核算、雙重管理的情況，但無(wú)論對(duì)于上游企業(yè)還是下游企業(yè)，均有利于促進(jìn)企業(yè)全面控制能源消費(fèi)和污染排放，雙管齊下，易于促進(jìn)整體減排目標(biāo)的實(shí)現(xiàn)，因而建議在更大范圍內(nèi)推廣。

（3）配額分配方案充分考慮本地實(shí)際及特點(diǎn)

上海作為全國(guó)先行先試的省市之一，在“十二五”期間首次引入了全市能耗總量（包括煤耗總量）控制目標(biāo)，并在主要領(lǐng)域、行業(yè)之間進(jìn)行了目標(biāo)分解，明確的能源消費(fèi)總量控制目標(biāo)為碳排放總量控制及配額分配提供了良好基礎(chǔ)。在這些目標(biāo)的制定過(guò)程中，上海依托在全市范圍內(nèi)建立的能源消費(fèi)及經(jīng)濟(jì)發(fā)展等統(tǒng)計(jì)、報(bào)告、核查系統(tǒng)，較為全面、準(zhǔn)確地掌握了全市重點(diǎn)領(lǐng)域、重點(diǎn)行業(yè)的能耗歷史、現(xiàn)狀及未來(lái)發(fā)展趨勢(shì)，為碳排放交易的總量控制目標(biāo)設(shè)定，以及試點(diǎn)企業(yè)的配額分配都提供了較好的基礎(chǔ)。

在配額分配的設(shè)計(jì)上，對(duì)采用祖父式分配方式的行業(yè)，在配額分配過(guò)程中會(huì)適度考慮企業(yè)的先期減排行動(dòng)?！笆晃濉睍r(shí)期，上海市在重點(diǎn)領(lǐng)域、重點(diǎn)行業(yè)大力推進(jìn)節(jié)能減排工作，部分行業(yè)在節(jié)能降耗方面取得了突破性進(jìn)展，部分工業(yè)產(chǎn)品，如精品鋼、整車(chē)、大型鍛件等產(chǎn)品單耗已達(dá)國(guó)際先進(jìn)水平，合理考慮這部分企業(yè)的先期減排行動(dòng)，可以形成有效的激勵(lì)機(jī)制。

（4）碳交易MRV指南的頒布有效指導(dǎo)后續(xù)工作

上海是第一家印發(fā)溫室氣體排放核算與報(bào)告指南的試點(diǎn)城市，并根據(jù)行業(yè)間的差異和特色，除總則外，還分別編制了鋼鐵、電力、建材、有色、紡織造紙、航空、大型建筑和運(yùn)輸站點(diǎn)等9個(gè)相關(guān)行業(yè)的溫室氣體排放核算方法，使得對(duì)不同行業(yè)的排放核算有章可循，試點(diǎn)企業(yè)可以據(jù)此摸查自己的碳排放水平，碳盤(pán)查機(jī)構(gòu)則將依據(jù)指南開(kāi)展碳盤(pán)查，從而保證了碳排數(shù)據(jù)的準(zhǔn)確性、規(guī)范性和口徑一致性。上海在碳交易試點(diǎn)工作啟動(dòng)初期，通過(guò)政府采購(gòu)招投標(biāo)方式確定了專(zhuān)業(yè)機(jī)構(gòu)開(kāi)展初始碳盤(pán)查工作，并在初始碳盤(pán)查工作推進(jìn)過(guò)程中，完善并有效檢驗(yàn)了上海碳交易MRV指南的科學(xué)性和可行性。

