劉欣然

(河南財經(jīng)政法大學(xué) 民商經(jīng)濟(jì)法學(xué)院，鄭州 450000)

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生物技術(shù)條件下跨國種業(yè)公司的壟斷策略及對策研究

劉欣然

(河南財經(jīng)政法大學(xué) 民商經(jīng)濟(jì)法學(xué)院，鄭州 450000)

生物技術(shù)條件下，跨國種業(yè)公司在我國種業(yè)市場上采取了不同于其他產(chǎn)業(yè)的壟斷策略，其壟斷行為的表現(xiàn)形式可以分為專利壟斷、種子標(biāo)準(zhǔn)壟斷、種業(yè)技術(shù)聯(lián)盟、種子技術(shù)鎖定等幾種?？鐕N業(yè)公司的壟斷行為不僅危害了國家糧食安全、控制了我國種子資源、損害了農(nóng)民權(quán)益，而且還嚴(yán)重制約了我國種子企業(yè)的研發(fā)能力。針對這種情況，在改革我國種業(yè)體制，加強(qiáng)我國本土種子企業(yè)的研發(fā)能力的基礎(chǔ)上，應(yīng)當(dāng)通過完善知識產(chǎn)權(quán)法律規(guī)范、反壟斷法律規(guī)范和外商投資法律規(guī)范，利用外資發(fā)展種子產(chǎn)業(yè)，同時規(guī)制跨國種子公司在我國種子市場壟斷、限制競爭等行為。

生物技術(shù)；跨國種業(yè)公司；技術(shù)壟斷

跨國種業(yè)公司在我國經(jīng)歷了摸索試探階段、加速發(fā)展階段，伴隨著我國種子法的出臺，跨國種業(yè)公司在我國的發(fā)展策略由資本輸出為主變成了技術(shù)輸出為主，通過對新品種的研發(fā)培育其核心競爭力。除了傳統(tǒng)經(jīng)濟(jì)壟斷的表現(xiàn)形式之外，種子產(chǎn)業(yè)市場壟斷表現(xiàn)出了新的特點和形式，究其原因，主要是由于生物技術(shù)的發(fā)展對現(xiàn)代種子研發(fā)起到的革命性作用?，F(xiàn)代的育種技術(shù)不同于傳統(tǒng)的育種技術(shù)，基因技術(shù)等生物技術(shù)在現(xiàn)代種業(yè)中的作用日益突出，現(xiàn)代種業(yè)已經(jīng)成為典型的高技術(shù)行業(yè)。

一、跨國種業(yè)公司壟斷的表現(xiàn)形式

在生物技術(shù)條件下，專利和非專利技術(shù)在種子產(chǎn)業(yè)壟斷行為中起到了決定性的作用。本文主要探討種業(yè)公司利用生物技術(shù)優(yōu)勢實施市場壟斷行為的表現(xiàn)形式及對策。按照種子產(chǎn)業(yè)市場壟斷行為的內(nèi)容不同，其壟斷表現(xiàn)為專利壟斷、種子標(biāo)準(zhǔn)壟斷等幾種典型形式。需要說明的是，下列關(guān)于種子產(chǎn)業(yè)市場壟斷表現(xiàn)形式的概括并非是絕對的，各種表現(xiàn)形式之間往往存在著交叉融合關(guān)系，比如，種子標(biāo)準(zhǔn)壟斷中同樣會涉及專利壟斷，只不過此時的專利壟斷發(fā)生在種子標(biāo)準(zhǔn)的制定和實施過程中，種子標(biāo)準(zhǔn)化活動的特點對此環(huán)境下的專利壟斷行為產(chǎn)生了特別的影響，因此將其納入種子標(biāo)準(zhǔn)壟斷中進(jìn)行探討。

(一)專利壟斷

隨著生物技術(shù)在種子產(chǎn)業(yè)中的應(yīng)用，種業(yè)技術(shù)日趨復(fù)雜，種子市場的競爭也更多地體現(xiàn)為技術(shù)競爭。種子生物技術(shù)中的先行者可以利用手中的技術(shù)優(yōu)勢控制后進(jìn)者的技術(shù)發(fā)展，技術(shù)優(yōu)勢企業(yè)可以借助核心技術(shù)專利來主導(dǎo)整個行業(yè)甚至產(chǎn)業(yè)鏈。結(jié)構(gòu)主義學(xué)派認(rèn)為，專利可以使擁有專利權(quán)的企業(yè)享有對新進(jìn)入企業(yè)的絕對成本優(yōu)勢。

