張 立 進(jìn)

(西安科技大學(xué) 人文學(xué)院，陜西 西安 710054)

一

從靜態(tài)的意義上，制度文明是特定歷史階段人類改造自然界、社會及自身所積累的制度方面的積極成果，如奴隸制文明、封建制文明、資本主義制度文明等；從動態(tài)意義上，制度文明是對比于某一制度方面參照物所表征的進(jìn)步和文明狀態(tài)，“按照這個(gè)意義，制度文明可以稱為‘文明的制度’，指一種合理的、進(jìn)步的、科學(xué)的、合乎人民利益需要和社會發(fā)展規(guī)律的有生命力的，為人們所向往、追求的制度。”[1](P34)毋庸置疑，制度文明的演進(jìn)必然是以歷史進(jìn)步和社會發(fā)展為基礎(chǔ)的，也正因?yàn)槿绱瞬攀怪贫任拿餮葸M(jìn)具有自身明顯的特征。

以政治學(xué)的視角觀之，制度文明的演進(jìn)實(shí)質(zhì)上是落后的制度形態(tài)為先進(jìn)的制度形態(tài)所替代的過程，既可以表現(xiàn)為不同國體、政體的遞進(jìn)，亦可以是在同一國體或者政體保持不變情況下體制機(jī)制上的改進(jìn)與完善。在由古代西歐向中世紀(jì)發(fā)展的過程中，制度文明的演進(jìn)即呈現(xiàn)出鮮明的差異性，“古代政治所產(chǎn)生的是根植在奴隸制之上的一種專制國家。中世紀(jì)的政治產(chǎn)品則是一種國家制度，即政府權(quán)威受到強(qiáng)有力的等級代表制、特權(quán)聯(lián)盟以及比人定義務(wù)更高級的非人定義務(wù)的限制?！盵2](P38)從人類歷史的宏觀視野審視，制度文明的演進(jìn)是社會由低級向高級發(fā)展的關(guān)鍵所在，不同社會發(fā)展階段的出現(xiàn)實(shí)質(zhì)上即不同制度文明的誕生，在此意義上制度文明的演進(jìn)標(biāo)識著不同的進(jìn)步社會階段、社會狀態(tài)的生成、發(fā)展。一個(gè)不可否認(rèn)的事實(shí)是，學(xué)者們對社會發(fā)展所作的不同角度的解讀，從一定意義上都反映了制度文明演進(jìn)的進(jìn)步性、階段性特點(diǎn)。著名人類學(xué)家路易斯·亨利·摩爾根把人類發(fā)展界分為蒙昧、野蠻、文明三個(gè)時(shí)期，實(shí)際上反映了由制度向制度文明轉(zhuǎn)變的過程。法國空想社會主義者圣西門將人類歷史發(fā)展分為五個(gè)階段：開化時(shí)期、古代羅馬的奴隸制、中世紀(jì)神學(xué)及封建制、封建社會之后的轉(zhuǎn)變、實(shí)業(yè)制度時(shí)期，另一位空想社會主義大師傅立葉按照生產(chǎn)、生產(chǎn)的性質(zhì)劃分社會發(fā)展階段，形成原始、蒙昧?xí)r期以及宗法、野蠻、文明、保障、協(xié)作、和諧等不同制度時(shí)段。實(shí)證社會學(xué)創(chuàng)始人奧古斯特·孔德將人類心智發(fā)展劃分為神學(xué)、形而上學(xué)和科學(xué)等時(shí)期，與之相適應(yīng)，人類社會也歷經(jīng)軍事、過渡和工業(yè)三個(gè)時(shí)期。馬克思認(rèn)為，只有生產(chǎn)力的發(fā)展才是人類社會歷史進(jìn)步的原動力，“大體上說來，亞細(xì)亞的、古代的、封建的和現(xiàn)代資產(chǎn)階級的生產(chǎn)方式可以看作是社會經(jīng)濟(jì)形態(tài)演進(jìn)的幾個(gè)時(shí)代?！盵3](P5)可以看出，不管人類歷史發(fā)展的階段如何劃分，由制度文明的演進(jìn)所包含的階段性、進(jìn)步性特征和社會發(fā)展的階段性、進(jìn)步性相互吻合，從不同側(cè)面向人們展示了制度文明演進(jìn)的路徑，因此“制度文明，特別是政治制度文明，是區(qū)分社會文明發(fā)展階段和水平的主要標(biāo)準(zhǔn)?！盵4](P5)

