孫 晉，張 田，孔天悅

(武漢大學(xué)法學(xué)院，湖北武漢 430072)

我國深海采礦主體資格制度相關(guān)法律問題研究

孫 晉，張 田，孔天悅

(武漢大學(xué)法學(xué)院，湖北武漢 430072)

深海是人類未來的資源寶庫，蘊含著豐富的資源，主要包括多金屬結(jié)核、富鈷結(jié)殼、天然氣水合物、油氣等。我國人口眾多，礦產(chǎn)資源的人均占有量遠(yuǎn)低于世界平均水平，資源瓶頸將在未來幾十年成為制約我國經(jīng)濟(jì)發(fā)展的最大瓶頸，所以發(fā)展深海采礦產(chǎn)業(yè)對我國有著格外重大的意義。但是深海采礦行業(yè)技術(shù)要求高，資金投入大，風(fēng)險性也較高，因此為了保障該行業(yè)的良性發(fā)展，保障國家的能源安全，對深海采礦行業(yè)建立起一套完善有效的主體資格管理制度是非常有必要的。通過對確立合理的深海采礦主體資格制度必要性的論述，及對我國深海采礦行業(yè)市場準(zhǔn)入制度現(xiàn)狀及所存在問題的分析，在借鑒外國先進(jìn)立法經(jīng)驗和制度的基礎(chǔ)上，可以對我國深海采礦主體資格制度的建構(gòu)提出一些設(shè)想和建議。

深海采礦；壟斷行業(yè)；國際海底區(qū)域；主體資格制度

一、確立合理的深海采礦主體資格制度的必要性

主體資格制度是指國家對特定行業(yè)設(shè)定一系列標(biāo)準(zhǔn)及程序，符合這些標(biāo)準(zhǔn)和程序的主體才有資格進(jìn)入該行業(yè)進(jìn)行生產(chǎn)經(jīng)營等活動，也稱為市場準(zhǔn)入制度。主體資格制度是國家為保護(hù)社會公共利益而對市場進(jìn)行監(jiān)管的基本制度，是國家對市場主體資格的確立、審核和確認(rèn)的法律制度。其表現(xiàn)是國家通過立法，規(guī)定市場主體資格的條件及取得程序，并通過審批和登記程序執(zhí)行。市場準(zhǔn)入制度可以在設(shè)立階段就對市場主體進(jìn)入特定市場進(jìn)行引導(dǎo)和調(diào)控，一定程度上保證行業(yè)內(nèi)企業(yè)的質(zhì)量，節(jié)約社會資源。

深海采礦是一個新興的行業(yè)，基于深海礦產(chǎn)資源開發(fā)對于未來國家能源安全的重要性，深海采礦領(lǐng)域的特殊性以及海洋環(huán)境保護(hù)的考慮，建立一套完善合理的深海采礦主體資格審查制度是十分必要的，這也是保障深海采礦業(yè)健康有序發(fā)展和維護(hù)國家利益的必然要求。

基于深海礦產(chǎn)資源開發(fā)對于未來國家能源安全的重要性，深海采礦領(lǐng)域的特殊性以及海洋環(huán)境保護(hù)的考慮，建立一套完善合理的深海采礦主體資格審查制度是十分必要的，這也是保障深海采礦業(yè)健康有序發(fā)展和維護(hù)國家利益的必然要求。

（一）深海資源重要性的要求

國際海底區(qū)域是尚未被人類充分認(rèn)識的潛在資源基地。據(jù)統(tǒng)計，這一部分占全部海洋面積的65%。蘊藏著豐富的礦產(chǎn)資源，一般認(rèn)為最有開發(fā)前景的是多金屬結(jié)核，估計儲量達(dá)三萬億噸。隨著科學(xué)技術(shù)的發(fā)展，在國際海底區(qū)域開發(fā)多金屬結(jié)核資源成為可能[1]。

我國人口眾多，礦產(chǎn)資源的人均占有量遠(yuǎn)遠(yuǎn)低于世界平均水平。為了確保我國社會經(jīng)濟(jì)發(fā)展所需戰(zhàn)略資源，提升我國深海采礦技術(shù)和裝備水平，也為了加快我國在深海采礦領(lǐng)域的前進(jìn)步伐，提高我國在深海采礦領(lǐng)域的競爭力，亟需建立起一套適合我國國情的深海采礦主體資格制度來規(guī)范這一領(lǐng)域，保障其健康有序發(fā)展。

（二）深海采礦領(lǐng)域特殊性的要求

全球海洋的平均深度約3 800米，最大深度11 034米，深海壓力巨大，地勢復(fù)雜，還伴有各種亂流，一般的人工設(shè)備根本無法到達(dá)[2]。所以，深海采礦作業(yè)是十分困難的工作，需要參與深海采礦作業(yè)的企業(yè)具備較高的技術(shù)水平和優(yōu)良的裝備。由于對技術(shù)的要求較高，先期投資會非常巨大，需要參與深海采礦的企業(yè)具備充足的資本和良好的財務(wù)狀況。此外，囿于技術(shù)水平，人類對深海的了解有限，在深海進(jìn)行的礦產(chǎn)資源勘探和開發(fā)作業(yè)存在許多不確定的因素，這導(dǎo)致深海采礦作業(yè)具有很大的風(fēng)險性，即使沒有發(fā)生相關(guān)風(fēng)險，由于深海采礦的困難和復(fù)雜程度，企業(yè)的投資周期也會很長，投資者短時間無法有效的使資金回籠。

正是由于深海采礦行業(yè)的這些特殊性，促使我國必須建立一套完善的的深海采礦主體資格制度，為國家出資企業(yè)和民營企業(yè)進(jìn)入該行業(yè)設(shè)置一個較高的準(zhǔn)入門檻，保證只有滿足相關(guān)資金和技術(shù)等要求的企業(yè)才能進(jìn)入這一領(lǐng)域，避免因主體資質(zhì)欠缺而造成資源的浪費及可能出現(xiàn)的安全隱患。

（三）海洋環(huán)境保護(hù)的要求

海洋是全人類共同的財產(chǎn)，關(guān)系到全人類的利益。隨著近幾十年來世界范圍內(nèi)環(huán)境保護(hù)的大趨勢，深海資源勘探開發(fā)活動所帶來的海洋環(huán)境問題也日益受到國際社會的重視[3]。早在1990年國際海底管理局籌委會第八次會議上，就對“保護(hù)海洋環(huán)境不受國際海底采礦活動的破壞的規(guī)則草案”進(jìn)行了初讀。從此，海洋環(huán)境保護(hù)問題成為國際海底區(qū)域資源開發(fā)活動及其相關(guān)制度中的一個重要組成部分[4]。

