程德理

高等學(xué)校專利技術(shù)運(yùn)營(yíng)機(jī)制研究

程德理

我國(guó)高等學(xué)校專利轉(zhuǎn)化率低，浪費(fèi)了資源。探討阻礙高校專利運(yùn)營(yíng)中的問題及其原因，分析大學(xué)的社會(huì)功能及其運(yùn)轉(zhuǎn)機(jī)制決定了大學(xué)教師的非市場(chǎng)化行為規(guī)則。提高專利質(zhì)量和完善管理機(jī)制是提高轉(zhuǎn)化率的關(guān)鍵因素，構(gòu)建制度、機(jī)構(gòu)、平臺(tái)相互支撐的三位一體的高校專利運(yùn)營(yíng)模式。

專利運(yùn)營(yíng) 體制改革 機(jī)制完善

高等學(xué)校具有豐富的人才資源和先進(jìn)的科研平臺(tái)，產(chǎn)生了大批的科研成果。在五大專利權(quán)人中，以“高等學(xué)?！睘閷＠麢?quán)人的有效發(fā)明專利占我國(guó)全部有效發(fā)明專利的11.5%a國(guó)家知識(shí)產(chǎn)權(quán)局：《專利業(yè)務(wù)工作及綜合管理統(tǒng)計(jì)月報(bào)》。http://www.sipo.gov.cn/tjxx/，2014年3月5日。（數(shù)據(jù)截至2013年年底），僅次于企業(yè)，位居第二。為了轉(zhuǎn)化這些專利技術(shù)，很多高等學(xué)校積極探索各種科技成果轉(zhuǎn)化模式。但高?？萍汲晒D(zhuǎn)化率仍然很低。2011年，美國(guó)著名高校斯坦福大學(xué)當(dāng)年專利的許可量占申請(qǐng)量的40%，同年我國(guó)清華大學(xué)的專利實(shí)施許可合同登記28項(xiàng)，占當(dāng)年申請(qǐng)量的0.5%，b許可量相差80倍之巨。

一、高校專利運(yùn)營(yíng)的研究與實(shí)踐

（一）高校專利技術(shù)運(yùn)營(yíng)機(jī)制的研究現(xiàn)狀

我國(guó)高等學(xué)校知識(shí)產(chǎn)權(quán)轉(zhuǎn)化率低的情況已經(jīng)廣為知曉，但是造成這種情況的真正原因是什么？國(guó)內(nèi)外學(xué)者從多方面進(jìn)行了探討：Graham RichardscGraham Richards.Creating Businesses from University Intellectual Property. Harriman House Ltd., Petersfield (2009).系統(tǒng)地介紹了牛津大學(xué)的專利技術(shù)的商業(yè)化活動(dòng)，提出技術(shù)主導(dǎo)型大學(xué)的社會(huì)責(zé)任。Kazuyuki MotohashidKazuyuki Motohashi, Shingo Muramatsu.Examining the university industry collaboration policy in Japan: Patent analysis. Technology in Society 34 (2012) :149-162.和Thomas HellmanneThomas Hellmann. The role of patents for bridging the scienceto market gap.Journal of Economic Behavior & Organization.Vol. 63 (2007) 624-647.等通過定量研究提出大學(xué)的專利技術(shù)轉(zhuǎn)移要重視質(zhì)量及技術(shù)的引領(lǐng)作用，強(qiáng)調(diào)了技術(shù)轉(zhuǎn)移辦公室在運(yùn)營(yíng)過程中的重要作用。