二

一般來說，制度文明的演進(jìn)往往會表現(xiàn)出如下主要特征：

第一，進(jìn)步的制度在演進(jìn)中逐步得到更廣泛的社會認(rèn)同。制度文明在本質(zhì)上標(biāo)識一種先進(jìn)的制度狀態(tài)。之所以是先進(jìn)的，是由于它適應(yīng)了生產(chǎn)力及社會發(fā)展的要求，內(nèi)在地契合人們對安全、秩序、正義等價(jià)值的需要。在一般意義上，制度文明的生成只是意味著先進(jìn)制度的初步誕生，由于各種主客觀條件的限制使它所具備的功能還未能充分得以發(fā)揮，而制度文明的演進(jìn)，則表示能夠使制度功能得以充分發(fā)揮的各種條件日漸完備，人們當(dāng)然會對先進(jìn)的制度產(chǎn)生更廣泛的認(rèn)同。眾所周知，社會認(rèn)同是制度存續(xù)的最牢固根基，制度文明的演進(jìn)顯然將強(qiáng)化這種認(rèn)同。接著，這種認(rèn)同會緩慢地沉淀成為人們心靈深處的一種意識，對外呈現(xiàn)出特定的行為模式，進(jìn)而轉(zhuǎn)化為文化。“一定的制度必然會發(fā)生不以人的意志為轉(zhuǎn)移的作用，但一定的文化更會發(fā)生不以人的意志為轉(zhuǎn)移的作用?！盵5](P387)實(shí)際上，規(guī)則的習(xí)慣化、文化化本身即是制度文明演進(jìn)的重要表現(xiàn)，制度本身的剛性不斷地向人們的柔性認(rèn)同發(fā)生轉(zhuǎn)換，換句話說，制度文明的演進(jìn)同時(shí)開啟制度化的過程，制度所包含的價(jià)值在社會上得以逐步的傳播和流布?！耙话銇碚f，習(xí)俗比法律跟隨思想更緊?！盵6](P291)制度之所以能夠得以貫徹和遵守，可以說并不是主要憑借本身和法律保障所具有的強(qiáng)制力，或者說靠強(qiáng)制力只能暫時(shí)地維護(hù)制度表面上的存在和運(yùn)轉(zhuǎn)。從深層次看，制度的長久持存和發(fā)揮作用還要有賴于人們對制度價(jià)值的信仰和自覺遵奉，只有這樣才能使制度有力地調(diào)整和指導(dǎo)人們的行為。而如果制度的價(jià)值體系出現(xiàn)癱瘓，“皮之不存，毛將焉附”，自然就談不上制度的效能了，因而制度的本質(zhì)告訴我們，僅僅依靠外在的強(qiáng)力來維系制度存續(xù)的措施絕對不是長久之計(jì)?；诖耍系滤锅F認(rèn)為，“如果征服者想把自己的法律和風(fēng)俗習(xí)慣強(qiáng)加于一切民族，這是一件愚蠢的事情。這樣做一點(diǎn)好處都沒有?！盵7](P41)由此看來，人們內(nèi)心的自覺認(rèn)同才是制度能夠得以發(fā)揮作用的根本原因所在。制度文明的演進(jìn)實(shí)質(zhì)上就是進(jìn)步的制度體系不斷走向完善、制度的運(yùn)行逐步向成熟、合理的狀態(tài)邁進(jìn)，“一般而論，制度運(yùn)轉(zhuǎn)成熟的特點(diǎn)，在于社會每個(gè)人都認(rèn)為制度合乎程序運(yùn)行的任何結(jié)果都不能用非程序的方法來解決，而只能靠這套程序本身……制度趨向成熟，就在于這種心理和認(rèn)識不斷發(fā)生作用，同時(shí)社會提供了足夠的各項(xiàng)條件保證制度的形成和存在?！盵5](P214)因此，制度逐步獲得人們接受和社會普遍認(rèn)同的過程其實(shí)就是制度文明演進(jìn)的過程。法國政治學(xué)家托克維爾于19世紀(jì)30年代實(shí)地考察美國后認(rèn)為，這里的人們不管是民主的敵人還是民主的朋友，都在自覺不自覺地為幫助和促進(jìn)民主效勞[8](P7)。這實(shí)際上從一個(gè)側(cè)面反映了民主制文明在當(dāng)時(shí)美國的演進(jìn)情況，也說明民主的價(jià)值正在俘獲人心。也只有這樣，民主制文明的功效才能在現(xiàn)實(shí)實(shí)踐中得以充分展現(xiàn)。