跨國公司較早地認(rèn)識到知識產(chǎn)權(quán)在現(xiàn)代生物經(jīng)濟(jì)中的作用，通過生物技術(shù)知識產(chǎn)權(quán)的申請搶占了市場先機(jī)，絕大多數(shù)的農(nóng)業(yè)生物技術(shù)知識產(chǎn)權(quán)都由跨國公司擁有。1999-2008年間，OECD授予29項關(guān)于土壤細(xì)菌蘇云金芽孢桿菌轉(zhuǎn)基因作物專利權(quán)，美國孟山都一家公司就持有其中的9項，在與該作物相關(guān)的專利申請方面，農(nóng)業(yè)生物技術(shù)跨國公司所申請的專利也占所有申請專利權(quán)的絕大部分。2007年全球范圍內(nèi)專利種子市場銷售額共計220億美元，占當(dāng)年種子市場總額267億美元的82%。[1]孟山都公司成為全球?qū)＠N子市場排名第一的公司，而在十年前的1996年，該公司甚至還沒有進(jìn)入到世界前十強(qiáng)的種子公司的排名。根據(jù)對美國生物技術(shù)行業(yè)的經(jīng)濟(jì)研究，企業(yè)有用的專利數(shù)量與其在資本市場上的經(jīng)濟(jì)價值之間存在明顯的正相關(guān)?？鐕鞠喈?dāng)一部分種子收入來源于具有生物特性的專利種子產(chǎn)品。

2002年到2008年期間國外向我國進(jìn)行種業(yè)發(fā)明專利的年平均申請量突破了100件，年均增長率達(dá)到7.5%。國外在我國申請的種業(yè)發(fā)明專利中，跨國公司的申請量占了92.83%。[2]除了專利申請量大之外，被授權(quán)的專利有效維持率也高于國內(nèi)專利?？鐕N業(yè)公司很早就在我國申請基因?qū)＠?，采取專利先于投資的策略保護(hù)其技術(shù)，即在進(jìn)入我國進(jìn)行投資之前，先向我國申請有關(guān)專利。由于我國對植物新品種不授予專利權(quán)而采取品種權(quán)保護(hù)方式，跨國種業(yè)公司也在我國積極進(jìn)行品種權(quán)的申請。

隨著生物技術(shù)的發(fā)展，種業(yè)技術(shù)日益復(fù)雜并且體系化，種子技術(shù)的競爭不再是個別技術(shù)或個別專利之間的競爭，而是不同技術(shù)體系之間的整體競爭。種子生物技術(shù)中的先行者能夠依靠后來者的路徑依賴形成在種業(yè)技術(shù)發(fā)展中的主導(dǎo)地位。為了維持技術(shù)優(yōu)勢，通過專利布局，跨國種業(yè)公司構(gòu)建了專利壁壘，對關(guān)鍵性技術(shù)設(shè)置專利防御體系，在核心專利周圍，對相關(guān)技術(shù)或改進(jìn)技術(shù)也申請專利，將外圍專利和核心專利結(jié)合起來，形成專利網(wǎng)，增加同業(yè)競爭者破解技術(shù)專利的難度。此外，跨國種業(yè)公司還采取技術(shù)秘密的形式，保留一些技術(shù)，以應(yīng)對專利的公開性和期限性。

跨國種業(yè)公司還通過專利訴訟戰(zhàn)略實現(xiàn)專利壟斷。在國內(nèi)種子公司最初使用跨國公司的種子專利時，跨國種業(yè)公司為了擴(kuò)大其種子的市場份額，多采取默許和放縱的態(tài)度。當(dāng)侵權(quán)行為將其種子的市場打開、侵權(quán)種子的種植面積形成相當(dāng)?shù)囊?guī)模之后，跨國種業(yè)公司才對國內(nèi)企業(yè)及農(nóng)民提起侵權(quán)訴訟進(jìn)行索賠或以起訴相威脅迫使對方接受其條件。而經(jīng)過一定時期轉(zhuǎn)基因作物的種植，農(nóng)田土壤生物系統(tǒng)中原有的菌群和微生物等環(huán)境已經(jīng)發(fā)生改變，不再適合種植傳統(tǒng)的作物。

(二)種子標(biāo)準(zhǔn)壟斷

當(dāng)壟斷企業(yè)借助標(biāo)準(zhǔn)的制定來追求或維持其壟斷地位的時候，尤其是當(dāng)專利技術(shù)越來越多地被納入標(biāo)準(zhǔn)的制定中，標(biāo)準(zhǔn)的推行就與專利的許可行為結(jié)合在了一起，含有專利的產(chǎn)品標(biāo)準(zhǔn)逐漸成了變相的貿(mào)易壁壘以及技術(shù)壟斷的新形式。參與了種子產(chǎn)品標(biāo)準(zhǔn)制定的企業(yè)，無疑就掌握了種子產(chǎn)業(yè)發(fā)展的主動權(quán)，跨國種子公司通過主導(dǎo)種子標(biāo)準(zhǔn)的制定，將自身的技術(shù)(尤其是專利技術(shù))提高到市場標(biāo)準(zhǔn)的高度，從而達(dá)到控制市場甚至產(chǎn)業(yè)發(fā)展的目的。