科學(xué)、完善的MRV體系不僅是建立碳排放交易平臺(tái)的基礎(chǔ)，也是保證排放數(shù)據(jù)準(zhǔn)確、實(shí)現(xiàn)排放交易透明、可信的重要保障。企業(yè)的碳盤(pán)查工作是非常基礎(chǔ)、但又極為關(guān)鍵，直接影響到碳交易成敗的一個(gè)環(huán)節(jié)。從這一點(diǎn)上來(lái)講，上海先行一步，出臺(tái)了分行業(yè)的MRV指南，可供其它省市以及全國(guó)統(tǒng)一碳市場(chǎng)的MRV體系建設(shè)提供參考。同時(shí)為了未來(lái)建立全國(guó)統(tǒng)一碳市場(chǎng)的需要，建議確保試點(diǎn)省市的MRV指南的相容性，避免給未來(lái)的對(duì)接造成困難。

4 進(jìn)一步完善碳排放交易的建議

由于試點(diǎn)省市碳交易啟動(dòng)時(shí)間不長(zhǎng)，評(píng)估這一機(jī)制的好壞還為時(shí)過(guò)早，但是他山之石，可以攻玉，結(jié)合歐美等碳交易機(jī)制以及其它相關(guān)政策的運(yùn)行經(jīng)驗(yàn)，現(xiàn)階段可以從碳排放總量目標(biāo)設(shè)置、配額分配以及MRV能力建設(shè)等方面，對(duì)我國(guó)進(jìn)一步推進(jìn)碳排放交易試點(diǎn)工作提出一些完善建議。

（1）在碳交易試點(diǎn)初期創(chuàng)造良好的政策環(huán)境，充分發(fā)揮相關(guān)政策目標(biāo)對(duì)碳交易體系建設(shè)的協(xié)同促進(jìn)作用。

根據(jù)EU-ETS的實(shí)際運(yùn)行經(jīng)驗(yàn)，在交易體系建立之初，通?？偭磕繕?biāo)設(shè)置偏弱，需要隨著交易體系的逐步完善掌握主要主體的真實(shí)排放水平，從而為下一步排放總量的調(diào)整提供支撐。為此，在交易體系建立之初，特別需要?jiǎng)?chuàng)造良好的政策環(huán)境，即綜合發(fā)揮如可再生能源發(fā)展目標(biāo)、能效提升目標(biāo)等政策目標(biāo)對(duì)碳交易體系所能發(fā)揮的協(xié)同促進(jìn)作用，全面推進(jìn)節(jié)能減排及溫室氣體控制等各項(xiàng)工作進(jìn)一步走向深入。

（2）基于“自上而下”和“自下而上”相結(jié)合的方式，合理制定碳交易總量控制目標(biāo)。

碳排放控制總量目標(biāo)既要有利于節(jié)能減排任務(wù)的完成，又要在企業(yè)可承受范圍之內(nèi)。“自上而下”即充分考慮宏觀(guān)的節(jié)能減排需求，在已有的碳排放強(qiáng)度下降目標(biāo)或能耗總量控制目標(biāo)下，根據(jù)經(jīng)濟(jì)發(fā)展目標(biāo)和切合實(shí)際的減排比例，并在綜合評(píng)估相關(guān)政策節(jié)能減排目標(biāo)的基礎(chǔ)上合理確定控制范圍；“自下而上”即對(duì)企業(yè)未來(lái)的發(fā)展計(jì)劃和排放水平進(jìn)行預(yù)測(cè)，分析企業(yè)的減排潛力和成本，進(jìn)而確定企業(yè)所能實(shí)現(xiàn)的減排目標(biāo)。通過(guò)“自上而下”和“自下而上”的目標(biāo)匹配，合理確定碳交易控制目標(biāo)。同時(shí)，為應(yīng)對(duì)未來(lái)碳交易過(guò)程中的風(fēng)險(xiǎn)和不確定性，應(yīng)適當(dāng)考慮總量目標(biāo)分配的彈性。