中國作為一個負(fù)責(zé)任的海洋大國，必須要履行保護(hù)海洋環(huán)境的國際義務(wù)和責(zé)任。鑒于此，為了防止在深海采礦領(lǐng)域發(fā)生影響海洋環(huán)境的污染事故，需要我們將環(huán)境保護(hù)任務(wù)納入到我國的深海采礦市場準(zhǔn)入制度中去，將環(huán)境保護(hù)義務(wù)轉(zhuǎn)變成一項強制性的法律義務(wù)，切實保護(hù)好關(guān)系到全人類利益海洋環(huán)境。

二、我國深海采礦主體資格制度之現(xiàn)狀及存在的問題

（一）我國深海采礦主體資格制度的現(xiàn)狀

我國作為國際海底管理局理事會的主要成員，多年來在國際海底區(qū)域資源勘探方面開展了大量工作，深海勘探與開發(fā)的技術(shù)水平得到了巨大的提高，同時在國際海底區(qū)域規(guī)章的制定和國際海底管理局的日常工作中，我國也發(fā)揮了重要的作用。

1．管理機構(gòu)

我國深海采礦主體的管理機構(gòu)是中國大洋礦產(chǎn)資源研究開發(fā)協(xié)會（以下簡稱大洋協(xié)會）。大洋協(xié)會于1990年4月9日經(jīng)國務(wù)院批準(zhǔn)成立，其宗旨是通過國際海底資源研究開發(fā)活動，開辟我國新的資源來源，促進(jìn)我國深海高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)的形成與發(fā)展，維護(hù)我國開發(fā)國際海底資源的權(quán)益。目前，大洋協(xié)會一方面是深海采礦的管理機構(gòu)，另一方面又是我國目前唯一有權(quán)進(jìn)行國際海底區(qū)域資源勘探與開發(fā)活動的主體。

除了大洋協(xié)會以外，國家海洋局作為國家對海洋活動進(jìn)行專門管理的機構(gòu)，也具有對深海采礦進(jìn)行管理監(jiān)督的權(quán)利。國家海洋局是國土資源部下屬的部管國家局，主要職責(zé)是監(jiān)督管理海域使用和海洋環(huán)境保護(hù)情況，依法維護(hù)海洋權(quán)益和組織海洋科學(xué)研究，起草海岸帶、海島和管轄海域的法律法規(guī)草案，會同有關(guān)部門擬訂并監(jiān)督實施極地、公海和國際海底等相關(guān)區(qū)域的國內(nèi)配套政策和制度，處理國際涉海條約、法律方面的事務(wù)。

2．管理制度

我國現(xiàn)行的《海洋法》、《領(lǐng)海及毗連區(qū)法》、《專屬經(jīng)濟(jì)區(qū)和大陸架法》、《海洋環(huán)境保護(hù)法》等相關(guān)法律法規(guī)只能對在我國領(lǐng)海、大陸架以內(nèi)進(jìn)行的海洋活動進(jìn)行規(guī)制，對國際海底區(qū)域資源開發(fā)活動沒有進(jìn)行具體的規(guī)定?，F(xiàn)行的《礦產(chǎn)資源法》是一部對我國境內(nèi)礦產(chǎn)資源開發(fā)進(jìn)行規(guī)制的法律，對我國采礦主體在國際海底區(qū)域礦產(chǎn)資源的開發(fā)活動同樣沒有作出規(guī)定。

經(jīng)過多年的努力，我國已經(jīng)在太平洋上獲得了一塊15萬平方公里的采礦區(qū)域，其中7.5萬公里可以由國內(nèi)符合條件的市場主體進(jìn)行開發(fā)，但我國法律對于深海采礦主體資格、市場準(zhǔn)入方面的規(guī)定都還處于空白狀態(tài)，在相當(dāng)程度上阻礙了我國深海采礦事業(yè)的進(jìn)一步發(fā)展。

3．采礦主體

1991年3月5日，經(jīng)聯(lián)合國批準(zhǔn)，大洋協(xié)會在國際海底管理局登記成為國際海底開發(fā)先驅(qū)者，在國際海底區(qū)域分配到了一片面積為15萬平方公里的開辟區(qū)，并于1999年3月獲得了上述區(qū)域中7.5萬平方公里的專屬勘探權(quán)和優(yōu)先商業(yè)開采權(quán)。2001年5月，大洋協(xié)會和國際海底管理局簽訂《勘探合同》，由國際海底開辟活動先驅(qū)投資者升級成為國際海底資源勘探承包者。作為承包者，大洋協(xié)會已經(jīng)與國際海底管理局簽定了多金屬結(jié)核勘探合同，積極履行國際義務(wù)，在維護(hù)國家海洋權(quán)益、開發(fā)國際海底資源、發(fā)展深海技術(shù)方面取得了階段性勝利。

近二十年來，大洋協(xié)會在深海采礦方面進(jìn)行了一系列勘探和技術(shù)創(chuàng)新活動。一方面，大洋協(xié)會作為我國先驅(qū)投資者的申請主體，在我國申請采礦區(qū)域中發(fā)揮了重要作用；另一方面，大洋協(xié)會又是目前我國深海采礦的唯一采礦主體，在深海礦產(chǎn)勘探與技術(shù)研發(fā)方面取得了很大成就。

（二）我國深海采礦主體資格制度存在的問題

目前，我國的深海采礦產(chǎn)業(yè)還未實現(xiàn)產(chǎn)業(yè)化與規(guī)?；c其它海洋大國比較，在技術(shù)、管理等方面處于落后的狀態(tài)。就深海采礦主體資格制度的設(shè)計而言，主要存在以下幾個問題：

1．專門法律法規(guī)的缺失

深海采礦作為一個特殊的新興行業(yè)，雖然還沒有進(jìn)入到實際開采的階段，但大多數(shù)工業(yè)發(fā)達(dá)國家很早就完成了有關(guān)深海采礦的國內(nèi)立法，而截至目前為止，我國還沒有關(guān)于深海礦產(chǎn)資源勘探與開發(fā)的專門法律法規(guī)，現(xiàn)行《礦產(chǎn)資源法》是關(guān)于我國領(lǐng)土內(nèi)礦產(chǎn)資源勘探與開發(fā)的法律，不適用于調(diào)整我國在國際海底區(qū)域的勘探與開發(fā)活動，對深海采礦的推動、保障和規(guī)范作用無從說起。