標(biāo)準(zhǔn)可以分為法定標(biāo)準(zhǔn)和事實標(biāo)準(zhǔn)。與此相對應(yīng)，標(biāo)準(zhǔn)壟斷分為法定標(biāo)準(zhǔn)壟斷和事實標(biāo)準(zhǔn)壟斷。在法定標(biāo)準(zhǔn)制定過程中，處于市場支配地位的企業(yè)有可能俘獲標(biāo)準(zhǔn)制定組織，采用有利于維持自己壟斷地位的標(biāo)準(zhǔn)為法定標(biāo)準(zhǔn)。法定標(biāo)準(zhǔn)實施后，如果某企業(yè)的特定技術(shù)被確立為技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)，該企業(yè)的產(chǎn)品會借助技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)的推廣而在市場競爭中表現(xiàn)出特有的競爭優(yōu)勢。因此，法定標(biāo)準(zhǔn)設(shè)定的目的和法定標(biāo)準(zhǔn)內(nèi)容本身并沒有壟斷性，但是在標(biāo)準(zhǔn)設(shè)定的過程中存在著很大的壟斷風(fēng)險，在標(biāo)準(zhǔn)實施過程中對市場也存在不利于競爭的影響。

在事實標(biāo)準(zhǔn)形成過程中，拒絕許可是可能出現(xiàn)的一種壟斷行為。首先，當(dāng)專利權(quán)人擁有強(qiáng)大的市場力量時，權(quán)利人可能并不愿意將能為自己帶來市場支配地位的專利權(quán)許可出讓給標(biāo)準(zhǔn)化組織。其次，標(biāo)準(zhǔn)化組織成員在事實標(biāo)準(zhǔn)制定過程中隱瞞自己享有的知識產(chǎn)權(quán)。這種行為的目的是使法定標(biāo)準(zhǔn)的制定者在不知情的情況下，將權(quán)利人享有知識產(chǎn)權(quán)的技術(shù)納入標(biāo)準(zhǔn)，權(quán)利人借助法定標(biāo)準(zhǔn)的權(quán)威性和普適性，擴(kuò)大自身技術(shù)的影響力，進(jìn)而以權(quán)利受侵害為由向因遵循該標(biāo)準(zhǔn)而使用其技術(shù)的企業(yè)請求損害賠償。最后，必要專利的不當(dāng)選擇會引起壟斷。必要專利是指經(jīng)技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)體系認(rèn)定是該技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)體系所必不可少的一項技術(shù)，而該技術(shù)又是一項專利技術(shù)而被專利權(quán)人所獨占。[3]專利權(quán)人有動機(jī)采取措施促使標(biāo)準(zhǔn)制定過程中必要專利的不當(dāng)選擇行為，將非必要專利納入標(biāo)準(zhǔn)。在事實標(biāo)準(zhǔn)運行過程中，建立在標(biāo)準(zhǔn)平臺上產(chǎn)生的衍生產(chǎn)品和終端產(chǎn)品，將會進(jìn)一步擴(kuò)大事實標(biāo)準(zhǔn)的用戶基礎(chǔ)，增大競爭對手的競爭難度。事實標(biāo)準(zhǔn)的擁有者獲得了市場優(yōu)勢地位，為了維護(hù)和鞏固其地位，就有可能實施各種濫用市場支配地位的行為排斥和限制競爭。

(三)種業(yè)技術(shù)聯(lián)盟

企業(yè)擁有特定的技術(shù)優(yōu)勢后，會在盡可能大的范圍內(nèi)應(yīng)用該技術(shù)，以實現(xiàn)技術(shù)效益隨規(guī)模遞增的價值。但技術(shù)本身被復(fù)制和被盜用的成本很低，因此，企業(yè)愿意通過結(jié)成內(nèi)部的聯(lián)盟共同緩解壓力、分擔(dān)風(fēng)險。種業(yè)技術(shù)聯(lián)盟是兩個或兩個以上的跨國種業(yè)公司，為了實現(xiàn)技術(shù)交流、降低成本、提高效率、合作研發(fā)以及優(yōu)化資源配置等目的，通過達(dá)成協(xié)議、簽訂合同等方式形成的一種優(yōu)勢相長、共擔(dān)風(fēng)險的松散型組織。跨國種業(yè)技術(shù)聯(lián)盟不僅能節(jié)約聯(lián)盟中企業(yè)自身的成本、促進(jìn)聯(lián)盟企業(yè)內(nèi)部的技術(shù)擴(kuò)散、延長新種子的生命周期，還能加大聯(lián)盟外企業(yè)的技術(shù)模仿和破解難度,給本身就不具備優(yōu)勢的企業(yè)構(gòu)建了技術(shù)壁壘。跨國種業(yè)技術(shù)聯(lián)盟一般發(fā)生于擁有強(qiáng)大技術(shù)研發(fā)能力的壟斷寡頭之間。

跨國種業(yè)公司通過協(xié)議方式達(dá)成知識產(chǎn)權(quán)(主要是專利權(quán))共享而產(chǎn)生聯(lián)合作用，消除協(xié)議主體間的競爭，擴(kuò)大其共同的市場力量，從協(xié)議的內(nèi)部關(guān)系看，挫傷協(xié)議主體繼續(xù)從事技術(shù)研發(fā)的動力和積極性，延緩技術(shù)市場潛在的研發(fā)活動；從協(xié)議外部關(guān)系看，聯(lián)盟參與者可能對交易對手(主要是我國種子企業(yè))從事濫用其市場力量的行為。