文家春、朱雪忠f探討了政府資助專利費(fèi)用對(duì)我國(guó)專利制度運(yùn)行產(chǎn)生的補(bǔ)充激勵(lì)和優(yōu)化專利產(chǎn)出的積極效應(yīng)，以及刺激專利產(chǎn)出的“泡沫”增長(zhǎng)和扭曲專利功能的消極效應(yīng)，并相應(yīng)地提出了對(duì)策。何煉紅、陳吉燦g何煉紅、陳吉燦：《中國(guó)版“拜杜法案”的失靈與高校知識(shí)產(chǎn)權(quán)轉(zhuǎn)化的出路》，載《知識(shí)產(chǎn)權(quán)》2013年第3期，第84頁(yè)。把我國(guó)的《科技進(jìn)步法》與美國(guó)《拜杜法案》進(jìn)行比較，指出中國(guó)版的“拜杜法案”并沒有發(fā)揮其特有的作用，根本癥結(jié)在于我國(guó)缺乏相應(yīng)的制度運(yùn)行環(huán)境，提出推進(jìn)高校法人化改革使其擁有充分的自主權(quán)，以發(fā)明人為主體完善職務(wù)發(fā)明的權(quán)屬界定和權(quán)利行使規(guī)則。王晶喆h 進(jìn)行了中美兩國(guó)政府知識(shí)產(chǎn)權(quán)能力對(duì)比分析。還有很多學(xué)者均對(duì)我國(guó)高校的專利技術(shù)運(yùn)營(yíng)提出見解，近年來研究比較多，但是多實(shí)然到應(yīng)然的分析方法，并沒有揭示高校運(yùn)營(yíng)不暢的根本原因，本文借助問卷調(diào)查和分析試圖作些探索。

（二）專利技術(shù)運(yùn)營(yíng)實(shí)踐探索

我國(guó)高校科技成果轉(zhuǎn)化的瓶頸究竟在哪里？2014年初，北京市政府經(jīng)過一年的調(diào)研和論證，最后得出三個(gè)影響高校專利技術(shù)轉(zhuǎn)讓的因素：一是科技成果的有形資產(chǎn)管理方式限制了技術(shù)轉(zhuǎn)化的活力；二是實(shí)施科技成果轉(zhuǎn)化對(duì)科研人員和成果轉(zhuǎn)化人員的獎(jiǎng)勵(lì)力度較小，激勵(lì)作用有限；三是產(chǎn)學(xué)研協(xié)同不夠。根據(jù)調(diào)研的結(jié)果，北京市頒布了針對(duì)市屬院校的文件《加快推進(jìn)高等學(xué)?？萍汲晒D(zhuǎn)化和科技協(xié)同創(chuàng)新若干意見(試行)》（因其由10條構(gòu)成，簡(jiǎn)稱“京校十條”），“京校十條”針對(duì)以上提出的主要問題出臺(tái)了非常優(yōu)厚的轉(zhuǎn)化政策，如賦予單位對(duì)專利備案自主處置權(quán)，發(fā)明人和轉(zhuǎn)化人收益比例提高到70%等，在業(yè)界得到很大反響。

但本文認(rèn)為，除“產(chǎn)學(xué)研協(xié)同不夠”這個(gè)老大難問題外，其他兩個(gè)問題并不是制約高校專利技術(shù)轉(zhuǎn)化的根本原因。

第一，專利權(quán)歸屬問題不是制約轉(zhuǎn)化的最關(guān)鍵因素。2006年財(cái)政部文件《事業(yè)單位國(guó)有資產(chǎn)管理暫行辦法》規(guī)定，處置國(guó)有資產(chǎn)包括無形資產(chǎn)“應(yīng)當(dāng)嚴(yán)格履行審批手續(xù)，未經(jīng)批準(zhǔn)不得自行處置”。但是2007年和之后的法律規(guī)定都界定知識(shí)產(chǎn)權(quán)歸屬：科技部、財(cái)政部文件《關(guān)于國(guó)家科研計(jì)劃項(xiàng)目研究成果知識(shí)產(chǎn)權(quán)管理的若干規(guī)定》（國(guó)辦發(fā)【2002】30號(hào)）第1條規(guī)定：科研項(xiàng)目研究成果及其形成的知識(shí)產(chǎn)權(quán)，除涉及國(guó)家安全、國(guó)家利益和重大社會(huì)公共利益的以外，國(guó)家授予科研項(xiàng)目承擔(dān)單位（以下簡(jiǎn)稱承擔(dān)單位）。項(xiàng)目承擔(dān)單位可以依法自主決定實(shí)施、許可他人實(shí)施、轉(zhuǎn)讓、作價(jià)入股等，并取得相應(yīng)的收益?！犊萍歼M(jìn)步法》第20條規(guī)定：利用財(cái)政性資金設(shè)立的科學(xué)技術(shù)基金項(xiàng)目或者科學(xué)技術(shù)計(jì)劃項(xiàng)目所形成的發(fā)明專利權(quán)授權(quán)項(xiàng)目承擔(dān)者依法取得。同時(shí)，問卷調(diào)查顯示，77%的老師不十分關(guān)心權(quán)利歸屬問題，都認(rèn)為權(quán)利歸屬大學(xué)“理所應(yīng)當(dāng)”。一些老師認(rèn)為，發(fā)明專利權(quán)歸屬個(gè)人并非是件好事，在社會(huì)認(rèn)可方面，高校作為權(quán)利人更會(huì)得到認(rèn)同。

