[摘要]日本自2002年開始相繼出臺(tái)了一系列頂層設(shè)計(jì)政策，其中“21世紀(jì)COE計(jì)劃”與“全球COE計(jì)劃”影響最為顯著，二者既自成體系又前后接續(xù)，相輔相成，其基本改革思路是以重點(diǎn)資助的方式建設(shè)世界一流科研基地，提升日本頂尖大學(xué)的教育研究實(shí)力，發(fā)揮輻射效應(yīng)，進(jìn)而提高日本高等教育的整體發(fā)展水平。

[關(guān)鍵詞]21世紀(jì)COE計(jì)劃 全球COE 計(jì)劃

[中圖分類號(hào)]G649 [文獻(xiàn)標(biāo)識(shí)碼]A [文章編號(hào)]1005-5843（2013）04-0155-05

[作者簡(jiǎn)介]王濤濤，廣東工程職業(yè)技術(shù)學(xué)院助理研究員（廣東廣州 510520）

日本自1990年起開始更加關(guān)注高等教育的學(xué)術(shù)研究領(lǐng)域，以提升大學(xué)的核心競(jìng)爭(zhēng)力，為此出臺(tái)了措施和政策，包括大學(xué)評(píng)估認(rèn)證制度、整合國(guó)立大學(xué)、促進(jìn)國(guó)立大學(xué)的法人化、將市場(chǎng)機(jī)制導(dǎo)入高等教育等措施，其中最著名、成果也最為顯著的政策是2002年出臺(tái)的“21世紀(jì)COE計(jì)劃”（Centerof Excellence，COE，卓越的研究教育基地）與2003年起實(shí)施的“特色大學(xué)教育支持計(jì)劃”（GoodPractice）。這些計(jì)劃按照學(xué)術(shù)審議會(huì)的定義是為了打造“具有豐富創(chuàng)造性的、能推進(jìn)世界最頂端的學(xué)術(shù)研究的卓越研究基地”。前者目前進(jìn)入第二階段“全球卓越的中心（研究教育基地）計(jì)劃”（GlobalCOE Program，全球COE計(jì)劃），后者以重點(diǎn)發(fā)展大學(xué)的特色，通過競(jìng)爭(zhēng)性的經(jīng)費(fèi)資助來(lái)推進(jìn)學(xué)校特色化改革與教學(xué)效果的提高。改革的目標(biāo)為：建設(shè)世界一流科研基地，培養(yǎng)優(yōu)秀年輕科學(xué)家，創(chuàng)建世界一流大學(xué)。此舉是日本在“大學(xué)結(jié)構(gòu)改革方針”的基礎(chǔ)上，通過引入第三方評(píng)估，引入競(jìng)爭(zhēng)機(jī)制進(jìn)而帶動(dòng)研究型大學(xué)發(fā)展的重要計(jì)劃。系列計(jì)劃的基本思路是，利用重點(diǎn)資助的方式，建設(shè)世界一流科研基地，起到輻射效應(yīng)，進(jìn)而提高日本高等教育的整體發(fā)展水平。

