郭 海 玲

(河北大學(xué) 管理學(xué)院, 河北 保定 071002)

0 引 言

信息技術(shù)(Information Technology，IT)外包是近年來(lái)管理科學(xué)與工程、情報(bào)學(xué)、計(jì)算機(jī)科學(xué)等學(xué)科領(lǐng)域的研究熱點(diǎn)。IT外包是指企業(yè)將IT資產(chǎn)，員工和活動(dòng)從企業(yè)內(nèi)部IT部門轉(zhuǎn)交給第三方提供和管理，第三方在約定的合同期限內(nèi)提供有關(guān)資產(chǎn)管理和服務(wù)，并獲得相應(yīng)報(bào)酬的經(jīng)濟(jì)活動(dòng)[1]。IT外包不是一種新現(xiàn)象，它起源于上世紀(jì)六七十年代財(cái)政與運(yùn)作支持領(lǐng)域的專業(yè)服務(wù)和設(shè)備管理服務(wù)。最初，企業(yè)僅將外包視為一種商品，然而，1989年柯達(dá)IT外包決策的成功，引發(fā)了IT外包的快速發(fā)展，此時(shí)，外包作為管理信息技術(shù)的一個(gè)重要方法出現(xiàn)[2]。據(jù)市場(chǎng)研究機(jī)構(gòu)Gartner報(bào)告顯示，2013年全球企業(yè)IT支出總量將達(dá)2.68萬(wàn)億美元，較2012年增長(zhǎng)2.5%，而IT外包作為企業(yè)信息化建設(shè)的主要方式，占據(jù)了企業(yè)IT支出的絕大多數(shù)份額，面臨著良好的發(fā)展機(jī)遇。

隨著互聯(lián)網(wǎng)的發(fā)展和全球經(jīng)濟(jì)一體化，在過(guò)去的20多年里，對(duì)IT外包的學(xué)術(shù)研究驟增。國(guó)內(nèi)外IT外包研究的學(xué)者近年來(lái)對(duì)IT外包的研究現(xiàn)狀和發(fā)展趨勢(shì)等進(jìn)行了持續(xù)的研究。如Lacity等對(duì)1990～2008年間國(guó)外有關(guān)IT外包實(shí)踐的文獻(xiàn)，從研究主題、研究?jī)?nèi)容角度進(jìn)行了分析，對(duì)未來(lái)IT外包實(shí)踐提供了獨(dú)到見(jiàn)解[3]。Blaskovich和Mintchik統(tǒng)計(jì)了6個(gè)高水平IS雜志中與IT外包相關(guān)的文獻(xiàn)，文章從外包環(huán)境和主題內(nèi)容的角度對(duì)IT外包研究狀況進(jìn)行了分析[4]。Gonzalez等對(duì)ABI數(shù)據(jù)庫(kù)中131篇IT外包主題的文獻(xiàn)進(jìn)行了計(jì)量分析，從研究主題、研究方法、文章作者、作者國(guó)別的角度總結(jié)了IT外包的研究現(xiàn)狀[5]。國(guó)內(nèi)的黃偉等學(xué)者通過(guò)對(duì)IT外包關(guān)鍵問(wèn)題的探討，總結(jié)了該研究領(lǐng)域的發(fā)展現(xiàn)狀，并且對(duì)外包產(chǎn)業(yè)的未來(lái)發(fā)展研究提供了具體建議和指導(dǎo)[6]。上述定性的描述某學(xué)科領(lǐng)域的前沿演進(jìn)與辨識(shí)已經(jīng)存在的學(xué)科研究范式雖具有很好的可借鑒性，但定性計(jì)量方法也具有一定的復(fù)雜性和不確定性[7]。本研究試圖通過(guò)定量研究方法借助知識(shí)可視化實(shí)驗(yàn)技術(shù)探討總結(jié)出IT外包研究的演進(jìn)路徑，揭示IT外包的研究熱點(diǎn)與研究前沿，以期為IT外包的研究提供新的視角和研究方法。

1 IT外包研究領(lǐng)域文獻(xiàn)的時(shí)空分布

本文數(shù)據(jù)來(lái)自Web of Science 數(shù)據(jù)庫(kù)，該數(shù)據(jù)庫(kù)所收錄的IT外包文獻(xiàn)數(shù)據(jù)時(shí)間連續(xù)、內(nèi)容完整，質(zhì)量相對(duì)可靠。文獻(xiàn)檢索時(shí)，主題設(shè)置為“IT outsourcing”和“information technology outsourcing ”，考慮到實(shí)踐者和研究學(xué)者更傾向于通過(guò)使用雜志來(lái)獲取和傳播新知識(shí)[8]，因此本研究對(duì)上述檢索結(jié)果進(jìn)行精煉，選擇文獻(xiàn)類型為“article”，檢索時(shí)間為1998～2013年，檢索結(jié)果顯示有1 236篇文獻(xiàn)記錄，其中共包括引文8 148條，具體數(shù)據(jù)下載日期為2013年6月15日。