(四)種子技術(shù)鎖定

種子技術(shù)的研發(fā)需要跨國種業(yè)公司投入巨大的人、財、物力，而新技術(shù)一旦被研發(fā)成功，卻很容易被復(fù)制，因此跨國種業(yè)公司為實現(xiàn)自身利潤，會盡可能地采取措施防止核心技術(shù)擴(kuò)散。與此同時，技術(shù)轉(zhuǎn)讓、技術(shù)許可使用等技術(shù)擴(kuò)散又是跨國公司實現(xiàn)利潤最大化的一種方式。因此跨國種業(yè)公司進(jìn)行技術(shù)轉(zhuǎn)讓時，通過技術(shù)鎖定、技術(shù)的內(nèi)部化轉(zhuǎn)讓防止技術(shù)擴(kuò)散，或者通過不完全技術(shù)轉(zhuǎn)讓、技術(shù)轉(zhuǎn)讓片段化等方式加深我國種子企業(yè)對其的依賴性，實現(xiàn)對我國種子企業(yè)的技術(shù)控制。

技術(shù)鎖定是跨國種業(yè)公司在育種技術(shù)和種子生產(chǎn)的關(guān)鍵環(huán)節(jié)中設(shè)置一系列的技術(shù)障礙，通過環(huán)環(huán)相扣的技術(shù)障礙之間的相互作用，控制核心技術(shù)，使我國企業(yè)在利用跨國種業(yè)公司的相關(guān)技術(shù)時無法解鎖、無法攻破其核心技術(shù)，不得不在技術(shù)轉(zhuǎn)讓、技術(shù)許可等活動中處于被跨國種業(yè)公司掌控的被動局面。

技術(shù)轉(zhuǎn)讓的內(nèi)部化是指跨國種業(yè)公司在技術(shù)轉(zhuǎn)讓時，并不將技術(shù)放在市場上公開出售，而是將技術(shù)轉(zhuǎn)移給其獨資或控股子公司?？鐕就ㄟ^技術(shù)轉(zhuǎn)讓的內(nèi)部化方式，既可以實現(xiàn)技術(shù)研發(fā)投資的收益最大化，也可以維持其技術(shù)優(yōu)勢，鞏固其技術(shù)壟斷。跨國種業(yè)公司在我國種業(yè)市場的競爭優(yōu)勢主要來源于育種技術(shù)這一核心資源，為了防止育種技術(shù)的擴(kuò)散使其喪失技術(shù)優(yōu)勢和市場優(yōu)勢，跨國種業(yè)公司加強(qiáng)對技術(shù)的壟斷，在技術(shù)轉(zhuǎn)讓過程中盡可能地抑制在我國的技術(shù)溢出效應(yīng)。通過這種方式，杜邦先鋒公司在我國研發(fā)的先玉335在我國種子市場取得了巨大的成功，但是該種子在我國的技術(shù)溢出效應(yīng)以及對我國本土企業(yè)研發(fā)水平的促進(jìn)作用幾乎可以忽略不計。

不完全技術(shù)轉(zhuǎn)讓策略是指，跨國種業(yè)公司只向我國種子企業(yè)轉(zhuǎn)讓外圍技術(shù)和成熟技術(shù)，將新技術(shù)或改進(jìn)后的技術(shù)和核心技術(shù)保留在公司內(nèi)部，并且利用其掌握的技術(shù)優(yōu)勢，在種子生產(chǎn)、營銷渠道等環(huán)節(jié)設(shè)置一些技術(shù)障礙限制核心技術(shù)流入我國企業(yè)。

跨國種業(yè)公司技術(shù)轉(zhuǎn)讓片段化是指跨國種業(yè)公司根據(jù)各國的物質(zhì)、技術(shù)、人才等資源條件和生產(chǎn)要素價格的不同進(jìn)行全球布局，將不同生產(chǎn)環(huán)節(jié)的子公司設(shè)置在不同的國家。這種策略的實施既可以充分利用各國的比較優(yōu)勢，又使技術(shù)分離，各國的技術(shù)受讓方都無法掌握完整的技術(shù)。

二、跨國種業(yè)公司壟斷對我國的影響

與其他競爭型行業(yè)一樣，過度的本土保護(hù)措施并不能推進(jìn)我國種業(yè)市場的發(fā)展，適當(dāng)?shù)耐赓Y進(jìn)入能為我國種業(yè)市場帶來競爭壓力，使國內(nèi)種子企業(yè)提升種子質(zhì)量。但跨國種業(yè)巨頭的市場壟斷對發(fā)展中國家產(chǎn)生了許多負(fù)面影響，而我國理論界以及實務(wù)界對這一現(xiàn)狀的應(yīng)對嚴(yán)重不足，這將阻礙我國現(xiàn)代種業(yè)的發(fā)展，進(jìn)而威脅我國的經(jīng)濟(jì)安全與糧食安全。