第二，制度形式由單一走向多元、系統(tǒng)。“制度的耐久性源于自我強(qiáng)化的性質(zhì)?！盵9](P113)為使制度具有更強(qiáng)的生命力和適應(yīng)性，制度文明的演進(jìn)同時(shí)也意味著先進(jìn)制度進(jìn)一步的自我強(qiáng)化。根據(jù)結(jié)構(gòu)-功能理論，制度文明只有使自身的結(jié)構(gòu)根據(jù)環(huán)境的需要發(fā)生分化：從簡單走向復(fù)雜、由單一性邁向多樣化、從不系統(tǒng)向系統(tǒng)化轉(zhuǎn)變，才能增強(qiáng)制度的柔韌性和靈活度，從而更好地適應(yīng)制度的外在環(huán)境。一般而言，當(dāng)制度置身于新的環(huán)境時(shí)，就會面臨一定的挑戰(zhàn)，在此情況下，制度只有在原有結(jié)構(gòu)的基礎(chǔ)上不斷挖掘自身潛力、開發(fā)擴(kuò)展出眾多的新功能，方可渡過最初嚴(yán)重的生存危機(jī)、經(jīng)受住環(huán)境的嚴(yán)峻考驗(yàn)。而隨著更多新功能被開發(fā)，舊有的制度結(jié)構(gòu)必然會在與環(huán)境互動的過程中進(jìn)行適應(yīng)性調(diào)整和改變。根據(jù)英國史學(xué)家湯因比提出的應(yīng)激—挑戰(zhàn)模式，人類文明會呈現(xiàn)出循環(huán)興衰輪替的景觀，而制度文明的演進(jìn)只會使自身不斷趨向成熟、合理。研究文明史的法國學(xué)者基佐經(jīng)過考察歐洲的歷史發(fā)展后認(rèn)為，古代的制度文明明顯地表現(xiàn)為單一的特點(diǎn)，“當(dāng)我們注視那些出現(xiàn)在近代歐洲文明之前的文明時(shí)，不論它們是亞洲的還是其他地方的，甚至包括希臘和羅馬的文明，我們對于它們普遍具有的那種單一性不能不感到吃驚。”[10](P23)在不同地方，這種單一性的表現(xiàn)盡管不同，但單一性的特征卻顯而易見，類型相異的文明中各種制度、設(shè)施、生活方式，甚至是思維習(xí)慣在很大程度上均表現(xiàn)出單一性的一面。特別是在政權(quán)組織形式方面，就每一個(gè)歷史階段而言，古代社會似乎毫無例外地印證著某種同一性：或者民主政治，或者純粹的君主政治，或者神權(quán)政治，幾乎每一種政體都能在某一時(shí)期輪流占據(jù)統(tǒng)治地位。只是到了近代，這種單一性特征才宣告結(jié)束并開始向多元化發(fā)展，“近代歐洲給了我們一切政體、一切社會組織試驗(yàn)的樣本。純粹的或混合的君主政治政體、神權(quán)政治政體、共和政體、或多或少的貴族政治政體，曾這樣同時(shí)繁榮昌盛地存在著?！盵10](P25)