文獻(xiàn)分析工具采用美國(guó)德雷塞爾大學(xué)信息科學(xué)與技術(shù)學(xué)院陳超美博士與大連理工大學(xué)WISE實(shí)驗(yàn)室聯(lián)合開(kāi)發(fā)的Citespace 3.5.R10軟件，利用該軟件進(jìn)行某一領(lǐng)域的科學(xué)知識(shí)圖譜分析，所采用的共現(xiàn)分析方法試圖根據(jù)統(tǒng)計(jì)特征找到學(xué)科領(lǐng)域的研究進(jìn)展和發(fā)展規(guī)律，從而為決策提供量化依據(jù)[9]。

下面首先對(duì)Web of Science 數(shù)據(jù)庫(kù)中收錄的IT外包相關(guān)研究的時(shí)空分布進(jìn)行分析，如圖1所示，為IT外包文獻(xiàn)的年代發(fā)表情況，從圖中可以明顯看出IT外包領(lǐng)域發(fā)表的文獻(xiàn)整體呈現(xiàn)平穩(wěn)增長(zhǎng)趨勢(shì)，但2009年出現(xiàn)小幅回落現(xiàn)象。究其原因，主要是作為全球最大的IT外包中心，2008年年底印度孟買連環(huán)恐怖襲擊事件對(duì)該階段全球IT外包業(yè)務(wù)造成了較大沖擊，加上次貸危機(jī)持續(xù)發(fā)酵，嚴(yán)重影響了IT外包業(yè)務(wù)的升級(jí)換代，因此這一階段學(xué)術(shù)界對(duì)IT外包的研究相對(duì)較少。

對(duì)Web of Science數(shù)據(jù)庫(kù)中的文獻(xiàn)檢索結(jié)果的區(qū)域分布進(jìn)行分析，如圖2所示，可以直觀看出IT外包相關(guān)研究地域性相對(duì)比較集中，該統(tǒng)計(jì)結(jié)果與Citespace軟件得到的IT外包文獻(xiàn)國(guó)別圖譜的結(jié)果是一致的，如圖3所示。

圖2 Web of Science數(shù)據(jù)庫(kù)中IT外包文獻(xiàn)的國(guó)家分布(占總發(fā)表文獻(xiàn)的比例)

圖3 IT外包研究的作者國(guó)別圖譜

從圖中可以看出，美歐等發(fā)達(dá)資本主義國(guó)家對(duì)IT外包的理論研究非常豐富，這是因?yàn)檫@些地區(qū)提供了全球IT外包業(yè)務(wù)的絕大多數(shù)份額，在整個(gè)IT外包行業(yè)中占據(jù)主導(dǎo)地位，特別是美國(guó)作為IT外包最發(fā)達(dá)的國(guó)家，有著豐富的IT外包案例，其對(duì)IT外包研究的廣度和深度都遠(yuǎn)遠(yuǎn)超過(guò)其它國(guó)家，文獻(xiàn)發(fā)表數(shù)量約占總文獻(xiàn)數(shù)的40%。同時(shí)，我們也發(fā)現(xiàn)雖然近幾年外包服務(wù)提供商數(shù)量激增，但是發(fā)展的層次不一樣，如發(fā)達(dá)國(guó)家中服務(wù)外包承接大國(guó)包括加拿大、澳大利亞等，因其國(guó)內(nèi)的外包行業(yè)發(fā)展日趨成熟，已形成了一定的規(guī)模優(yōu)勢(shì)，隨著實(shí)踐經(jīng)驗(yàn)的積累，這些國(guó)家的理論研究也日趨激增，而發(fā)展中國(guó)家亞太地區(qū)的外包行業(yè)發(fā)展也迅速，中國(guó)、印度承接了較大份額的外包業(yè)務(wù)，因此這些有利條件都為IT外包的理論研究提供了豐富的資源?？傮w而言，因IT外包實(shí)踐最早發(fā)生在國(guó)外發(fā)達(dá)資本主義國(guó)家，而且這些國(guó)家是主要的IT外包需求方，因此當(dāng)前有關(guān)IT外包的文獻(xiàn)多是從發(fā)達(dá)國(guó)家的視角研究相關(guān)問(wèn)題，力圖解決的也是當(dāng)前發(fā)達(dá)國(guó)家所面臨的IT外包問(wèn)題，而以發(fā)展中國(guó)家和地區(qū)為視角探討IT外包問(wèn)題的研究相對(duì)較少。

2 IT外包研究的可視化分析

2.1 IT外包研究的演化路徑分析

利用Citespace對(duì)前文搜集到的文獻(xiàn)數(shù)據(jù)進(jìn)行可視化分析，時(shí)間設(shè)置為1998～2013年共計(jì)16年，跨度為2年，形成了8個(gè)時(shí)間段，主題詞來(lái)源為文獻(xiàn)標(biāo)題、文獻(xiàn)摘要、作者和附加關(guān)鍵詞四種，對(duì)文獻(xiàn)的引文數(shù)量、共引頻次和共引系數(shù)(c, cc, ccv)設(shè)定閾值如下：(2，2，20)、(4，3，20)、(4，3，20)，選定關(guān)鍵路徑搜索算法或最小生成樹(shù)算法對(duì)網(wǎng)絡(luò)進(jìn)行精簡(jiǎn)。

