■ 趙軍號

裝備承制單位資格續(xù)審工作探討

■ 趙軍號

裝備承制單位資格續(xù)審是在承制單位注冊資格有效期滿、提出繼續(xù)保留注冊資格申請后，對該單位的裝備承制資格進(jìn)行的審查。續(xù)審是全軍裝備承制單位資格審查的重要內(nèi)容，其對于確認(rèn)裝備承制單位資格能力，拓展和深化裝備承制單位資格審查效能，維護(hù)軍隊(duì)利益具有十分重要的意義。當(dāng)前，裝備承制單位資格續(xù)審工作已經(jīng)進(jìn)入資格審查的“循環(huán)”期，裝備承制單位資格審查工作已從初審的“建名錄”走到以續(xù)審為主的“管名錄”階段，裝備承制單位資格續(xù)審已經(jīng)成為一項(xiàng)亟待研究的重要議題。

一、研究裝備承制單位資格續(xù)審工作現(xiàn)狀及意義

裝備承制單位資格審查工作經(jīng)過多年發(fā)展，已經(jīng)建立了基本規(guī)章制度，健全完善了管理體系，培養(yǎng)了大批審查隊(duì)伍，加強(qiáng)了各機(jī)構(gòu)的協(xié)同配合，并取得了重要的階段性成果，建立了包含眾多承制單位、可基本滿足當(dāng)前裝備采購工作需要的《裝備承制單位名錄》，吸納了一批優(yōu)秀企業(yè)進(jìn)入裝備建設(shè)領(lǐng)域。按照 GJB5713-2006《裝備承制單位資格審查要求》的規(guī)定，承制單位資格注冊有效期為四年。注冊期滿后軍方需對承制單位進(jìn)行資格續(xù)審，以確認(rèn)其能否繼續(xù)保持注冊資格。當(dāng)前，資格審查工作進(jìn)入了一個新的階段，審查工作重心從批次性初審向以期滿續(xù)審為主轉(zhuǎn)變。

目前，大批裝備承制單位已經(jīng)或正面臨承制資格注冊期限屆滿需進(jìn)行資格續(xù)審的情況。

當(dāng)前，資格審查工作不是減少了，而是比前幾年更加繁重了，而且存在初審和續(xù)審?fù)瑫r進(jìn)行的情況，對資格審查的計(jì)劃工作、審查員的使用和對《裝備承制單位名錄》的管理都提出了新的要求。為此，深入探討裝備承制單位資格續(xù)審工作，已經(jīng)成為非?，F(xiàn)實(shí)而又急需解決的問題。

二、完善裝備承制單位資格續(xù)審工作的對策

續(xù)審工作是承制單位資格審查的重要內(nèi)容，對承制單位來說，初審只有一次，而續(xù)審卻有多次；對軍方來說，初審的目的在于建立《裝備承制單位名錄》，而續(xù)審的目的在于對《名錄》的動態(tài)管理，續(xù)審是更經(jīng)常更普遍的活動。因此，針對上述續(xù)審中的有關(guān)問題，筆者提出以下對策。

（一）進(jìn)一步提高對資格續(xù)審工作的重視程度

多數(shù)承制單位在通過初審獲得裝備承制資格之后，能夠按照軍方的要求，持續(xù)改進(jìn)質(zhì)量管理體系，不斷提高裝備科研、生產(chǎn)、維修和技術(shù)服務(wù)質(zhì)量，自身的質(zhì)量保證能力和管理水平能夠滿足軍方需求的變化并有所提高。但也有一些承制單位在獲得裝備承制資格之后，樂觀地認(rèn)為反正已經(jīng)邁入軍方的“門檻”，“抓不抓質(zhì)量你也不能把我怎么著”，對質(zhì)量管理采取無所謂的態(tài)度，一味地把重心放在拿項(xiàng)目、爭訂貨上，而自身的科研能力、技術(shù)水平、生產(chǎn)設(shè)備、檢測手段和檢測能力等都與承制裝備的范圍、性質(zhì)不匹配，甚至質(zhì)量管理水平有所下降。