深海海底資源開發(fā)活動國內(nèi)立法的缺位，不利于中國在國際海底區(qū)域勘探開發(fā)，無法維護(hù)我國在國際海底區(qū)域的采礦權(quán)益，也不利于中國在有關(guān)國際組織和相關(guān)國際立法中發(fā)揮更大作用。因此，我們應(yīng)該盡快制定出我國的深海采礦的專門法律法規(guī)，規(guī)范深海采礦活動，以此促進(jìn)我國深海采礦業(yè)的快速發(fā)展。

2．管理機構(gòu)權(quán)限與定位不明確

深海采礦業(yè)具有高技術(shù)、高投入、高回報的特點，具有廣闊的發(fā)展前景，必將成為一個影響國家經(jīng)濟(jì)、資源安全的重要行業(yè)，但當(dāng)前我國尚沒有專門機構(gòu)對這項活動進(jìn)行管理。國家海洋局與大洋協(xié)會分別承擔(dān)了一部分管理職責(zé)，但到底誰是合法的管理機構(gòu)，具體的管理職責(zé)如何分配，都沒有進(jìn)行明確規(guī)定。大洋協(xié)會一方面作為我國開展國際海底區(qū)域研究開發(fā)活動的主要業(yè)務(wù)協(xié)調(diào)部門，另一方面又作為主體從事深海采礦的勘探與開發(fā)活動，既是運動員又是裁判員，從長遠(yuǎn)來看不利于整個行業(yè)的發(fā)展壯大。

3．采礦主體單一

很多發(fā)達(dá)國家在深海采礦相關(guān)的法律中規(guī)定：只要符合一定條件，各種企業(yè)、自然人以及社會團(tuán)體等均可以作為從事國際海底區(qū)域資源開發(fā)的主體，進(jìn)入深海采礦業(yè)。我國現(xiàn)階段還沒有規(guī)范深海采礦業(yè)的法律法規(guī)，對于企業(yè)、自然人是否可以參與深海采礦業(yè)尚無明確規(guī)定。目前，大洋協(xié)會作為我國唯一的深海采礦主體，代表我國參與國際海底資源的勘探與開采。根據(jù)相關(guān)經(jīng)濟(jì)學(xué)理論可知，多個市場主體之間的良性競爭有利于一個行業(yè)的發(fā)展壯大，單個主體的壟斷不利于市場的健康發(fā)展。不僅如此，采礦主體的單一化將使企業(yè)喪失危機感，喪失改進(jìn)技術(shù)提高服務(wù)水平的動力，對該行業(yè)的可持續(xù)發(fā)展非常不利。

三、國際法及主要國家對深海采礦主體資格制度的相關(guān)規(guī)定

中國作為國際海底管理局理事會的主要成員，長期以來在國際海底區(qū)域資源的勘探方面開展了大量工作，然而，中國目前相關(guān)國內(nèi)立法相對滯后，迄今尚無深海海底勘探和開發(fā)的國內(nèi)立法。國內(nèi)深海采礦市場準(zhǔn)入制度相關(guān)立法的缺位，既不利于中國在國際海底區(qū)域勘探開發(fā)和新資源研發(fā)等工作，也不利于中國在有關(guān)國際組織和相關(guān)國際立法中發(fā)揮更大作用。作為一個有三百萬平方公里“藍(lán)色國土”的海洋大國，中國應(yīng)當(dāng)研究和借鑒國際法上及其他國家的先進(jìn)立法經(jīng)驗和實踐，適時啟動關(guān)于國際海底深海礦產(chǎn)資源研究、勘探和開發(fā)的國內(nèi)立法，以求建立符合時代要求又立足于我國國情的深海采礦市場準(zhǔn)入制度[5]。

（一）《聯(lián)合國海洋公約》對于深海采礦主體的規(guī)定

《聯(lián)合國海洋法公約》提供了開發(fā)海洋資源的法律框架，創(chuàng)立了深海資源開采的新制度，確認(rèn)了國家對海洋資源的開采和使用權(quán)，并設(shè)立了國際海底區(qū)域活動的專門管理機構(gòu)國際海底管理局對深海采礦實行國際管理[6]。

《聯(lián)合國海洋法公約》第153條對深海采礦主體進(jìn)行了具體的規(guī)定：“區(qū)域”內(nèi)活動應(yīng)由企業(yè)部或由締約國或國營企業(yè)進(jìn)行，或在締約國擔(dān)保下的具有締約國國籍或由這類國家或其國民有效控制的自然人或法人、或符合本部分和附件Ⅲ規(guī)定的條件的上述各方的任何組合，與管理局以協(xié)作方式進(jìn)行。（所謂“區(qū)域”，是指國家管轄范圍以外的海床和洋底及其底土）[7]。

從《聯(lián)合國海洋法公約》第153條中有關(guān)深海采礦主體的規(guī)定可以看出，對國際海底區(qū)域資源進(jìn)行勘探與開發(fā)的主體有：國際海底管理局的企業(yè)部按照公約的規(guī)定作為采礦主體可以進(jìn)行勘探與開發(fā)；締約國以國家名義、締約國的國家出資企業(yè)均可按照公約的具體程序進(jìn)行開發(fā)；此外，而在締約國擔(dān)保下的具有締約國國籍或由這類國家或其國民有效控制的自然人或法人、或符合該條和附件 III規(guī)定的條件的上述各方的任何組合，都可以與管理局以協(xié)作方式進(jìn)行深海礦產(chǎn)資源的開采，可見公約中關(guān)于深海采礦主體的規(guī)定非常寬泛，并規(guī)定了締約國對具有其國籍的深海采礦主體負(fù)有相應(yīng)的擔(dān)保責(zé)任。

（二）美國對深海采礦主體的規(guī)定

美國國會于1980年6月批準(zhǔn)了《美國深海海底硬礦物資源法》，此法的目的是為在國際制度通過前妥善開發(fā)深海海底硬礦物資源，這里的“國際制度”是《聯(lián)合國海洋法公約》中關(guān)于國際海底區(qū)域制度的規(guī)定。美國到目前為止還沒有加入《聯(lián)合國海洋法公約》，因此，有關(guān)深海采礦方面的管理，依然按照國內(nèi)法實施[8]。