一、21世紀(jì)卓越中心計(jì)劃

（一）計(jì)劃背景與內(nèi)容

20世紀(jì)初，在世界各國(guó)高等教育改革的影響下，日本政府在臨時(shí)教育審議會(huì)上提出了國(guó)際化、信息化、高度化、多樣化的發(fā)展目標(biāo)。此后政府開始更加關(guān)注高等教育的全球化問題，引入競(jìng)爭(zhēng)性原則，有了創(chuàng)建世界一流大學(xué)的想法，希望從700多所大學(xué)中選拔出30所大學(xué)建設(shè)為世界一流水平的高等教育機(jī)構(gòu)，稱為“頂尖30構(gòu)想”。2001年文部科學(xué)省提出“21世紀(jì)卓越中心計(jì)劃”，主張對(duì)卓越的教育研究進(jìn)行支持，目的在于打造具有世界競(jìng)爭(zhēng)力的研究型大學(xué)。21世紀(jì)卓越中心計(jì)劃于2002年6月14日正式實(shí)施，旨在促進(jìn)大學(xué)教育研究系統(tǒng)的重組與改革，積極發(fā)展前瞻性創(chuàng)新學(xué)術(shù)領(lǐng)域，并培養(yǎng)具有研究才能的博士生，提升大學(xué)研究技術(shù)的層級(jí)與標(biāo)準(zhǔn)，改進(jìn)研究生教育和加強(qiáng)研究能力，以便培養(yǎng)創(chuàng)造性的人才，發(fā)展國(guó)際領(lǐng)先性的卓越研究及建立國(guó)際卓越的教育和研究中心。計(jì)劃原則上一次資助5年，一項(xiàng)一年資助1億至5億日元不等。由第三者評(píng)估機(jī)構(gòu)日本學(xué)術(shù)振興會(huì)設(shè)立21世紀(jì)卓越中心計(jì)劃委員會(huì)審批及評(píng)估計(jì)劃的整體運(yùn)作。

（二）計(jì)劃類別

2002年日本政府確定了4個(gè)學(xué)科類別和1個(gè)領(lǐng)域結(jié)構(gòu)分別為“生命科學(xué)”，“情報(bào)、電學(xué)、電子工程科學(xué)”，“化學(xué)、材料科學(xué)”，“人文科學(xué)”和“跨領(lǐng)域、綜合領(lǐng)域、新領(lǐng)域”結(jié)構(gòu)，每個(gè)領(lǐng)域選出30個(gè)研究基地，提升領(lǐng)域的學(xué)術(shù)水平。2003年資助“醫(yī)學(xué)”，“數(shù)學(xué)、物理學(xué)、地球科學(xué)”，“機(jī)械、土木、建筑等其他工程科學(xué)”，“社會(huì)科學(xué)”，“跨領(lǐng)域、綜合領(lǐng)域、新領(lǐng)域”這4個(gè)學(xué)科類別和1個(gè)領(lǐng)域結(jié)構(gòu)。2004年集中資助“新科學(xué)領(lǐng)域”的科學(xué)研究。

從表1我們可以看到，2002年申請(qǐng)項(xiàng)目共464項(xiàng)，通過113項(xiàng)，各領(lǐng)域的通過率相當(dāng)接近，整體通過率平均約為24.4%；2003年共申請(qǐng)611項(xiàng)，通過133項(xiàng)，整體通過率約為21.8%，其中“數(shù)學(xué)、物理、地球科學(xué)”領(lǐng)域的通過率較高，約為27.9%，“跨領(lǐng)域、綜合領(lǐng)域、新領(lǐng)域”最低，約為14.2%；2004年“新科學(xué)領(lǐng)域”申請(qǐng)降至320項(xiàng)，通過28項(xiàng)，整體通過率約為8.8%。

（三）獲選學(xué)校類別

表2顯示，從2002年至2004年通過2l世紀(jì)卓越中心計(jì)劃資助的學(xué)校類別來(lái)看，國(guó)立大學(xué)得到大部分資助名額，2002～2004年分別占總資助數(shù)的73.3%、72.9%及82.1%，三年資助項(xiàng)目高達(dá)204項(xiàng)，平均資助比例為76.1%；私立大學(xué)的資助比例低于國(guó)立大學(xué)，這三年分別占總資助數(shù)的22.1%、23.3%及14.3%，三年資助項(xiàng)目60項(xiàng)；公立大學(xué)三年的資助比例為3.6%、3.8%及3.6%，三年僅資助10項(xiàng)。然而目前文部科學(xué)省的最新統(tǒng)計(jì)顯示，各類別大學(xué)數(shù)量依次為國(guó)立大學(xué)86所、公立大學(xué)95所、私立大學(xué)597所，國(guó)立、公立、私立的比例分別是約11.1%、12.2%和76.7%，國(guó)立大學(xué)的院校數(shù)量最少，卻得到大部分的資助。由此可見，日本的國(guó)立大學(xué)具有較高學(xué)術(shù)研究實(shí)力。