利用Citespace，得到文獻(xiàn)的共引聚類合并網(wǎng)絡(luò)時(shí)區(qū)視圖，如圖4所示，共有節(jié)點(diǎn)300個(gè)，連線742條。茲選擇中心度來(lái)表征被引文獻(xiàn)的重要性(關(guān)鍵節(jié)點(diǎn)文獻(xiàn))。中心度是指網(wǎng)絡(luò)中經(jīng)過(guò)某點(diǎn)并連接著兩點(diǎn)的最短路徑占這兩點(diǎn)之間的最短路徑線總數(shù)的比例[10]。關(guān)鍵節(jié)點(diǎn)文獻(xiàn)是共引網(wǎng)絡(luò)中具有中介作用的節(jié)點(diǎn)，它連接2個(gè)以上聚類群組，一般關(guān)鍵節(jié)點(diǎn)的中心度越高，其在整個(gè)共引網(wǎng)絡(luò)中的“橋梁”作用越大[11]。從圖譜中可以明顯看出IT外包整個(gè)演進(jìn)路徑中共存在6個(gè)關(guān)鍵節(jié)點(diǎn)文獻(xiàn)(在可視化網(wǎng)絡(luò)中用紫色的圈突顯)，關(guān)鍵節(jié)點(diǎn)文獻(xiàn)具體的被引情況如圖5所示。

圖4 IT外包研究發(fā)展脈絡(luò)圖

關(guān)鍵節(jié)點(diǎn)都是對(duì)IT外包發(fā)展起關(guān)鍵作用的人物及其代表文獻(xiàn)。表1為按中心度大小對(duì)6篇關(guān)鍵節(jié)點(diǎn)文獻(xiàn)進(jìn)行排序的詳細(xì)信息。下文將按時(shí)間順序?qū)ι鲜?篇關(guān)鍵節(jié)點(diǎn)文獻(xiàn)進(jìn)行內(nèi)容分析，從而梳理出IT外包研究的演進(jìn)路徑。

IT外包的理論研究最早可以追溯到1992年Loh和Venkatraman發(fā)表在Journal of Management Information Systems的文章《Determinants of Information Technology Outsourcing：A Cross-Sectional Analysis》，其中心度為0.13，排在第二位。該研究首次對(duì)影響企業(yè)IT外包的關(guān)鍵因素進(jìn)行了探索，構(gòu)建了一種通過(guò)整合業(yè)務(wù)和IT技術(shù)進(jìn)行IT外包影響因素分析的決策模型，并采用成本結(jié)構(gòu)和經(jīng)濟(jì)績(jī)效來(lái)代替企業(yè)業(yè)務(wù)能力和IT能力，進(jìn)而定量分析企業(yè)IT外包的程度。此外，研究還指出外包依賴于業(yè)務(wù)的控制，特別是財(cái)政杠桿效應(yīng)，文章最后采用實(shí)證研究方法對(duì)來(lái)自美國(guó)55個(gè)公司的相關(guān)數(shù)據(jù)進(jìn)行了因子分析和多元回歸分析，結(jié)果表明外包程度與業(yè)務(wù)成本結(jié)構(gòu)和IT成本結(jié)構(gòu)正相關(guān)，與IT績(jī)效負(fù)相關(guān)[12]。本研究的突出貢獻(xiàn)在于將外包決策問(wèn)題與外包績(jī)效問(wèn)題聯(lián)系起來(lái)，在統(tǒng)一理論框架下進(jìn)行系統(tǒng)全面研究，從而對(duì)IT外包問(wèn)題的探索提供了一種全新的研究思路。

Clemons是系統(tǒng)研究信息技術(shù)對(duì)商業(yè)策略和實(shí)踐變革性影響的先驅(qū)。作者撰寫的文章《The Impact of Information Technology on the Organization of Economic Activity: The“Move to the Middle” Hypothesis》主要從理論角度探索了企業(yè)IT外包的動(dòng)因。該文在Google scholar中被引用990次(2013年7月6日統(tǒng)計(jì))，文章從交易成本經(jīng)濟(jì)學(xué)的觀點(diǎn)出發(fā)，指出IT外包不僅能降低企業(yè)交易成本(協(xié)調(diào)成本、運(yùn)作成本和投資風(fēng)險(xiǎn))，而且也有助于外包方與外包服務(wù)提供商之間長(zhǎng)期合作關(guān)系的維系，因此企業(yè)重組時(shí)，其“Move to the middle”的特征會(huì)比較明顯，換句話說(shuō)，企業(yè)IT外包程度會(huì)增加，同時(shí)外包方也會(huì)更加趨于依賴少數(shù)外包服務(wù)提供商，并嘗試與他們建立長(zhǎng)期合作關(guān)系[13]。該文反映出在信息技術(shù)迅速更新的背景下，企業(yè)應(yīng)該積極調(diào)整IT外包戰(zhàn)略，這對(duì)后續(xù)的IT外包研究具有重要的理論參考價(jià)值。

Bahli B 2003年文獻(xiàn)被引情況統(tǒng)計(jì)

Loh L 1992年文獻(xiàn)被引情況統(tǒng)計(jì)

Barthelemy J 2001年文獻(xiàn)被引情況統(tǒng)計(jì)

Clemons EK 1993年文獻(xiàn)被引情況統(tǒng)計(jì)