第二，發(fā)明人收益比例低也并不一定是導(dǎo)致轉(zhuǎn)化率低的關(guān)鍵因素。美國(guó)、日本高校專利技術(shù)轉(zhuǎn)化時(shí)給發(fā)明人的比例也不是很高，斯坦福大學(xué)許可費(fèi)用的28%歸發(fā)明人（許可費(fèi)用的85%由發(fā)明人、院系、學(xué)校均分）；i胡冬云：《美國(guó)AUTM對(duì)我國(guó)高?？萍汲晒D(zhuǎn)化的啟示》，載《科技進(jìn)步與對(duì)策》2007年第1期。威斯康辛大學(xué)技術(shù)轉(zhuǎn)移許可收入的20%歸發(fā)明人；東京工業(yè)大學(xué)許可收入的30%歸發(fā)明人。同時(shí)，在我們的問卷調(diào)查中，85%的老師認(rèn)為30%的收益比例“可以接受，只要能夠轉(zhuǎn)化就行”。其實(shí)，目前高校在收益比例方面已經(jīng)很高了，同濟(jì)大學(xué)許可和轉(zhuǎn)讓費(fèi)用均以橫向課題進(jìn)校財(cái)政，除去24%的學(xué)校管理費(fèi)外，其余76%的資金均由發(fā)明人個(gè)人分配。但是學(xué)校的轉(zhuǎn)讓許可比例依然很低。

二、高校專利技術(shù)轉(zhuǎn)化率低的主要原因

（一）制約高校專利技術(shù)轉(zhuǎn)化的體制因素

1. 高校的定位注定大部分成果脫離市場(chǎng)

目前我國(guó)高校的定位基本上是“人才培養(yǎng)、科學(xué)研究、社會(huì)服務(wù)、文化傳承”四位一體的教育模式。老師要完成的第一要?jiǎng)?wù)是“教書育人”，學(xué)校的各項(xiàng)考核也是把授課水平和基礎(chǔ)研究作為各項(xiàng)政策的出發(fā)點(diǎn)和重點(diǎn)。在高校里，專注于實(shí)踐和應(yīng)用的人往往屬于“不務(wù)正業(yè)”之流，各類人才申報(bào)、人才成長(zhǎng)的機(jī)會(huì)都不會(huì)眷顧于他們。

就專利技術(shù)來說，理想的情況就是老師在進(jìn)行研發(fā)時(shí)不僅要專注于技術(shù)，還要了解市場(chǎng)的需求、市場(chǎng)的走勢(shì)，之后還要考慮申請(qǐng)權(quán)利的范圍等技巧和各項(xiàng)法律政策的規(guī)定。這樣研發(fā)出來的專利技術(shù)可能會(huì)是市場(chǎng)需要的，權(quán)利范圍合適并且符合法律規(guī)定。這是一個(gè)理想的情況。但是老師的實(shí)際工作并非如此，學(xué)校要應(yīng)付各類考核與評(píng)估。校方很自然地把各項(xiàng)指標(biāo)都要加在教授頭上。教授要應(yīng)付各類任務(wù)，完成無數(shù)項(xiàng)指標(biāo)，有些指標(biāo)如教學(xué)事宜完成不好工作都保不住。在這樣的環(huán)境里，老師沒有精力也不擅長(zhǎng)去從事技術(shù)轉(zhuǎn)化事宜。教育部網(wǎng)站至今還把專利數(shù)量作為學(xué)科評(píng)估的指標(biāo)j中國(guó)學(xué)位與研究生教育信息網(wǎng)，網(wǎng)址：http://www.cdgdc.edu.cn/xwyyjsjyxx/zlpj/xksppm/xkxgwj/265891.shtml，最后訪問日期：2014年2月28日。。這樣的指標(biāo)反映在學(xué)校的專利工作中就是各種鼓勵(lì)獲得專利數(shù)量的優(yōu)惠政策。