有鑒于此，審查組在續(xù)審過程中一定要牢固樹立“堅(jiān)持標(biāo)準(zhǔn)不降低”的觀念，進(jìn)一步提升裝備承制單位資格續(xù)審的嚴(yán)肅程度。在初審時，審查組可以對承制單位采取幫教的做法，“拉一把，扶上馬”，但在續(xù)審時，審查組要嚴(yán)格執(zhí)行標(biāo)準(zhǔn)，要有“哪壺不開提哪壺”的較真勁兒。對于那些在取得資格后不重視軍方要求的落實(shí)、質(zhì)量管理能力和水平下滑幅度較大的承制單位，如果在文件審查中發(fā)現(xiàn)的問題較多，則不應(yīng)進(jìn)行現(xiàn)場審查；如果在現(xiàn)場審查中發(fā)現(xiàn)有嚴(yán)重問題，或?qū)Τ鯇徧岢龅牟环享?xiàng)和改進(jìn)建議采取的措施不得力，效果不明顯，則應(yīng)停止現(xiàn)場審查，責(zé)令其限期整改，待整改完成后再進(jìn)行現(xiàn)場審查；對無特殊情況不能按時完成整改或整改不徹底的承制單位，則應(yīng)不再推薦保持注冊資格，以確保裝備承制單位資格審查的嚴(yán)肅性以及裝備質(zhì)量整體水平的不斷提高。

（二）制定具有可操作性的續(xù)審規(guī)章制度

經(jīng)過多年資格審查工作實(shí)踐，目前已經(jīng)形成一套資格審查工作法規(guī)、標(biāo)準(zhǔn)和制度規(guī)范。但隨著裝備建設(shè)的發(fā)展，資格審查遇到了許多新情況、新矛盾，原有的一些法規(guī)、標(biāo)準(zhǔn)、規(guī)范和相關(guān)制度需要修訂和完善，以適應(yīng)發(fā)展的要求，并具有一定的前瞻性，指導(dǎo)資格審查工作做得更好，對裝備建設(shè)發(fā)展起到更強(qiáng)的促進(jìn)作用。

一方面，針對裝備承制單位資格續(xù)審工作的實(shí)際情況、特殊性和具體要求，修訂《裝備承制單位資格續(xù)審管理規(guī)定》和《裝備承制單位資格續(xù)審實(shí)施細(xì)則》?！堆b備承制單位資格續(xù)審管理規(guī)定》和《裝備承制單位資格續(xù)審實(shí)施細(xì)則》具體規(guī)范資格續(xù)審的啟動條件、審查組組成及審查人員遴選、審查模式、審查方法、審查重點(diǎn)內(nèi)容、審查程序和審查結(jié)論等。

另一方面，盡快建立針對性強(qiáng)的裝備承制單位資格續(xù)審量化評價(jià)體系。資格續(xù)審重在評價(jià)，當(dāng)前資格續(xù)審的結(jié)果評判不夠科學(xué)，初審、續(xù)審和復(fù)審采取同一個標(biāo)準(zhǔn)也不夠合理，建議對資格審查建立量化評價(jià)體系。GJB5713-2006《裝備承制單位資格審查要求》中對37個審查項(xiàng)按照“合格”、“基本合格”、“不合格”進(jìn)行定性判定（其中有10項(xiàng)是二項(xiàng)判定），并說明了判定的標(biāo)準(zhǔn)。但在實(shí)際續(xù)審中，無論參照GJB5713-2006本身還是參照GJB5713-2006實(shí)施指南，均難以準(zhǔn)確把握“基本合格”，而且對初審、續(xù)審和復(fù)審的合格判定和審查結(jié)論基本一致，缺乏對續(xù)審評價(jià)的指標(biāo)體系，這不利于更好地激勵承制單位不斷加強(qiáng)自身建設(shè)、促進(jìn)綜合能力持續(xù)提高。