Earl M J 1996年文獻(xiàn)被引情況統(tǒng)計(jì)

Willcocks L P 1998年文獻(xiàn)被引情況統(tǒng)計(jì)

文章編號(hào)文獻(xiàn)作者文獻(xiàn)來(lái)源發(fā)表時(shí)間頻次中心度1BahliB&RivardSJournalofInformationTechnology2003120．152LohL&VenkatramanNJournalofManagementInformationSystems1992530．133BarthelemyJMITSloanManagementReview2001340．124ClemonsEK，Red?diSP&RowMCJournalofManagementInformationSystems1993260．125EarlMJSloanManagementRe?view1996540．116WillcocksLP&KernTEuropeanJournalofInformationSystems1998230．1

正是基于降低成本、聚焦核心競(jìng)爭(zhēng)力等因素的考慮，企業(yè)將IT外包出去，雖然一方面獲取了較大的收益，但同時(shí)也發(fā)現(xiàn)，現(xiàn)實(shí)中企業(yè)實(shí)施IT外包失敗的案例屢見(jiàn)不鮮。因此，企業(yè)在進(jìn)行IT外包決策前，需要明晰IT外包實(shí)踐過(guò)程中的風(fēng)險(xiǎn)因素及特點(diǎn)。Earl在《The Risks of outsourcing IT》一文中針對(duì)IT外包風(fēng)險(xiǎn)這一主題進(jìn)行了分散研究，首次總結(jié)了與IT外包相關(guān)的11種風(fēng)險(xiǎn)，包括管理的弱化、接包方員工經(jīng)驗(yàn)欠缺、業(yè)務(wù)的不確定性、過(guò)時(shí)的技術(shù)、與客戶直接相關(guān)的特有問(wèn)題、隱性成本、組織失去學(xué)習(xí)能力、缺乏自主創(chuàng)新能力、持續(xù)性“三角”關(guān)系的危險(xiǎn)性、技術(shù)的不可分割性和外包焦點(diǎn)的模糊性[14]。該文實(shí)現(xiàn)了IT外包理論與風(fēng)險(xiǎn)管理理論的交叉研究，可以看做風(fēng)險(xiǎn)管理理論在IT外包領(lǐng)域形成的一個(gè)重要分支。

Willcocks和Kern的研究使得IT外包關(guān)系管理的重要性進(jìn)一步凸顯，兩位作者合著發(fā)表的《IT outsourcing as strategic partnering: the case of the UK Inland Revenue》一文，通過(guò)案例研究方法分析了IT外包關(guān)系管理的流程和方式，文章的突出貢獻(xiàn)在于構(gòu)建了IT外包關(guān)系模型，模型顯示了外包方和外包服務(wù)提供商之間在契約關(guān)系層面和伙伴關(guān)系層面交互的氛圍及交互內(nèi)容，研究結(jié)論表明合理的契約是IT外包成功的必要而非充分條件，有效的戰(zhàn)略伙伴合作關(guān)系是IT外包成功的關(guān)鍵因素[15]。本文為后續(xù)IT外包關(guān)系管理及演化機(jī)理的研究提供了理論支持。

企業(yè)進(jìn)行IT外包最為常見(jiàn)的動(dòng)因是降低成本，而IT外包的隱性成本相對(duì)顯性成本而言，可能會(huì)給企業(yè)帶來(lái)了更大的潛在風(fēng)險(xiǎn)。Barthelemy以《The hidden costs of IT outsourcing》為題，進(jìn)一步對(duì)Earl總結(jié)的IT外包風(fēng)險(xiǎn)中的隱性成本進(jìn)行了細(xì)化研究，分析了企業(yè)IT外包中隱性成本的四大來(lái)源，包括尋找合適外包服務(wù)提供商并簽訂合同的成本、過(guò)度成本、管理成本、更換外包服務(wù)提供商的成本。為了降低IT外包的隱性成本，外包方可以通過(guò)選擇較安全的業(yè)務(wù)實(shí)施外包、投入更多時(shí)間審查外包服務(wù)提供商、雇傭有專業(yè)經(jīng)驗(yàn)的員工、簽訂嚴(yán)密合同的方式來(lái)降低上述風(fēng)險(xiǎn)。當(dāng)外包方做出外包努力后，只有將關(guān)鍵IT人才留在企業(yè)內(nèi)部，并且做好與外包服務(wù)提供商之間的關(guān)系治理才能達(dá)到降低成本的預(yù)期效益[16]。

繼Earl總結(jié)了IT外包風(fēng)險(xiǎn)要素后，業(yè)界對(duì)IT外包風(fēng)險(xiǎn)因素的研究一直停留在風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別層面，2003年Bahli和Rivard在《The information technology outsourcing risk: a transaction cost and agency theory‐based perspective》一文中，基于交易成本理論和委托代理理論，構(gòu)建了IT外包風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估理論框架模型，模型中涵蓋了風(fēng)險(xiǎn)因素、風(fēng)險(xiǎn)發(fā)生場(chǎng)景、風(fēng)險(xiǎn)后果和風(fēng)險(xiǎn)控制策略等四要素，為實(shí)踐中企業(yè)IT外包緩解風(fēng)險(xiǎn)建立了全面的方法論指導(dǎo)，因此，該風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估框架模型也被廣泛應(yīng)用于工業(yè)工程領(lǐng)域[17]。此后，在該文基礎(chǔ)上，專家學(xué)者們特別針對(duì)風(fēng)險(xiǎn)控制策略、風(fēng)險(xiǎn)轉(zhuǎn)移問(wèn)題開(kāi)展了更加廣泛深入的研究。