2.對(duì)專利本質(zhì)的理解偏頗

“申請(qǐng)專利和獲得專利”的觀念深入人心，但是很多高校教師沒有理解專利的本質(zhì)。很多大學(xué)老師把獲得專利授權(quán)看作是一個(gè)最終成果，不知道專利的利用與開發(fā)才是最重要的，否則是對(duì)資源的巨大浪費(fèi)。而我國(guó)目前的大學(xué)人才成長(zhǎng)的體系中每一個(gè)環(huán)節(jié)均僅重視專利數(shù)量。高校教師從進(jìn)校工作開始，要經(jīng)過講師、副教授、教授、杰出青年、長(zhǎng)江學(xué)者、千人計(jì)劃、院士等成長(zhǎng)過程，誰能在這條線上走得更遠(yuǎn)，誰就會(huì)被社會(huì)更認(rèn)可?！皩＠麛?shù)量”在這些頭銜的申報(bào)表中均占據(jù)了一席之地，一般是處在與高水平論文并駕齊驅(qū)的地位。這在一定程度上大大激發(fā)了老師提高專利數(shù)量的積極性而忽視其運(yùn)用。

3.科學(xué)研究體系的基礎(chǔ)性弱化了專利應(yīng)用

大學(xué)的一個(gè)重要功能就是科學(xué)研究，而科學(xué)研究的功能定位決定了其研發(fā)的專利技術(shù)難以轉(zhuǎn)化。在科學(xué)研究中，國(guó)家自然科學(xué)基金、“國(guó)家重點(diǎn)基礎(chǔ)研究發(fā)展計(jì)劃（973計(jì)劃）”、“國(guó)家高技術(shù)研究發(fā)展計(jì)劃（863計(jì)劃）”等國(guó)家財(cái)政資助項(xiàng)目，基礎(chǔ)研究均占主導(dǎo)地位。如國(guó)家自然科學(xué)基金項(xiàng)目戰(zhàn)略導(dǎo)向是“更加側(cè)重基礎(chǔ)、更加側(cè)重前沿、更加側(cè)重人才”k國(guó)家自然科學(xué)基金委員會(huì)：《2013年國(guó)家自然科學(xué)基金委員會(huì)項(xiàng)目指南》，2012年12月。，其定位基本在基礎(chǔ)研究，而基礎(chǔ)研究與應(yīng)用研究具有很大的不同?；A(chǔ)研究偏理論而且超前性強(qiáng)，離市場(chǎng)較遠(yuǎn)，這也造成了專利技術(shù)的不易轉(zhuǎn)化。但是這些項(xiàng)目在申請(qǐng)時(shí)有“預(yù)計(jì)專利數(shù)”就容易被批準(zhǔn)，結(jié)題時(shí)有專利授權(quán)或者是申請(qǐng)數(shù)容易結(jié)題。這樣，教授很自然的盡量申請(qǐng)專利以滿足課題需要。而專利的價(jià)值如何以及能否轉(zhuǎn)化成為次要考慮的事情。

（二）制約高校專利轉(zhuǎn)化的運(yùn)營(yíng)機(jī)制因素

1.現(xiàn)行專利政策不利于專利技術(shù)轉(zhuǎn)化

目前幾乎所有高校專利申請(qǐng)費(fèi)用和前三年的維持費(fèi)用均由學(xué)?；虻胤秸y(tǒng)一支付。這些免費(fèi)的政策嚴(yán)重弱化了教師的責(zé)任心。使他們?cè)谏暾?qǐng)專利時(shí)不再考慮成本，而僅考慮數(shù)量。同時(shí)高等學(xué)校在專業(yè)技術(shù)職務(wù)評(píng)聘、科研項(xiàng)目申報(bào)與結(jié)題、畢業(yè)生戶口申請(qǐng)中十分重視專利數(shù)量，使師生一味追求專利數(shù)量，將不太成熟的創(chuàng)新科研成果申請(qǐng)專利，提前暴露了研究的核心內(nèi)容，進(jìn)而有被盜用和再研發(fā)的危險(xiǎn)。

2. 高校專利技術(shù)管理機(jī)構(gòu)不適合專利運(yùn)營(yíng)