盡快建立資格續(xù)審的量化評價(jià)體系，對各項(xiàng)審查評價(jià)要素設(shè)置合理的權(quán)重和分值，在此基礎(chǔ)上進(jìn)行量化打分，實(shí)現(xiàn)由定性判定向定量判定轉(zhuǎn)變，對承制單位可按獲得的總分進(jìn)行排序和區(qū)分等級，在名錄發(fā)布時對不同能力、不同等級的承制單位可采取推薦星級的方法進(jìn)行區(qū)別，對續(xù)審取得的總分值或其中某些審查項(xiàng)的分值作出適宜的規(guī)定要求。

（三）創(chuàng)新續(xù)審方式和模式

續(xù)審時，相當(dāng)多的承制單位均在顧客、產(chǎn)品、資質(zhì)和資源等方面發(fā)生了不同程度的變化。因此，續(xù)審應(yīng)重點(diǎn)關(guān)注承制單位在近4年時間內(nèi)上述方面所發(fā)生的變化。在續(xù)審活動中，審查組應(yīng)結(jié)合續(xù)審的實(shí)際情況，調(diào)整審查思路，創(chuàng)新審查方法，以利于提高審查活動的適宜性和有效性。

一要明確申請受理基本條件，提高計(jì)劃的科學(xué)性和執(zhí)行力。受理裝備承制單位申請的各軍事代表室，應(yīng)明確受理的基本條件，考察申請單位的基本情況并做出能否上報(bào)的結(jié)論。各軍事代表局上報(bào)的計(jì)劃，以及各裝備主管部門匯總的計(jì)劃，應(yīng)更加科學(xué)、合理、周密。經(jīng)總裝下發(fā)后的實(shí)施計(jì)劃，應(yīng)不折不扣得到執(zhí)行。不能按時完成的，應(yīng)寫出報(bào)告說明原因。每年度統(tǒng)計(jì)各單位計(jì)劃完成率，并通報(bào)。

二要識別續(xù)審的目的和范圍與初審的差異。續(xù)審審查的目的是：審查并確認(rèn)承制單位是否符合GJB5713等資格審查工作有關(guān)標(biāo)準(zhǔn)文件的要求以確定能否更新相關(guān)注冊信息，推薦保持注冊資格。續(xù)審審查范圍是：申請承制的全部裝備以及與承制裝備有關(guān)的所有區(qū)域，側(cè)重注冊期間承制單位發(fā)生變化的相關(guān)要素以及新增裝備類別的產(chǎn)品實(shí)現(xiàn)能力。

三要按要求理清必查和選查項(xiàng)目。按照《裝備承制單位資格審查實(shí)施指南》的要求，對于續(xù)審的單位，在37項(xiàng)內(nèi)容中，19項(xiàng)審查內(nèi)容可進(jìn)行選擇性審查，包括選擇部分內(nèi)容。需由審查組長視情況做好審核策劃，并加強(qiáng)審查組內(nèi)部的溝通、協(xié)調(diào)工作。

四要加強(qiáng)現(xiàn)場審查的組織管理。認(rèn)真研究資格審查工作計(jì)劃、實(shí)施、注冊管理和監(jiān)督檢查中的薄弱環(huán)節(jié)，不斷推動審查程序的規(guī)范化，提高工作程序的科學(xué)性和嚴(yán)肅性，確保審查結(jié)果的權(quán)威性。目前，各大單位現(xiàn)場審查實(shí)施過程中，做法各有千秋，成功經(jīng)驗(yàn)很多，但也有些問題。如有的完全沿襲了（第二方或第三方）質(zhì)量管理體系審核的做法，沖淡了資格審查全面評價(jià)的地位作用；有的審查重點(diǎn)不突出，審查效率比較低；有的機(jī)關(guān)干預(yù)較多，審查組作用沒有得到充分發(fā)揮。為此，應(yīng)逐步規(guī)范資格審查的現(xiàn)場管理工作，一般應(yīng)包括：審查組的組成（審查員級別、數(shù)量、專業(yè)對口程度等），審查時間（根據(jù)企業(yè)規(guī)模、申請裝備種類、復(fù)雜程度等），審查組的地位與作用（組長與組員、審查員與派出機(jī)關(guān)、技術(shù)專家），現(xiàn)場審查工作程序（文件審查、現(xiàn)場審查、內(nèi)部會議、綜合評價(jià)、審查結(jié)論宣布等），駐地軍事代表室的地位與作用，審查文檔的形成、上報(bào)及歸檔管理。