（3）在配額分配中合理考慮企業(yè)提前開(kāi)展的節(jié)能減排行動(dòng)。

如果納入交易體系的企業(yè)提前自行開(kāi)展了節(jié)能減排行動(dòng)，應(yīng)該通過(guò)某些方式將企業(yè)的早期行動(dòng)納入到配額分配中：如，①在基準(zhǔn)年份的選擇上，如果某企業(yè)在所選擇的基準(zhǔn)年份已經(jīng)采取了行動(dòng)，可用之前年份的數(shù)據(jù)取代。②在確定了總的配額量之后，政府可以拿出一部分待用，用于獎(jiǎng)勵(lì)那些采取了先期行動(dòng)的企業(yè)。③在基于歷史數(shù)據(jù)計(jì)算分配配額時(shí)，可以使用一定的校正系數(shù)將先期行動(dòng)納入“祖父式”分配法進(jìn)行分配。

（4）在碳交易試點(diǎn)初期應(yīng)謹(jǐn)慎權(quán)衡碳市場(chǎng)參與門(mén)檻

從碳市場(chǎng)的供給和需求方來(lái)看，碳排放權(quán)交易的參與者不僅包括受控企業(yè)，有核證減排量的企業(yè)，還包括機(jī)構(gòu)和個(gè)人投資者等。對(duì)機(jī)構(gòu)和個(gè)人開(kāi)放碳市場(chǎng)有利于增加碳市場(chǎng)的活躍程度，推進(jìn)市場(chǎng)化程度不斷深入。但是如果在投資資金充足，而其它投資渠道有限的情況下則可能會(huì)大幅炒高配額價(jià)格，加重管制企業(yè)的負(fù)擔(dān)。因此，在碳交易市場(chǎng)的起步階段，對(duì)于機(jī)構(gòu)和個(gè)人投資者進(jìn)入碳交易市場(chǎng)的門(mén)檻，參與交易的力度要先經(jīng)過(guò)謹(jǐn)慎的探索和科學(xué)的論證。

（5）不斷細(xì)化、完善MRV體系建設(shè)，為碳交易市場(chǎng)的良性運(yùn)作提供根本保障

一方面，目前所出臺(tái)的溫室氣體排放核算和報(bào)告指南中有很多表述不確切，考慮的因素不全面等問(wèn)題，需要進(jìn)一步規(guī)范實(shí)施細(xì)節(jié)，通過(guò)細(xì)化監(jiān)測(cè)核算過(guò)程的各個(gè)細(xì)節(jié)，提高M(jìn)RV的可操作性及數(shù)據(jù)的可靠性，并保證各利益相關(guān)方有章可循，同時(shí)利于數(shù)據(jù)核查和法律監(jiān)督。特別對(duì)于報(bào)告流程，建議采取自下而上上報(bào)、自上而下審核、第三方核證相結(jié)合，計(jì)算與監(jiān)測(cè)結(jié)果相互驗(yàn)證，橫向（相同行業(yè)）與縱向（時(shí)間尺度）結(jié)果相互比較的方式。如有任何一個(gè)環(huán)節(jié)出現(xiàn)失實(shí)，都要追究到具體責(zé)任人。對(duì)于出現(xiàn)過(guò)謊報(bào)或瞞報(bào)的企業(yè)，可以采取暫緩其相關(guān)項(xiàng)目的審批、或與節(jié)能相關(guān)的資助以及其他懲罰措施，并予以公開(kāi)通報(bào)等。