“社會在任何時(shí)候都不可能只依賴某一個(gè)制度，而需要的是一套相互制約和補(bǔ)充的制度”[11](P55)，雖然在性質(zhì)上舊制度是落后的，但就體系機(jī)制的完備程度而言卻是比較高的。演化發(fā)展出一套先進(jìn)的制度體系是制度文明演進(jìn)的題中之義，在制度體系內(nèi)部各個(gè)制度之間互為條件、相互關(guān)聯(lián)、相互依存、銜接有序，這樣制度文明才能發(fā)揮出最大的整體效用。17-18世紀(jì)以前，歐洲的君主政體占據(jù)絕對優(yōu)勢，世襲制與君主制相伴而生。隨著時(shí)代的進(jìn)步，君主制逐漸走向衰朽，世襲制則強(qiáng)化了此種罪惡與落后。美國獨(dú)立戰(zhàn)爭的啟蒙思想家托馬斯·潘恩指出，世襲制的罪惡在于它因循每個(gè)君主承繼者性情的改變而發(fā)生變化，依靠偶然性的事件、沖動的情感進(jìn)行統(tǒng)治，使生氣勃勃的大自然秩序被顛倒，“世襲繼承制是對君主政體的諷刺”，“它把君主變成一個(gè)任何兒童或白癡都能擔(dān)任的職位，從而使君主政體顯得再荒唐可笑也沒有?！盵12](P239)不僅這些，他還認(rèn)為君主政體、世襲制所禍害的決不只是某個(gè)國家，還包括整個(gè)世界。共和制政府則站在君主政體的對立面，其設(shè)置純粹是為了關(guān)照集體和個(gè)人的公益。大革命洗禮之后，共和政體逐步取代了君主政體。正如與君主政體相伴生的是世襲制，在潘恩看來代議制也和共和政體如影隨形，“它無需同任何特定的形式相聯(lián)系，但是它卻很自然地同代議的形式結(jié)合起來，因?yàn)榇h制最適合于達(dá)到國民要付出代價(jià)來支持的目標(biāo)?！盵12](P244)他進(jìn)一步指出，代議制建基于社會、文明之上，以理性、經(jīng)驗(yàn)和自然為指導(dǎo)，因而代議制增加了共和制的優(yōu)勢，這種制度不僅能夠盡可能地延攬人才、創(chuàng)制符合理性的法律、集中全社會所需要的知識和整體利益，使政府始終保持成熟、穩(wěn)定的狀態(tài)，避免知識和權(quán)力的相互脫節(jié)，而且也預(yù)防了世襲制下個(gè)體的偶然性行為對整個(gè)國家所造成的持續(xù)性消極后果?；诖耍埠椭七h(yuǎn)非君主制所能比擬。君主制為共和制所取代，世襲制為代議制所替代，已經(jīng)成為近代歐洲制度文明演進(jìn)的必然結(jié)果和確定不移的發(fā)展趨勢。