五要上報(bào)文件體現(xiàn)續(xù)審特點(diǎn)。審查結(jié)束后，審查組應(yīng)根據(jù)續(xù)審審查的目的和范圍的變化，結(jié)合承制單位提供的續(xù)審申請表、相關(guān)證明材料以及現(xiàn)場檢查發(fā)現(xiàn)的受審查單位最新的各種信息，如：新增的顧客、產(chǎn)品、資質(zhì)和資源等情況，輸出具有續(xù)審特點(diǎn)的審查結(jié)論，涉及《裝備承制單位資格審查報(bào)告》中的承制裝備類別、審查意見，《裝備承制單位資格注冊申請表》中的相關(guān)信息要素等內(nèi)容。

（四）加強(qiáng)續(xù)審的動態(tài)監(jiān)督管理

一方面，實(shí)施裝備承制單位名錄發(fā)布及動態(tài)管理制度，逐步實(shí)現(xiàn)審查結(jié)果與裝備科研、訂貨、付款結(jié)算等活動的正向關(guān)聯(lián)。應(yīng)定期發(fā)布承制單位資格信息，包括資格注冊、保持、處理事項(xiàng)（警告、暫停、注銷）、通報(bào)事項(xiàng)（組織機(jī)構(gòu)、質(zhì)量、信譽(yù)、專業(yè)技術(shù)、保密、財(cái)務(wù)發(fā)生較大問題）。對于出現(xiàn)重大問題的單位，一定要及時從名錄中注銷，實(shí)現(xiàn)名錄的動態(tài)管理。通過協(xié)調(diào)，逐步實(shí)現(xiàn)裝備科研、訂貨均從《裝備承制單位名錄》中選擇，付款結(jié)算的乙方只能是名錄中的單位。

另一方面，建立并實(shí)施檢查、督導(dǎo)制度，促進(jìn)資格審查工作健康、均衡發(fā)展?？傃b機(jī)

關(guān)明確了資格審查工作包括注冊性質(zhì)的二方審核后，總部及多數(shù)軍兵種執(zhí)行得較好,不再組織注冊性質(zhì)的二方審核了。但我們也看到，當(dāng)前個別單位確實(shí)存在重二方審核輕資格審查的現(xiàn)象，同時，有的軍代表隊(duì)伍較小的單位還存在審查標(biāo)準(zhǔn)掌握不準(zhǔn)、審查過程走過場、審查內(nèi)容不夠深入等問題。因此，總部應(yīng)該加強(qiáng)領(lǐng)導(dǎo)，加大管理、宣傳力度，推出一系列檢查、監(jiān)督措施?？捎煽傃b組織相關(guān)專家，檢查各大單位資格審查組織、開展情況，隨機(jī)參加各軍兵種的現(xiàn)場審查活動，給予現(xiàn)場督導(dǎo)；定期對檢查、督導(dǎo)情況進(jìn)行總結(jié)講評及通報(bào)，從而全面推進(jìn)資格審查工作在全軍的均衡發(fā)展，更好地樹立資格審查的權(quán)威性。