另一方面，在碳交易試點(diǎn)初期，各試點(diǎn)省市對(duì)排放數(shù)據(jù)的監(jiān)管核查力度有限，不排除有企業(yè)為了完成配額控制目標(biāo)而編造、篡改數(shù)據(jù)。若適當(dāng)加大報(bào)告頻次，縮短企業(yè)調(diào)整數(shù)據(jù)的時(shí)間，將直接有助于提高數(shù)據(jù)質(zhì)量。建議針對(duì)不同排放規(guī)模的企業(yè)規(guī)定不同的報(bào)告頻次，排放量較高的企業(yè)，報(bào)告頻次多一些。對(duì)于要求一年內(nèi)多次上報(bào)的重點(diǎn)企業(yè)，每次上報(bào)的時(shí)間節(jié)點(diǎn)和經(jīng)審核后修改再次上報(bào)的時(shí)間都必須做出明確規(guī)定。我國(guó)的《能源統(tǒng)計(jì)報(bào)表制度》對(duì)石油生產(chǎn)企業(yè)石油產(chǎn)品生產(chǎn)、銷(xiāo)售與庫(kù)存要求按月報(bào)告，對(duì)工業(yè)企業(yè)能源購(gòu)進(jìn)、消費(fèi)與庫(kù)存情況要求按季報(bào)告。這些報(bào)告數(shù)據(jù)為工業(yè)企業(yè)核算溫室氣體排放打下了很好的基礎(chǔ)，即在碳交易實(shí)施過(guò)程中，有條件在體系搭建初期有機(jī)結(jié)合能源、經(jīng)濟(jì)、污染排放等統(tǒng)計(jì)報(bào)告要求，充分利用已有統(tǒng)計(jì)數(shù)據(jù)，減輕企業(yè)負(fù)擔(dān)，并降低管理成本。同時(shí)，適當(dāng)增加企業(yè)報(bào)告碳排量數(shù)據(jù)頻次，為政府及企業(yè)及時(shí)把握交易動(dòng)向提供支撐。

（6）加快推進(jìn)碳交易相關(guān)的基礎(chǔ)研究及信息公開(kāi)

目前，與碳交易相關(guān)的很多基礎(chǔ)性研究仍有待開(kāi)展并推向深入，特別針對(duì)低碳科技支撐體系對(duì)于碳排放交易機(jī)制所能發(fā)揮的重要作用，可由政府、研究機(jī)構(gòu)及試點(diǎn)企業(yè)自身加快開(kāi)展專(zhuān)項(xiàng)研究，在利用碳交易機(jī)制加快低碳科技的推廣的同時(shí)，也可以為試點(diǎn)企業(yè)制定碳交易實(shí)施方案和制定應(yīng)對(duì)策略提供重要參考和支撐。如對(duì)重點(diǎn)行業(yè)采用不同技術(shù)的減排潛力和成本進(jìn)行評(píng)估，為企業(yè)如何應(yīng)對(duì)排放控制目標(biāo)（通過(guò)自主減排還是進(jìn)入碳交易市場(chǎng)買(mǎi)賣(mài)配額）提供參考，并為政府如何制定碳價(jià)調(diào)整機(jī)制等提供技術(shù)支撐；對(duì)外向型行業(yè)開(kāi)展競(jìng)爭(zhēng)力影響研究，為綜合考慮國(guó)際宏觀(guān)經(jīng)濟(jì)發(fā)展動(dòng)向，確保外向型行業(yè)、企業(yè)競(jìng)爭(zhēng)力提供支撐；針對(duì)發(fā)電、供熱、供氣、公共交通等政府主導(dǎo)行業(yè)，研究碳排放交易的

Characteristics of the Design and Implementation of Shanghai ETS

HU jing,Zhou sheng lu

A comparative analysis of the key components of the seven carbon emission tradingschemesinChinaisconducted.Andthecharacteristicsofthedesignand implementation of Shanghai emission trading schemes is summarized comprehensively,followed with recommendations on further improving the process of carbon emission trading.

carbon emission trading;schemes comparison;Shanghai;characteristics

國(guó)家科技支撐計(jì)劃“碳排放交易支撐技術(shù)研究與示范（課題編號(hào)2012BAC20B12）”子課題“上海市碳排放交易試點(diǎn)研究與經(jīng)驗(yàn)共享（課題編號(hào)2012BAC20B12-07）。

胡靜（1976-），女，上海市環(huán)境科學(xué)研究院低碳經(jīng)濟(jì)研究中心副主任，高級(jí)工程師，