通過(guò)對(duì)6個(gè)關(guān)鍵節(jié)點(diǎn)文獻(xiàn)的內(nèi)容分析，發(fā)現(xiàn)IT外包的研究層次和研究?jī)?nèi)容在不斷地發(fā)生變化，如圖6所示。IT外包的研究層次分為全局性研究和局部性研究。在IT外包發(fā)展的初級(jí)階段，學(xué)者們主要從全局角度出發(fā)，針對(duì)IT外包現(xiàn)象進(jìn)行廣泛的討論，借助經(jīng)濟(jì)學(xué)、管理學(xué)等相關(guān)領(lǐng)域的理論對(duì)IT外包動(dòng)因進(jìn)行解釋，就企業(yè)是選擇IT業(yè)務(wù)自制還是外包、IT外包的范圍和IT外包的方式等決策過(guò)程中遇到的問(wèn)題進(jìn)行詳細(xì)的分析，并圍繞上述IT外包決策問(wèn)題構(gòu)建框架模型，進(jìn)而對(duì)企業(yè)實(shí)踐提供指導(dǎo)。而近年來(lái)，隨著IT技術(shù)和管理思想的不斷成熟和發(fā)展，學(xué)者們開(kāi)始從局部角度對(duì)IT外包問(wèn)題進(jìn)行探討，將IT外包管理理論與風(fēng)險(xiǎn)管理理論、關(guān)系管理理論相結(jié)合，分別對(duì)IT外包風(fēng)險(xiǎn)管理中的風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別、風(fēng)險(xiǎn)控制問(wèn)題，IT外包中外包方與外包服務(wù)提供商之間的關(guān)系管理問(wèn)題進(jìn)行深入研究，進(jìn)一步完善并擴(kuò)展了IT外包理論體系。

2.2 IT外包研究的熱點(diǎn)主題

被引頻次高的主題詞常被用來(lái)確定一個(gè)研究領(lǐng)域的熱點(diǎn)問(wèn)題[18]。下面通過(guò)運(yùn)行Citespace軟件生成高頻關(guān)鍵詞知識(shí)網(wǎng)絡(luò)圖譜，并據(jù)此來(lái)確定IT外包的研究熱點(diǎn)問(wèn)題。主題詞類型選擇名詞短語(yǔ)，關(guān)鍵節(jié)點(diǎn)使用主題詞，根據(jù)前面的設(shè)定，運(yùn)行Citespace?？紤]到研究需要，對(duì)運(yùn)行結(jié)果中主題詞進(jìn)行數(shù)據(jù)清洗，去除“information technology” “outsourcing”等無(wú)實(shí)質(zhì)意義的主題詞，并對(duì)主題詞的單復(fù)數(shù)進(jìn)行合并操作，得到IT外包熱點(diǎn)知識(shí)圖譜。

本文選擇頻次在20次以上的主題詞進(jìn)行分析，如表2所示為“IT外包研究的熱點(diǎn)主題”綜合信息，從表中可以清晰的看出IT外包研究領(lǐng)域的熱點(diǎn)主題，表中共列出了12個(gè)主題詞。

表2 IT外包研究的熱點(diǎn)主題綜合信息表

通過(guò)上述可視化分析結(jié)果可以發(fā)現(xiàn)，目前學(xué)者們關(guān)注的研究熱點(diǎn)主要集中在以下幾方面。

(1) 主要是從外包方角度出發(fā)，引入戰(zhàn)略管理思想來(lái)解釋IT外包動(dòng)因及合理性的問(wèn)題，其中包括企業(yè)外包策略、IT外包決策與IT外包影響因素分析。IT外包成功與否取決于企業(yè)進(jìn)行外包決策的正確性和科學(xué)性。在決策階段主要集中在對(duì)企業(yè)選擇IT外包的策略意圖和決策所依據(jù)理論的研究，無(wú)論實(shí)踐者還是學(xué)者都對(duì)IT外包策略運(yùn)用非常感興趣[19]。正確的IT外包策略對(duì)企業(yè)的發(fā)展有著重要的戰(zhàn)略意義，因此企業(yè)如何選擇IT外包策略是學(xué)術(shù)界關(guān)注的一個(gè)熱點(diǎn)。根據(jù)戰(zhàn)略意圖分析企業(yè)外包的影響因素，將其劃分為財(cái)務(wù)因素(如成本降低)、業(yè)務(wù)因素(如核心競(jìng)爭(zhēng)力)和技術(shù)因素(如獲得IT專家)等。在企業(yè)進(jìn)行IT外包決策時(shí)，核心競(jìng)爭(zhēng)力理論是IT外包的支持性理論之一，企業(yè)的競(jìng)爭(zhēng)優(yōu)勢(shì)來(lái)源于對(duì)客戶的理解和能控制自身的核心競(jìng)爭(zhēng)力，但是目前很多組織(如銀行業(yè))已經(jīng)將企業(yè)內(nèi)具有核心競(jìng)爭(zhēng)力的業(yè)務(wù)外包出去了，所以目前有關(guān)核心競(jìng)爭(zhēng)力理論對(duì)外包決策的解釋還存在爭(zhēng)議，是當(dāng)前研究熱點(diǎn)問(wèn)題之一。