（五）突出重點(diǎn)審查的續(xù)審內(nèi)容

1.突出續(xù)審中文件審查的重點(diǎn)內(nèi)容

續(xù)審過程中，文件審查不但要關(guān)注其符合性，更要關(guān)注其有效性。尤其是對GJB5713-2006《裝備承制單位資格審查要求》中所規(guī)定的關(guān)鍵項(xiàng)和重要項(xiàng)，要針對發(fā)生變化有關(guān)要素證明材料的真實(shí)性、有效性和完整性進(jìn)行重點(diǎn)審查。具體來說，應(yīng)重點(diǎn)把握以下幾方面內(nèi)容。

第一，要關(guān)注承制單位法人資格的變化。重點(diǎn)關(guān)注法人是否變更，法人變更后注冊主體是否受到影響發(fā)生演變，如原注冊主體由子公司變成了集團(tuán)公司或原注冊單位變成了上市公司、原注冊主體資本進(jìn)行了重組或由一個股東變成了多個股東、新申請注冊主體由原注冊主體剝離并延用原名等。審查組要仔細(xì)審核這些變化主體的資本構(gòu)成、投資背景等是否符合國家、軍隊(duì)相關(guān)法律法規(guī)和標(biāo)準(zhǔn)要求，證明材料是否齊全有效；原注冊主體的資產(chǎn)、產(chǎn)品范圍、知識產(chǎn)權(quán)、質(zhì)量管理體系、保密資格等資質(zhì)是否覆蓋新注冊主體，新注冊主體是否對原注冊主體的以上資質(zhì)具有合法的繼承性；注冊主體的裝備承制范圍是否在其經(jīng)營范圍內(nèi)等。

第二，要關(guān)注承制單位的能力、資源和發(fā)展。在審查承制單位《裝備承制單位資格審查申請表》時，要在資源配置、固定資產(chǎn)、基礎(chǔ)設(shè)施、資金規(guī)模、知識產(chǎn)權(quán)等方面與初審時的情況進(jìn)行縱向比較，看其在取得注冊資格的四年里，是否有所發(fā)展，產(chǎn)品實(shí)現(xiàn)能力是否有所提升，資源配置是否更充分了，組織的管理效率、質(zhì)量管理活動的效果以及過程質(zhì)量保證與控制能力是否有發(fā)展和進(jìn)步。對于那些沒有取得任何進(jìn)步或有所退步的承制單位要給予必要的質(zhì)詢，對其明確提出改進(jìn)要求。同時，審查組也應(yīng)對承制單位基本面所發(fā)生的變化（如場地變更等）和顧客發(fā)生變化的相關(guān)產(chǎn)品實(shí)現(xiàn)過程予以特別關(guān)注，看其是否滿足要求。

第三，要關(guān)注承制單位的經(jīng)營信譽(yù)的變化情況。承制單位主要成員在注冊期間是否違法違規(guī)經(jīng)營行為，承制單位的社會責(zé)任感有無提高，在重要時刻、緊急情況下及重大公益性活動中表現(xiàn)如何，這當(dāng)中尤其要關(guān)注承制單位在過去四年中產(chǎn)品交付和售后服務(wù)記錄及新品報(bào)價(jià)與價(jià)格批準(zhǔn)文件等。同時，應(yīng)了解顧客、員工、投資人（股份公司）及社會對其評價(jià)如何，承制單位是否重視組織文化建設(shè)及其效果等，都應(yīng)在文件審查時給予充分的重視，以確保上述相關(guān)證明材料的真實(shí)性、有效性和完整性。

2.突出現(xiàn)場審查的重點(diǎn)

現(xiàn)場審查要重點(diǎn)審查承制單位新申請裝備類別的承制能力。近年來，軍方和各行業(yè)相繼出臺了一些新的標(biāo)準(zhǔn)和要求，以規(guī)范承制單位的產(chǎn)品研制生產(chǎn)，以不斷提高采購裝備的整體水平；同時，一些承制單位的產(chǎn)品種類和范圍也較初審時有了較大擴(kuò)展，其相應(yīng)的科研、生產(chǎn)、檢測及辦公等資源配置也有了較大變化。因此，在文件審查通過的基礎(chǔ)上，審查組還要到現(xiàn)場對上述變化進(jìn)行審查驗(yàn)證。