該法在關(guān)于深海采礦主體的規(guī)定中規(guī)定了美國公民可以從事深?？碧胶蜕虡I(yè)開采的三個條件：一是依照本法的規(guī)定獲得深海采礦的執(zhí)照和許可證；二是獲得互惠國頒發(fā)的許可證、執(zhí)照或同等批準(zhǔn)書；三是根據(jù)對美國生效的國際協(xié)定獲得勘探與開采的資格。只要獲得了以上三個條件之一的授權(quán)，美國公民將可以直接從事國際海底資源的勘探與商業(yè)開采。其中“美國公民”包括：（1）美國公民的個人；（2）凡依美國任何地區(qū)法律組成或營業(yè)的公司、合伙企業(yè)、合資企業(yè)、社團(tuán)或其他實體；（3）控股權(quán)由美國公民或第（2）項所述個人或?qū)嶓w擁有的公司、合伙企業(yè)、合資企業(yè)、社團(tuán)或其他實體[9]6。

由此可見，在美國能夠進(jìn)行深海采礦的主體范圍也非常廣，包括美國境內(nèi)的自然人，即擁有美國國籍的個人；按照美國法律所成立的公司、合伙企業(yè)、合資企業(yè)、社會團(tuán)體以及其它實體；還包括由美國公民個人以及按照美國法律所成立的公司、合伙企業(yè)、合資企業(yè)、社會團(tuán)體以及其它實體所控股的公司、合伙企業(yè)、合資企業(yè)、社會團(tuán)體或者其它團(tuán)體。這種規(guī)定相當(dāng)寬泛，只要能夠符合深海采礦的一般條件，即可以取得深海采礦資格。它與《聯(lián)合國海洋法公約》中規(guī)定的采礦主體的資格有著某種程度上的類似性，都采取了放寬采礦主體的準(zhǔn)入門檻，便于今后深海采礦業(yè)的發(fā)展的思路。

（三）日本對深海采礦主體的規(guī)定

日本是對多金屬結(jié)核開發(fā)最積極的國家，早在上個世紀(jì) 60年代就開始對多金屬結(jié)核資源進(jìn)行調(diào)查。1987年日本被批準(zhǔn)成為先驅(qū)投資者，目前他們?nèi)栽诶^續(xù)進(jìn)行海底資源勘探，在深海采礦技術(shù)方面已有很大的突破[10]。日本于1982年7月頒布了《日本深海海底采礦暫行措施法》，旨在規(guī)定日本企業(yè)從事深海海底采礦活動需要遵守的各項制度。

根據(jù)《日本深海海底采礦暫行措施法》第五條規(guī)定：“凡欲獲得深海采礦許可者，應(yīng)根據(jù)經(jīng)濟(jì)產(chǎn)業(yè)省令的規(guī)定，向經(jīng)濟(jì)產(chǎn)業(yè)大臣提交書面申請，申請書應(yīng)寫明以下事項：（1）個人或法人的名稱和住址，如屬法人，則寫明法人代表人的姓名和住址；（2）深海海底采礦的期限；（3）勘探或開采區(qū)域的位置；（4）勘探或開采區(qū)域的面積。”[9]87

2005年修訂的日本《深海底礦業(yè)暫定措置法施行規(guī)則》[11]關(guān)于深海采礦主體規(guī)定中，進(jìn)一步明確了深海采礦主體的資格：一是必須為日本的國民；二是必須為日本的法人。如果日本的國民或者是法人失去了日本的國籍，或者日本國民、企業(yè)中的從事業(yè)務(wù)的經(jīng)理之一犯有本法所規(guī)定的罪而被判處徒刑超過兩年的，將不得從事深海采礦，已經(jīng)從事了深海采礦的企業(yè)將失去深海采礦的資格。此外，日本《礦業(yè)法》還規(guī)定“非日本國國民或本國法人,不得成為礦業(yè)權(quán)的所有者，除非國際條約另有規(guī)定的情況?！?/p>

由此可見，日本對深海采礦主體資格的限制是國籍限制,日本國內(nèi)的公民和法人平等的擁有取得深海主體采礦的資格,沒有身份上的特殊限制。這符合市場經(jīng)濟(jì)中機會平等的原則,凡具有足夠行為能力的公民或法人,經(jīng)審查、登記等法定程序都可能取得礦業(yè)權(quán),行為能力越強,則可以申請獲得越大的礦業(yè)權(quán),有利于礦業(yè)權(quán)的主體之間的公平競爭，優(yōu)化資源配置。

關(guān)于深海采礦申請者獲得深海采礦主體資格的程序性要件，《日本深海海底采礦暫行措施法》第四條作了具體的規(guī)定：（一）凡欲從事深海海底采礦者，應(yīng)指定開采區(qū)域，并應(yīng)獲得經(jīng)濟(jì)產(chǎn)業(yè)大臣的許可。（二）前款規(guī)定的許可，應(yīng)按勘探活動和開采活動分別給予[12]。其深海采礦主體資格取得的程序體現(xiàn)為以申請-審批-登記的法定程序為根據(jù)的行政行為。

（四）國際法及主要國家深海采礦主體管理體制和準(zhǔn)入規(guī)則對我國的借鑒意義

市場的有效運行需要相關(guān)市場主體規(guī)范的行為，要規(guī)范相關(guān)市場主體的行為首先要規(guī)范成為相關(guān)市場主體的實體資格標(biāo)準(zhǔn)及程序標(biāo)準(zhǔn)。國際法以及美國、日本、德國等國的立法經(jīng)驗，給我國深海采礦市場準(zhǔn)入規(guī)則的確立提供了良好的借鑒范本，海洋強國能夠在國際海底區(qū)域的開發(fā)利用中走在前面，獲得巨大的經(jīng)濟(jì)利益，與他們有一套較完善的深海采礦主體資格管理制度有著密切的關(guān)系。研究國際法及主要國家深海采礦市場準(zhǔn)入規(guī)則，我們可以得出以下可供借鑒的經(jīng)驗：

1．深海采礦主體應(yīng)多元化

以上各國的立法經(jīng)驗可以看出他們對深海采礦主體的實體類型沒有作過多限制，只要符合一定條件，各種企業(yè)、自然人以及社會團(tuán)體等均可以作為合格主體，進(jìn)入深海采礦業(yè)。這樣的制度設(shè)定可以使深海采礦主體擺脫單一化、資金投入渠道單一、開發(fā)力度、范圍有限的局限。引入更多的投資開發(fā)主體，才能最大限度地發(fā)揮國家的綜合優(yōu)勢，整合人才、技術(shù)、資源的最大效能，進(jìn)而實現(xiàn)多方投資主體的共贏。