高校教師在目前的體制下不可能有太多的時(shí)間和精力去關(guān)注專利技術(shù)以外的商業(yè)市場(chǎng)、法律問題以及專利申請(qǐng)技巧，而這些又是高質(zhì)量專利產(chǎn)生及轉(zhuǎn)化的前提。這時(shí)，如果能夠有一個(gè)機(jī)構(gòu)去幫助教師獲得商業(yè)、法律、經(jīng)營(yíng)等方面的知識(shí)技能，那么專利技術(shù)就能夠更接近市場(chǎng)，權(quán)利范圍適中并合乎法律規(guī)定。但是，目前我們國(guó)家又很少關(guān)注這類機(jī)構(gòu)的建設(shè)。我國(guó)高校大部分專利管理機(jī)構(gòu)都是行政管理機(jī)構(gòu)，提供不了這種技術(shù)、法律、商業(yè)的復(fù)合服務(wù)。知識(shí)產(chǎn)權(quán)是一個(gè)技術(shù)、商業(yè)、法律的復(fù)合領(lǐng)域，而目前公權(quán)力下的行政管理模式很明顯不適合這樣的發(fā)展模式，高校的專利運(yùn)營(yíng)機(jī)構(gòu)基本上都不參與轉(zhuǎn)化的利益分配，轉(zhuǎn)化人員的待遇等同于一般行政管理人員，這樣無法激發(fā)轉(zhuǎn)化人員的積極性。而美國(guó)高校轉(zhuǎn)化辦公室一般分享15%～40%轉(zhuǎn)化利潤(rùn)分配。

三、完善高校專利運(yùn)營(yíng)機(jī)制的建議

綜上所述，收益比例和權(quán)利歸屬不一定是制約專利技術(shù)轉(zhuǎn)化的關(guān)鍵因素，符合市場(chǎng)需求的高質(zhì)量專利和有效的運(yùn)營(yíng)機(jī)制才是提高專利技術(shù)轉(zhuǎn)化的關(guān)鍵原因。為此需要建立一種機(jī)制解決好三個(gè)問題：建立一套良好的制度，能夠使一批高質(zhì)量專利運(yùn)應(yīng)而生，激發(fā)發(fā)明人積極性；建立一個(gè)機(jī)構(gòu)，能夠整合資源，激發(fā)專業(yè)專利管理人員積極性；建立一個(gè)平臺(tái)，能夠保證信息暢通，約定發(fā)明人、學(xué)校和政府的職責(zé)。通過創(chuàng)新制度、理順機(jī)構(gòu)、構(gòu)建平臺(tái)形成三位一體的運(yùn)營(yíng)機(jī)制（其中風(fēng)險(xiǎn)投資的作用本文不作主要論述），為轉(zhuǎn)化解決好方式、方法、制度的耦合問題，使專利技術(shù)轉(zhuǎn)化工作良性運(yùn)轉(zhuǎn)（見下圖）。

高校知識(shí)產(chǎn)權(quán)運(yùn)營(yíng)機(jī)制模型圖

（一）建立科學(xué)和可持續(xù)發(fā)展的政策

1. 調(diào)整政府的“指揮棒”

如前所述，指標(biāo)就是指揮棒。指揮棒指到哪里，高校及老師就會(huì)走向哪里，因此，國(guó)家層面的政策急需調(diào)整。在各類評(píng)估時(shí)，不能僅僅只看專利數(shù)量，應(yīng)把專利的價(jià)值、專利的轉(zhuǎn)化作為指標(biāo)，這樣不僅可以節(jié)約大量的社會(huì)資源，而且可以提高全社會(huì)的創(chuàng)新水平。特別是教育部這樣關(guān)系高校發(fā)展的主管部門，更應(yīng)調(diào)整評(píng)估考核指標(biāo)。各類高層次人才的申報(bào)中不要僅僅把所獲發(fā)明專利數(shù)作為指標(biāo)，至少應(yīng)該考慮專利的維持期限（如果需要設(shè)專利指標(biāo)的話）。高校應(yīng)當(dāng)向主管部門提交科技成果轉(zhuǎn)化情況年度報(bào)告。主管部門應(yīng)當(dāng)將科技成果轉(zhuǎn)化情況納入對(duì)高等學(xué)校的考核評(píng)價(jià)體系，建立符合科技成果轉(zhuǎn)化工作特點(diǎn)的職稱評(píng)定、崗位管理、考核評(píng)價(jià)和工資、獎(jiǎng)勵(lì)制度。