（四）資助金額

表3顯示了21世紀(jì)卓越中心計(jì)劃2002年至2004年資助額度的變化。國(guó)立大學(xué)在2002～2004年受資助金額比例分別是77.6%、78.5%和79.2%，公立大學(xué)比例則是3.2%、3.0%和2.5%，私立大學(xué)為19.2%、18.5%和18.3%，資助金額因?yàn)?007年（評(píng)估2002年的計(jì)劃）～2009年（評(píng)估2004年的計(jì)劃）間的中間評(píng)估結(jié)果而有所增減。

（五）評(píng)估方式

21世紀(jì)卓越中心計(jì)劃的評(píng)估方式按照評(píng)估的時(shí)間分為兩種：中間評(píng)估（Interim Assessment）及事后評(píng)估（Posterior Assessment）。

1.中間評(píng)估

中間評(píng)估的目的在于審核21世紀(jì)卓越中心計(jì)劃這些項(xiàng)目的實(shí)施成效為何，并檢查其進(jìn)度。通過第三方評(píng)估機(jī)構(gòu)（日本學(xué)術(shù)振興會(huì)）所聘請(qǐng)的專業(yè)人士和專家給予適當(dāng)?shù)囊庖姡允褂?jì)劃所使用的經(jīng)費(fèi)得到更合理的配置。評(píng)估的時(shí)間在計(jì)劃資助的兩年之后，由學(xué)科專家及研究計(jì)劃領(lǐng)域國(guó)際動(dòng)向的專業(yè)人士共同進(jìn)行評(píng)估。評(píng)估項(xiàng)目有運(yùn)行狀況、效果及未來(lái)展望等。對(duì)中間評(píng)估結(jié)果的使用，有五種處理方式，包括：（1）計(jì)劃有變更，但執(zhí)行仍可達(dá)到最初目標(biāo)，建議繼續(xù)開展；（2）已達(dá)到最初目標(biāo)前提，應(yīng)參考相關(guān)建議并做進(jìn)一步努力；（3）目前計(jì)劃對(duì)完成預(yù)期目標(biāo)有困難，應(yīng)做適當(dāng)修正；（4）根據(jù)現(xiàn)況判斷難以達(dá)成最初目標(biāo)，建議大幅縮小最初計(jì)劃規(guī)模及修改計(jì)劃目標(biāo)；（5）計(jì)劃繼續(xù)進(jìn)行，努力后仍難以達(dá)成預(yù)期目標(biāo)，建議計(jì)劃執(zhí)行終止。

2007年文部科學(xué)省公布的中間評(píng)估結(jié)果中，有10個(gè)計(jì)劃被要求做適當(dāng)?shù)男拚?個(gè)計(jì)劃被建議大幅縮小原定計(jì)劃規(guī)模與修改計(jì)劃目標(biāo)，削減了約6.8億日元資助經(jīng)費(fèi)；2008年的中間評(píng)估只有4個(gè)計(jì)劃被要求作適當(dāng)?shù)男拚?，?jì)劃實(shí)行至今，還未有計(jì)劃被要求執(zhí)行終止。

2.事后評(píng)估

五年計(jì)劃結(jié)束后，將由21世紀(jì)卓越中心計(jì)劃委員會(huì)進(jìn)行事后評(píng)估，評(píng)估項(xiàng)目與中間評(píng)估項(xiàng)目大致相同。由計(jì)劃委員會(huì)決定審批、評(píng)估方法及評(píng)估項(xiàng)目，委托綜合評(píng)估委員會(huì)進(jìn)行各領(lǐng)域?qū)徍耍筮M(jìn)行書面與口頭的簡(jiǎn)報(bào)評(píng)估，此時(shí)接受評(píng)估的校長(zhǎng)或研究中心的負(fù)責(zé)人須針對(duì)研究中心的進(jìn)度以口頭的方式進(jìn)行報(bào)告，委員針對(duì)當(dāng)初申請(qǐng)書的內(nèi)容與現(xiàn)今研究中心成果作意見交換，必要的時(shí)候到實(shí)地了解狀況。判斷研究中心是否能夠達(dá)成預(yù)期的目標(biāo)，是否有修正、終止計(jì)劃的必要性，最終得出評(píng)估結(jié)果。