2．應(yīng)建立專門機構(gòu)審查制度

美國對深海采礦進(jìn)行專門管理的機構(gòu)是海洋大氣局，海洋大氣局長負(fù)責(zé)對深海采礦活動的管理與監(jiān)督；日本的專門管理機構(gòu)是經(jīng)濟(jì)產(chǎn)業(yè)省，負(fù)責(zé)具體事項的是經(jīng)濟(jì)產(chǎn)業(yè)大臣；德國有關(guān)深海采礦的具體管理由聯(lián)邦經(jīng)濟(jì)部長負(fù)責(zé)。就我國而言，對深海采礦業(yè)實行管理也應(yīng)該設(shè)置一個專門的管理機構(gòu)，盡快對其實行規(guī)范統(tǒng)一的管理，對深海采礦主體資格申請者進(jìn)行審查。再者應(yīng)當(dāng)規(guī)定具體的審查程序，可借鑒各國立法經(jīng)驗，對申請者的實體要件和程序要件進(jìn)行雙重審查，對申請者財力、規(guī)模、技術(shù)條件等應(yīng)盡快出臺具體的操作標(biāo)準(zhǔn)。

3．明確深海采礦主體的海洋環(huán)境保護(hù)義務(wù)

國際海洋作為全世界共有的財產(chǎn)，對其的開發(fā)利用不僅需要各國的積極參與，也需要各國在開發(fā)利用時保護(hù)海洋環(huán)境，實現(xiàn)海洋資源的可持續(xù)開發(fā)。針對這一點，《聯(lián)合國海洋法公約》規(guī)定了國家對具有其國籍的采礦主體的擔(dān)保責(zé)任。我國在制定國內(nèi)深海采礦市場準(zhǔn)入制度時，也應(yīng)當(dāng)將保護(hù)海洋環(huán)境作為進(jìn)入深海采礦市場的必要條件，借鑒其他國家相關(guān)立法經(jīng)驗，對申請者的環(huán)保措施和環(huán)保投入做出具體的量化規(guī)定，既有利于在國際深海采礦事業(yè)競爭中處于優(yōu)勢地位，也減輕了國家的擔(dān)保義務(wù)。

四、對我國深海采礦主體資格制度的設(shè)想——分階段設(shè)計及其優(yōu)勢

深海礦產(chǎn)資源的勘探開發(fā)的難度和風(fēng)險絲毫不亞于航天事業(yè)，需要大量采用高新技術(shù)，具有高難度、高風(fēng)險和高投入的特點。對深海采礦主體進(jìn)行管理，設(shè)置一套科學(xué)合理的管理制度，是我國發(fā)展深海采礦業(yè)的必然要求。

海洋是地球上最大的地理單元，也是人類尚未完全了解的未知領(lǐng)域。深海采礦市場具有技術(shù)要求高、投資大、投資和回報周期長、風(fēng)險高等特點，此外，深海礦產(chǎn)資源還是關(guān)系到我國經(jīng)濟(jì)長遠(yuǎn)發(fā)展的重要戰(zhàn)略資源。通過對深海采礦行業(yè)的上述特點的分析可知，深海采礦市場對于市場主體有較高要求，具有一定的自然壟斷屬性，過度競爭會降低效率，不利于生產(chǎn)力的充分發(fā)揮，但適度的競爭又是必須的，在完全消除了競爭的情況下，若壟斷企業(yè)利用壟斷權(quán)力操縱市場，勢必將導(dǎo)致社會福利和消費者權(quán)益的損失。鑒于此，筆者認(rèn)為有必要對深海采礦領(lǐng)域的市場準(zhǔn)入制度進(jìn)行分階段的設(shè)計，分為市場初期和成熟期兩個不同的階段設(shè)置不同的市場準(zhǔn)入制度分別予以規(guī)制。

（一）我國深海采礦主體資格制度分階段設(shè)計的具體闡述

結(jié)合國外經(jīng)驗及深海采礦行業(yè)的特點，深海采礦主體資格制度分階段設(shè)計的具體闡述如下：

在深海采礦市場發(fā)展的初期，為了防止造成資源浪費和環(huán)境污染，使市場在初期能夠健康發(fā)展，應(yīng)當(dāng)設(shè)定一個比較高的進(jìn)入門檻，并且需要國家進(jìn)行投資經(jīng)營，進(jìn)行初期的市場培育，由幾家資金技術(shù)雄厚的企業(yè)（比如先驅(qū)公司、中石油、中石化、中海油等發(fā)展成熟的企業(yè)）形成寡頭壟斷。待深海采礦市場發(fā)展成熟以后，再適當(dāng)?shù)亟档烷T檻，允許具備具備相關(guān)技術(shù)和資金等資質(zhì)的民營企業(yè)進(jìn)入此市場，與國有企業(yè)進(jìn)行公平的競爭，防止出現(xiàn)壟斷可能帶來的市場發(fā)展障礙，營造一個公平的競爭環(huán)境。

1．初級階段由國家進(jìn)行投資經(jīng)營，形成寡頭壟斷格局

深海采礦不同于陸地上的采礦，深海中具有許多陸地上不具備的苛刻條件，例如光線弱、壓力大、地勢復(fù)雜、洋流變幻莫測等，所以進(jìn)行深海采礦的技術(shù)要求較高，需要相關(guān)企業(yè)有很強的技術(shù)力量。而且，深海采礦市場的投資周期長、風(fēng)險大（包括企業(yè)的投資風(fēng)險和海洋環(huán)境污染的風(fēng)險），也要求此行業(yè)中的企業(yè)具有雄厚的資本和良好的融資渠道，這些苛刻的條件決定了在深海采礦產(chǎn)業(yè)發(fā)展的初期，只有一些技術(shù)力量和資本雄厚的國有企業(yè)和大型民企才有能力從事該領(lǐng)域的經(jīng)營開發(fā)。

此外，由于市場唯利性缺陷的存在, 民間資本通常不愿意進(jìn)入投資周期長、風(fēng)險大的行業(yè)；深海采礦行業(yè)還關(guān)系到國家的戰(zhàn)略利益和國家安全, 由于信息不對稱所引發(fā)市場缺陷也不適合民間投資經(jīng)營。對于這種民間資本不能或不愿進(jìn)入的領(lǐng)域, 國家必須直接參與經(jīng)營，直接調(diào)節(jié)社會經(jīng)濟(jì)的結(jié)構(gòu)和運行。