(2) 從外包服務(wù)提供商的角度出發(fā)，外包服務(wù)已成為許多企業(yè)業(yè)務(wù)發(fā)展的一個(gè)重要趨勢(shì)，外包服務(wù)提供商在IT外包項(xiàng)目中的作用已經(jīng)吸引了越來(lái)越多的關(guān)注。以往研究大多數(shù)從外包方的視角進(jìn)行問(wèn)題的研究，但隨著企業(yè)環(huán)境的變化，在IT外包實(shí)踐中，外包方越來(lái)越意識(shí)到外包服務(wù)提供商的行為和表現(xiàn)影響著外包的成功，因此，有必要從外包服務(wù)提供商的角度來(lái)研究外包[20]。通過(guò)對(duì)相關(guān)文獻(xiàn)的研讀，發(fā)現(xiàn)當(dāng)前關(guān)于外包服務(wù)提供商的研究主要集中在外包服務(wù)提供商能力及其業(yè)務(wù)流程的研究。另外，外包服務(wù)提供商的跨文化管理也是專家學(xué)者討論的熱點(diǎn)問(wèn)題。

(3) 將外包方和外包服務(wù)提供商作為整體，從供應(yīng)鏈角度出發(fā)，對(duì)雙方的關(guān)系管理進(jìn)行研究，其中包括雙方正式的契約關(guān)系和動(dòng)態(tài)的外包合作伙伴關(guān)系。為更加有效地提升企業(yè)的業(yè)務(wù)，企業(yè)需要選擇正確的供應(yīng)鏈模型，促進(jìn)供應(yīng)鏈中外包方和外包服務(wù)提供商之間的合作關(guān)系[21]。關(guān)于IT外包契約的文章最早集中在軟件開(kāi)發(fā)契約最優(yōu)結(jié)構(gòu)的研究[22]，至今有關(guān)最優(yōu)的IT外包契約結(jié)構(gòu)問(wèn)題仍然是專家學(xué)者們討論的熱點(diǎn)。繼Grover通過(guò)實(shí)證研究證明了信任、合作、溝通等伙伴關(guān)系要素對(duì)外包成功會(huì)產(chǎn)生重要影響的結(jié)論之后[23]，有關(guān)IT外包關(guān)系類型，外包關(guān)系管理的研究相繼出現(xiàn)，并成為IT外包關(guān)系研究的熱點(diǎn)。

(4) 從IT外包的新興模式出發(fā)，IT外包是組織管理中的關(guān)鍵問(wèn)題之一，信息技術(shù)的飛速發(fā)展賦予了IT外包服務(wù)商不斷提升服務(wù)能力的可能，IT外包的程度逐漸延伸到與客戶組織密切關(guān)聯(lián)的業(yè)務(wù)流程外包。同時(shí)，低廉的通訊成本，網(wǎng)絡(luò)的快速發(fā)展和經(jīng)濟(jì)的全球化，可以以更低的勞動(dòng)報(bào)酬獲取IT專業(yè)人士，這使得離岸外包出現(xiàn)[24]。但考慮到軟件離岸外包必然使IT外包受到各國(guó)政治，文化的影響，從而使離岸外包呈現(xiàn)出多元化、復(fù)雜化的趨勢(shì)。這將導(dǎo)致短期的離岸外包可能會(huì)降低成本，長(zhǎng)期的外包可能會(huì)打亂知識(shí)供應(yīng)鏈，以致導(dǎo)致重大損失的情況[25]。因此，至今有關(guān)離岸外包對(duì)一些關(guān)鍵組織能力的影響還是未知的[26]。隨著離岸外包、業(yè)務(wù)流程外包等新興外包模式的出現(xiàn)，使得外包的范圍，程度等在逐漸延伸擴(kuò)展，呈現(xiàn)出多元化和復(fù)雜化的特點(diǎn)，吸引了眾多專家學(xué)者的研究興趣。

(5) 有關(guān)IT外包研究方法，目前案例研究越來(lái)越廣泛地應(yīng)用于IS領(lǐng)域，采用案例研究來(lái)分析具體環(huán)境中的現(xiàn)象，通過(guò)直接觀察，訪談，檔案分析等來(lái)獲取相關(guān)數(shù)據(jù)。有研究表明，案例研究在IT外包研究領(lǐng)域的分析結(jié)果與采用內(nèi)容分析法對(duì)IT外包文獻(xiàn)進(jìn)行統(tǒng)計(jì)分析得到的結(jié)果是一致的[27]。案例研究在IT外包研究領(lǐng)域中的應(yīng)用逐漸增加，主要是因?yàn)檠芯空咴噲D通過(guò)案例研究驗(yàn)證現(xiàn)存的理論或者基于實(shí)證數(shù)據(jù)構(gòu)建相關(guān)理論，由此得到的研究結(jié)論有著比較重要的應(yīng)用價(jià)值，并對(duì)現(xiàn)實(shí)有重要的指導(dǎo)意義。