(一)危害國家糧食安全、控制我國種質(zhì)資源

種子商品的不可替代性使得它不能像其他商品一樣完全按市場化、資本化、國際化的方式調(diào)整其供求關(guān)系。作為商品的種子代表了一國農(nóng)業(yè)產(chǎn)業(yè)的話語權(quán)，缺乏自主產(chǎn)權(quán)的種子，會危及農(nóng)業(yè)安全甚至國家安全。我國種業(yè)失衡的進(jìn)出口比例應(yīng)引起高度重視。我國許多種子公司市場份額被搶占，自主品牌被外國品牌所淘汰。此外，我國豐富的種質(zhì)資源被跨國公司采集之后，通過轉(zhuǎn)基因技術(shù)等現(xiàn)代生物技術(shù)對種質(zhì)資源進(jìn)行改良，跨國種業(yè)公司對新品種申請專利，獲得排他權(quán)利，進(jìn)而利用專利反過來制約我國種業(yè)的發(fā)展。

(二)損害農(nóng)民權(quán)益

跨國種業(yè)公司通過壟斷種子資源控制了大豆等主要作物的市場價格，使得發(fā)展中國家的種子、農(nóng)藥成本提高。跨國公司的洋種子占據(jù)了我國種子的高端市場，由于市場壟斷，有些種子的價格堪比黃金。

(三)降低我國種業(yè)自主研發(fā)能力

在外資進(jìn)入國內(nèi)種子市場前，國內(nèi)種子研發(fā)總量較低，但種業(yè)的市場化發(fā)展也很緩慢，而隨著外資的進(jìn)入，推動了中國種子市場化的進(jìn)程，但本土種子研發(fā)的增長速度遠(yuǎn)遠(yuǎn)落后于種業(yè)現(xiàn)代化的進(jìn)程。在市場需求倍增的情況下，跨國種業(yè)公司更容易形成市場壟斷，控制我國種業(yè)市場的市場份額，同時本土種業(yè)研發(fā)也更容易對外資產(chǎn)生依賴，進(jìn)一步喪失自主研發(fā)的能力和動力。我國的技術(shù)人才和較先進(jìn)的技術(shù)流入跨國公司，本土種子企業(yè)的成長空間更加受到壓縮。

三、改革我國種業(yè)體制，加強(qiáng)我國本土種子企業(yè)的研發(fā)能力

長期以來我國農(nóng)業(yè)科技創(chuàng)新乏力，在種業(yè)研發(fā)培育方面，即使面臨跨國公司強(qiáng)大的市場壟斷壓力，我國種業(yè)科技卻仍然普遍存在創(chuàng)新不足、創(chuàng)新成果轉(zhuǎn)化率不高的現(xiàn)象，這與現(xiàn)行農(nóng)業(yè)科技體制密切相關(guān)。在種子產(chǎn)業(yè)中各環(huán)節(jié)的活動主體之間缺乏相互協(xié)調(diào)，研究部門的基礎(chǔ)研究和產(chǎn)業(yè)部門的應(yīng)用研究脫節(jié)，企業(yè)欠缺新技術(shù)運用能力。應(yīng)從省級以上層面對農(nóng)業(yè)科研院所體系進(jìn)行梳理，設(shè)計科學(xué)統(tǒng)籌的研發(fā)體系，促進(jìn)整個種子產(chǎn)業(yè)各環(huán)節(jié)中各組織之間的相互合作，調(diào)動種子產(chǎn)業(yè)中的各個參與要素，加快建立以企業(yè)為主體的商業(yè)化育種新機(jī)制。對市場占有率較高、經(jīng)營規(guī)模較大且具有育種能力的企業(yè)進(jìn)行金融等政策支持，鼓勵企業(yè)商業(yè)化育種與推廣?？梢酝ㄟ^參股等方式將現(xiàn)有的種業(yè)研究機(jī)構(gòu)并入種子企業(yè)，科研單位擁有種業(yè)科技創(chuàng)新的核心資源和核心技術(shù)，種子企業(yè)通過加強(qiáng)與科研單位合作，不斷提高自身的研發(fā)水平和創(chuàng)新效率，使自己的產(chǎn)品逐步具有差異化、壟斷性的競爭優(yōu)勢，提高產(chǎn)品的附加值，降低因產(chǎn)品雷同而造成的低層次低水平競爭的市場風(fēng)險。此外，在種子技術(shù)研發(fā)時，國家可以先將研發(fā)方向更多地引導(dǎo)向關(guān)系我國糧食安全的種子品種(如玉米、紅薯等)，進(jìn)而再實現(xiàn)種子研發(fā)品種多樣化。