2.加強(qiáng)對(duì)政府資助項(xiàng)目專利轉(zhuǎn)化的考核

建議在項(xiàng)目審批時(shí)可以優(yōu)先考慮前期專利或技術(shù)轉(zhuǎn)化的情況，對(duì)技術(shù)轉(zhuǎn)化好、專利價(jià)值大的項(xiàng)目?jī)?yōu)先資助。同時(shí)，在下發(fā)項(xiàng)目時(shí)，考慮一些應(yīng)用研究的課題，使他們的研究成果能夠解決實(shí)際問題。利用財(cái)政性資金設(shè)立的科學(xué)技術(shù)基金項(xiàng)目應(yīng)當(dāng)按照《科學(xué)技術(shù)進(jìn)步法》第20條、第21條的規(guī)定，落實(shí)項(xiàng)目成果廣泛應(yīng)用。

3. 調(diào)整專利管理和資助政策導(dǎo)向

專利法實(shí)施以來，為了鼓勵(lì)創(chuàng)新，我國(guó)實(shí)行了對(duì)高等學(xué)校和事業(yè)單位資助申請(qǐng)和維護(hù)費(fèi)用的優(yōu)惠政策，這在當(dāng)時(shí)是必要的也是有意義的。但是隨著經(jīng)濟(jì)社會(huì)的快速發(fā)展，專利制度已經(jīng)廣為知曉，專利意識(shí)也普遍加強(qiáng)，是轉(zhuǎn)變資助政策的時(shí)候了?？梢钥紤]改申請(qǐng)資助為轉(zhuǎn)化資助，減弱專利數(shù)量本身在各種評(píng)估中的份量，地方政府在認(rèn)定高新技術(shù)企業(yè)和知識(shí)產(chǎn)權(quán)示范單位時(shí)應(yīng)綜合考慮專利質(zhì)量、專利產(chǎn)業(yè)化和知識(shí)產(chǎn)權(quán)管理等各項(xiàng)指標(biāo)。

（二）完善市場(chǎng)導(dǎo)向的運(yùn)營(yíng)機(jī)構(gòu)和信息平臺(tái)

1.設(shè)立（準(zhǔn)）商業(yè)化的專利運(yùn)營(yíng)機(jī)構(gòu)，采取商業(yè)化運(yùn)營(yíng)模式

專利轉(zhuǎn)化是一個(gè)技術(shù)性較強(qiáng)的工作，高等學(xué)校需要設(shè)立一個(gè)商業(yè)化運(yùn)營(yíng)的、專業(yè)化的技術(shù)轉(zhuǎn)移機(jī)構(gòu)。專利較多的學(xué)?？梢元?dú)立設(shè)立技術(shù)轉(zhuǎn)移機(jī)構(gòu)，而專利較少的學(xué)校可以聯(lián)合設(shè)立或以外包方式促進(jìn)專利技術(shù)轉(zhuǎn)移。考慮到高等學(xué)校的事業(yè)單位屬性，可以嘗試準(zhǔn)商業(yè)化模式，即學(xué)校支持與自負(fù)盈虧相結(jié)合，學(xué)校設(shè)立初創(chuàng)基金或可以投資入股。在資金運(yùn)作模式上采取“收支兩條線”與“自收自支”相結(jié)合。機(jī)構(gòu)在運(yùn)作模式上實(shí)行經(jīng)理負(fù)責(zé)制，其主要工作是提供專業(yè)化的知識(shí)產(chǎn)權(quán)管理與服務(wù)，而不是簡(jiǎn)單的行政管理工作。經(jīng)理對(duì)學(xué)校資產(chǎn)管理委員會(huì)負(fù)責(zé)，定期匯報(bào)專利轉(zhuǎn)化的情況。