第三，時(shí)代性特征比較顯著。生產(chǎn)力的發(fā)展使得人類在特定的歷史階段都會產(chǎn)生認(rèn)識、改造世界、社會及自身的成果，反映在調(diào)整和改善社會關(guān)系方面的成果即是制度文明。不同的歷史時(shí)期，由于所處的環(huán)境和任務(wù)各異，產(chǎn)生制度文明成果的類型也就不同。在不同歷史時(shí)期和社會發(fā)展階段，先進(jìn)制度成果的誕生即意味著制度文明的演進(jìn)。這些制度成果為何會在此時(shí)代、時(shí)期而沒有在彼時(shí)代、時(shí)期產(chǎn)生，可以說是特定時(shí)代、時(shí)期孕育的結(jié)果。由此看來，制度文明成果不可能不打上時(shí)代演化的印記。在西方古典民主時(shí)期，在奴隸制的城邦政治背景下，婦女、奴隸、外邦人被擯棄于政治生活之外，民主只為少數(shù)人所享有，因此這一時(shí)期的制度文明可以被概括為奴隸制民主文明;在神學(xué)籠罩的中世紀(jì)，盡管神權(quán)統(tǒng)治一切，壓抑和窒息思想進(jìn)步以及社會發(fā)展的活力，但同時(shí)也正是由于宗教的保護(hù)，使古老的希臘、羅馬文化遺產(chǎn)得以留存，避免了由于羅馬帝國后期戰(zhàn)爭頻仍的破壞而導(dǎo)致西方文化斷裂的危險(xiǎn)，從這種意義上說，這一時(shí)期的制度成果可以稱之為神權(quán)制文明；到了中世紀(jì)后期，隨著生產(chǎn)力的進(jìn)一步發(fā)展，神權(quán)體系日趨成為歐洲社會進(jìn)步的嚴(yán)重障礙，近代制度文明的演進(jìn)自然應(yīng)運(yùn)而生。托克維爾指出，西歐社會到了中世紀(jì)末期已經(jīng)呈現(xiàn)出變亂紛繁的情勢：各個(gè)國家之間相互了解、交流，相互學(xué)習(xí)和模仿，但又相互觀望、倍感困惑，主要原因在于許多民族一方面對自己歷史上沉淀流傳下來富有特色的制度失去了信心，而另一方面又感到別的國家的制度與自身的制度相比并不具有多少優(yōu)勢?！坝谑呛茏匀坏鼐统霈F(xiàn)一套共同制度的設(shè)想，這種制度正因?yàn)樗确潜緡?，也非外國的，所以能適用于無論何時(shí)何人。”[6](P276)這種共同制度設(shè)想的出現(xiàn)即預(yù)示著歐洲制度文明終將突破神權(quán)政治體系的羈絆而發(fā)生演進(jìn)。作為時(shí)代產(chǎn)物的宗教改革運(yùn)動應(yīng)時(shí)而生，在形形色色的國度和各種非常不同的環(huán)境中，歐洲到處彌漫著制度變革的風(fēng)氣?！叭绻覀儼l(fā)現(xiàn)，盡管運(yùn)動在不同的條件下進(jìn)行，而它追求的目的是一個(gè)，獲得的結(jié)果是一個(gè)，保持的特性是一個(gè)，那么很明顯，這一特性超越了條件的差異和機(jī)會的不等，它必然是這一事件的基本特性，而這一結(jié)果必然是它的基本目的?！盵10](P221)12至16世紀(jì)，歐洲一直發(fā)生著緩慢而又不易被察覺的變化，似乎有一種力量要將整個(gè)社會引導(dǎo)到某種具有嶄新形式和發(fā)育成熟的階段。在這一時(shí)期，君主制逐漸代替神權(quán)制而成為制度文明演進(jìn)的潮流，君主政體在歐洲不同地區(qū)紛紛建立，“君王就像一個(gè)可以安裝在許多異樣軀體上的頭顱，不同種子結(jié)出的同樣果實(shí)?！盵10](P167)從一定意義上說，君主制在各國的普遍建立是歐洲近代制度文明演進(jìn)的起點(diǎn)，以后新的政體形式及各種不同進(jìn)步的制度形態(tài)逐步在社會發(fā)展中演化而生，譬如共和制、分權(quán)制等，這些均反映了資本主義上升階段制度文明的演進(jìn)狀況，從而也體現(xiàn)了這一階段制度文明的鮮明時(shí)代性。