現(xiàn)代種子產(chǎn)業(yè)也具有農(nóng)業(yè)生物技術(shù)高風(fēng)險、高投入、長周期的特點，市場主體由于擔(dān)心風(fēng)險、資金短缺等原因不愿進(jìn)行研究，這就需要政府出臺相關(guān)的政策，通過財政政策的設(shè)置，對產(chǎn)業(yè)創(chuàng)新主體給予稅收優(yōu)惠或補(bǔ)貼，并鼓勵多元化融資渠道的建立。如，2012年11月，中國中化集團(tuán)公司、中國農(nóng)業(yè)發(fā)展銀行、農(nóng)業(yè)部、財政部共同簽署了關(guān)于合作設(shè)立現(xiàn)代種業(yè)發(fā)展基金的備忘錄；12月，中化集團(tuán)、農(nóng)發(fā)行、財政部各自認(rèn)繳5億元人民幣全部注入驗資賬戶；2013年1月下旬，現(xiàn)代種業(yè)發(fā)展基金在國家工商總局注冊成立。種業(yè)基金首期注冊資本為15億元人民幣，主要對企業(yè)進(jìn)行股權(quán)投資， 60%以上的資金主要用于支持資產(chǎn)清晰、經(jīng)營良好、管理規(guī)范、競爭力強(qiáng)、成長性好的種子企業(yè)，其余資金兼顧支持農(nóng)業(yè)其他領(lǐng)域。這顯然是建立在市場規(guī)律基礎(chǔ)上的財政支農(nóng)的新方式的探索。[4]在種子的“育繁推”環(huán)節(jié)上，引入相應(yīng)的保險制度，分散種子行業(yè)經(jīng)營者的風(fēng)險，提高行業(yè)的抗風(fēng)險能力。

加速種子產(chǎn)業(yè)重組，整合產(chǎn)業(yè)資源，實現(xiàn)產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)優(yōu)化，通過合并或其他方式淘汰小型種子企業(yè)，扶持規(guī)模較大的種子企業(yè)，提高種子企業(yè)市場準(zhǔn)入條件，培育研發(fā)水平高、市場化運作能力強(qiáng)的規(guī)模企業(yè)，重點發(fā)展種子生產(chǎn)基地?？梢酝ㄟ^立法提高種子經(jīng)營者進(jìn)入市場的門檻，對經(jīng)營者的資格要求進(jìn)行詳細(xì)規(guī)定：要求經(jīng)營者及其從業(yè)人員應(yīng)當(dāng)具備自營和相關(guān)種子產(chǎn)品的知識、種子市場的經(jīng)營知識、有關(guān)種子研發(fā)經(jīng)營的法律與政策知識，對從業(yè)人員進(jìn)行從業(yè)資格測試；經(jīng)營者需具備有關(guān)種子生產(chǎn)經(jīng)營的條件，包括符合要求的倉儲條件、保管技術(shù)和注冊資金。[5]

此外，改革和完善種子(尤其是轉(zhuǎn)基因種子)監(jiān)管體系。在品種審定環(huán)節(jié)上，制定嚴(yán)格的審定品種的標(biāo)準(zhǔn)和程序，嚴(yán)格要求行使品種審定權(quán)力的行政機(jī)關(guān)級別，增加品種審定前的試驗程序。增加與種業(yè)相關(guān)以及上下游產(chǎn)業(yè)鏈產(chǎn)品的研發(fā)，如農(nóng)藥、化肥、農(nóng)產(chǎn)品加工等方面的投入，從整體上提升我國種子企業(yè)的競爭能力。

四、完善規(guī)制種業(yè)市場壟斷的相關(guān)法律

政府進(jìn)行種子產(chǎn)業(yè)相關(guān)立法的目的應(yīng)當(dāng)是維護(hù)種子產(chǎn)業(yè)健康有序發(fā)展，既要利用外資發(fā)展種子產(chǎn)業(yè)，又要規(guī)制跨國種子公司在我國種子市場壟斷、限制競爭等行為，在種子市場體系高效有序運作的同時確保種子產(chǎn)業(yè)的安全，在充分利用跨國種業(yè)公司技術(shù)外溢效果的前提下，最大限度地制約跨國種業(yè)公司技術(shù)壟斷帶來的負(fù)面影響。應(yīng)當(dāng)針對上述種子產(chǎn)業(yè)市場壟斷的表現(xiàn)形式，完善我國相關(guān)法律，通過法律手段對種子產(chǎn)業(yè)市場壟斷行為進(jìn)行有效防范和規(guī)制。

(一)完善知識產(chǎn)權(quán)相關(guān)立法，合理確定種業(yè)知識產(chǎn)權(quán)保護(hù)的范圍

種業(yè)生物技術(shù)的迅速發(fā)展對知識產(chǎn)權(quán)制度提出了新的要求，生物技術(shù)本身的特性要求建立符合生物技術(shù)特點的知識產(chǎn)權(quán)制度?；趥鹘y(tǒng)私法理念構(gòu)建的傳統(tǒng)知識產(chǎn)權(quán)理論不能很好地適應(yīng)現(xiàn)代生物技術(shù)領(lǐng)域的知識產(chǎn)權(quán)保護(hù)。各國對種業(yè)知識產(chǎn)權(quán)保護(hù)范圍的規(guī)定有所不同，這實際上是各國國情不同在立法上的反映。我國的種業(yè)生物技術(shù)知識產(chǎn)權(quán)保護(hù)也應(yīng)當(dāng)根植于我國的具體國情。