通過(guò)對(duì)上述IT外包主題詞的分析，發(fā)現(xiàn)IT外包策略研究、IT外包關(guān)系管理的研究及新興IT外包模式等問(wèn)題是目前該領(lǐng)域的研究熱點(diǎn)，基于服務(wù)提供商視角開(kāi)展的IT外包研究也得到了國(guó)際學(xué)術(shù)界的廣泛認(rèn)可，同時(shí)可視化圖譜也表明案例研究是目前IT外包領(lǐng)域主流的研究方法。

2.3 IT外包領(lǐng)域的研究前沿

研究前沿是正在興起或者突然涌現(xiàn)的理論趨勢(shì)和新主題。使用突變主題術(shù)語(yǔ)要比使用出現(xiàn)頻次最高的主題詞更適合探測(cè)學(xué)科的發(fā)展趨勢(shì)和突然變化[10]。接下來(lái)運(yùn)用Citespace的突變檢測(cè)算法探索引文分析領(lǐng)域的研究前沿術(shù)語(yǔ)，為了從大量的主題詞中探測(cè)出突變主題詞，網(wǎng)絡(luò)節(jié)點(diǎn)選擇主題詞，主題詞類型選擇突變主題詞，運(yùn)行結(jié)果顯示IT外包引文中存在8個(gè)突變?cè)~，具體信息如表3所示。

表3 IT外包研究前沿突變?cè)~

ASP和云計(jì)算技術(shù)推動(dòng)了IT外包的發(fā)展。作為一種先進(jìn)的IT外包模式，ASP以其極具吸引力的“節(jié)約效應(yīng)”得到了空前發(fā)展，但2001年網(wǎng)絡(luò)熱的破滅，使得ASP的泡沫也隨之破滅。近年來(lái)隨著電信基礎(chǔ)設(shè)施的完善，ASP又出現(xiàn)了良好的發(fā)展勢(shì)頭，雖然ASP面臨的風(fēng)險(xiǎn)類似傳統(tǒng)IT外包，但是因?yàn)锳SP供應(yīng)商、客戶及相關(guān)技術(shù)的不成熟，使得ASP風(fēng)險(xiǎn)發(fā)生概率更高。同時(shí)作為對(duì)ASP模式的有益補(bǔ)充，云計(jì)算的出現(xiàn)對(duì)IT服務(wù)市場(chǎng)也產(chǎn)生了一定的影響，如一些新興服務(wù)模式SaaS(Software as a Service)，PaaS(Platform as a Service)等的出現(xiàn)，使得IT外包服務(wù)提供商可以利用規(guī)模經(jīng)濟(jì)優(yōu)勢(shì)提供基于云端的標(biāo)準(zhǔn)化服務(wù)，這對(duì)于降低成本具有更加明顯的效果。但是相比傳統(tǒng)IT外包，基于云計(jì)算的IT外包有著自身獨(dú)特的性質(zhì)，①云計(jì)算時(shí)代的IT外包服務(wù)項(xiàng)目是固定的，且服務(wù)水平已由傳統(tǒng)的可以設(shè)定轉(zhuǎn)變成了由外包服務(wù)提供商主導(dǎo)；②工作范圍上，基于云計(jì)算的IT外包靈活性有限，只能實(shí)現(xiàn)客戶對(duì)IT外包業(yè)務(wù)的有限定制；③基于云計(jì)算的IT外包定價(jià)結(jié)構(gòu)大多與使用量相關(guān)，而傳統(tǒng)IT外包定價(jià)體系與成本結(jié)構(gòu)相關(guān)；④對(duì)外包方而言，部分敏感性數(shù)據(jù)存儲(chǔ)在公共云端，保證存儲(chǔ)數(shù)據(jù)不被竊取和惡意利用，消除外包方對(duì)云安全的顧慮，是提高云計(jì)算服務(wù)的當(dāng)務(wù)之急，因此，云計(jì)算作為時(shí)下IT外包熱門的話題，其存儲(chǔ)數(shù)據(jù)的安全性問(wèn)題將成為云計(jì)算實(shí)現(xiàn)良性發(fā)展的攔路虎。正是由于ASP和云計(jì)算呈現(xiàn)出的有別于傳統(tǒng)IT外包的新特點(diǎn)，使得未來(lái)幾年學(xué)術(shù)界對(duì)其研究將進(jìn)一步加強(qiáng)。

業(yè)務(wù)流程外包是IT外包服務(wù)中增長(zhǎng)最快的部分。在業(yè)務(wù)流程外包過(guò)程中，外包商控制了與業(yè)務(wù)流程、人力資源和技術(shù)等相關(guān)的所有層面，它與IT外包雙向滲透趨勢(shì)明顯，基于業(yè)務(wù)流程外包和IT外包的整合式外包在創(chuàng)新性、靈活性和成本方面更具有明顯效益，已成為未來(lái)市場(chǎng)新的增長(zhǎng)點(diǎn)。當(dāng)前，部分行業(yè)如政府部門、金融機(jī)構(gòu)、物流企業(yè)紛紛加快了業(yè)務(wù)流程外包的步伐，而不同行業(yè)背景下發(fā)展起來(lái)的外包服務(wù)會(huì)呈現(xiàn)出新的特征和趨勢(shì)，因此業(yè)務(wù)流程外包不但是當(dāng)前學(xué)者們研究的熱點(diǎn)問(wèn)題，也是學(xué)者們未來(lái)繼續(xù)研究IT外包的新動(dòng)力。