2. 采取全過程管理，提高專利質(zhì)量

專利質(zhì)量影響著專利轉(zhuǎn)化的效率。要提高專利質(zhì)量需要采取全過程的管理，所謂全過程是指從發(fā)明披露開始，在專利申請(qǐng)、修改、授權(quán)、轉(zhuǎn)化的各個(gè)階段提供專業(yè)化的管理和服務(wù)。在研發(fā)中，知識(shí)產(chǎn)權(quán)專業(yè)人員和教師一起進(jìn)行文獻(xiàn)檢索和市場(chǎng)分析，了解和跟蹤國(guó)內(nèi)外競(jìng)爭(zhēng)對(duì)手的技術(shù)發(fā)展趨勢(shì)；申請(qǐng)時(shí)，對(duì)專利的可行性、商業(yè)應(yīng)用前景、技術(shù)競(jìng)爭(zhēng)優(yōu)勢(shì)進(jìn)行分析評(píng)估，對(duì)專利代理人的專利申請(qǐng)工作進(jìn)行全過程管理，爭(zhēng)取更大的權(quán)利要求范圍；在專利授權(quán)后，幫助發(fā)明人盡快投入中間試驗(yàn)環(huán)節(jié)，逐漸測(cè)試產(chǎn)品的技術(shù)成熟度；實(shí)施轉(zhuǎn)化時(shí)，要重點(diǎn)分析產(chǎn)品的市場(chǎng)狀況，熟悉行業(yè)中公司的運(yùn)作狀況以及需求，對(duì)目標(biāo)公司進(jìn)行推薦，幫助他們進(jìn)行市場(chǎng)評(píng)估并做好談判工作。

3. 加強(qiáng)信息平臺(tái)建設(shè)，架起政產(chǎn)學(xué)研合作的橋梁

信息平臺(tái)建設(shè)可以分為校內(nèi)平臺(tái)建設(shè)和校外平臺(tái)建設(shè)。校內(nèi)平臺(tái)建設(shè)主要用于建立全過程的專利管理信息平臺(tái)，設(shè)置從發(fā)明披露到跟蹤、產(chǎn)業(yè)化全過程管理平臺(tái)。教師申報(bào)、專業(yè)人員跟進(jìn)，適時(shí)溝通洽談。校外平臺(tái)建設(shè)主要解決產(chǎn)學(xué)研結(jié)合問題：學(xué)校和政府聯(lián)合信息發(fā)布平臺(tái)建設(shè)；架起校企政中介的橋梁，確保信息暢通應(yīng)是政府和學(xué)校的職責(zé)所在。

結(jié) 語

高校知識(shí)產(chǎn)權(quán)轉(zhuǎn)化有其特殊性，對(duì)于高校的專利轉(zhuǎn)化情況要有一個(gè)正確的認(rèn)識(shí)。提高運(yùn)營(yíng)效率，既需要從國(guó)家層面的政策開始調(diào)整，也要從運(yùn)營(yíng)機(jī)制上進(jìn)行完善。教育部及國(guó)家項(xiàng)目主管部門要調(diào)整在考評(píng)和審批中僅注重?cái)?shù)量的專利政策；管理機(jī)制上實(shí)行專利的全過程管理以提高專利質(zhì)量和轉(zhuǎn)化率，為此需要建立準(zhǔn)商業(yè)化的機(jī)構(gòu)和運(yùn)營(yíng)模式。

There is waste of resources due to the low proportion of patent transfer in China. This article reveals the problem and its reason of obstacles in patent operation, indicates that the non-market behavior rules of faculties is determined by the social function and operation system of university. The key factor to improve the transfer proportion is to improve quality of patent and management mechanism, and construct a pantent operation system which contains institution, organization and platform which are assisted with each other.

patent operation; structual reform; system perfection

程德理，同濟(jì)大學(xué)法學(xué)院/知識(shí)產(chǎn)權(quán)學(xué)院副教授，管理學(xué)博士

本文受國(guó)家社會(huì)科學(xué)基金重大項(xiàng)目“促進(jìn)自主創(chuàng)新能力建設(shè)的國(guó)家知識(shí)產(chǎn)權(quán)政策體系研究”（項(xiàng)目編號(hào)：12 & ZD 073）”和上海市哲學(xué)社會(huì)科學(xué)基金項(xiàng)目“面向創(chuàng)新的區(qū)域知識(shí)產(chǎn)權(quán)戰(zhàn)略模式研究（項(xiàng)目編號(hào)：2011BGL002）”資助，為項(xiàng)目研究階段性成果。