早期我國嚴(yán)格限制與生物新品種有關(guān)的專利。1993年《專利法》修訂時，我國法律首次放寬對生命形式專利權(quán)的授予。我國目前允許授予生物專利的客體包括微生物以及遺傳物質(zhì)相關(guān)技術(shù)發(fā)明、其他生物制品和生產(chǎn)生物體的非生物方法，并沒有植物品種。但生產(chǎn)生物體的非生物方法包括植物的育種或培育方法。我國對植物新品種采取的是專門保護(hù)的方式。我國現(xiàn)行的《植物新品種保護(hù)條例》規(guī)定，具備新穎性、創(chuàng)造性、實用性、一致性和穩(wěn)定性，經(jīng)過人工培育或者對發(fā)現(xiàn)的野生植物加以開發(fā)后的植物新品種受法律保護(hù)。

在吸收國外知識產(chǎn)權(quán)的立法經(jīng)驗的基礎(chǔ)上，立足我國國情，在確定種業(yè)知識產(chǎn)權(quán)保護(hù)范圍時，應(yīng)當(dāng)充分考慮種業(yè)技術(shù)研發(fā)者和技術(shù)使用者、種質(zhì)資源所屬國和種業(yè)技術(shù)所屬國、技術(shù)進(jìn)步與道德倫理價值判斷等幾組關(guān)系的平衡。

從立法層級上，考慮制定《植物新品種保護(hù)法》作為植物新品種保護(hù)的基本法律依據(jù)，以法律作為我國承擔(dān)UPOV公約義務(wù)的形式。隨著我國農(nóng)業(yè)生物技術(shù)發(fā)展水平的提高，受保護(hù)的品種范圍可以隨之?dāng)U大，將我國競爭力較強(qiáng)、市場價值較高、產(chǎn)業(yè)化程度較高的品種納入保護(hù)范圍。由于發(fā)達(dá)國家的生物育種水平高于我國，我國的品種很容易經(jīng)跨國公司稍作修改而成為派生品種，因此對于派生品種的保護(hù)也應(yīng)納入立法考慮范圍。在農(nóng)民豁免權(quán)方面，堅持采取強(qiáng)制性規(guī)定，確保農(nóng)民特權(quán)的效力。在法律中否定終止子技術(shù)的合法性，規(guī)定對含有終止子技術(shù)的新品種不授予植物新品種權(quán)。

(二)完善反壟斷相關(guān)立法

隨著現(xiàn)代生物技術(shù)對種子產(chǎn)業(yè)的影響日益深入，專利權(quán)在種子市場壟斷中的作用日益明顯。傳統(tǒng)的反壟斷法始自十九世紀(jì)末二十世紀(jì)初，其產(chǎn)生的時代背景是工業(yè)經(jīng)濟(jì)，[6]傳統(tǒng)反壟斷法律制度是針對有形性的壟斷。 傳統(tǒng)反壟斷法律制度無法有效地針對跨國種業(yè)公司的市場壟斷進(jìn)行規(guī)制，有必要針對生物種業(yè)條件下跨國種業(yè)公司壟斷行為的新特點，完善現(xiàn)有的反壟斷法律制度，對跨國種業(yè)公司的壟斷行為進(jìn)行有效規(guī)制，以保證我國的種業(yè)安全和種子市場的有序發(fā)展。

在種子行業(yè)，涉及的專利權(quán)很有可能是行業(yè)發(fā)展所依靠的基礎(chǔ)，在這種情況下，如果權(quán)利人采取拒絕交易、收取高額許可費或者附加不合理的交易條件等方式阻礙競爭，反壟斷法就更要依法規(guī)制。我國《反壟斷法》第55條已經(jīng)明確規(guī)定了對知識產(chǎn)權(quán)壟斷行為應(yīng)當(dāng)進(jìn)行反壟斷規(guī)制，但由于該條規(guī)定具有高度概括性和原則性，對于專利壟斷的規(guī)制缺乏專門性的細(xì)則或相關(guān)指南，可操作性差。對跨國種業(yè)公司作為專利權(quán)人單獨行使的專利壟斷行為，應(yīng)當(dāng)確定專利權(quán)人是否具有市場支配力量以及其行為對競爭是否造成了實質(zhì)性損害或?qū)嵸|(zhì)性威脅。對于專利聯(lián)盟等主體聯(lián)合實施的限制競爭行為，應(yīng)當(dāng)結(jié)合市場具體的競爭環(huán)境、專利權(quán)人是否具有排斥和限制競爭的目的、行為是否具有反競爭效果等進(jìn)行綜合判斷其是否違法，進(jìn)而參照適用聯(lián)合限制競爭行為的反壟斷規(guī)制。