把IT外包作為生命周期而非交易來(lái)管理，從宏觀層面對(duì)IT外包生命周期進(jìn)行研究，通過(guò)對(duì)IT外包過(guò)程進(jìn)行有效劃分，從而有針對(duì)性的對(duì)IT外包整個(gè)生命周期中出現(xiàn)的問(wèn)題進(jìn)行詳盡分析，如基于生命周期的風(fēng)險(xiǎn)管理、基于生命周期的外包戰(zhàn)略等問(wèn)題都將成為未來(lái)學(xué)者們研究的焦點(diǎn)問(wèn)題。

基于管理創(chuàng)新的驅(qū)動(dòng)，IT外包與供應(yīng)鏈實(shí)現(xiàn)交叉領(lǐng)域的結(jié)合。供應(yīng)鏈管理的核心思想是實(shí)現(xiàn)整條供應(yīng)鏈資源的最優(yōu)配置，這也是企業(yè)IT外包的動(dòng)因基礎(chǔ)，一方面，外包方可以將業(yè)務(wù)外包給更具有專業(yè)、成本優(yōu)勢(shì)的外包供應(yīng)商，另一方面，供應(yīng)鏈上的外包方和外包服務(wù)提供商可以通過(guò)建立合作伙伴關(guān)系實(shí)現(xiàn)整條供應(yīng)鏈的協(xié)調(diào)。因此，有關(guān)外包供應(yīng)商的選擇問(wèn)題，如何根據(jù)相關(guān)的學(xué)習(xí)曲線和成本結(jié)構(gòu)評(píng)價(jià)潛在供應(yīng)商將是一個(gè)非常值得關(guān)注的前沿問(wèn)題[28]。

3 結(jié) 語(yǔ)

通過(guò)對(duì)1998～2013年間收錄在Web of Science 數(shù)據(jù)庫(kù)中的IT外包研究進(jìn)行統(tǒng)計(jì)分析，發(fā)現(xiàn)目前IT外包研究整體呈平穩(wěn)增長(zhǎng)趨勢(shì)，受印度連環(huán)恐怖襲擊事件和次貸危機(jī)持續(xù)發(fā)酵的影響，2009年學(xué)術(shù)界對(duì)IT外包研究出現(xiàn)小幅回落現(xiàn)象。在區(qū)域分布上，美歐等發(fā)達(dá)資本主義國(guó)家對(duì)IT外包的理論研究相對(duì)比較豐富，發(fā)展中國(guó)家的中國(guó)和印度因有著比較豐富的IT外包案例，其對(duì)IT外包的理論研究也日趨增強(qiáng)。

運(yùn)用動(dòng)態(tài)網(wǎng)絡(luò)分析工具Citespace對(duì)IT外包理論研究成果進(jìn)行了可視化分析，從IT外包的知識(shí)圖譜展示了該領(lǐng)域研究的演進(jìn)路徑、熱點(diǎn)問(wèn)題和研究前沿。通過(guò)以上計(jì)量分析和可視化知識(shí)圖譜，識(shí)別出IT外包研究領(lǐng)域中6篇關(guān)鍵節(jié)點(diǎn)文獻(xiàn)，揭示出該領(lǐng)域研究的演進(jìn)路徑：首先從全局視角切入，研究IT外包現(xiàn)象、IT外包決策、IT外包動(dòng)因問(wèn)題，接下來(lái)針對(duì)某一主題做分散研究，從局部視角研究IT外包關(guān)系管理和IT外包風(fēng)險(xiǎn)管理問(wèn)題。研究還發(fā)現(xiàn)IT外包策略、外包方和外包服務(wù)提供商之間的關(guān)系管理、離岸外包、業(yè)務(wù)流程外包、基于外包服務(wù)提供商視角對(duì)IT外包問(wèn)題的研究、案例研究方法等是當(dāng)前IT外包研究的熱點(diǎn)所在。基于技術(shù)驅(qū)動(dòng)和管理驅(qū)動(dòng)的IT外包、如ASP、云計(jì)算等新的IT外包應(yīng)用模式、供應(yīng)鏈與IT外包的結(jié)合問(wèn)題、基于生命周期的IT外包管理問(wèn)題、外包服務(wù)提供商的選擇問(wèn)題等是近年來(lái)IT外包研究的前沿領(lǐng)域，代表了國(guó)際社會(huì)IT外包研究的發(fā)展趨勢(shì)。

以上對(duì)IT外包研究的統(tǒng)計(jì)和可視化分析，可以使我們了解IT外包研究的基礎(chǔ)性經(jīng)典文獻(xiàn)，更好地把握IT外包研究的新動(dòng)向，新成果，從而可以保持全面，新穎的視野，不斷調(diào)整未來(lái)的研究方向和思路。

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