第一，要關(guān)注承制單位的質(zhì)量管理體系持續(xù)改進(jìn)情況。應(yīng)重點(diǎn)審查承制單位對初審提出的質(zhì)量管理體系薄弱環(huán)節(jié)采取的糾正和預(yù)防措施是否有效，其質(zhì)量管理體系的運(yùn)行四年來是否堅(jiān)持了持續(xù)改進(jìn)。尤其是要關(guān)注承制單位的質(zhì)量經(jīng)濟(jì)性，看其質(zhì)量成本的構(gòu)成與發(fā)生是否合理，承制單位的管理效率、經(jīng)營效益和過程能力是否在初審后的四年內(nèi)得到了明顯提高，體系建設(shè)是否產(chǎn)生了增值作用。同時，要審核承制單位是否按要求在規(guī)定的時間內(nèi)進(jìn)行了質(zhì)量管理體系的換版工作，是否按新版“9000標(biāo)準(zhǔn)”要求健全了質(zhì)量管理體系，是否補(bǔ)充、完善了相關(guān)的質(zhì)量管理體系文件并付諸實(shí)施。在審查過程中，要對相關(guān)的現(xiàn)場、文件和記錄進(jìn)行重點(diǎn)審核。

第二，要關(guān)注承制單位對新申請裝備類別的承制能力。如果承制單位的裝備承制類別在初審后發(fā)生了較大變化，如由單體設(shè)備的科研生產(chǎn)發(fā)展為系統(tǒng)集成裝備，或由配套裝備生產(chǎn)過渡為主戰(zhàn)裝備或系統(tǒng)裝備的科研生產(chǎn)等，那么審查組在現(xiàn)場審查時就要對承制單位相對應(yīng)的人力、設(shè)備、設(shè)施及檢測手段等資源進(jìn)行重點(diǎn)審查，檢查承制單位是否配置了與新申請裝備類別科研、生產(chǎn)、技術(shù)服務(wù)相適應(yīng)的技術(shù)力量和生產(chǎn)、試驗(yàn)設(shè)施等，確認(rèn)其產(chǎn)品實(shí)現(xiàn)與質(zhì)量保證能力是否與新申請裝備類別相匹配，確保新申請?jiān)鲅b備注冊并采購使用后的質(zhì)量能夠得到有效控制。同時，對顧客發(fā)生變化的產(chǎn)品（如產(chǎn)品的用戶由獨(dú)家采購變成了多家采購），審查組在現(xiàn)場審查時，還要按照不同用戶的特殊要求對其過程控制（如某些專項(xiàng)試驗(yàn)和檢測）進(jìn)行有針對性的審查，看其是否能夠滿足。

第三，要關(guān)注承制單位的經(jīng)營管理是否符合國家、行業(yè)和軍方的新要求。如承制單位是否執(zhí)行了新發(fā)布的安全生產(chǎn)規(guī)定和會計(jì)準(zhǔn)則等國家和行業(yè)新要求，是否按行業(yè)和軍方的新要求進(jìn)行科研生產(chǎn)過程控制，生產(chǎn)流程是否符合國家、行業(yè)和軍方的相關(guān)規(guī)定等?，F(xiàn)場審查過程中，要對承制單位相關(guān)的管理制度、設(shè)施設(shè)備、程序文件和記錄進(jìn)行重點(diǎn)審查。

三、結(jié)束語

裝備承制單位資格續(xù)審工作，是對裝備承制名錄注冊期滿的承制單位的再審查、再確認(rèn)，是進(jìn)一步培養(yǎng)裝備采購競爭主體，打破行業(yè)壟斷，推行競爭的重要舉措，是確保裝備研制、生產(chǎn)、維修質(zhì)量和促進(jìn)裝備合同高效履行的重要保證，是促進(jìn)裝備承制單位綜合能力提升的重要手段。

（作者單位：總裝某軍事代表室）