對種子標(biāo)準(zhǔn)壟斷的反壟斷法規(guī)制，可以從兩方面進(jìn)行，首先是基于保護(hù)競爭的目的，對技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)壟斷中的知識產(chǎn)權(quán)規(guī)定特別的反壟斷義務(wù)，其次是對技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)制定和實施過程中出現(xiàn)的壟斷行為規(guī)定預(yù)防和處理機(jī)制。對種子標(biāo)準(zhǔn)中的知識產(chǎn)權(quán)人規(guī)定特別的反壟斷義務(wù)，包括專利權(quán)人的專利信息披露義務(wù)、專利許可義務(wù)、專利許可費合理與不歧視義務(wù)義務(wù)等。對技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)制定和實施過程中出現(xiàn)的壟斷行為規(guī)定預(yù)防和處理機(jī)制，包括建立種業(yè)標(biāo)準(zhǔn)審查機(jī)制、建立種業(yè)標(biāo)準(zhǔn)中必要專利評估機(jī)制、建立種業(yè)標(biāo)準(zhǔn)競爭效應(yīng)的事前咨詢制度，并對種業(yè)標(biāo)準(zhǔn)制定和實施過程中出現(xiàn)的壟斷行為進(jìn)行規(guī)制。

(三)完善外商投資法律規(guī)范

我國目前關(guān)于外商投資的法律規(guī)范，較少涉及種業(yè)外商投資，只在《外商投資產(chǎn)業(yè)指導(dǎo)目錄》中對外商投資種業(yè)和建立研發(fā)中心進(jìn)行了分類規(guī)定。應(yīng)加快相關(guān)立法，重點防范外資進(jìn)入農(nóng)業(yè)研發(fā)領(lǐng)域?qū)r(nóng)業(yè)安全、糧食安全的影響，依法規(guī)制外資對中國種業(yè)研發(fā)領(lǐng)域的壟斷。對涉及國主要糧食作物和轉(zhuǎn)基因作物的外商投資，應(yīng)采取較嚴(yán)格的管制。

按照我國目前法律規(guī)定，外商在中國設(shè)立經(jīng)營農(nóng)作物種子的企業(yè)，只允許采取中外合資、合作開發(fā)的形式，不允許設(shè)立外商投資經(jīng)營銷售型以及外商獨資農(nóng)作物種子企業(yè)。但我國法律對外資種子公司獲取專利等行為并沒有特別規(guī)定，可以考慮對外資在我國種業(yè)市場重組、獲取專利等行為建立有針對性的安全審查機(jī)制，規(guī)范外商投資種業(yè)的行為。

[1] 張彩霞．跨國公司農(nóng)業(yè)生物技術(shù)壟斷、影響及啟示[J]．生態(tài)經(jīng)濟(jì)，2010(3)：79.

[2] 任靜．跨國種業(yè)公司在我國的技術(shù)壟斷策略分析[D]．北京：中國農(nóng)業(yè)科學(xué)院，2011：26.

[3] 張平，馬驍．標(biāo)準(zhǔn)化與知識產(chǎn)權(quán)戰(zhàn)略[M]．北京：知識產(chǎn)權(quán)出版社，2002：107.

[4] 創(chuàng)新財政支農(nóng)方式 加快做強(qiáng)民族種業(yè)[N]．農(nóng)民日報，2013-04-08(005).

[5] 吳昊．FDI對我國農(nóng)業(yè)的擠出效應(yīng)分析及對策研究[D]．沈陽工業(yè)大學(xué)，2011：37.

[6] 陳鶯，官萬敏．從微軟壟斷案看知識產(chǎn)權(quán)領(lǐng)域的反壟斷問題[J]．(2003-06-17)[2014-07-07]．http://www.jcrb.com/zyw/n32/ca27308.htm．

[責(zé)任編輯 鄧先友]

ResearchonInternationalSeedIndustryCompany'sMonopolyStrategiesandtheCountermeasuresUndertheBiotechnologyCondition

LIU Xin-ran

(School of Civil, Commercial, and Economic Law, He'nan University of Economics and Law, Zhengzhou 450000, China)

Under the condition of biotechnology, international seed industry company has taken different monopoly strategies in our country，which can be divided into patent monopoly, seed standard monopoly, seed industry technology alliance, seed technology lock, etc. These strategies not only harm the security of national food, control the germplasm resources in our country and deduce the interests of the famers, but also seriously restrict the research and development ability of seed enterprises in our country. Facing such condition, our seed industry system should be reformed, the research and development ability of domestic seed enterprises should be strengthened.Then the intellectual property law, the anti-monopoly law and foreign investment law should be perfected when using foreign capital to develop our seed industry, at the same time transnational seed companies monopoly in China's seed market should be regulated.

biotechnology; multinational seed industry company; technology monopoly

2014-07-07

河南省科技廳2013年軟科學(xué)項目“種子產(chǎn)業(yè)市場壟斷現(xiàn)狀調(diào)查及對策研究”的階段性成果(項目編號：132400410616)。

劉欣然(1979-)，女，湖南長沙人，法學(xué)碩士，講師。

D922.294;F276.7

：A

：1008-6021(2014)04-0016-06