二、全球卓越中心計(jì)劃

（一）計(jì)劃背景

2005年，日本中央教育審議會(huì)提出“新時(shí)代的大學(xué)教育——構(gòu)筑大學(xué)教育的國(guó)際魅力暨全球卓越中心計(jì)劃”，又稱為“全球COE計(jì)劃”，這是基于“21世紀(jì)卓越中心計(jì)劃”的架構(gòu)下，文部科學(xué)省于2007年進(jìn)一步推動(dòng)第二階段的卓越計(jì)劃，與21世紀(jì)卓越中心計(jì)劃主旨基本相同，涵蓋對(duì)各研究領(lǐng)域計(jì)劃的資助，為研究單位提供經(jīng)費(fèi)，一項(xiàng)一年資助5000萬(wàn)至3億日元不等。與21世紀(jì)卓越中心計(jì)劃相比，相同的是，計(jì)劃申請(qǐng)兩年后會(huì)有中間評(píng)估，資助結(jié)束后會(huì)進(jìn)行結(jié)果評(píng)估，確保經(jīng)費(fèi)使用效果；不同的是，全球卓越中心計(jì)劃基本是以21世紀(jì)卓越中心計(jì)劃的研究成果為基礎(chǔ)進(jìn)行的繼續(xù)研究，主要方式是聯(lián)合國(guó)內(nèi)外大學(xué)與研究機(jī)構(gòu)強(qiáng)化提升日本大學(xué)的國(guó)際競(jìng)爭(zhēng)力，以達(dá)到國(guó)際頂尖教育水平，因其層次更高，所以獲得的經(jīng)濟(jì)支持力度也更大。

（二）計(jì)劃內(nèi)容

由日本學(xué)術(shù)振興會(huì)制定大學(xué)及科研機(jī)構(gòu)申請(qǐng)全球卓越中心計(jì)劃及通過審批的條件和必要事項(xiàng)。

1.申請(qǐng)要點(diǎn)

申請(qǐng)要點(diǎn)十分簡(jiǎn)明，主要有以下幾點(diǎn)：（1）只有大學(xué)校長(zhǎng)才可以申請(qǐng)計(jì)劃；（2）卓越中心計(jì)劃成員必須是組織或研究所的成員，須為計(jì)劃負(fù)責(zé)，如果領(lǐng)導(dǎo)計(jì)劃核心研究員退休成為兼職人員，他仍需繼續(xù)負(fù)責(zé)該計(jì)劃的執(zhí)行；（3）計(jì)劃領(lǐng)導(dǎo)者分配計(jì)劃成員的職能，并且為進(jìn)行整體計(jì)劃負(fù)責(zé)；（4）計(jì)劃領(lǐng)導(dǎo)者必須是研究所的全職教職員，而其他計(jì)劃成員可以是全職或兼職人員；（5）計(jì)劃的成員不能兼任其他計(jì)劃成員；（6）申請(qǐng)計(jì)劃的大學(xué)校長(zhǎng)必須提交計(jì)劃書給文部科學(xué)省，計(jì)劃書內(nèi)必須說(shuō)明如何讓研究所在他的管理下發(fā)展為一個(gè)世界級(jí)的研究或教育中心；（7）計(jì)劃書的內(nèi)容不需包涵所有研究活動(dòng)，著重闡述中心計(jì)劃；（8）研究中心應(yīng)以所在的大學(xué)或科研機(jī)構(gòu)為核心，核心負(fù)責(zé)計(jì)劃整體運(yùn)行的基本保障。