鑒于此，我們提議，現(xiàn)階段的深海采礦市場可以采用寡頭壟斷市場模式，具備礦產(chǎn)資源勘探和開發(fā)主體資格或者將礦產(chǎn)資源開發(fā)作為主業(yè)的先驅(qū)公司、中國有色集團(tuán)、中國五礦集團(tuán)公司、中國鋁業(yè)公司、中石油、中石化、中石化、中海油等一些國家出資企業(yè)可以同大洋協(xié)會一同進(jìn)入深海采礦市場，利用自身的資金及技術(shù)優(yōu)勢推動我國的深海采礦事業(yè)發(fā)展。

大洋協(xié)會目前的地位比較特殊，它既是我國深海采礦市場的管理機關(guān)，又是我國目前唯一有權(quán)進(jìn)行國際海底區(qū)域資源勘探與開發(fā)活動的主體，政企合一的性質(zhì)比較明顯。大洋協(xié)會目前擁有多個理事成員，包括政府部門、國家出資企業(yè)、科研機構(gòu)等，既有資金技術(shù)，又有人才儲備，具有較大的競爭優(yōu)勢。我們建議，應(yīng)當(dāng)對大洋協(xié)會仿照鐵道部的模式進(jìn)行政企分離的改革，厘清其真正職能和與其下屬的先驅(qū)公司之間的關(guān)系，盡快將其經(jīng)營性業(yè)務(wù)以及科研機構(gòu)等盈利性機構(gòu)剝離給先驅(qū)公司。之后先驅(qū)公司可以進(jìn)行相應(yīng)的變更登記，將性質(zhì)變更為“國有獨資公司”，并按照《公司法》的規(guī)定建立起規(guī)范的公司治理結(jié)構(gòu)，然后再作為獨立的主體參與我國深海采礦行業(yè)的經(jīng)營。

至于中石油、中石化、中海油、中國鋁業(yè)、中國五礦集團(tuán)等大型國企，它們自身技術(shù)力量雄厚，資金充足，又有著多年海外投資的經(jīng)驗，也可以作為合適的主體參與到這一行業(yè)中去。

2．在深海采礦市場成熟階段引入競爭機制

2013年底召開的黨的十八屆三中全會為我國深化市場改革指明了方向，市場在資源配置中最終起決定性作用，深海采礦市場也不例外。深海采礦業(yè)在發(fā)展初期，由于行業(yè)自身特點及我國的國情等各方面的原因而采取寡頭壟斷的國家經(jīng)營形式，具有一定的合理性。但是隨著深海采礦技術(shù)的日益成熟，該行業(yè)不再具有自然壟斷的屬性；而且由于壟斷企業(yè)不需要面對市場競爭的壓力，它們可能會放松內(nèi)部管理和技術(shù)創(chuàng)新，從而導(dǎo)致生產(chǎn)的低效率。在深海采礦市場發(fā)展到一定階段時，應(yīng)適當(dāng)?shù)亟档蜏?zhǔn)入門檻，允許具備相關(guān)技術(shù)和資金等資質(zhì)的民營企業(yè)進(jìn)入深海采礦市場，與國有企業(yè)進(jìn)行公平的競爭，或者發(fā)展混合所有制企業(yè)，防止出現(xiàn)壟斷可能帶來的市場發(fā)展障礙，實現(xiàn)深海采礦市場的持續(xù)健康發(fā)展。

放松規(guī)制、引入競爭是各國壟斷產(chǎn)業(yè)規(guī)制改革的主題。例如澳大利亞的電信業(yè)改革后變成多家經(jīng)營，特別是增值服務(wù)領(lǐng)域有 20多家企業(yè)經(jīng)營，形成了比較激烈的競爭，促使長途電話的費用降低了50%，服務(wù)質(zhì)量也明顯提高，用戶得到了實惠。從市場經(jīng)濟(jì)發(fā)達(dá)國家規(guī)制改革的經(jīng)驗來看，壟斷產(chǎn)業(yè)放松規(guī)制、引入競爭一般都收到了積極的成效。因此，我國深海采礦產(chǎn)業(yè)也應(yīng)當(dāng)借鑒發(fā)達(dá)國家經(jīng)驗，在適當(dāng)?shù)臅r候積極推進(jìn)放松規(guī)制改革，實現(xiàn)該市場的有效競爭[13]。

（二）分階段設(shè)計模式與完全競爭模式的比較

主體資格制度是國家對市場主體資格的確立、審核和確認(rèn)的法律制度，包括市場主體資格的實體條件和取得主體資格的程序條件。其表現(xiàn)是國家通過立法，規(guī)定市場主體資格的條件及取得程序，并通過審批和登記程序執(zhí)行和落實。

在現(xiàn)階段國家在處理國有經(jīng)濟(jì)與民營經(jīng)濟(jì)的關(guān)系時一般秉承這樣一個原則：在充分肯定市場在資源配置中的基礎(chǔ)地位和決定性作用的同時增強國有經(jīng)濟(jì)在國民經(jīng)濟(jì)關(guān)鍵領(lǐng)域中的控制力。也正是根據(jù)這一原則，筆者設(shè)計了分階段模式，并認(rèn)為這一模式優(yōu)于在一開始就向資本市場全面開放的完全競爭模式。下面就對這兩種模式的優(yōu)缺點進(jìn)行分析。

1．分階段設(shè)計模式的優(yōu)勢及應(yīng)注意的問題

初期由國有資本先行進(jìn)入實施寡頭壟斷，中后期再全面放開實現(xiàn)充分競爭的分階段模式具有以下幾個較為明顯的優(yōu)勢：

（1）有助于維護(hù)國家的能源安全

我國礦產(chǎn)資源的人均占有量遠(yuǎn)遠(yuǎn)低于世界平均水平。目前我國的礦產(chǎn)資源保有程度正在快速下降，在45種主要礦產(chǎn)資源中，可以保證經(jīng)濟(jì)發(fā)展需要的僅有23種，根據(jù)當(dāng)前的使用速度，預(yù)計到2020年，鈷、鎳、銅、錳、石油等重要戰(zhàn)略礦產(chǎn)資源將有50% - 66%依賴進(jìn)口。戰(zhàn)略資源的匱乏可能將成為未來幾十年我國經(jīng)濟(jì)發(fā)展的最大瓶頸，國家能源安全面臨著空前的威脅。