第四，思想文化領(lǐng)域會出現(xiàn)重大變革。從制度文明的構(gòu)成來看，構(gòu)成制度文明系統(tǒng)的第一要素是理念文明，它支持和規(guī)定著特定制度文明的存在和發(fā)展，反映了進(jìn)步社會制度的本質(zhì)意義、思想價(jià)值原則、性質(zhì)規(guī)律及社會制度所規(guī)范社會關(guān)系的價(jià)值、本質(zhì)和規(guī)律。理念文明是制度文明演進(jìn)的前提和支撐，只有先進(jìn)的理念產(chǎn)生后，進(jìn)步的規(guī)則、機(jī)構(gòu)、設(shè)備、機(jī)制等才能在其影響和指導(dǎo)下建立和形成。另外，也只有依賴進(jìn)步的思想、理念，方可徹底摧毀舊制度的精神，盡除制度文明演進(jìn)的隱形障礙。事實(shí)上社會發(fā)展往往如此，盡管某一制度因衰亡而退出了歷史舞臺，但舊制度的精神并未徹底隨之消失，往往繼續(xù)附著于新制度之上而仍舊施展各種消極影響，“同一個(gè)禍害本身會采取新的形體。精神是在輪回的；但它遠(yuǎn)不是由于改變了自己的面貌就喪失了自己的生命原則，它在自己新的軀體中以一種青春活力的新鮮生機(jī)而新生了。當(dāng)你以為你在鞭撻它的死尸或鏟平它的墳?zāi)沟臅r(shí)候，它卻走了出來，繼續(xù)肆虐。”[13](P185)所以，唯有進(jìn)步的制度理念方可消除舊制度靈魂的附體?？梢?，理念文明的誕生是制度文明演進(jìn)的前奏和序曲，理念文明的進(jìn)步是制度文明演進(jìn)的題中之義。在人類社會歷史上，理念文明的進(jìn)步最直接地表現(xiàn)為思想文化領(lǐng)域的變革創(chuàng)新。此種變革創(chuàng)新一般情況下比較多地發(fā)生于社會的重大轉(zhuǎn)折、轉(zhuǎn)型時(shí)期，歷史發(fā)展已經(jīng)反復(fù)昭示：思想文化領(lǐng)域內(nèi)每一次重大變革的出現(xiàn)，往往開啟制度文明演進(jìn)的序幕。經(jīng)歷了漫長中世紀(jì)神學(xué)的羈絆后，起始于意大利的文藝復(fù)興運(yùn)動在歐洲不斷擴(kuò)散，由此而引發(fā)的理念轉(zhuǎn)變到處沖擊和動搖著既有陳舊知識、思想和觀點(diǎn)的藩籬。這樣，中世紀(jì)陳腐的神學(xué)權(quán)威逐步被新鮮的現(xiàn)代氣息所覆蓋，整個(gè)歐洲社會的精神領(lǐng)域因之發(fā)生重大改變，影響波及至政治世界，這一時(shí)期人們的政治思想特質(zhì)也因文藝復(fù)興而發(fā)生重要變化，“對于當(dāng)初曾有助于鞏固關(guān)于公民資格的傳統(tǒng)共和概念的那些價(jià)值，人們的興趣顯著地減少了?！盵14](P186)公共領(lǐng)域不再受到人們的重視，而享有閑暇生活的私人領(lǐng)域卻備受矚目，結(jié)果導(dǎo)致“君主統(tǒng)治的日益專制的形式得到了延伸和鞏固。”[14](P183)繼之而起的宗教改革又一次使歐洲精神信仰領(lǐng)域出現(xiàn)重大變遷，肇端于德意志的這場思想啟蒙運(yùn)動自然首先促使德意志本身在精神領(lǐng)域產(chǎn)生重大轉(zhuǎn)向，接著在政治、經(jīng)濟(jì)領(lǐng)域和宗教意義向歐洲其他地區(qū)擴(kuò)散、蔓延?！霸谒邪l(fā)生重要作用的重大事情中，宗教改革是最重大的，是其他一切的歸宿，影響一切，也受一切的影響?！盵10](P217)從根本上說，制度的改革或革命才是宗教改革的核心內(nèi)容，“宗教改革實(shí)質(zhì)上是宗教制度的改革，革命實(shí)質(zhì)上是制度的革命，唯一復(fù)興實(shí)際上是政治思想和法律制度的復(fù)興?！盵15](P830)從某種意義上說，由于宗教改革引起了世界范圍內(nèi)的重大政治變遷，直接產(chǎn)生的后果是“國家凌駕于教會之上的巨大權(quán)力在16世紀(jì)突然成為事實(shí)；沒人處在某個(gè)位置上來對它作出任何限制?！盵16](P126)說具體點(diǎn)，處于16世紀(jì)的歐洲幾乎每一個(gè)國家都在政體形式的選擇上倒向了君主制這一結(jié)果，也可以說這是不同國家在政治體制上所具有的不約而同的變化。由此從整個(gè)歐洲制度文明演進(jìn)的過程來看，文藝復(fù)興和宗教改革運(yùn)動實(shí)際上吹響了從中世紀(jì)神權(quán)制文明向近代君主制文明演進(jìn)的號角，并起到了重要的推動作用。其實(shí)，這種情況在中國的歷史變遷中也能夠得以印證：春秋時(shí)期的“百家爭鳴”為制度文明由奴隸社會向封建社會的演進(jìn)提供了思想文化準(zhǔn)備，而近代的“新文化運(yùn)動”則為制度文明由資本主義社會向社會主義社會的演進(jìn)打開了意識形態(tài)之門。概括而言，理念文明的突破和進(jìn)展既是制度文明演進(jìn)的先聲，又是制度文明演進(jìn)中無形的促進(jìn)因素和保護(hù)力量。

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[16](瑞士)雅各布·布克哈特著.歷史講稿[M].劉北成，劉研譯.北京：三聯(lián)書店，2009.