2.經(jīng)費(fèi)使用

在每個(gè)財(cái)政年度決定計(jì)劃的內(nèi)容及預(yù)算，經(jīng)費(fèi)必須精確地反應(yīng)在卓越中心計(jì)劃的實(shí)施內(nèi)容之中。兩年后的中間評(píng)估將會(huì)決定之后第四及第五年的經(jīng)費(fèi)提供，也有可能被縮減預(yù)算。經(jīng)費(fèi)分配要求，70%的經(jīng)費(fèi)應(yīng)分配在純科研上；30%的經(jīng)費(fèi)分配在機(jī)構(gòu)的開銷上，包含設(shè)備費(fèi)、人工費(fèi)、會(huì)議費(fèi)等。

3.審批要點(diǎn)

計(jì)劃的審批要點(diǎn)也十分明確。（1）申請(qǐng)書應(yīng)包含大學(xué)未來(lái)發(fā)展的理念，反映其獨(dú)特的體制特色，在大學(xué)校長(zhǎng)管理下，應(yīng)有科學(xué)的規(guī)劃，創(chuàng)造一個(gè)良好的國(guó)際教育和研究中心；（2）過5年的資助結(jié)束后，大學(xué)的卓越研究中心應(yīng)能繼續(xù)運(yùn)作成為一個(gè)國(guó)際優(yōu)秀的教育和研究中心；（3）該計(jì)劃的目的是建立一個(gè)高水平教育和研究中心，以培養(yǎng)高水平的研究人員，中心必須從事國(guó)際性的、創(chuàng)造性的、先鋒性的研究；（4）計(jì)劃（特別是跨學(xué)科，綜合領(lǐng)域，新學(xué)科）應(yīng)融入以創(chuàng)新為主旨的研究項(xiàng)目；（5）卓越研究中心在全球卓越中心計(jì)劃之后應(yīng)有后續(xù)規(guī)劃，將各項(xiàng)成果及層次繼續(xù)深化、提高；（6）如果核心大學(xué)要與其他機(jī)構(gòu)合作實(shí)行其卓越研究中心計(jì)劃（包括國(guó)內(nèi)或國(guó)外機(jī)構(gòu)），必須有充分的理由和可操作性的輔助計(jì)劃。

（三）計(jì)劃類別

由2007～2009年的計(jì)劃類別變化可得知，全球卓越中心計(jì)劃的資助類別架構(gòu)大致上與21世紀(jì)卓越中心計(jì)劃相同，這說(shuō)明了日本文部科學(xué)省強(qiáng)調(diào)科學(xué)研究計(jì)劃的連續(xù)性。

從表4可以得知2007～2009年的審批結(jié)果，該計(jì)劃2007年共申請(qǐng)281項(xiàng)，通過63項(xiàng)，平均通過率為22.4%；2008年共申請(qǐng)315項(xiàng)，通過68項(xiàng)，平均通過率為21.6%；2009年共申請(qǐng)145項(xiàng)，通過9項(xiàng)，平均通過率為6.2%?？梢钥闯觯?007年的各領(lǐng)域通過率整體而言與前一期的21世紀(jì)卓越中心計(jì)劃通過率雖然相近，但結(jié)構(gòu)卻變化很大，主要原因是同一領(lǐng)域的申請(qǐng)項(xiàng)數(shù)銳減所致。

（四）計(jì)劃經(jīng)費(fèi)

由表5得知2007年至2008年的經(jīng)費(fèi)資助變化，全球卓越中心計(jì)劃2007年資助經(jīng)費(fèi)約為158億日元，2008年為179億日元。國(guó)立大學(xué)兩年資助比率分別為84.9%及82.8%，占有比例較21世紀(jì)卓越中心計(jì)劃時(shí)期比例更多，相對(duì)的公立大學(xué)與私立大學(xué)資助比例在減少。