深海區(qū)域是尚未被人類充分認(rèn)識的潛在資源基地，蘊藏著豐富的礦產(chǎn)資源，因此海底礦產(chǎn)資源將成為未來我國戰(zhàn)略資源的重要來源之一，是一個事關(guān)國家安全和國民經(jīng)濟(jì)命脈的關(guān)鍵行業(yè)，倘若一開始就對所有資本開放，則擁有雄厚資本和技術(shù)的大量外國公司勢必蜂擁而入，濫采濫挖海底資源將對我國的戰(zhàn)略資源儲備造成嚴(yán)重的威脅，目前我國的民營企業(yè)與這些外國公司及財團(tuán)相比，無論是從資本還是技術(shù)儲備方面都是難以企及的。因此在這一行業(yè)的起步階段，應(yīng)當(dāng)由資本和技術(shù)力量都較為雄厚的國有企業(yè)率先進(jìn)入，保證國家戰(zhàn)略資源儲備和維護(hù)能源安全的需要，待市場和技術(shù)都相對成熟，我國民營資本的力量足以和國外公司相抗衡時，再全面放開市場，實現(xiàn)真正意義上的完全的市場競爭。

（2）可以充分發(fā)揮國有企業(yè)在資金和技術(shù)上的優(yōu)勢

全球海洋的平均深度超過3 500米，一般設(shè)備無法到達(dá)，而且海底地勢復(fù)雜，水壓巨大，需要參與深海采礦作業(yè)的企業(yè)具備精良的裝備和經(jīng)驗豐富的技術(shù)人員。因此深海采礦企業(yè)的先期投資會非常巨大，不僅如此，深海采礦市場的投資周期長、風(fēng)險大，回籠資金困難，這些苛刻的條件都使得眾多的民營企業(yè)對這一行業(yè)望而卻步。

但是開發(fā)深海資源是目前世界各國補充戰(zhàn)略資源，實現(xiàn)經(jīng)濟(jì)持久發(fā)展的普遍選擇，在深海探測及開發(fā)領(lǐng)域的競爭業(yè)已悄然展開，面對這一形勢，我國也應(yīng)當(dāng)有所應(yīng)對，深海采礦項目應(yīng)當(dāng)盡快上馬。此時國有企業(yè)在資本和技術(shù)上的優(yōu)勢就顯現(xiàn)了出來，中石油、中海油等企業(yè)擁有雄厚的資本、豐富的資源勘探開發(fā)經(jīng)驗、良好的裝備和高素質(zhì)的技術(shù)人員，這些優(yōu)勢都使得他們在深海采礦這一行業(yè)發(fā)展的初期擁有民企無法比擬的優(yōu)勢，也只有他們可以與國外的大型資源開采公司相抗衡，使我國在深海資源開發(fā)這場全新的競爭中處于一個較為有利的地位。

（3）可以更好地保護(hù)海底的環(huán)境

深海環(huán)境和生態(tài)系統(tǒng)十分脆弱，一旦遭到破壞將很難得到回復(fù)。在既資源開采的同時又保護(hù)好海底的環(huán)境是一項技術(shù)含量很高的工程，目前一般的民間企業(yè)在技術(shù)上很難做到。同時由于市場和資本的唯利性，一般的民營資本也不愿意投入如此資額的資金到環(huán)境保護(hù)這一并不能直接產(chǎn)生經(jīng)濟(jì)效益的領(lǐng)域。即使對于達(dá)到相應(yīng)的環(huán)保要求成功進(jìn)入此行業(yè)的民資而言，由于前期投入巨大，許多企業(yè)可能會選擇掠奪性開采以便及時回籠資金，這都不利于深海資源的可持續(xù)開發(fā)利用。

分階段模式在具有以上優(yōu)點的同時，在實施的過程中也應(yīng)當(dāng)注意一些問題，如在市場和相應(yīng)的技術(shù)成熟后，深海采礦行業(yè)將全面放開，所有符合資質(zhì)要求的資本均可進(jìn)入，此時前期進(jìn)入的幾家國企在市場上的地位已經(jīng)十分穩(wěn)固，新進(jìn)入的企業(yè)短時期內(nèi)很難撼動它們的地位，倘若這些壟斷企業(yè)濫用自己的市場支配地位，排擠打壓競爭對手，勢必會對市場的良性發(fā)展造成不良的影響，這一問題也是國家在完善分階段模式時應(yīng)當(dāng)注意的，屆時反壟斷法的重要性將不言而喻。

2．完全競爭模式的優(yōu)缺點分析

對于完全的市場競爭模式，它可以充分發(fā)揮市場在資源配置中的決定性地位，實現(xiàn)企業(yè)的優(yōu)勝劣汰和資源的優(yōu)化配置，是深海采礦這一前景廣闊的市場的最終發(fā)展方向。

但是由于這一市場高資金和技術(shù)投入、高風(fēng)險、資金周轉(zhuǎn)周期長的特點以及出于深海資源對于我國經(jīng)濟(jì)發(fā)展和國家能源安全的重要意義的考慮，在深海采礦市場發(fā)展的最初階段，這一領(lǐng)域是不太適合民間資本進(jìn)入的，再者出于利潤和規(guī)避風(fēng)險的考慮，民營資本也不愿進(jìn)入這一行業(yè)。

因此，分階段設(shè)計和完全市場競爭這兩種模式相較而言，我們認(rèn)為分階段設(shè)計這一模式的可行性和操作性更強。

五、發(fā)展初期我國深海采礦主體資格問題的具體制度設(shè)計

主體資格制度是國家對市場主體資格的確立、審核和確認(rèn)的法律制度，包括市場主體資格的實體條件和取得主體資格的程序條件。其表現(xiàn)是國家通過立法，規(guī)定市場主體資格的條件及取得程序，并通過審批和登記程序執(zhí)行和落實。

1．深海采礦主體資格的實體條件

深海礦產(chǎn)資源是關(guān)系到國家經(jīng)濟(jì)發(fā)展前景的重要戰(zhàn)略資源，關(guān)系到國家在深海采礦領(lǐng)域的競爭力和國家利益，深海采礦前期投資大，投資周期長，風(fēng)險高，對技術(shù)和資金要求較高，而且深海采礦產(chǎn)生的環(huán)境問題還關(guān)系到全人類的共同利益，所以對深海采礦行業(yè)的市場準(zhǔn)入應(yīng)當(dāng)采用較為嚴(yán)格的審批制。

我們的建議是：具體的資金條件，可以在考察國內(nèi)外相關(guān)企業(yè)（包括我國大洋協(xié)會）的基礎(chǔ)上通過專業(yè)分析論證予以確定[14]；具體的技術(shù)條件，可以在考察國內(nèi)外相關(guān)企業(yè)及行業(yè)后，由國務(wù)院會同相關(guān)部門出臺具體的技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)。