（五）計(jì)劃效果

21世紀(jì)卓越中心計(jì)劃委員會(huì)對(duì)實(shí)施計(jì)劃實(shí)際效果的分析主要基于中心所培養(yǎng)的博士與教師的成果來(lái)分析：

1.博士培養(yǎng)效果

（1）在校博士生。以所有研究基地的主持人所屬的研究所為參考系，博士報(bào)考人數(shù)、博士入學(xué)人數(shù)、博士在校人數(shù)的增幅分別為3.9%、6.6%、7.4%，可見卓越中心計(jì)劃只是輕微地帶動(dòng)了博士人數(shù)的增加。

（2）博士的工讀機(jī)會(huì)。博士的工讀機(jī)會(huì)可分為研究助理、博士后研究員、研究員（除博士后研究員之外的研究者）、教學(xué)助理與約聘事務(wù)或技術(shù)職員。除教學(xué)助理的增幅較低（3.3%）之外，其余工讀機(jī)會(huì)在實(shí)施COE之后大幅提升（都提升50%以上）。

（3）博士就業(yè)狀況。博士就業(yè)狀況可分為博士后研究員（同所或不同所大學(xué)）、大學(xué)助手或講師、公立研究機(jī)關(guān)、企業(yè)界或其他職業(yè)，從表6可以看出，實(shí)施21世紀(jì)卓越中心計(jì)劃對(duì)博士就業(yè)有著不錯(cuò)的效果。

（4）論文發(fā)表。實(shí)施21世紀(jì)卓越中心計(jì)劃后，這些中心的論文發(fā)表狀況不論在學(xué)會(huì)論文、國(guó)外學(xué)會(huì)論文、學(xué)術(shù)性期刊（含學(xué)報(bào)、會(huì)議演講論文集等）還是正規(guī)刊號(hào)刊物上發(fā)表論文的數(shù)量都有提高，其中學(xué)會(huì)論文增幅為28.30%，國(guó)外學(xué)會(huì)論文增幅為52.30%，學(xué)術(shù)性期刊論文增幅為31.80%，正規(guī)刊號(hào)論文增幅為27.30%。可見，21世紀(jì)卓越中心計(jì)劃對(duì)促進(jìn)各類型的論文發(fā)表具有顯著效果。

2.教師研究成果

（1）合作研究。實(shí)施21世紀(jì)卓越中心計(jì)劃后合作研究的狀況變化為：國(guó)內(nèi)合作研究由7 269項(xiàng)增加到10987項(xiàng)，增幅為51.10%，國(guó)外合作研究由2 422項(xiàng)增加到3 679項(xiàng)，增幅為52.60%?？梢钥闯觯瑹o(wú)論是國(guó)內(nèi)或是國(guó)外的合作研究數(shù)量在21世紀(jì)卓越中心計(jì)劃之后都有顯著的增長(zhǎng)。

（2）學(xué)術(shù)研討會(huì)的舉辦。學(xué)術(shù)研討會(huì)的舉辦次數(shù)與人數(shù)都有顯著的提升。人文科學(xué)的研討會(huì)次數(shù)由48次增加為149次（增幅293.8%）；社會(huì)科學(xué)由105次增至381次（增幅262.9%），領(lǐng)先于各領(lǐng)域（平均增幅為125.3%）。

（3）論文數(shù)量。從教師論文數(shù)量上看，自2002年至2004年，三年間論文由24 505篇增加至27 148篇，增幅為10.8%，與博士生的論文增幅31.5%比較起來(lái)，不算很多，但是人均由5.03篇增至5.31篇（增加幅度為5.5%），效果顯著。增幅最大的并非理工學(xué)科，而是人文學(xué)科與社會(huì)學(xué)科，其中人文學(xué)科論文數(shù)由496篇增加至723篇，增加45.8%，社會(huì)學(xué)科則由448篇增至645篇，增加44.0%。