國際海底區(qū)域是高新技術(shù)發(fā)展和應(yīng)用的重要領(lǐng)域。人類在勘探開發(fā)這一區(qū)域的過程中，技術(shù)上需要達(dá)到下列條件：（1）能下潛到6 000m洋底，在惡劣環(huán)境下運行的運載器技術(shù)，包括生命維持系統(tǒng)及勘查、安裝、維修、搬運作業(yè)的工具系統(tǒng)；（2）擁有洋底穩(wěn)定運行、可靠作業(yè)的深海采掘裝備技術(shù)；（3）長距離水聲通訊、高精度深海水下定位技術(shù)等。相關(guān)部門在制度相關(guān)技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)時，可以參考上述技術(shù)要求并可以參考大洋協(xié)會的相關(guān)意見。

先驅(qū)公司是 90年代初期大洋協(xié)會創(chuàng)辦的一家公司，具有良好的技術(shù)及資金條件，近年來多次進(jìn)行深海礦產(chǎn)勘探和深潛試驗，具有豐富的勘探和開采經(jīng)驗，是目前我國深海采礦產(chǎn)業(yè)市場主體的最佳備選對象。此外，一些實力雄厚的國家出資企業(yè)也是該產(chǎn)業(yè)發(fā)展初期主體的良好人選。從國務(wù)院國有資產(chǎn)監(jiān)督管理委員會的中央企業(yè)主業(yè)目錄[15]中可以得知，具備礦產(chǎn)資源勘探和開發(fā)主體資格或者說將礦產(chǎn)資源開發(fā)作為主業(yè)的主要有以下幾家大型國有企業(yè)：中國有色礦業(yè)集團(tuán)有限公司（簡稱“中國有色集團(tuán)”）、中國五礦集團(tuán)公司、中國鋁業(yè)公司、中國石油天然氣集團(tuán)公司（簡稱“中石油”）、中國石油化工集團(tuán)公司（簡稱“中石化”）、中國海洋石油總公司（簡稱“中海油”）等。所以，在制定相關(guān)條件標(biāo)準(zhǔn)時，也應(yīng)當(dāng)考慮先驅(qū)公司和這些企業(yè)的具體情況。

2．取得深海采礦主體資格的程序條件

由于深海采礦對企業(yè)的資本和技術(shù)等要求比較高，關(guān)系到國家信用、國家利益甚至是全人類的共同利益，所以對深海采礦行業(yè)主體資格申請的審批應(yīng)當(dāng)制定嚴(yán)格程序標(biāo)準(zhǔn)，由國務(wù)院或者國務(wù)院授權(quán)的部門進(jìn)行實質(zhì)審查。具體的部門可以由國家海洋局來主管，可以考慮在國家海洋局下設(shè)深海采礦司或者由完成了政企分離，僅承擔(dān)行政管理職能的大洋協(xié)會來負(fù)責(zé)深海采礦行業(yè)的準(zhǔn)入審批和管理工作。此外，由于環(huán)境保護(hù)的重要性，還應(yīng)當(dāng)要求企業(yè)就其環(huán)境保護(hù)工作作出詳細(xì)的計劃，并提交主管機關(guān)。

深海采礦主體資格的程序條件的具體制度設(shè)計如下：

1、由申請深海采礦的企業(yè)向國家海洋局深海采礦司或者大洋協(xié)會（視大洋協(xié)會的改革情況而定）提出申請書；

2、除申請書外，還應(yīng)當(dāng)提交下列材料：（1）申請人的營業(yè)執(zhí)照和公司章程；（2）申請人實體條件的證明；（3）環(huán)境影響評價報告；（4）勘探計劃書，包括預(yù)定的日程、勘探適用的方法、開采所用設(shè)施的設(shè)計與實驗、支出概算清單、環(huán)境保護(hù)措施、環(huán)境保護(hù)效果的檢測措施、開采的檢測系統(tǒng)以及為實施勘探所必需且適當(dāng)?shù)馁Y料等。（5）開采計劃書，包括開采的預(yù)定日程、環(huán)境保護(hù)和檢測系統(tǒng)、擬于進(jìn)行開采的區(qū)域細(xì)節(jié)、區(qū)域資源評價、開采使用的方法與技術(shù)、開采與加工所產(chǎn)生的廢棄物的處理方法以及為實施開采所必需且適當(dāng)?shù)馁Y料等。

3、獲得批準(zhǔn)后，相關(guān)企業(yè)方可進(jìn)入深海采礦領(lǐng)域，國家海洋局深海采礦司或者大洋協(xié)會負(fù)責(zé)對這些企業(yè)的日常生產(chǎn)經(jīng)營情況進(jìn)行監(jiān)督和管理。

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[13] 李振佑. 我國自然壟斷產(chǎn)業(yè)規(guī)制改革的背景變化與規(guī)制體制重構(gòu)[J]. 甘肅理論學(xué)刊, 2010, (1): 139-143.

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[15] 國務(wù)院國有資產(chǎn)監(jiān)督管理委員會. 中央企業(yè)主業(yè)目錄[EB/OL]. [2012-11-04]. http://www.sasac.gov.cn /n1180/n1226/n2440/ index.html

Research about the Subject Qualification of Deep-sea Mining and the Related Legal Issues in China

SUN Jin, ZHANG Tian, KONG Tianyue
(School of Law, Wuhan University, Wuhan, China 430072)

The deep-sea is the resource warehouse of the human in the future,mainly including polymetallic nodules, rich cobalt crust, gas hydrate, oil and gas, etc. Because China is a country which has a big population, the mineral resources per capital in our country is far lower than the world average. The shortage of resources will be the biggest bottleneck restricting the development of our country’s economy, so developing the deep-sea mining industry is of particularly important significance to China. Because of the high technical requirements, large investment and high risk, in order to guarantee the benign development of the industry and to ensure national energy security, building a set of perfect and effective subject qualification management system is very necessary in the deep-sea mining industry. Through the discussion about the necessity of the deep-sea mining subject qualification and the analyze about the problems and the current situation in the market access system of the deep-sea mining industry, we can put forward some ideas and suggestions concerning the building on China’s deep-sea mining subject qualification system on the basis of foreign advanced experience in legislation.

Deep-sea Mining; Monopoly Industry; International Seabed Area; the Subject Qualification System

D993.5

A

1674-3555(2014)03-0001-11

10.3875/j.issn.1674-3555.2014.03.001 本文的PDF文件可以從xuebao.wzu.edu.cn獲得

(編輯：周斌)

2013-05-28

國家海洋局2012年委托課題

孫晉(1971- )，男，安徽六安人，教授，博士，研究方向：經(jīng)濟(jì)法，商法